Постановление N 2/6 от 18.01.2001 об утверждении Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг
N 2/6 от 18.01.2001
(в силу 18.08.2001)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 100-101 ст.255 от 18.08.2001
* * *
Утратил силу: 13.03.2009
Постановление НКФР N 64/4 от 31.12.2008
В целях улучшения нормативной базы и процедуры проведения тендерного предложения ценных бумаг, Национальная комиссия по ценным бумагам
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию о тендерном предложении ценных бумаг в новой редакции (прилагается).
2. Аннулировать Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 8/6 от 2 сентября 1999 года "Об утверждении Инструкции о тендерном предложении ценных бумаг" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999 г., N 112-114, ст.197).
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ | |
| ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | Георге КЭЛКЫЙ |
Кишинэу, 18 января 2001 г. |
|
| N 2/6. |
Приложение
к Постановлению НКЦБ
N 2/6 от 18. 01. 2001 г.
Инструкция
о тендерном предложении ценных бумаг
Примечание: На протяжении всего текста Инструкции слова "Национальная комиссия по ценным бумагам" заменить словами "Национальная комиссия по финансовому рынку" согласно Пост.НКФР N 41/6 от 16.08.2007, в силу 07.09.2007
I. Общие положения
1.1. Инструкция о тендерном предложении ценных бумаг (в дальнейшем - Инструкция) разработана в соответствии с Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку, Законом о рынке ценных бумаг, Законом об акционерных обществах, другими нормативными актами Республики Молдова, в целях установления процедуры осуществления тендерного предложения ценных бумаг.
[Пкт.1.1 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
1.2. Инструкция устанавливает требования и порядок осуществления тендерного предложения ценных бумаг, выпущенных акционерными обществами открытого типа и процедуру его регистрации в Национальной комиссии по финансовому рынку (в дальнейшем - Национальная комиссия).
1.3. В настоящей инструкции используются следующие понятия:
тендерное предложение - исходящее от какого-либо лица, названного далее поглощающим лицом, осуществленное в обязательном порядке в случаях установленных законодательством или добровольно, предложение о приобретении или продаже пакета голосующих акций или ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в такие акции;
объявление тендерного предложения - направление тендерного предложения с использованием средств массовой информации, сообщений по почте либо иных способов информирования доступных всем владельцам ценных бумаг или потенциальным инвесторам;
дата открытия тендерного предложения - установленный в проспекте тендерного предложения день, когда начинается прием заявок;
дата закрытия тендерного предложения - последний день действия тендерного предложения;
предмет тендерного предложения - голосующие акции определенного акционерного общества открытого типа и иные ценные бумаги, которые могут быть конвертированы в голосующие акции;
поглощающее лицо - лицо, направляющее тендерное предложение ценных бумаг;
регистрация тендерного предложения - совокупность процедур по регистрации тендерного предложения в Национальной комиссии, сопровождающаяся внесением соответствующей информации в Реестр тендерных предложений ценных бумаг;
контрольный пакет акций - пакет акций, содержащий более 50% от общего количества голосующих акций.
[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 10/9 от 24.02.05, в силу 11.03.05]
[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
1.4. Требования настоящей инструкции применяются в обязательном порядке в следующих случаях:
а) после регистрации в реестре акционеров факта приобретения контрольного пакета акций, в том числе при подписке на акции дополнительной эмиссии, согласно положениям ст.84 ч. (5) Закона об акционерных обществах;
b) при приобретении или продаже ценных бумаг инсайдером, согласно положениям ст.60 ч.(1) Закона о рынке ценных бумаг;
c) при приобретении акционерным обществом своих размещенных акций.
[Пкт.1.4 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
1.5. Требования к осуществлению тендерного предложения, указанные ст. 84 Закона об акционерных обществах, не распространяются на случаи приобретения в процессе приватизации одним лицом самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами контрольного пакета акций, принадлежащих государству. Согласно законодательству о приватизации в этих случаях указанное лицо не обязано оповещать в письменной форме акционерное общество, публичный орган, выполняющий антимонопольное регулирование и Национальную комиссию, публиковать информацию о приобретении данного пакета, а также направлять тендерное предложение акционерам общества.
1.6. Тендерное предложение, обязательное согласно ст. 84 Закона об акционерных обществах, осуществляется один раз, при получении лицом (группой аффилированных лиц) контрольного пакета акций акционерного общества открытого типа.
1.7. Национальная комиссия вправе требовать повторного проведения обязательного тендерного предложения в случае наличия документальных доказательств о том, что не были соблюдены требования к объявлению тендерного предложения.
[Пкт.1.8,1.9 исключены Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05, остальные перенумерованы]
1.8. В случае если заявление на регистрацию тендерного предложения подается от имени группы (двух или более) аффилированных лиц данные лица, по их согласию, могут считаться одним поглощающим лицом и могут осуществлять свои права и обязанности через представителя, на основании нотариально заверенного письменного соглашения. Аналогичное соглашение составляется и в случае тендерного предложения на продажу.
[Пкт.1.8 изменен Пост.НКЦБ N 20/4 от 12.04.2007, в силу 27.04.2007]
[Пкт.1.8 дополнен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.1.11 исключен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05. остальные перенумерованы]
1.9. В случаях, не предусмотренных в настоящем разделе, приобретение или продажа ценных бумаг в рамках тендерного предложения осуществляется по желанию покупателя.
[Пкт.1.9 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.1.13 исключен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05, остальные перенумерованы]
[Пкт.1.13 изменен Пост.НКЦБ N 10/9 от 24.02.05, в силу 11.03.05]
[Пкт.1.13 в редакции Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
1.10. Информация об инициировании тендерного предложения доносится до сведения владельцев ценных бумаг или потенциальных инвесторов путем ее опубликования в периодическом издании, определенном Национальной комиссией и/или в газете, указанной в уставе общества, а в случае тендерного предложения на приобретение - и путем личного уведомления владельцев ценных бумаг.
[Пкт.1.10 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.1.10(1.14) в редакции Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
1.11. Тендерное предложение осуществляется посредством профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность.
II. Требования к тендерному предложению
2.1. Объявлять тендерное предложение, скупать/продавать, договариваться о скупке/продаже ценных бумаг на основе тендерного предложения, а также рекламировать такое предложение до ее регистрации в Национальной комиссии запрещается.
[Пкт.2.1 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
2.1.1. При регистрации тендерного предложения поглощающие лица должны соблюдать следующие принципы:
а) в случае, если на вторичном рынке зарегистрировано обязательное тендерное предложение на покупку, осуществляемое в соответствии со ст.84 ч.(5) Закона об акционерных обществах, остальные инсайдеры общества вправе продать свои акции в условиях данного предложения;
b) в случае, если на вторичном рынке зарегистрировано тендерное предложение на продажу, инсайдеры общества вправе покупать соответствующие акции в условиях данного предложения;
с) в случае, если на вторичном рынке зарегистрировано тендерное предложение на покупку, инсайдеры акционерного общества вправе продать свои акции в условиях данного тендерного предложения, за исключением инсайдеров, владеющих контрольным пакетом и не представляющих инвестиционный фонд в процессе ликвидации, реализующий свои портфельные акции на основании нормативных актов, утвержденных Национальной комиссией;
d) в случае, если на вторичном рынке объявляется публичное предложение на продажу посредством аукциона на основании специальных положений, утвержденных или согласованных с Национальной комиссией по финансовому рынку, нет необходимости в его дополнительной регистрации в Национальной комиссии по финансовому рынку, а инсайдеры-покупатели вправе присоединиться к условиям данного предложения.
[Пкт.2.1.1 дополнен Пост.НКФР N 41/6 от 16.08.2007, в силу 07.09.2007]
[Пкт.2.1.1 введен Пост.НКЦБ N 44/4 от 11.11.05, в силу 25.11.05]
2.2. Поглощающее лицо обязано объявить тендерное предложение в течение семи дней после вступления в силу постановления Национальной комиссии о его регистрации.
2.3. Срок действия тендерного предложения исчисляется со дня его объявления и должен составлять не менее 30 дней.
[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 44/4 от 11.11.05, в силу 25.11.05]
[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
2.4. Условия тендерного предложения должны быть одинаковыми для всех владельцев соответствующих ценных бумаг /или потенциальных инвесторов.
[Пкт.2.4 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
2.5. Цена акций, указываемая в тендерном предложении, не может быть ниже средневзвешенной цены этих акций, зарегистрированной на Фондовой бирже Молдовы в основной секции и/или секции прямых сделок (для сделок, осуществленных с едиными пакетами и/или в рамках тендерных предложений) за последние шесть месяцев, предшествовавших дате объявления данного предложения. В случае, если общее количество акций за последние шесть месяцев составляет менее 5% от общего количества акций того же класса, данные акции, а также сделки, заключенные между аффилированными лицами, не учитываются при определении цены.
[Пкт.2.5 изменен Пост.НКЦБ N 53/4 от 27.09.2006, в силу 06.10.2006]
[Пкт.2.5 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.2.5 изменен Пост.НКЦБ N 10/9 от 24.02.05, в силу 11.03.05]
[Пкт.2.5 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
2.6. Цена скупки акций определяется компанией по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, в случае если за последние 6 месяцев ценные бумаги составляющие предмет тендерного предложения выполняли все или некоторые из следующих условий:
а) не торговались на Фондовой бирже Молдовы в основной секции и/или в секции прямых сделок как единые пакеты и/или как сделки, осуществленные в рамках тендерного предложения;
b) торговались в объеме менее 5% от общего количества акций с тем же номером ISIN;
с) сделки, указанные в пункте 2.5., заключались между лицами аффилированными между собой и/или с поглощающим лицом.
[Пкт.2.6 изменен Пост.НКЦБ N 53/4 от 27.09.2006, в силу 06.10.2006]
[Пкт.2.6 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.2.6 в редакции Пост.НКЦБ N 10/9 от 24.02.05, в силу 11.03.05]
[Пкт.2.6 в редакции Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
[Пкт.2.7 исключен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04, остальные перенумерованы]
2.7. Оплата ценных бумаг, осуществленных в сделках в рамках тендерного предложения, производится только денежными средствами.
[Пкт.2.7 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
2.8. На протяжении всего срока действия тендерного предложения, поглощающее лицо и его аффилированные лица не вправе:
- отличным от указанного в тендерном предложении способом прямо или косвенно скупать либо договариваться о скупке ценных бумаг, являющихся предметом предложения;
- продавать ценные бумаги, указанные в тендерном предложении.
2.9. Стоимость ценных бумаг, определенная компанией по оценке для осуществления тендерного предложения, действительна на протяжении 6 месяцев со дня его проведения, если в этот период на Фондовой бирже Молдовы не совершались другие сделки в порядке, установленном в п. 2.5
[Пкт.2.9 введен Пост.НКЦБ N 53/4 от 27.09.2006, в силу 06.10.2006]
III. Этапы осуществления тендерного предложения
3.1. Процедура осуществления тендерного предложения включает следующие этапы:
- принятие поглощающим лицом решения об осуществлении тендерского предложения определенного эмитента;
- заключение договоров с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра (в рамках тендерного предложения на приобретение) и брокерскую деятельность, посредством которых будет осуществляться тендерное предложение;
- регистрация тендерного предложения в Национальной комиссии согласно разделу IV настоящей инструкции;
- получение поглощающим лицом информации из реестра владельцев ценных бумаг акционерного общества о ценных бумагах, являющихся предметом тендерного предложения, согласно процедуре, установленной в разделе VII настоящей инструкции;
- объявление тендерного предложения;
- регистрация брокером заявок на продажу/приобретение ценных бумаг, составляющих предмет тендерного предложения, и составление списка лиц, принявших тендерное предложение;
- принятие поглощающим лицом решения об удовлетворении заявок, депонированных в рамках тендерного предложения;
- осуществление на Фондовой бирже Молдовы сделок купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом тендерного предложения;
- представление в Национальную комиссию отчета о результатах тендерного предложения.
[Пкт.3.1 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
IV. Процедура регистрации тендерного предложения
4.1. Для регистрации тендерного предложения ценных бумаг поглощающее лицо представляет в Национальную комиссию следующие документы:
1) заявление о регистрации тендерного предложения, подписанное уполномоченными лицами поглощающего лица (поглощающим лицом, в случае, когда оно является физическим лицом);
2) выписку из Государственного коммерческого регистра, подтверждающую регистрацию поглощающего лица или копию сертификата государственной регистрации поглощающего лица, заверенные согласно установленной процедуре (в случае юридического лица) или копию документа удостоверяющего личность поглощающего лица (в случае физического лица);
3) список аффилированных лиц поглощающего лица;
4) проспект тендерного предложения - в двух экземплярах;
5) документ, подтверждающий соблюдение требований к цене ценных бумаг в рамках тендерного предложения;
6) документ (его копию, заверенную по месту требования), подтверждающий достаточность собственных средств поглощающего лица для выполнения обязательств, взятых по данному тендерному предложению (подтверждение, выданное финансовым институтом, о существовании на счете поглощающего лица необходимой суммы денежных средств, предусмотренных для оплаты тендерного предложения) и/или реквизиты банка или иного лица, гарантирующего выполнение поглощающим лицом обязательств по оплате ценных бумаг в соответствии с данным предложением - в случаях, когда стоимость выполнения указанных обязательств превышает сумму денежных средств поглощающего лица;
7) копию договора, заключенного с регистратором (на приобретение), и договора о брокерском обслуживании поглощающего лица при осуществлении тендерного предложения;
8) копию платежного распоряжения об оплате поглощающим лицом взноса за регистрацию тендерного предложения в размере, установленном действующим законодательством.
[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
4.2. Поглощающее лицо - финансовый институт, кроме документов, указанных в пункте 4.1. настоящей инструкции, представляет в Национальную комиссию копию разрешения Национального банка Молдовы на владение существенной долей в уставном капитале соответствующего акционерного общества.
4.3. В случае приобретения акций банка поглощающее лицо дополнительно к документам, указанным в пунктах 4.1.- 4.2. настоящей инструкции, представляет в Национальную комиссию копию разрешения Национального банка Молдовы на владение существенной долей в уставном капитале соответствующего акционерно-коммерческого банка.
4.4. Поглощающие лица нерезиденты, дополнительно к документам, указанным в пункте 4.1., представляют в Национальную комиссию учредительные документы и доверенности представителей, составленные в соответствии с требованиями действующего законодательства.
[Пкт.4.4 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
4.5. Поглощающее лицо берет на себя ответственность за достоверность информации, содержащейся в проспекте тендерного предложения и в других документах, представленных для регистрации тендерного предложения, в соответствии с законодательством.
[Пкт.4.6 исключен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05, остальные перенумерованы]
4.6. Национальная комиссия регистрирует тендерное предложение или отказывает в ее регистрации в срок не более 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов для регистрации тендерного предложения.
[Пкт.4.6 изменен Пост.НКЦБ N 30/10 от 25.05.06, в силу 02.06.06]
[Пкт.4.6 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
4.7. В случае несоответствия требованиям законодательства документов, представленных в Национальную комиссию, или содержащейся в них информации, Национальная комиссия вправе предлагать поглощающему лицу внести в представленные документы необходимые изменения и дополнения. В этом случае срок рассмотрения документов исчисляется повторно с момента представления в Национальную комиссию указанных изменений или дополнительных документов.
[Пкт.4.7 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
4.8. В случае регистрации тендера, поглощающему лицу выдается один экземпляр проспекта тендерного предложения, заверенный печатью Национальной комиссии с записью "ЗАРЕГИСТРИРОВАН".
V. Проспект тендерного предложения
5.1. Проспект публичного предложения должен содержать:
1) данные о поглощающем лице:
- полное наименование или имя и фамилию;
- местонахождение, контактный телефон;
2) данные об эмитенте, ценные бумаги которого являются предметом тендерного предложения:
- полное наименование акционерного общества;
- местонахождение и юридический адрес;
3) данные о ценных бумагах, являющихся предметом тендерного предложения:
a) код ISIN и номинальную стоимость ценных бумаг, общее количество выпущенных ценных бумаг данного акционерного общества;
b) количество ценных бумаг данного эмитента, принадлежащее поглощающему лицу до дня представления заявления о регистрации тендерного предложения, с указанием количества принадлежащих ценных бумаг по каждому коду ISIN ценных бумаг данного эмитента;
c) количество и код ISIN ценных бумаг, являющихся предметом тендерного предложения;
d) цену, предложенную поглощающим лицом;
e) общую стоимость ценных бумаг, в пределах которой поглощающее лицо намеревается осуществлять тендерное предложение;
4) предполагаемую дату объявления и срок действия тендерного предложения;
5) спецификацию порядка подачи лицами, принимающими предложение, заявок на продажу/приобретение ценных бумаг, а также порядка отзыва этих заявок;
6) данные об участнике рынка ценных бумаг - брокера, участвовавшего в процессе осуществления тендерного предложения:
- полное наименование брокерской компании;
- местонахождение брокера и контактный телефон;
- номер и дату выдачи лицензии на брокерскую деятельность;
7) полное наименование, местонахождение и контактный телефон регистратора владельцев ценных бумаг, ценные бумаги которых являются предметом тендерного предложения;
8) условия и порядок выполнения поглощающим лицом своих обязательств по данному предложению;
9) полное наименование и местонахождение финансового института (коммерческого банка) или иного гаранта выполнена поглощающим лицом своих обязательств по оплате ценных бумаг в соответствии с предложением на приобретение.
В проспекте тендерного предложения могут быть предусмотрены и другие представляющие интерес для инвесторов моменты, не противоречащие законодательству.
[Пкт.5.1 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
VI. Процедура внесения изменений и дополнений
в тендерное предложение
6.1. Поглощающее лицо вправе вносить в тендерное предложение изменения и дополнения, не противоречащие законодательству, при условии их предварительной регистрации в Национальной комиссии.
[Пкт.6.1 изменен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
6.2. Указанные изменения и дополнения представляются для регистрации в Национальную комиссию не менее чем за 10 дней до истечения объявленного срока завершения тендерного предложения.
6.3. Национальная комиссия принимает решение по представленным к регистрации изменениям и дополнениям тендерного предложения в течении пяти рабочих дней.
[Пкт.6.4 исключен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04, остальные перенумерованы]
6.4. В случае, когда поглощающее лицо вносит изменения и дополнения в тендерное предложение, оно вправе продлить объявленный срок его действия, но только в пределах установленных в пункте 2.3. настоящей инструкции.
6.5. После регистрации изменений и дополнений тендерного предложения поглощающее лицо обязано в течение 3 рабочих дней проинформировать об этом, в порядке, в котором было объявлено тендерное предложение, владельцев ценных бумаг и/или инвесторов.
[Пкт.6.5 в редакции Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
VII. Осуществление тендерного предложения на приобретение
[Название дополнено Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
7.1. После регистрации тендерного предложения в Национальной комиссии, на основании письменного заявления, поглощающее лицо получит необходимую информацию, содержащуюся в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества, ценные бумаги которого составят предмет тендерного предложения.
7.2. Регистратор выдает поглощающему лицу список лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, с указанием наименования (фамилии, имени) и адреса зарегистрированных лиц, класса, принадлежащих им ценных бумаг.
7.3. Регистратор обязан предоставить поглощающему лицу указанную информацию в течение 3 дней и за определенную плату.
7.4. Владелец ценных бумаг, принимающий тендерное предложение, направляет брокеру, посредством которого осуществляется тендерное предложение, заявку на продажу ценных бумаг. Заявки на продажу ценных бумаг, направленные их владельцами, регистрируются брокером бесплатно. Одновременно заполняются распоряжения о передаче ценных бумаг в номинальное владение на имя брокера.
7.5. На протяжении всего срока действия тендерного предложения брокер представляет поглощающему лицу по его требованию информацию о поступивших заявках на продажу ценных бумаг.
7.6. По истечении срока тендерного предложения брокер представляет поглощающему лицу сведения о заявках на продажу ценных бумаг, аккумулированных и не отозванных на протяжении тендерного предложения.
7.7. На основании представленной брокером информации поглощающее лицо принимает решение об удовлетворении заявок на продажу, включающее перечень удовлетворенных заявок с указанием:
a) наименования или фамилии, имени продавца;
b) количества одобренных к приобретению акций.
На основании данного решения брокеру выдается биржевое распоряжение о покупке.
7.8. В случае осуществления тендерного предложения согласно положениям ст.84 ч. (5) Закона об акционерных обществах поглощающее лицо обязано скупить все предложенные на продажу акции.
7.9. Если в срок, установленный тендерным предложением, осуществленным согласно настоящей инструкции, депонированы заявки на продажу такого количества ценных бумаг, которое равно или превышает количество, указанное в предложении, поглощающее лицо обязано скупить эти ценные бумаги в количестве, не меньшем указанного в предложении, удовлетворив заявки полностью или на пропорциональной основе.
7.10. За исключением случаев осуществления тендерного предложения в соответствии с положениями ст.84 Закона об акционерных обществах, если в установленный тендерным предложением срок, депонированы заявки на продажу меньшего, чем указано в предложении, количества ценных бумаг, поглощающее лицо вправе отказаться от выполнения своих обязательств или скупить эти ценные бумаги, удовлетворив все заявки.
7.11. В завершении тендерного предложения брокер на основании заявок на продажу ценных бумаг и решения поглощающего лица об удовлетворении заявок на продажу представляет регистратору распоряжения о передаче в номинальное владение.
7.12. Регистратор или номинальный владелец несет ответственность, предусмотренную законодательством, за ущерб, причиненный владельцам ценных бумаг путем несоответствующего выполнения своих обязанностей в рамках осуществления тендерного предложения.
7.13. На основании решения поглощающего лица об удовлетворении заявок на продажу ценных бумаг в рамках тендерного предложения, на основании передаточных распоряжений (распоряжений номинальному владельцу), заполненных владельцем ценных бумаг, брокер осуществляет инициированную в рамках тендерного предложения сделку на Фондовой бирже Молдовы.
7.14. После осуществления сделки на Фондовой бирже Молдовы или принятия решения об отказе от выполнения своих обязанностей по скупке ценных бумаг поглощающее лицо обязано опубликовать в ближайшем номере периодического издания, определенном Национальной комиссией, и в печатном органе, указанном в уставе общества, информацию о результатах тендерного предложения.
[Пкт.7.14 в редакции Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]
7.15. Информация о результатах тендерного предложения должна содержать:
- данные о поглощающем лице;
- данные об акционерном обществе, ценные бумаги которого являются предметом тендерного предложения;
- количество ценных бумаг, заявленных для приобретения в рамках тендерного предложения;
- количество ценных бумаг, заявленных на продажу в рамках тендерного предложения;
- количество ценных бумаг, одобренных для приобретения в рамках тендерного предложения/мотивы отказа от выполнения обязательств по приобретению ценных бумаг в рамках тендерного предложения;
- процент ценных бумаг в соответствующем акционерном обществе, принадлежащих поглощающему лицу в результате тендерного предложения;
- число и порядок расчета с продавцами ценных бумаг, которые являются предметом тендерного предложения.
7.16. После завершения расчетов в рамках выполнения условий тендерного предложения брокер представляет поглощающему лицу отчет о зачисленных на его счет ценных бумагах и перечисление денежных средств при оплате данных ценных бумаг.
7.17. В 3 дневной срок после опубликования информации о результатах тендерного предложения поглощающее лицо представляет в Национальную комиссию копию данной опубликованной информации.
VIII. Конкурентное тендерное предложение на приобретение
[Название дополнено Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
8.1. На протяжении срока действия тендерного предложения другие поглощающие лица могут направлять конкурентные тендерные предложения на приобретение тех же ценных бумаг, которые уже являются предметом тендерного предложения.
8.2. Конкурентные тендерные предложения направляются на более выгодных условиях.
8.3. Конкурентные тендерные предложения объявляются с соблюдением условий регистрации, установленных настоящей инструкцией.
8.4. Любая информация, предоставленная эмитентом (номинальным владельцем или его регистратором) одному поглощающему лицу, подлежит незамедлительному предоставлению в аналогичном объеме другим поглощающим лицам.
8.5. В случае инициирования конкурентных тендерных предложений поглощающее лицо вправе (за исключением случаев, когда тендерное предложение осуществляется в соответствии с положениями ст.84 Закона об акционерных обществах) отказаться от выполнения своих обязательств по предложению или пересмотреть его условия, в том числе от продления срока действия тендерного предложения, внося соответствующие изменения в порядке, установленном в пунктах 6.2. - 6.6. настоящей инструкции.
IX. Осуществление тендерного предложения на продажу
[Раздел IX введен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]
9.1. Возможными формами продажи акций в условиях тендерного предложения являются:
а) акции предлагаются как единый пакет (единый лот), который может быть приобретен одним покупателем или несколькими покупателями-ассоциатами.
Порядок проведения сделок с едиными пакетами на Фондовой бирже Молдовы осуществляется в соответствии с Положением об организации и проведении сделок с едиными пакетами ценных бумаг, утвержденном Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам N 31/10 от 18.12.2003 г.. Торги с едиными пакетами осуществляются в день закрытия тендерного предложения;
b) акции распределяются на несколько пакетов акций (несколько лотов) того же или разного объема, которые могут быть приобретены по отдельности несколькими покупателями или, по случаю, одним покупателем путем афиширования заявок на электронном табло и/или на мониторах брокеров;
с) акции продаются по отдельности (отдельные акции), каждый имея возможность претендовать на любое количество акций из предложения. Порядок выставления на продажу в данном случае осуществляется либо путем афиширования заявок на электронном табло и/или на мониторе брокера, либо путем введения в SAIT Фондовой биржи Молдовы лимитных поручений. Введение лимитных поручений в SAIT биржи имеет место в день закрытия тендерного предложения, согласно правилам биржи.
9.2. Выставление пакетов акций на продажу путем афиширования заявок на электронном табло и/или на мониторе брокера осуществляется следующим образом:
9.2.1. Заявки на приобретение могут быть направлены покупателями через любого из брокеров - биржевых агентов, с которыми заключается договор о брокерском обслуживании в порядке, установленном действующим законодательством.
9.2.2. Брокер, заключивший с покупателем договор-поручение на приобретение акций, не позже чем на второй рабочий день (кроме дня завершения подачи заявки, в данном случае - в тот же день) вводит заявку в автоматизированную сеть Фондовой биржи Молдовы для ее выставления на электронном табло и/или на мониторах брокеров.
Прием поручений на приобретение осуществляется на общих условиях, установленных в Правилах Фондовой биржи Молдовы (ст.37.4 п.а), d), e), f)).
9.2.3. Введенная в сеть заявка не может быть аннулирована, но может быть изменена брокером только для увеличения предложенной цены.
Отзыв заявки считается распространением ложной информации в целях изменения курса ценных бумаг, в связи с чем Национальная комиссия вправе вынести решение об аннулировании или приостановлении действия лицензий, выданных данным брокерам.
9.2.4. Фондовая биржа Молдовы постоянно доводит до сведения всех брокеров информацию из заявок, включенных в автоматизированную сеть, путем ее выставления на своем электронном табло и/или на мониторах брокеров.
9.2.5. Днем закрытия торгов согласно изложенной процедуре является день закрытия тендерного предложения. Незамедлительно, после завершения торгов, представители Фондовой биржи Молдовы в присутствии брокера - продавца и брокера-покупателя составляют письменный отчет об информации из заявок, включенных в автоматизированную сеть, который подписывается всеми представителями и объявляют выигравшего.
9.2.6. Выигравшим считается покупатель, предложивший самую хорошую цену, а в случае, если покупателей, предложивших одинаковую цену, двое или более, выигравший определяется по принципу прецедента и хронологического введения заявки в автоматизированную сеть Фондовой биржи Молдовы.
9.2.7. На следующий рабочий день после истечения срока продажи ценных бумаг брокер-продавец и брокеры-покупатели регистрируют сделки в SAIT Фондовой биржи Молдовы как специальную сделку в секции прямых расчетов.
9.2.8. Все расчеты по акциям, проданным в рамках тендерного предложения, осуществляются в соответствии с Правилами Фондовой биржи Молдовы и Национального депозитария ценных бумаг Молдовы.
[Раздел IX введен Пост.НКЦБ N 39/1 от 14.10.05, в силу 21.10.05]