Постановление N 26/1 от 20.06.2012 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Banca de Finante si Comert" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

коммерческого банка “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО

№ 26/1  от  20.06.2012

 (в силу 06.07.2012) 

Мониторул Офичиал № 135-141 ст.828 от 06.07.2012

* * *

Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – НКФР) на основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку № 20/7-O от 04.05.2012 и Приказа зам.председателя НКФР № 59 от 04.05.2012 провела комплексную проверку профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой коммерческим банком “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО (далее – КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО) за период 01.01.2009 – 30.04.2012. В результате проведения проверки было установлено следующее.

КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО владеет лицензией серии C.N.P.F. № 000570 от 24.02.2010, действительной до 24.02.2015, на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – дилерская как основная, со смежной брокерской, андеррайтинговой деятельностью и деятельностью по инвестиционному консалтингу, предоставленной Постановлением НКФР № 7/5 от 19.02.2010¹.

_________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 30-31, ст.110.

9 сотрудников КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 должностных лица.

В проверяемом периоде КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО оказала брокерские услуги на основании 75 договоров. Вследствие проверки данных договоров было установлено, что положения п.5.1 всех договоров о брокерском обслуживании относительно права КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО изменить пределы комиссионных в одностороннем порядке в случае изменения банковских тарифов противоречат типовому договору о брокерском обслуживании, утвержденному Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002² “Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности”, тем самым нарушив положения п.6.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002.

_________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 20-22, ст.31.

В проверяемом периоде КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО были проведены 117 биржевых сделок в сумме 836914,13 лея, включая сделки, проведенные за свой счет, в соответствии с нижеследующим:

Вопреки положениям п.4.1 ч.(2), п.7.2 ч.(11) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002² “Об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности”, п.3 ч.(2) и п.5.5 Положения о деятельности банка с ценными бумагами, утвержденного Постановлением Совета банка (протокол № 343-С от 14.11.2008) и п.2.3 ч.(3) договоров о брокерском обслуживании № 367/2009 от 20.01.2009, № 94/2008 от 14.12.2007 № 331/2010 от 12.10.2010 и № 824 от 22.06.2011, в 4 случаях отчеты о сделках, проведенных вследствие исполнения приказов, были составлены и представлены клиентам с превышением установленного срока.

КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО исполнила приказ о покупке ценных бумаг в рамках биржевой сделки в сумме 35000 леев без перевода на расчетном счете денежных средств, необходимых для покрытия размера сделки, чем были нарушены положения ст.37.4 п.а) Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденные Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008³.

_________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 37-40, ст.125.

Исходя из изложенного, на основании ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁴, ст.66. п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁵, Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссии по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

_________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS.

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностное лицо КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО, ответственное за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе внутренних регламентов, связанных с деятельностью банка на рынке ценных бумаг.

2. Предписать руководству КБ “Banca de Finanţe şi Comerţ” АО в течение 10 дней со дня вступления в силу настоящего постановления приведение п.5.1 договора о брокерском обслуживании в соответствии с положениями типового договора о брокерском обслуживании, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.