Постановления

Постановление N 239 от 30.11.2023 о внесении изменений в Постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009 об утверждении Регламента о разрешении некоторых валютных операций Национальным банком Молдовы

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 30.11.2023

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Административного совета

Национального банка Молдовы № 51/2009 об утверждении

Регламента о разрешении некоторых валютных

операций Национальным банком Молдовы

№ 239 от 30.11.2023

(в силу 01.01.2024)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 484-487 ст. 1219 от 20.12.2023

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1866 от 8.12.2023 г.

Министр __________Вероника МИХАЙЛОВ-МОРАРУ

На основании пункта а) статьи 51 Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995 (повторное опубликование в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями, а также статьи 55 и части (3) статьи 67 Закона о валютном регулировании № 62/2008 (повторное опубликование в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016 г., № 423-429, ст.859), с последующими изменениями, Исполнительный комитет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Постановление Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009 об утверждении Регламента о разрешении некоторых валютных операций Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, № 57-58, ст.251), с последующими изменениями, зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Молдова под № 665 от 16 марта 2009 г., внести следующие изменения:

1) В формуле принятия постановления:

a) текст "Закона о Национальном банке Молдовы № 548-XIII от 21 июля 1995 г." заменить текстом "Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995";

b) текст "Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г." заменить текстом "Закона о валютном регулировании № 62/2008";

2) В варианте на русском языке текст остается без изменений;

3) В пункте 1:

a) подпункт a), после слова "документ" дополнить текстом "(на бумажном носителе или в электронной форме)";

b) в подпункте e) текст "подпунктах c)-g)" заменить текстом "подпунктах c), e)-g)";

c) в подпункте f) текст "подпунктах b)-g)" заменить текстом "подпунктах b)-d), f), g)";

d) подпункт g), после слов "подлежащую разрешению" дополнить текстом "в соответствии с Законом № 62/2008", а после слова "подает" дополнить текстом "(на бумажном носителе или в электронной форме)";

e) в подпункте h) слово "филиалы" заменить словом "отделения";

4) В подпункте а) пункта 2 после слова "операции" дополнить текстом ", заявлению о выдаче дубликата разрешения", слова "данному заявлению" заменить словами "данным заявлениям";

5) В пункте 5 после слово "Разрешение" дополнить словами "на осуществление", а слова "каких-либо обязательств" заменить словом "обязательств";

6) Пункт 5¹ изложить в следующей редакции:

"5¹. Настоящий регламент содержит требования с точки зрения валютного регулирования и не освобождает резидентов, получивших разрешения НБМ на осуществление валютных операций, поставщиков платежных услуг-резидентов (далее – поставщики ПУР), через которых осуществляются разрешенные валютные операции, от обязанности соблюдать положения, касающиеся соответствующих валютных операций, установленные другими нормативными актами, а также от применения мер в соответствии с требованиями законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.";

7) В пункте 7 слова "учредительными документами резидента и" исключить;

8) Пункт 8, после слова "операций" дополнить текстом ", а также дубликатов разрешений";

9) Дополнить пунктами 8²-8⁴ следующего содержания:

"8². Заявления о выдаче разрешения НБМ и прилагаемые к ним документы подаются в Национальный банк Молдовы физическими лицами-резидентами на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическими лицами-резидентами и физическими лицами-резидентами, занимающимися определенным видом деятельности – в электронной форме.

8³. Резидент, представляющий документы, предусмотренные настоящим регламентом, в электронной форме, обязан использовать квалифицированную электронную подпись в соответствии с Законом об электронной идентификации и доверительных услугах № 124/2022 (далее – Закон № 124/2022).

8⁴. Национальный банк Молдовы не разрешает валютные операции, указанные в пункте 3, при условиях, при которых:

а) физическое или юридическое лицо-резидент, намеревающееся осуществить валютную операцию, и/или физическое или юридическое лицо-нерезидент, контрагент соответствующей валютной операции, и/или поставщик платежных услуг нерезидент, через которого будет осуществляться валютная операция, является субъектом международной ограничительной меры, которая стала применяться на территории Республики Молдова в соответствии с условиями, предусмотренными Законом № 25/2016 о применении международных ограничительных мер, и

b) данная международная ограничительная мера является объектом или следствием ограничение права на проведение соответствующей валютной операции.

При принятии решения о разрешении валютной операции Национальный банк Молдовы будет учитывать исключения, установленные Законом № 25/2016 о применении международных ограничительных мер.";

10) В подпункте а) пункта 9 текст "лицензированного банка и небанковского поставщика ПУР, имеющего лицензию, выданную Национальным банком Молдовы" заменить текстом "юридического лица-резидента, деятельность которого в соответствии с Законом о Национальном банке Молдовы № 548/1995 лицензируется, регулируется и находится под надзором Национального банка Молдовы";

11) Пункт 11

a) подпункт 1):

в пункте a) текст "7, 8 и 16" заменить текстом "7, 8, 15¹ и 16";

в пункте b) текст "8, 9 и 16" заменить текстом "8, 9, 15¹ и 16";

в пункте c) текст "11 и 16" заменить текстом "11, 15¹ и 16";

в пункте d) текст "10 и 16" заменить текстом "10, 15¹ и 16";

в пункте e) текст "11 и 16 заменить текстом "11, 15¹ и 16";

b) в подпункте 3) текст "13 и 16" заменить текстом "13, 15¹ и 16";

c) в подпункте 4) текст "14, 15² и 16" заменить текстом "14, 15¹, 15² и 16";

d) в подпункте 5) текст "15 и 16" заменить текстом "15, 15¹ и 16";

e) в подпункте 6) текст "15³ и 16" заменить текстом "15¹, 15³ и 16";

f) в подпункте 7) текст "15³ и 16" заменить текстом "15¹, 15³ и 16";

g) в подпункте 8) текст "15⁴-16" заменить текстом "15¹, 15⁴-16";

12) Дополнить пунктом 11² следующего содержания:

"11². Документы, указанные в пунктах 10 и 11, представляются в Национальный банк Молдовы согласно требованиям, указанным в части II приложения № 2.";

13) Наименование части 2 дополнить словами "и заявления о выдаче дубликата разрешения";

14) Пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. Национальный банк Молдовы принимает решение о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения в срок не более 30 рабочих дней со дня регистрации заявления о выдаче разрешения, к которому прилагаются все необходимые документы или, в зависимости от случая, со дня регистрации документов, представленных согласно пункту 12³.";

15) Дополнить пунктами 12² и 12³ следующего содержания:

"12². В случае, если после рассмотрения документов, представленных в соответствии с пунктом 12, Национальный банк Молдовы констатирует, что валютная операция не подлежит разрешению в соответствии с Законом № 62/2008, он информирует об этом заявителя в течение 5 рабочих дней со дня регистрации документов.

12³. В случае, если заявитель не представил полный пакет документов или указанные документы не соответствуют требованиям настоящего регламента, в течение пяти рабочих дней со дня регистрации пакета документов Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о необходимости представления недостающих документов и/или документов, исправленных в соответствии с требованиями настоящего регламента, в срок не более пяти рабочих дней со дня уведомления, а также о приостановлении административного производства на соответствующий период. В случае, если заявитель не представил указанные документы в установленный срок, Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о прекращении административного производства. Заявитель может подать новое заявление о выдаче разрешения, к которому прикладываются все необходимые документы, в том числе запрошенные Национальным банком Молдовы.";

16) Пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. В контексте обеспечения соблюдения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма Национальный банк Молдовы вправе запросить мнение Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и других компетентных органов страны об отсутствии или наличии сомнительного характера источника финансовых средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя. В течение периода данного запроса, Национальный банк Молдовы приостанавливает административное производство, о чем уведомляет заявителя.";

17) Пункт 14:

a) во вводной части слово "также" исключить;

b) подпункты a) и b) исключить;

c) в подпункте c) после текста "- поставщику ПУР" дополнить текстом "надзорных мер, в зависимости от случая,";

d) в подпункте d) текст "/неполную" исключить;

e) подпункт е) дополнить текстом ", указанными в пункте 8⁴";

f) подпункт f) изложить в следующей редакции:

"f) представление компетентными органами информации, указывающей на наличие сомнительного характера источника финансовых средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя в контексте обеспечения соблюдения законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;";

g) дополнить подпунктом g) следующего содержания:

"g) установление Национальным банком Молдовы ситуации значительного чистого спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке и установление того, что валютная операция, для которой запрашивается выдача разрешения, приведет к ухудшению этой ситуации, а также других ситуаций, могущих оказать существенное негативное влияние на обеспечение стабильности внутреннего валютного рынка и/или на реализацию валютной политики государства.";

18) Пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:

"15. Национальный банк Молдовы уведомляет заявителя о решении о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения не позднее третьего рабочего дня со дня принятия решения с указанием, в случае отказа, его причины.

16. Заявитель может подать новое заявление о выдаче разрешения после устранения обстоятельств, послуживших основанием для отказа в выдаче разрешения (если это зависит от заявителя).".

19) В пункте 17 текст ", на оборотной стороне которого в целях осуществления соответствующих отметок распечатывается текст, изложенный в приложении № 3 к настоящему регламенту" исключить;

20) В пункте 17¹ текст ", и приложению к разрешению в соответствии с формуляром, указанным в приложении № 6" исключить;

21) В пункте 17² текст "и приложению к разрешению в соответствии с формуляром, указанным в приложении № 7, в зависимости от случая, в приложении № 8" исключить;

22) В пункте 17³ текст ", приложения к разрешению и/или выдать несколько приложений к разрешению" исключить;

23) Пункт 19 изложить в следующей редакции:

"19. Разрешения НБМ вручаются или отправляются заявителю/ его уполномоченному лицу в соответствии с методами, указанными в подпунктах а)-с), е) части (1) статьи 11² Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995.";

24) Дополнить пунктами 19¹-19⁴ следующего содержания:

"19¹. В случае утери или повреждения разрешения НБМ (на бумажном носителе) его обладатель вправе подать в Национальный банк Молдовы заявление о выдаче дубликата разрешения. Указанное заявление может быть подано на бумажном носителе или в электронной форме. В случае поврежденного разрешения к заявлению на бумажном носителе прилагается оригинал поврежденного разрешения, а к заявлению, поданному в электронной форме, прилагается копия поврежденного разрешения, оригинал которого представляется в Национальный банк Молдова при выдаче дубликата разрешения в соответствии с пунктом 19².

В случае утерянного разрешения, в заявлении о выдаче дубликата вносится следующий текст: "Заявляю, под собственную ответственность, что потерял(-а) разрешение НБМ №_____, выданное __________, и не использовал(-а) его для осуществления соответствующей валютной операции, факт, под которым подписываюсь.".

19². Национальный банк Молдовы выдает дубликат разрешения в течение пяти рабочих дней со дня подачи заявления о выдаче дубликата разрешения.

19³. В случае выдачи дубликата разрешения НБМ, утерянное или поврежденное разрешение утрачивает силу.

19⁴. Дубликат разрешения НБМ вручается или отправляется заявителю/его уполномоченному лицу в соответствии с методами, указанными в подпунктах а)-с) части (1) статьи 11² Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995.";

25) Пункт 20:

a) в подпункте a), текст "оригинал разрешения НБМ, приложение к нему (лишь в случае валютных операций, указанных в подпунктах g) и i) пункта 3 и" исключить,

b) в подпункте b), текст на русском языке остается без изменений;

26) Дополнить пунктом 20¹ следующего содержания:

"20¹. Документы, указанные в пункте 20, подаются в Национальный банк Молдовы с учетом положений пунктов 8² и 8³.";

27) Пункт 24 считать утратившим силу;

28) Пункт 25 изложить в следующей редакции:

"25. Дополнение к разрешению НБМ вручается или отправляется заявителю /его уполномоченному лицу в соответствии с положениями пункта 19.";

29) Пункт 41:

a) в подпункте a) текст "(далее - отчет)" исключить,

b) в подпункте b) текст "фотокопии приложения к разрешению, заполненного" заменить текстом "отчета, составленного";

30) Дополнить пунктом 41¹ следующего содержания:

"41¹. Отчеты, указанные в пункте 41, и прилагаемые к этим отчетам документы представляются в Национальный банк Молдовы физическими лицами-резидентами на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическими лицами-резидентами и физическими лицами-резидентами, занимающимися определенным видом деятельности - в электронной форме.";

31) В пункте 42, в обоих случаях, текст "/приложение к разрешению" исключить;

32) В пункте 44 текст "отчету/фотокопии приложения к разрешению, указанным в пункте 41" заменить текстом "отчету, указанному, в зависимости от случая, в подпункте а) или в подпункте b) пункта 41", слово "фотокопии" заменить словом "копии", слово "остаются" заменить словом "хранятся", а текст "/в приложении к разрешению" исключить;

33) Пункт 45 изложить в следующей редакции:

"45. Документы, указанные в пункте 44, представляются в Национальный банк Молдовы с соблюдением требований, указанных в пункте 41¹ и в части II приложения № 2.";

34) Приложение № 1:

a) дополнить пунктом 9¹) следующего содержания:

"9¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например, прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.));";

b) пункт 11) изложить в следующей редакции:

"11) текст (в случае заявителя – юридического лица-резидента):

"Настоящим _____________________________________________ принимаю на себя

(наименование заявителя)

ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова, включая Закон о валютном регулировании № 62/2008, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с законодательством Республики Молдова. Одновременно, обязуюсь выполнять обязанности, в том числе по представлению отчетности, установленные Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009."";

c) пункт 12) изложить в следующей редакции:

"12) текст (в случае заявителя, иного чем юридическое лицо-резидент):

"Настоящим ____________________________________________________ принимаю

(наименование/имя и фамилия заявителя)

на себя ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова, в том числе Закона о валютном регулировании № 62/2008, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов. Одновременно, обязуюсь выполнять обязанности, в том числе по представлению отчетности, установленные Регламентом о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утвержденным Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 51/2009.";

d) пункт 15) изложить в следующей редакции:

"15) контактное лицо и его контактные данные (номер телефона, почтовый адрес, электронная почта).";

35) Приложение № 1¹:

a) в формуляре заявления о выдаче разрешения на предоставление займа/кредита:

после строки "Аргументирование выдачи займа/кредита ___________________" дополнить текстом "Источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции __________________________";

текст "законодательству Республики Молдова, за достоверность представленных документов и информации, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с учредительными документами и законодательством" заменить текстом "положениям законодательства Республики Молдова, включая Закон о валютном регулировании № 62/2008, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным данным правом в соответствии с законодательством Республики Молдова";

b) Порядок заполнения заявления о выдаче разрешения на предоставление займа/кредита, пункт 1 дополнить подпунктом 7¹) следующего содержания:

"7¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции – указывается источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например: прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.);";

36) Приложение № 1²:

a) в формуляре заявления о выдаче разрешения на выпуск гарантии:

после строки "в соответствии с основным договором _______________________________________"

(название контракта, номер и дата его заключения)

дополнить текстом "источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции __________________________";

b) текст "законодательству Республики Молдова, за достоверность представленных документов и информации, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с учредительными документами и законодательством" заменить текстом "положениям законодательства Республики Молдова, включая Закон о валютном регулировании № 62/2008, за правильность, достоверность и актуальность представленных информации и документов, а также за подписание соответствующих документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным данным правом в соответствии с законодательством Республики Молдова";

c) Порядок заполнения заявления о выдаче разрешения на выпуск гарантии, пункт 1 дополнить подпунктом 6¹) следующего содержания:

"6¹) источник происхождения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции – указывается источник получения денежных средств, которые будут использованы для осуществления валютной операции (например: прибыль, полученная от деятельности юридического лица; оплата труда; продажа недвижимого имущества и т. д.).";

37) Приложение № 2:

a) пункт 2 дополнить текстом "и которым не выдается документ, указанный в пункте 3";

b) пункт 3, после текста "выданная структурой, наделенной правом государственной регистрации" дополнить текстом ", или загруженная с государственного портала предпринимателя";

c) пункт 12 после слова "подписанный" дополнить словами "и нотариально заверенный";

d) пункт 15¹ изложить в следующей редакции:

"15¹. Документы, подтверждающие источник происхождения денежных средств, которые будут использоваться для проведения валютной операции на сумму, превышающую 10 000 евро (или их эквивалент).";

e) пункт 15², слово "Документы" заменить словами "Подписанные документы";

f) пункты 15³, 15⁵, 15⁶ и 15⁷, слово "Контракт" заменить словами "Подписанный контракт";

g) пункт 15⁴, слово "Документ" заменить словами "Подписанный документ";

h) часть II изложить в следующей редакции:

"II. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ, КОТОРЫЕ

ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ В НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

1. Общие требования к документам, которые представляются в Национальный банк Молдовы

По требованию Национального банка Молдовы документы, составленные на иностранных языках, представляются вместе с их заверенными переводами на румынский язык.

Документы, составленные компетентными органами иностранных государств или с их участием, подлежат легализации в соответствии с законодательством Республики Молдова.

Национальный банк Молдовы может потребовать от резидента представление оригиналов документов, копии с которых были представлены в Национальный банк Молдовы для проверки подлинности данных копий.

2. Особые требования к документам, которые представляются на бумажном носителе

Документы представляются в фотокопиях, обеспечивая их целостность и качество (таким образом, чтобы документ содержал всю информацию, и она была разборчивой), а также последовательность страниц. Соответствие фотокопий представленных документов их оригиналам подтверждается физическим лицом резидентом. Подтверждение осуществляется посредством записи на фотокопии документа текста: "Заявляю, под собственную ответственность, что фотокопия соответствует оригиналу".

Фотокопии представленных документов остаются в Национальном банке Молдовы.

По усмотрению физического лица резидента вместо фотокопий документы могут быть представлены в оригинале или в нотариально заверенных копиях, которые остаются в Национальном банке Молдовы.

3. Особые требования к документам, которые представляются в электронной форме

Документы, составленные в электронной форме, представляются в электронной форме и должны соответствовать требованиям, предусмотренными Законом № 124/2022. Документы, составленные на бумажном носителе, представляются в отсканированном виде в формате PDF, обеспечивая целостность и качество отсканированных документов (таким образом, чтобы документ содержал всю информацию, и она была разборчивой), а также обеспечивая последовательность страниц. Документы в электронной форме и отсканированные документы подписываются резидентом квалифицированной электронной подписью в соответствии с Законом № 124/2022 и хранятся в электронной форме в Национальном банке Молдовы.".

38) Приложение № 3 считать утратившим силу;

39) В приложении № 3¹:

a) текст "поставщиков платежных услуг-резидентов, через которых осуществляется разрешенная валютная операция," заменить текстом "резидента, получившего разрешение НБМ, поставщиков платежных услуг-резидентов, через которых осуществляется разрешенная валютная операция, от соблюдения положений, относящихся к соответствующим валютным операциям, предусмотренными другими нормативными актами, а также";

b) обратную сторону разрешения Национального банка Молдовы считать утратившей силу.

40) В приложении № 3²:

a) текст "не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы относительно разрешенной гарантии, а также не освобождает поставщиков платежных услуг-резидентов через которых осуществляется разрешенная валютная операция," заменить текстом "не удостоверяет кредитоспособность гарантов и не влечет за собой принятие Национальным банком Молдовы обязательств, связанных с разрешенной гарантией, а также не освобождает резидента, получившего разрешение НБМ, поставщиков платежных услуг-резидентов через которых осуществляется разрешенная валютная операция, от соблюдения положений относящихся к соответствующим валютным операциям, предусмотренных другими нормативными актами, а также";

b) обратную сторону разрешения Национального банка Молдовы считать утратившей силу;

41) Приложение № 5:

a) в формуляре Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции:

во вводной части слова "код резидента" заменить текстом "IDNO/IDNP/фискальный код резидента",

таблицу раздела "5. Информация о платежах/переводах" дополнить графой 7 "Наименование поставщика ПУР",

в финальной части, текст "Управляющий/физическое лицо" заменить текстом "Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо", текст Главный бухгалтер ________________ (подпись, фамилия и имя)" исключить, а текст "Исполнитель и номер телефона" ______________________________ (фамилия и имя, номер телефона)" заменить текстом "Контактные данные ______________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица)";

b) в Порядке составления Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции:

тексты "Глава I. Общие положения", "Глава II. Вводная часть отчета", "Глава III. Заполнение разделов отчетов" и "Глава IV. Заключительные положения" исключить;

в пункте 1, текст "резидентом на бумажном носителе" заменить текстом "в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности - в электронной форме,";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. (IDNO/IDNP/фискальный код резидента): указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код резидента.";

в пункте 7 текст на русском языке остается без изменений;

подпункт 4) пункта 11 дополнить подпунктом c¹) следующего содержания:

"c¹) в графе 7 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР, через которого были осуществлены поступления /платежи /переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной валютной операции. В других случаях, данная графа не заполняется;";

42) Приложения № 6, № 7 и № 8 изложить в следующей редакции:

"Приложение № 6 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/кредиту за месяц _________ 20___ Разрешение на предоставление займа/кредита №__________ от ________________
№ п/п	№ п/п транша	Дата осуществления операции	Тип операции	Форма осуществления операции	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта		Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
№ п/п	№ п/п транша	Дата осуществления операции	Тип операции	Форма осуществления операции	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
A	B	1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/кредиту 1. Отчет об операциях, осуществленных согласно разрешенному займу/ кредиту заполняется кредитором-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом-резидентом и физическим лицом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код резидента-кредитора. 4. "(наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя резидента-кредитора, который получил разрешение на предоставление займа/кредита. 5. В разделе "Разрешение на предоставление займа/кредита" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе B "№ п/п транша" указывается порядковый номер транша, отраженного в отчете. Графа B не заполняется, если займ/кредит, согласно соответствующему договору, был предоставлен нерезиденту единым траншем. 8. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с займом/кредитом (например, дата списания денежных средств со счета). 9. В графе 2 "Тип операции" указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с займом/кредитом. В случае предоставления займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-нерезидента, указывается: код 21 - получение основной суммы займа/ кредита, код 22 - получение процентов, код 23 - получение штрафов, код 24 - получение комиссионных. 10. В графе 3 "Форма осуществления операции" указывается соответствующий код формы, в которой займ/кредит был предоставлен резидентом, или соответствующий код формы , в которой были оплачены задолженности дебитора-нерезидента (основная сумма займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с займом/кредитом: код 11 – денежными средствами, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – в других формах. 11. В графе 4 "сумма" указывается сумма осуществленной операции; 12. В графе 5 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т. д.). 13. В графе 6 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту займа/кредита по договору займа/кредита (валюту договора) с использованием валютного курса, установленного сторонами в договоре, или, если курс не предусмотрен, в соответствии с официальным курсом молдавского лея, действующим на дату осуществления операции. В случае, если займ/кредит был предоставлен несколькими траншами и эти транши предусмотрены договором займа/кредита в разных валютах, то сумма осуществленной операции пересчитывается в валюту соответствующего транша. Эта графа заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/валюта транша. 14. В графе 7 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты контракта/транша. Данная графа заполняется, в случае если в графе 6 указана сумма операции, пересчитанная в валюту контракта. 15. В графе 8 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 16. В графе 9 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенному займу/кредиту. В других случаях, эта графа не заполняется. 17. Отчет подписывается кредитором-резидентом. В случае юридического лица, отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.

Приложение № 7 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены данные операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об осуществленных операциях согласно разрешенной гарантии за месяц _________20___ Разрешение на выдачу гарантии №__________ от ________________
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип осуществленных платежей в соответствии с гарантией	Возврат сумм, уплаченных по гарантии		Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип осуществленных платежей в соответствии с гарантией	платежи	тип платежей	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об осуществленных операциях согласно разрешенной гарантии 1. Отчет об осуществленных операциях, согласно разрешенной гарантии, заполняется гарантом-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код гаранта-резидента. 4. "(Наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя гаранта-резидента, который получил разрешение на предоставление гарантии. 5. В рубрике "Разрешение на выдачу гарантии №____ от_____" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной после наступления гарантированного случая. 8. В графе 2 "Тип осуществленных платежей согласно гарантии" указывается соответствующий код типа платежа /перевода, осуществленного гарантом-резидентом в пользу бенефициара гарантии-нерезидента в соответствии с разрешенной гарантией. Если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа /кредита, указываются следующие коды: код 31 - при погашении основной суммы, код 32 - при уплате процентов, код 33 – при уплате штрафов, код 34 - при уплате комиссионных. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д., указывается код 35. 9. В графе 3 "Платежи" указывается форма, в которой принципал гарантии-нерезидент возвращает гаранту-резиденту уплаченные им суммы по разрешенной гарантии: код 41 - денежными средствами, код 42 - в виде поставок товаров, код 43 - в виде оказания услуг, код 44 – в других формах. 10. В графе 4 "Тип платежей" указывается соответствующий код типа платежа /перевода, полученного гарантом-резидентом от принципала гарантии-нерезидента в виде возврата сумм, уплаченных гарантом в соответствии с разрешенной гарантией. В случае если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа /кредита, указываются следующие коды: при возврате сумм, уплаченных гарантом-резидентом в качестве погашения основной суммы займа /кредита - код 51, сумм процентов - код 52, сумм штрафов - код 53, сумм комиссионных - код 54. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д. при возврате принципалом гарантии сумм, уплаченных гарантом, указывается код 55. В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется рубрика 2 или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается. 11. В графе 5 "сумма" указывается сумма осуществленной операции. 12. В графе 6 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). 13. В графе 7 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту договора гарантии (валюта гарантии) с использованием курса, установленного сторонами контракта, или, если курс не был предусмотрен, в соответствии с официальным курсом молдавского лея, действующему на дату осуществления операции. Данная графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. 14. В графе 8 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты гарантии, указанной в договоре. Данная графа заполняется в случае, если в графе 7 указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии. 15. В графе 9 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 16. В графе 10 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной гарантии. В других случаях, эта графа не заполняется. 17. Отчет подписывается гарантом-резидентом. В случае юридического лица отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.

Приложение № 8 к Регламенту о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций Представляется: ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; или не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены данные операции

(IDNO/ IDNP/фискальный код резидента) ______________________________ (наименование/фамилия и имя резидента) ОТЧЕТ об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита за месяц _________20___ Разрешение на выдачу гарантии №__________ от _________________
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
№ п/п	Дата осуществления операции	Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту	сумма	код валюты	сумма	код валюты	Документ, подтверждающий осуществление операции	Наименование поставщика ПУР
A	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3
...
n
Управляющий/его уполномоченное лицо/физическое лицо _______________________________ (подпись, фамилия и имя) Контактные данные ________________________________________________________________ (почтовый адрес, номер телефона, электронный адрес управляющего/его уполномоченного лица/физического лица) Дата составления отчета ____________________ Порядок составления Отчета об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита 1. Отчет об осуществленных операциях согласно выданной гарантии в виде гарантийного депозита заполняется гарантом-резидентом и представляется в Национальный банк Молдовы физическим лицом на бумажном носителе или в электронной форме, а юридическим лицом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности – в электронной форме, следующим образом: a) если операции осуществляются ежемесячно, отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем; b) если операции осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, отчет представляется не позднее 15-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции. Информация относительно использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной гарантией заполняется гарантом-резидентом на основании документов, полученных от бенефициара гарантии-нерезидента. 2. Суммы указываются в отчете с двумя знаками после запятой. 3. "(IDNO/IDNP/фискальный код резидента)": указывается государственный идентификационный номер IDNO /IDNP / фискальный код гаранта-резидента. 4. "(наименование /имя и фамилия резидента)": указывается полное наименование/ фамилия и имя гаранта-резидента, который получил разрешение на предоставление гарантии. 5. В рубрике "Разрешение на выдачу гарантии №____ от_____" указывается номер (код буквами и цифрами) и дата выдачи разрешения НБМ. 6. В графе A "№ п/п" указывается порядковый номер каждой строки отчета. 7. В графе 1 "Дата осуществления операции" указывается дата каждой операции, осуществленной согласно разрешенной гарантии. 8. В графе 2 "Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту" указывается код типа операции, относящейся к гарантийному депозиту: код 61 – создание гарантийного депозита, код 62 – использование гарантийного депозита, код 63 – пополнение гарантийного депозита, код 64 – возврат остатка гарантийного депозита, код 65 – в зависимости от случая, иные операции, чем те, которые указаны под кодами 61-64. 9. В графе 3 "сумма" указывается сумма осуществленной операции. 10. В графе 4 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). 11. В графе 5 "сумма" указывается сумма операции, пересчитанная в валюту договора гарантии, предоставленной в виде гарантийного депозита (валюты гарантии) по курсу, установленному сторонами в договоре, или, если курс не был предусмотрен, по официальному курсу молдавского лея, действующему на дату осуществления операции. Эта графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. 12. В графе 6 "код валюты" указывается алфавитный код (согласно ISO 4217) валюты гарантийного депозита, указанной в договоре. Данная графа заполняется в случае, если в графе 5 указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии. 13. В графе 7 "Документ, подтверждающий осуществление операции" указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. 14. В графе 8 "Наименование поставщика ПУР" указывается наименование поставщика ПУР (например, наименование лицензированного банка), через которого были осуществлены поступления/платежи/переводы денежных средств, относящиеся к разрешенной гарантии. В других случаях эта графа не заполняется. 15. Отчет подписывается гарантом-резидентом. В случае юридического лица отчет подписывается управляющим/его уполномоченным лицом. В случае физического лица и физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, отчет подписывается соответствующим физическим лицом.".

2. Первые отчеты, указанные в подпункте 42) пункта 1 постановления, будут представлены за месяц январь 2024 года. Последняя отчетность (путем представления фотокопии приложения к разрешению) по информации, относящейся к операциям, указанным в подпунктах g), h) и i) пункта 3 регламента, упомянутого в пункте 1 настоящего постановления, будет представляться на основании операций, осуществленных в декабре 2023 года.

3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2024 г.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО КОМИТЕТА	Октавиан АРМАШУ
№ 239. Кишинэу, 30 ноября 2023 г.