Постановления

Постановление N 28/5 от 01.06.2007 об утверждении и дополнении некоторых нормативных актов, относящихся к процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 01.06.2007

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении и дополнении некоторых нормативных

актов, относящихся к процедуре легализации капитала

на рынке ценных бумаг

N 28/5 от 01.06.2007

(в силу 08.06.2007)

Переопубликовано: Мониторул Офичиал специальный выпуск от 21.09.2007, стр.16

Мониторул Офичиал N 78-81 ст.369 от 08.06.2007

* * *

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.g), ст.21 и ст.22 Закона № 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22-23, ст.91), в соответствии с положениями Закона № 111-XVI от 27 апреля 2007 г. о внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 64-66, ст.300) и Закона № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 27-28, ст.123), в целях создания условий для применения положений раздела IV «Легализация капитала и налоговая амнистия» Закона № 1164-XIII от 24 апреля 1997 г. о введении в действие разделов I и II Налогового кодекса (переопубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, специальное издание от 8 февраля 2007 г.) Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг (прилагается).

2. Пункт 7.8 Положения о деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 36/9 от 27 декабря 2001 г., с последующими изменениями и дополнениями, дополнить в конце пунктом f) следующего содержания:

«f) в целях легализации капитала согласно положениям Закона № 111-XVI от 27 апреля 2007 г.».

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на г-на Геннадия Чобану, члена Национальной комиссии по ценным бумагам.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ	Думитру УРСУ
Кишинэу, 1 июня 2007 г.
№ 28/5.

ПОЛОЖЕНИЕ

о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг

Примечание: На протяжении текста Положения слова "Национальная комиссия по ценным бумагам" и "НКЦБ" заменить словами "Национальная комиссия по финансовому рынку" в соответствующем падеже и "НКФР" согласно Пост. НЦФР N 52/1 от 18.10.2007, в силу 26.10.2007

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение согласовано с Комитетом по надзору, созданным Постановлением Правительства № 518 от 11 мая 2007 года о создании Комитета по надзору за выполнением положений Закона № 111-XVI от 27 апреля 2007 г. о внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 67-69, ст.548).

1.2. Субъектами настоящего положения являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, а также юридические и физические лица – субъекты легализации капитала (ценных бумаг).

2. Общие требования к процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг

2.1. Лица, легализирующие капитал, вправе, независимо от того, допущены подлежащие легализации ценные бумаги к обращению на фондовой бирже, осуществлять операции по передаче права собственности на ценные бумаги путем внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг, прямо у регистратора или номинального владельца либо путем осуществления прямых (специальных) сделок на фондовой бирже в порядке и условиях, установленных настоящим положением. В случае если объектом легализации являются ценные бумаги, не допущенные к обращению на фондовой бирже и/или Национального депозитария ценных бумаг (далее – НДЦБ), данные бумаги регистрируются на фондовой бирже временно.

2.2. Легализация капитала в форме ценных бумаг, размещенных акционерным обществом закрытого типа, осуществляется с соблюдением положений ст.27 Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 г. об акционерных обществах (Официальный монитор Республики Молдова, 1997 г., № 38-39, ст.332).

2.3. Легализированный капитал в форме ценных бумаг не подлежит повторной легализации.

2.4. В рамках процедуры легализации сборы и плата за услуги, оказанные профессиональными участниками, сборы, взимаемые Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – НКФР), а также расходы на проведение оценки ценных бумаг покрываются лицом, легализирующим капитал (далее – покупатель).

2.5. По сделкам с ценными бумагами, подлежащими легализации, покупатель оплачивает сбор, взимаемый НКФР, в соответствии с нижеследующим:

а) в случае легализации капитала на внебиржевом рынке, размер сбора равен сбору по сделкам купли-продажи ценных бумаг, проведенных на внебиржевом рынке, установленному в бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку на соответствующий год;

b) в случае легализации капитала на биржевом рынке, размер сбора равен сбору по специальным сделкам в соответствии с Правилами фондовой биржи Молдовы, установленному в бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку на соответствующий год..

[Пкт.2.5 в редакции Пост. НЦФР N 52/1 от 18.10.2007, в силу 26.10.2007]

2.6. Сборы и платы взимаются от стоимости сделки, которая по понятию настоящего положения является балансовой стоимостью ценных бумаг, взятых на учет номинальными владельцами – юридическими лицами, или покупная стоимость ценных бумаг, приобретенных номинальными владельцами, – физическими лицами.

2.7. В момент легализации капитала (ценных бумаг) к субъектам легализации не применяются положения ст.60 Закона о рынке ценных бумаг.

2.8. Субъекты легализации, которые самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами приобрели вследствие проведения процедуры легализации капитала более 50% от общего количества голосующих акций открытого акционерного общества, обязаны при истечении одного календарного года с момента легализации капитала предложить остальным акционерам продать принадлежащие им голосующие акции на условиях тендерного предложения, согласно положениям ч.(6)-(10) ст.84 Закона об акционерных обществах.

2.9. Приобретение субъектами легализации ценных бумаг того же класса дополнительно к полученным в результате легализации, а также сделки с ценными бумагами, являющиеся предметом легализации, осуществляются ими в соответствии с положениями действующих нормативных актов.

2.10. Не являются предметом легализации:

a) ценные бумаги, заблокированные в Реестре владельцев ценных бумаг на лицевых счетах их владельцев:

b) капитал (ценные бумаги), подпадающий под действие ст.25 ч.(3) Закона 1164-XIII от 24 апреля 1997 г. о введении в действие разделов I и II Налогового кодекса.

2.11. Аффилированные лица субъектов легализации капитала осуществляют сделки с ценными бумагами того же класса в условиях действующего законодательства. На них не распространяются положения п.2.8.

2.12. В отступление от положений п.2 Постановления НКЦБ № 10/7 от 17 апреля 2003 года о некоторых мерах, направленных на обеспечение соблюдения требований законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами акционерных обществ открытого типа (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., № 84-86, ст.118), при истечении срока, указанного в п.2.8, регистратор/номинальный владелец:

а) письменно проинформирует НКФР о владении субъектом легализации контрольным пакетом (более 50%) самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами;

b) укажет в списках акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, что данное лицо, совместно со своими аффилированными лицами, вправе голосовать в пределах 25% голосующих акций эмитента.

2.13. Для сделок, осуществленных в целях легализации капитала, регистратор/номинальный владелец ведет отдельный реестр, в который включаются следующие сведения:

а) порядковый номер;

b) дата и время получения передаточных распоряжений;

с) наименование эмитента;

d) фамилия и имя субъектов легализации;

е) фамилия и имя представителя (в зависимости от случая);

f) количество ценных бумаг;

g) стоимость сделки;

h) стоимость легализированного капитала;

i) дата исполнения передаточного распоряжения.

2.14. В рамках легализации капитала профессиональные участники должны соблюдать положения Закона № 190-XVI от 26.07.2007 г. "О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма" и Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 11/1 от 28.02.2005 г..

[Пкт.2.14 в редакции Пост. НЦФР N 52/1 от 18.10.2007, в силу 26.10.2007]

2.15. Действие настоящего положения, за исключением предписаний п.2.8 и 2.12, прекращается 31 декабря 2008 года. Максимально допустимый срок для подачи регистратору/номинальному владельцу документов для внесения изменений в реестр и осуществления сделок на фондовой бирже – 26 декабря 2008 г.

3. Легализация капитала на внебиржевом рынке

3.1. Передача права собственности на ценные бумаги в результате процедуры легализации капитала на внебиржевом рынке осуществляется в соответствии с Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором или номинальным владельцем, утвержденным Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 51-53, ст.199), другими действующими нормативными актами, с отступлениями, установленными в п.3.2 – 3.6.

3.2. Передача права собственности на ценные бумаги со счета номинальных владельцев (далее – продавцы) на счет покупателей осуществляется на основании передаточного распоряжения, соответствующего типовой форме, установленной в приложении 2 к настоящему положению, подписанного покупателем и продавцом, или их законными представителями, и составленного в 3 экземплярах: один для регистратора и по одному для покупателя и продавца или их законных представителей.

3.3. Для регистрации передачи права собственности, помимо передаточного распоряжения, покупатель в обязательном порядке представляет регистратору копии следующих документов:

а) нотариально заверенного соглашения о легализации, составленного согласно приложению 1 к настоящему положению;

b) заявления о легализации капитала, поданного в Государственную налоговую службу;

c) платежного поручения, подтверждающего оплату сбора за легализацию;

d) сертификата оценки ценных бумаг;

e) подтверждения руководящим органом акционерного общества соблюдения субъектами легализации положений ст.27 Закона об акционерных обществах – в случае легализации ценных бумаг, выпущенных закрытыми акционерными обществами;

f) авторизации Национального банка Молдовы о соблюдении покупателем положений ст.15 Закона № 550-XIII от 21.07.1995 г. о финансовых учреждениях (Официальный монитор Республики Молдова, 1996 г., № 1, ст.2) - в случае легализации ценных бумаг, выпущенных коммерческими банками.

3.4. Стоимость сделки, указанная в передаточном распоряжении, должна быть идентична балансовой стоимости ценных бумаг или их покупной стоимости, указанной в соглашении о легализации соответственно юридическими/физическими лицами.

3.5. Стоимость легализированного капитала, указанная в передаточном распоряжении, должна быть идентична стоимости капитала, указанного в заявлении о легализации капитала, представленном в Государственную налоговую службу (оценочная стоимость), а оценочная цена одной акции должна соответствовать цене, указанной в сертификате оценки ценных бумаг.

3.6. В случае если данные передаточного распоряжения не соответствуют требованиям, установленным в п.3.4 и п.3.5, регистратор отказывает в регистрации изменений в реестре владельцев ценных бумаг до устранения выявленных ошибок.

3.7. Сделки, зарегистрированные в рамках процедуры легализации капитала, отмечаются в специализированной отчетности, представленной в НКФР (формуляры RD-7S (ежедневные) и RD-7 (месячные), как сделки «легализация капитала» с указанием как стоимости сделки, так и дополнительно стоимости легализированного капитала.

4. Легализация капитала на ФБМ

4.1. Получение биржевых поручений, регистрация сделок по легализации капитала на фондовой бирже осуществляется в соответствии с Положением о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., № 20-22, ст.31), правилами фондовой биржи, другими действующими нормативными актами, с отступлениями, установленными в п.4.3. а) и b).

4.2. Сделки по легализации капитала на фондовой бирже регистрируются в секции прямых сделок и квалифицируются как специальные сделки, проведенные на основании прямых поручений на продажу и приобретение, согласно предписаниям настоящего положения.

4.3. В случае осуществления сделок по легализации капитала посредством Фондовой биржи Молдовы:

а) не применяются положения п.45.4 с) и п.45.5 Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19 мая 2000 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2000 г., № 81-83, ст.259);

b) биржевые поручения принимаются и передаются на исполнение на Фондовую биржу Молдовы при соблюдении брокерами только условий, изложенных в п.37.4 b) и е) Правил Фондовой биржи Молдовы;

с) при введении поручения в SAIT дополнительно афишируется стоимость легализированного капитала, указанная в биржевых поручениях.

4.4. В рамках процедуры легализации применяется типовое поручение согласно форме, установленной в приложении 3 к настоящему положению. Субъекты легализации в обязательном порядке прилагают к биржевому поручению и представляют брокерам копии следующих документов:

1) нотариально заверенного соглашения о легализации, составленного согласно приложению 1 к настоящему положению;

2) заявления о легализации капитала, поданного в Государственную налоговую службу;

3) платежного поручения, подтверждающего оплату сбора за легализацию;

4) сертификата оценки ценных бумаг;

5) авторизации Национального банка Молдовы о соблюдении покупателем положений ст.15 Закона № 550-XIII от 21.07.1995 г. о финансовых учреждениях - в случае легализации ценных бумаг, выпущенных коммерческими банками.

4.5. Стоимость сделки, указанная в биржевых поручениях, должна быть идентична балансовой стоимости ценных бумаг или их покупной стоимости, указанной в соглашении о легализации соответственно юридическими/физическими лицами.

4.6. Стоимость легализированного капитала, указанная в биржевых поручениях, должна быть идентична стоимости капитала, указанного в заявлении о легализации капитала, представленном в Государственную налоговую службу (оценочная стоимость), а оценочная цена одной акции должна соответствовать цене, указанной в сертификате оценки ценных бумаг.

4.7. Брокер не вправе принимать биржевое поручение, данные которого не соответствуют требованиям, установленным в п.4.5. и п.4.6.

4.8. Расчеты по сделкам легализации ценных бумаг, допущенных в НДЦБ, осуществляются в соответствии с Правилами и процедурами Национального депозитария ценных бумаг, утвержденными Постановлением НКЦБ № 24/8 от 04.05.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 70-73, ст.344), с отступлениями, установленными в п.4.9.–4.11.

4.9. В настоящем положении понятие «расчет» означает совокупность действий, предпринятых брокером-продавцом для выполнения своих обязанностей по поставке ценных бумаг в день расчетов, составляющий Т+3.

4.10. При ежедневном определении чистых денежных позиций участников НДЦБ для осуществления заключительных расчетов НДЦБ не учитывает записи на клиринговых счетах участников, исполняющих биржевые поручения на легализацию капитала. С данной целью НДЦБ в соответствии с операционными процедурами НДЦБ может прибегнуть к не автоматизированным (ручным) корректировкам денежных сумм для определения окончательной суммы платы, задолженной участниками НДЦБ.

4.11. Сделки, осуществленные в рамках процедуры легализации капитала, отмечаются в реестре о купле-продаже ценных бумаг на фондовой бирже как сделки «легализация капитала» с указанием стоимости сделки и дополнительно стоимости легализированного капитала.

Приложение 1

к Положению

о процедуре легализации капитала

на рынке ценных бумаг

СОГЛАШЕНИЕ – ОБРАЗЕЦ

о легализации капитала на рынке ценных бумаг

I. Данные о субъекте легализации (номинальный владелец)

1.1. Юридическое лицо:

Наименование экономического агента, фискальный код

____________________________________________________________________________________________

Фамилия и имя администратора экономического агента

____________________________________________________________________________________________

Юридический адрес субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

1.2. Физическое лицо:

Фамилия и имя _______________________________________________________________________________

Место проживания субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий личность субъекта легализации (номинальный владелец)

№________ серия ____________ кем выдан ________ когда выдан ___________________________________

___________________________________________________________________________________________

1.3. Данные о представителе (при наличии такового) субъекта легализации (номинальный владелец):

1.3.1. Юридическое лицо:

Наименование экономического агента, фискальный код

____________________________________________________________________________________________

Фамилия и имя администратора экономического агента

____________________________________________________________________________________________

Юридический адрес представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

1.3.2. Физическое лицо:

Фамилия и имя (физическое лицо)

____________________________________________________________________________________________

Место проживания представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий личность представителя

№_______ серия _______ кем выдан ________ когда выдан _________________________________________

Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации

___________________________________________________________________________________________

II. Данные о субъекте легализации (фактический владелец)

2.1. Юридическое лицо:

Наименование экономического агента, фискальный код

____________________________________________________________________________________________

Фамилия и имя администратора экономического агента

____________________________________________________________________________________________

Юридический адрес субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

2.2. Физическое лицо:

Фамилия и имя ______________________________________________________________________________

Место проживания субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий личность субъекта легализации (фактический владелец)

№________ серия ________ кем выдан ________ когда выдан _______________________________________

___________________________________________________________________________________________

2.3. Данные о представителе (при наличии такового) субъекта легализации (фактический владелец):

2.3.1. Юридическое лицо:

Наименование экономического агента, фискальный код

____________________________________________________________________________________________

Фамилия и имя администратора экономического агента

____________________________________________________________________________________________

Юридический адрес представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

2.3.2. Физическое лицо:

Фамилия и имя (физическое лицо)

____________________________________________________________________________________________

Место проживания представителя субъекта легализации

____________________________________________________________________________________________

Акт, подтверждающий личность представителя

№________ серия ________ кем выдан ________ когда выдан _______________________________________

Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации

___________________________________________________________________________________________

III. Предмет настоящего соглашения

3.1. На основании настоящего соглашения, номинальный владелец передает фактическому владельцу следующие ценные бумаги:

- наименование эмитента ____________________________________________________________________

- класс ценных бумаг ________________________________________________________________________

- номер государственной регистрации ценных бумаг _______________________________________________

- количество ценных бумаг, составляющее предмет настоящего соглашения (цифрами)__________________

(прописью) ________________________________________________________________________________

IV. Стоимость сделки

4.1. Сумма (цифрами) __________ леев, бань (прописью)__________________________________________

__________________________________________________________________________________________

(балансовая стоимость ценных бумаг для юридических лиц; покупная стоимость для физических лиц)

V. Срок действия соглашения

5.1. Настоящее соглашение вступает в силу со дня подписания и действительно до __________________

(срок Соглашения не превысит 31.12.2008 г.)

VI. Разрешение споров

6.1. Споры, возникающие вследствие исполнения настоящего соглашения, разрешаются в судебном порядке, согласно действующему законодательству.

VII. Заключительные положения

7.1. Достоверность данных, указанных в соглашении, подтверждаем и заявляем, что легализированный капитал не связан с преступлениями или правонарушениями, подпадающими под Конвенцию об отмывании денег, выявлении, аресте и конфискации доходов, полученных в результате преступной деятельности (от 8 ноября 1990 г.), ратифицированную Законом Республики Молдова № 914-XV от 15 марта 2002 г., за исключением налоговых правонарушений.

7.2. Настоящее соглашение заверяется нотариально в соответствии с процедурой, установленной законодательством.

Подписи сторон

Субъект легализации

Собственник де-факто

______________________

Субъект легализации

Номинальный собственник

_____________________

Приложение 2

к Положению

о процедуре легализации капитала

на рынке ценных бумаг

Передаточное распоряжение

ценных бумаг в рамках процедуры легализации капитала

_____________________________________________________

(наименование регистратора)

Зарегистрированное лицо, которое передает ценные бумаги:

Номер лицевого счета _______________________________________________________________________

Вид счета _________________________________________________________________________________

(Р - владелец, С - совладелец, N – номинальный владелец)

И.О. или полное наименование юридического лица _______________________________________________

Лицевой или фискальный код _________________________________________________________________

Вид лица __________________________________________________________________________________

(F – физическое, J – юридическое)

Номер государственной регистрации (для юридических лиц)________________________________________

Идентификационный документ:

Вид _______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия _____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ____________________________________________________________

Дата рождения ___________________________________________________________________________

Местожительство (юридический адрес)________________________________________________________

Данное лицо является/не является инсайдером общества (подчеркнуть)

Лицо, уполномоченное передавать ценные бумаги:

И.О. или полное наименование юридического лица ______________________________________________

Лицевой или фискальный код ________________________________________________________________

Вид лица _________________________________________________________________________________

(F – физическое, J – юридическое)

Документ, подтверждающий полномочия:

Вид _______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия _____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ____________________________________________________________

Местожительство (юридический адрес)________________________________________________________

И.О. уполномоченного лица юридического лица _________________________________________________

Идентификационный документ:

Вид _______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия _____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ____________________________________________________________

Местожительство _________________________________________________________________________

Настоящим прошу внести запись о передаче следующих ценных бумаг:

Наименование эмитента ___________________________________________________________________

Класс ценных бумаг _______________________________________________________________________

Номер государственной регистрации ценных бумаг _____________________________________________

Количество ценных бумаг __________________________________________________________________

Номинальная стоимость __________________________________________________________________

Стоимость сделки ____________________________ леев ________________ бань __________________

_______________________________________________________________________________________

(прописью)

Оценочная цена одной ценной бумаги __________________ леев ______________ бань _____________

Стоимость легализированного капитала ________________ леев _______________ бань _____________

_______________________________________________________________________________________

(прописью)

Основание для передачи ценных бумаг ______________________________________________________

Лицо, в счет которого записываются ценные бумаги:

Номер лицевого счета _____________________________________________________________________

Вид счета _______________________________________________________________________________

(Р - владелец, С - совладелец, N – номинальный владелец)

И.О. или полное наименование юридического лица ______________________________________________

Лицевой или фискальный код ________________________________________________________________

Вид лица _________________________________________________________________________________

(F – физическое, J – юридическое)

Номер государственной регистрации (для юридических лиц)_______________________________________

Идентификационный документ:

Вид ______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия ____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ___________________________________________________________

Дата рождения __________________________________________________________________________

Местожительство (юридический адрес)_______________________________________________________

Почтовый адрес _________________________________________________________________________

Телесвязь:

Телефон _______________________________________________________________________________

Факс __________________________________________________________________________________

E-mail _________________________________________________________________________________

Порядок оплаты дивидендов ______________________________________________________________

(N-наличными, V-перечислением)

Наименование банка ____________________________________________________________________

Код OFI ___________________________________________________ Счет ________________________

Данное лицо является/не является инсайдером общества (подчеркнуть)

Данное лицо, вследствие передачи ценных бумаг, самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами будет/не будет владеть более 25%, 50% (подчеркнуть) ценных бумаг эмитента.

Данное лицо или действующее совместно с ним любое иное лицо, вследствие передачи ценных бумаг, будет/не будет владеть более 5% (10%, 25%, 33%, 50%) (подчеркнуть) ценных бумаг эмитента – заполняется если эмитентом является банк.

Представитель лица, в счет которого записываются ценные бумаги:

И.О. или полное наименование юридического лица ______________________________________________

Лицевой или фискальный код ________________________________________________________________

Вид лица _________________________________________________________________________________

(F – физическое, J – юридическое)

Документ, подтверждающий полномочия:

Вид _______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия _____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ___________________________________________________________

Местожительство (юридический адрес)_______________________________________________________

И.О. уполномоченного лица юридического лица ________________________________________________

Идентификационный документ:

Вид _______________________________________________________________________________

Дата ______________________________________________________________________________

Серия _____________________________________________________________________________

Номер ____________________________________________________________________________

Орган, выдавший документ ___________________________________________________________

Местожительство ________________________________________________________________________

Подпись лица, со счета которого передаются ценные бумаги _________________________________ М.П.

(подпись)

Подпись лица, на счет которого передаются ценные бумаги __________________________________ М.П.

(подпись)

Подпись заверена ____________________________________________________________________ М.П.

(уполномоченное юридическое лицо) (Ф.И. и подпись)

Передаточное распоряжение зарегистрировано______________200___время____________№__________

Регистратор ___________________________________________________________________________ М.П.

(Ф.И. и подпись)

Лица, подписавшие данное распоряжение, своей подписью подтверждают выполнение положений Соглашения о легализации капитала, которое послужило юридическим основанием для передачи ценных бумаг, а также достоверность содержащейся в распоряжении информации.

Приложение

1. _______________________________________________________________________

2. _______________________________________________________________________

3. _______________________________________________________________________

Приложение 3 к Положению о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг Типовое поручение полученное на основании Соглашения о легализации капитала, № ________________ от _____________ время ______________ № брокерского счета __________________ __________________________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица и имя представителя, документ, подтверждающий его полномочия, при наличии такового) __________________________________________________________________________________________ (фамилия и имя Клиента) названный далее Клиентом, представляет на исполнение АО (ООО)_________________________________________________________ названному далее Брокером, настоящее Поручение следующего содержания: 1. Общая информация/предмет Поручения 1.1. В соответствии с договором о брокерском обслуживании № ___________ от ______________ Клиент поручает, а Брокер обязуется: - __________________________________ (покупать, продавать) - на основание прямого поручения следующие ценные бумаги: наименование эмитента _____________________________________________ - класс ценных бумаг _______________________________________________________________________ - номер государственной регистрации ценных бумаг ______________________________________________ - количество ценных бумаг, составляющих предмет настоящего поручения (цифрами)___________________ (и прописью)______________________________________________________________________________ - цена ценных бумаг (цифрами)____________________ (и прописью)_______________________________. Стоимость сделки _____________________________________ леев ___________________________ бань _________________________________________________________________________________________ (прописью) Для информации: стоимость легализированного капитала __________________ леев ____________ бань ________________________________________________________________________________________ (прописью) Для информации: оценочная цена одной ценной бумаги (цифрами)________________________________ (и прописью)_____________________________________________________________________________. 1.2. Ценные бумаги передаются/не передаются __________________________ в номинальное владение. 1.3. Брокер (имеет/не имеет) _____________ полномочия осуществлять действия с указанными ценными бумагами в качестве номинального владельца. 1.4. Срок действия настоящего поручения _____________________________________________________ 1.5. Настоящее поручение может изменяться или аннулироваться Брокером в следующих случаях: ________________________________________________________________________________________ 1.6. Настоящее поручение исполняется в соответствии с указанными выше условиями. В случае изменения или аннулирования поручения делается соответствующая запись. Дата и время внесения изменений или аннулирования Поручения ________________________________. 2. Сборы: 2.1. Для осуществления сделки Клиент обязуется передать на счет Брокера финансовые средства в размере: а) в случае подписания договора о приобретении: - сбора ФБМ и НДЦБ ____________________________________________ % от стоимости каждой сделки - услуг НДЦБ ____________________________________________________________________________ - услуг регистратора ______________________________________________________________________ - вознаграждения Брокера ________________________________________________________________ - сбора НКФР ___________________________________________________________________________ - и др. _________________________________________________________________________________ всего _________________________________________________________________________________ b) в случае подписания договора о продаже: - вознаграждения Брокера _______________________________________________________________. 3. Иные условия 3.1. Если в п.1.4. не указывается срок действия Поручения, оно действительно до окончательного исполнения или до расторжения (аннулирования). 3.2. Иные условия, относящиеся к исполнению настоящего поручения, описываются в типовом договоре о брокерском обслуживании, подписанном Клиентом и Брокером ______________________________________. 3.3. Подписав настоящее Поручение, Клиент подтверждает, что ________________ (является/не является) инсайдером эмитента ценных бумаг, являющихся предметом настоящего Поручения. 4. Реквизиты сторон:
КЛИЕНТ	БРОКЕР
5. Подписи сторон:
КЛИЕНТ	БРОКЕР
Фамилия, имя, должность и подпись исполнителя Поручения: ______________________________________________________________________________________