Постановление N 29/4 от 20.07.2000 о законности и эффективности сделок REPO, заключенных от имени инвестиционных фондов ННИФ "Exiton-Bon" АО, ННИФ "Exiton-Invest" АО, ННИФ "Auto-Invest" АО, ННИФ "Mold-Invest" АО, организациями по управлению инвестициями АО "Profit-E" - Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о законности и эффективности сделок REPO, заключенных от имени инвестиционных фондов ННИФ "Exiton-Bon" АО, ННИФ "Exiton-Invest" АО, ННИФ "Auto-Invest" АО, ННИФ "Mold-Invest" АО, организациями по управлению инвестициями АО "Profit-E" - Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E" Nr.29/4 от 20.07.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 98-101/291 от 10.08.2000 * * * Сделки "REPO", согласно Инструкции об особенностях ведения бухгалтерского учета брокерами, определяются как согласие о продаже ценных бумаг при условии их выкупа через определенное время. Следовательно, сделки "REPO" являются модификацией договоров по купле-продаже с содержанием элементов из договоров по залогу и кредитованию. Данный факт подтверждается и выплаченными в аванс процентами, которые взимаются за выполнение данных договоров. Согласно ст. 28 ч.(1) Закона о рынке ценных бумаг, ценные бумаги могут обременяться залоговыми обязательствами и иными предусмотренными законодательством обязательствами. Заключение сделок "REPO" от имени инвестиционных фондов является отклонением от ст. 16 п. b) Закона об инвестиционных фондах, который устанавливает, что инвестиционные фонды не вправе брать кредиты и займы, в том числе путем залога своих активов, а согласно п. 23 пп. b) Указа Президента Республики Молдова N 50 от 18.02.1994, трастовая компания не вправе использовать имущество, находящееся в трастовом управлении в качестве гаранта или кредита. Организации по управлению инвестициями АО "Profit-E" - Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E", действующие от имени ННИФ "Exiton-Bon" АО, ННИФ "Exiton-Invest" АО, ННИФ "Auto-Invest" АО, ННИФ "Mold-Invest" АО, не получили подтверждения предварительной регистрации договоров "REPO", нарушив, тем самым, требования, установленные НКЦБ. В результате тематического контроля, проведенного в указанных инвестиционных фондах и организациях по управлению инвестициями, было установлено, что денежные средства, полученные в результате выполнения договоров "REPO", а также как результат продажи крупных пакетов акций, не были инвестированы с повышенной эффективностью и исключительно в интересах акционеров фонда, что позволило бы получать процентную прибыль и не допустило бы убытков. В среднем каждая проданная в рамках договоров "REPO" ценная бумага была отчуждена всего за 11% ее балансовой стоимости. Таким образом, разница между суммарной балансовой стоимостью проданных в рамках договоров "REPO" активов и стоимостью их отчуждения составила: ННИФ "Exiton-Bon" АО - 24.864.381 лей, ННИФ "Exiton-Invest" АО - 7.799.909 леев, ННИФ "Auto-Invest" АО - 747.560 леев, ННИФ "Mold-Invest" АО - 987.224 лея. В рамках данных сделок был причинен ущерб (предварительная выплата процентов) ННИФ "Exiton-Bon" АО в сумме 123967 леев, ННИФ "Exiton-Invest" АО - 31508 леев, ННИФ "Auto-Invest" АО - 3012 леев, ННИФ "Mold-Invest" АО - 3976 леев. АО "Profit-E"- Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E" не обеспечили выполнения условий не зарегистрированных в НКЦБ договоров относительно выкупа 10.07.2000 года ценных бумаг, составляющих предмет договоров "REPO". Помимо того, данные договоры, не имея законного основания, были продлены до 10.10.2000 года. В целях защиты интересов акционеров на основании положений ст. 9 ч. (1) п. с) и i) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст. 42 ч. (1) Закона о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Запретить сделки "REPO", осуществленные от имени инвестиционных фондов и трастовых компаний, за исключением возврата ценных бумаг на основании договоров "REPO", заключенных ранее. 2. Приостановить деятельность на рынке ценных бумаг профессиональных участников АО "Profit-E"- Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E". Все действия руководящих органов указанных профессиональных участников будут заранее согласовываться с Национальной комиссией по ценным бумагам. Установленный ущерб, а также ущерб от выполнения договоров "REPO" будет возмещен за счет гарантийного фонда организации по управлению инвестициями в 30-дневный срок. 3. В 30-дневный срок советам ННИФ "Exiton-Bon" АО, ННИФ "Exiton-Invest" АО, ННИФ "Auto-Invest" АО, ННИФ "Mold-Invest" АО предпринять необходимые меры для необусловленного возврата ценных бумаг, составляющих предмет договоров "REPO". 4. Аннулировать квалификационные аттестаты на право осуществления операций с ценными бумагами с приостановлением деятельности на рынке ценных бумаг руководителей АО "Profit-E"- Managerul Fondului" - Ирины Мороз, АО "Principial-E" - Ольги Яковлевой, АО "Prolonge-E" - Александра Крочука на срок до 1 года. [Пкт.4 изменен Пост. НКЦБ N 1/4 от 11.01.2001, в силу 01.02.2001] 5. Направить в следственные органы материалы, относящиеся к осуществлению сделок "REPO", АО "Profit-E"- Managerul Fondului", АО "Principial-E", АО "Prolonge-E" от имени ННИФ "Exiton-Bon" АО, ННИФ "Exiton-Invest" АО, ННИФ "Auto-Invest" АО, ННИФ "Mold-Invest" АО, в том числе материалы проведенных проверок. 6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 20 июля 2000 г. N 29/4.