Указ № 50 от 18.02.1994

ПРЕЗИДЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

У К А З

о формировании инфраструктуры приватизации

N 50  от  18.02.94

 (в силу 18.02.1994) 

Монитор N 3/54 от 30.03.1994

* * *

В целях обеспечения осуществления программы приватизации и защиты интересов граждан Республики Молдова, до принятия соответствующего законодательства, на основании Постановления Парламента Республики Молдова N 1579-XII от 4 августа 1993 года

Президент Республики Молдова постановляет:

Ст.1. - Разрешить, на основании института доверительной собственности, введенного в гражданское законодательство Указом Президента Республики Молдова N 48 от 16 февраля 1994 года, учреждение инвестиционных фондов и трастовых компаний с учетом особенностей, предусмотренных в приложениях к настоящему Указу.

Ст.2. - Утвердить:

Временное положение об инвестиционных фондах (приложение N 1);

Временное положение о трастовой компании (приложение N 2);

Типовой договор об учреждении траста (приложение N 3).

Ст.3. - Для обеспечения деятельности инвестиционных фондов и трастовых компаний поручить:

- Государственной комиссии по рынку ценных бумаг осуществлять лицензирование деятельности указанных формирований;

- Национальному банку Молдовы разработать и утвердить:

в месячный срок - Типовой депозитарный договор;

в двухмесячный срок - совместно с Министерством финансов Инструкцию о порядке формирования и использования специального фонда страхования инвестиций приватизационных инвестиционных фондов и трастовых компаний;

- Министерству финансов в двухмесячный срок разработать и утвердить:

Инструкцию о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов и трастовых компаний;

Инструкцию о порядке ведения бухгалтерского учета в инвестиционных фондах и трастовых компаниях.

Ст.4. - Для усиления защиты имущественных прав граждан:

- признать недействительными лицензии, выданные до принятия настоящего Указа:

Государственной комиссией по рынку ценных бумаг - трастовым компаниям на ведение деятельности с ценными бумагами;

Государственным департаментом по приватизации, Министерством финансов и Министерством юстиции - на осуществление права на использование бонов народного достояния;

- предприятиям, занимающимся осуществлением функций доверительных собственников, в срок до 15 марта 1994 года привести свои учредительные документы в соответствие с действующим законодательством;

- установить, что величина образуемого приватизационными инвестиционными фондами и трастовыми компаниями специального фонда страхования инвестиций в 1994 году должна составлять не менее:

20 процентов первоначального уставного капитала - по истечении трех месяцев со дня заключения первого договора об учреждении траста;

30 процентов первоначального уставного капитала - по истечении шести месяцев со дня заключения первого договора об учреждении траста.

[Ст.4 дополнена в соответс. с Указом Презид. N 281 от 17.10.94]

Ст.5. - Государственному департаменту по приватизации совместно с Министерством экономики и Министерством финансов разработать и в двухнедельный срок представить Правительству на утверждение проект Положения об объединениях граждан, участвующих в приватизации.

Ст.6. - Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции обеспечить своевременную регистрацию изменений в учредительных документах предприятий, занимающихся осуществлением доверительных функций.

Ст.7. - Уполномочить Государственную регистрационную палату при Министерстве юстиции предъявлять в суды и в Арбитраж Республики Молдова иски о признании несоответствующими законодательству учредительных документов зарегистрированных предприятий.

Ст.8. - Министерству юстиции обеспечить своевременность и полный объем нотариального удостоверения договоров об учреждении траста.

Ст.9. - Установить, что за нотариальное удостоверение договора об учреждении траста, предметом которого является бон народного достояния, взимается государственная пошлина в размере 0,01 минимальной заработной платы.

Ст.10. - Правительству:

подготовить и представить на рассмотрение Парламента Республики Молдова предложения о внесении в действующее законодательство дополнений вытекающих из настоящего Указа;

привести свои нормативные акты в соответствие с настоящим Указом.

Ст.11. - Направить настоящий Указ Парламенту Республики Молдова.

Ст.12. - Настоящий Указ вступает в силу с даты подписания.

Приложение N 1

к Указу Президента

Республики Молдова

N 50 от 18 февраля 1994 г.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

об инвестиционных фондах

[Приложение N 1 исключено Указом Презид. N 253-II от 28.07.97, в силу 28.07.1997]

[Приложение N 1 изменено в соответс. с Указом Презид. N 281 от 17.10.94]

Приложение N 2

к Указу Президента

Республики Молдова

N 50 от 18 февраля 1994 г.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

о трастовой компании

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет правовые, организационные и экономические основы учреждения и деятельности трастовых компаний в Республике Молдова.

2. Трастовая компания (далее - Компания) - юридическое лицо, которое после получения соответствующих лицензий и заключения договоров об учреждении траста осуществляет функции доверительного собственника в соответствии с законодательством Республики Молдова.

3. Компания в качестве доверительного собственника осуществляет функции управления ценными бумагами, в том числе бонами народного достояния (БНД), пакетами акций акционерных обществ, созданных при приватизации государственных предприятий, а также имуществом объектов, приватизированных как единые имущественные комплексы.

4. Основные термины, применяемые в настоящем Положении.

Аффилированное лицо физического или юридического лица - менеджер, члены наблюдательного совета и правления, учредители, а также акционеры (пайщики), которым принадлежат 25 и более процентов его акций (паевых взносов), или предприятие, в котором этому лицу принадлежит 25 и более процентов голосов.

Аффилированная группа Компании - Компания и все аффилированные лица Компании и ее менеджера.

Депозитарий Компании - банк или иное юридическое лицо, осуществляющее операции с ценными бумагами Компании и другие функции согласно депозитарному договору.

Менеджер Компании - физическое лицо, получившее соответствующую лицензию Государственной комиссии по рынку ценных бумаг и осуществляющее профессиональное управление инвестиционно-финансовой деятельностью Компании.

Аудитор Компании - аудиторская организация, не являющаяся аффилированным лицом этой Компании, его менеджера или депозитария.

Ограничиваемое лицо - любое лицо, которое в соответствии с Законом "О приватизации" не вправе приобретать государственное имущество приватизируемых предприятий, объединения указанных лиц, а также органы государственной власти и управления.

Контроль - способность влиять на управление деятельностью физического или юридического лица, в том числе на осуществление им соответствующих полномочий по управлению предприятием, в котором этому физическому или юридическому лицу принадлежат более 25 процентов голосующих акций. Контролем не является осуществление должностными лицами своих служебных обязанностей.

Доверительная собственность (траст) - правоотношение, возникающее в результате заключения договора об учреждении траста между учредителем траста и Компанией в пользу бенефициария траста.

Учредитель траста - физическое или юридическое лицо, которое обладает в силу права собственности имуществом или имущественными правами и которое передает их Компании по договору об учреждении траста.

Бенефициарий - физическое или юридическое лицо, как существующее, так и то лицо, которое может существовать в будущем, в пользу которого заключается договор об учреждении траста.

Доверительный собственник - трастовая компания, которая заключает договор об учреждении траста.

Предмет договора об учреждении траста - имущество (как существующее в момент заключения договора, так и такое, которое может существовать в будущем, в том числе созданное или приобретенное доверительным собственником на основаниях, вытекающих из договора), которым учредитель траста владеет в силу права собственности, а также связанные с ним имущественные и личные неимущественные права.

5. Трастовая компания в комплексе осуществляет следующие виды деятельности как исключительные:

а) прием и обмен на основе договоров об учреждении траста бонов народного достояния на акции приватизируемых акционерных обществ, а также вложение БНД в объекты, приватизируемые согласно действующему законодательству как единые имущественные комплексы;

b) управление на основе договоров об учреждении траста пакетами акций акционерных обществ, созданных при приватизации государственных предприятий, а также имуществом объектов, приватизированных как единые имущественные комплексы;

c) консультационные услуги по вопросам своей деятельности.

6. Учреждение и деятельность трастовых компаний осуществляется в соответствии с законодательством Республики Молдова с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

2. Учреждение и деятельность Компании

7. Учредителями Компании могут быть физические или юридические лица, кроме ограничиваемых лиц.

8. Компании создаются в организационно-правовой форме акционерного общества закрытого типа или общества с ограниченной ответственностью.

9. Уставный капитал Компании должен составлять не менее 2000 размеров минимальной заработной платы, установленной на день учреждения Компании.

10. Уставный капитал Компании может быть оплачен только денежными средствами (в наличном или безналичном порядке) и недвижимым имуществом.

При учреждении Компании доля недвижимого имущества не должна составлять более 25 процентов его уставного капитала.

11. Учредители обязаны внести свои вклады в уставный капитал Компании полностью в течение одного месяца со дня ее государственной регистрации.

12. Учредительное собрание Компании, кроме принятия решений предусмотренных законом "Об акционерных обществах" и Положением "О хозяйственных обществах в Республике Молдова":

утверждает депозитария, менеджера и аудитора Компании;

утверждает проекты депозитарного договора и договора с менеджером Компании и уполномочивает должностное лицо Компании на заключение указанных договоров.

13. В наименование трастовой компании должны быть включены слова "трастовая компания". Никакие лица, кроме трастовых компаний, не вправе включать в свое наименование слова "трастовая компания" или слова, имеющие аналогичный смысл.

14. В дополнение к требованиям, предъявляемым законодательством Республики Молдова к содержанию устава акционерного общества и устава общества с ограниченной ответственностью, устав Компании должен содержать:

определение Компании, учреждаемой в организационно-правовой форме акционерного общества, как акционерного общества закрытого типа;

перечень видов деятельности Компании в соответствии с п. 5 настоящего Положения и указание на то, что эти виды деятельности являются для Компании исключительными;

ограничения деятельности Компании;

дополнения к исключительной компетенции учредительного и общего собрания акционеров (пайщиков) Компании.

15. Компания обязана образовать специальный фонд страхования инвестиций. Порядок формирования и использования средств этого фонда определяется Государственной комиссией по рынку ценных бумаг.

Отчисления на формирование указанного фонда относятся на издержки финансово-хозяйственной деятельности Компании.

[Пкт.15 в редакции Указа Презид. N 281 от 17.10.94]

16. Компания строит свои отношения с учредителем траста на основе договора об учреждении траста, в котором от имени учредителя траста и по его поручению как доверительный собственник берет на себя обязательство осуществлять действия в интересах бенефициария.

17. Компания заключает договор об учреждении траста на основе Типового договора об учреждении траста.

Правом подписи указанного договора от имени Компании наделяется специалист, который состоит в штате Компании и имеет:

квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами, выданный Государственной комиссией по рынку ценных бумаг;

доверенность на представление Компании.

18. В договоре об учреждении траста определяются предмет договора, обязанности сторон, условия траста, срок действия договора.

19. Договор об учреждении траста может быть прекращен по основаниям, предусмотренным в законодательстве.

20. Заявление о расторжении договора об учреждении траста делается только в письменной форме не позднее, чем за три месяца до его расторжения, если в законодательстве не предусмотрено иное.

3. Ограничение деятельности Компании

21. Компания вправе осуществлять свою деятельность, в том числе рекламную, только после получения лицензии Государственной комиссии по рынку ценных бумаг, а Компания, намеренная принимать в доверительную собственность БНД, - также и лицензии Министерства приватизации и управления государственным имуществом, Министерства финансов и Министерства юстиции и до приостановления действия или аннулирования хотя бы одной из указанных лицензий.

[Пкт.21 в редакции Указа Президента N 281 от 17.10.94]

22. При купле-продаже ценных бумаг Компания не имеет права:

а) иметь в своих активах более 25 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;

b) приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе Компании будет принадлежать более 25 процентов голосующих акций этого общества. Если в результате аукциона или конкурса по продаже государственного имущества установленное в настоящем подпункте ограничение будет превышено, Компания обязана в течение трех рабочих дней известить об этом Государственную комиссию по рынку ценных бумаг. По получении такого извещения Государственная комиссия по рынку ценных бумаг устанавливает срок, в течение которого аффилированная группа Компании обязана принять меры по сокращению количества указанных акций до 25 процентов, причем до выполнения этого условия аффилированная группа Компании имеет право в совокупности использовать право голоса только по 25 процентам указанных акций.

c) приобретать акции инвестиционных фондов и трастовых компаний;

d) заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ей не принадлежат на праве доверительной собственности или которые она не имеет права приобретать;

e) инвестировать средства в ценные бумаги, выпущенные депозитарием, аудитором и учредителями Компании, а также акционерами (пайщиками), владеющими 10 и более процентами акций Компании, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;

f) приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество.

[Пкт.22 дополнен в соответс. с Указом Презид. N 281 от 17.10.94]

23. При обеспечении своей деятельности Компания не вправе:

а) выдавать гарантии любого рода, в том числе гарантировать или обещать в письменной форме либо путем рекламы получение дивидендов;

b) использовать имущество, находящееся в доверительной собственности в качестве гарантии и кредитов;

c) совершать залоговые сделки;

d) осуществлять коммерческую и консультационную деятельность с ценными бумагами не связанную с инвестированием, реинвестированием и совершением других операций, необходимых для обеспечения собственной деятельности Компании.

24. Компания, кроме того, не имеет права:

a) осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги и в объекты, приватизируемые как единые имущественные комплексы;

b) привлекать на основе договоров об учреждении траста более 7 процентов всех БНД (по их официально установленной стоимости), выданных гражданам Республики Молдова;

с) принимать денежные средства на основе договоров об учреждении траста;

d) заключать договоры об учреждении траста в отношении акций, держателем которых является Фонд государственного имущества;

е) осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников и продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций приватизируемых предприятий.

25. В аукционах по продаже имущества (акций) приватизируемых предприятий или объектов, приватизируемых как единые имущественные комплексы, Компания участвует на общих основаниях.

4. Управление Компанией

26. Управление Компанией осуществляется в соответствии с действующим законодательством и с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

27. Общее собрание акционеров (пайщиков) Компании в дополнение к вопросам, относимым законодательством Республики Молдова к его исключительной компетенции, одобряет депозитарный договор, договор с менеджером и вносит в них изменения и дополнения.

28. В правлении Компании большинство не могут составлять менеджер Компании и его аффилированные лица.

29. Управление инвестированием Компании осуществляет ее менеджер на основе договора об управлении, заключаемого с уполномоченным общим собранием Компании должностным лицом.

Компания может иметь только одного менеджера.

30. Менеджером Компании может быть физическое лицо, получившее лицензию Государственной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности менеджера трастовой компании.

31. Менеджер является членом правления Компании.

32. Хранение ценных бумаг, полученных Компанией по договорам учреждения траста, а также денежные расчеты и операции Компании с ценными бумагами осуществляются только ее депозитарием в соответствие с депозитарным договором.

Порядок заключения и основные положения депозитарного договора устанавливаются Государственной комиссией по рынку ценных бумаг.

[Пкт.32 дополнен в соответс. с Указом Презид. N 281 от 17.10.94]

33. Депозитарием Компании может быть банк или иное юридическое лицо, которое не является аффилированным лицом, кредитором, гарантом Компании.

34. Депозитарий вправе требовать созыва внеочередного общего собрания Компании в случае, когда рыночная стоимость чистых активов имущества, переданного Компании в доверительную собственность, по итогам года составляет менее 50 процентов от их стоимости по балансу.

Представитель депозитария имеет право участвовать в заседаниях правления с правом совещательного голоса.

35. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором обязан предоставлять Компании отчетность и иные документы об операциях с имуществом, переданным Компании в доверительную собственность.

36. Депозитарий не вправе использовать имущество, переданное Компании в доверительную собственность, в качестве собственных активов, а также для совершения сделок в интересах депозитария как юридического лица и третьих лиц, кроме случаев, определенных депозитарным договором.

37. Компания выплачивает депозитарию вознаграждение в размере, установленном депозитарным договором.

Убытки, причиненные Компании депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им своих обязанностей в соответствии с условиями заключенного между ними депозитарного договора, подлежат полному возмещению за счет средств депозитария в соответствии с депозитарным договором и законодательством Республики Молдова.

5. Должностные лица Компании

38. Служащими и руководителями (должностными лицами) Компании не могут являться лица, имеющие судимость за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищение, взяточничество и другие корыстные преступления.

39. Должностные лица Компании, депозитария и менеджер:

a) имеют право заключать любой договор между предприятием, в уставном капитале которого имеется доля Компании как доверительного собственника, и должностными лицами Компании, ее менеджером только после одобрения такого договора правлением Компании;

b) вправе заключать любые сделки между Компанией и другим предприятием, в которой должностные лица Компании, ее менеджер имеют экономический интерес, только после одобрения такой сделки правлением Компании;

c) не вправе разглашать конфиденциальную информацию о деятельности Компании и договорах об учреждении траста.

40. Члены правления Компании, ее менеджер считаются имеющими экономический интерес, если они состоят или в результате сделки будут состоять в трудовых или гражданско-правовых отношениях либо обладают или будут обладать правами собственника или кредитора в отношении юридического лица, в уставном капитале которого Компании как доверительному собственнику принадлежит доля в 5 и более процентов или которому принадлежит 5 и более процентов акций Компании.

6. Чистые активы, доходы и прибыль

41. Оценка чистых активов Компании производится в соответствии с Инструкцией о порядке оценки чистых активов трастовых компаний.

42. Компания имеет право на получение вознаграждения в размерах и на условиях, установленных договором об учреждении траста. При этом годовое вознаграждение Компании не должно превышать 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов имущества, переданного Компании согласно договорам об учреждении траста. В указанную сумму включается возмещение понесенных ею необходимых расходов, связанных с осуществлением ее прав и исполнением обязанностей, вытекающих из договора об учреждении траста.

7. Учет и отчетность

43. Компания осуществляет учет и ведет отчетность финансовой деятельности в порядке, определяемом соответствующими нормативными актами Республики Молдова.

44. Открытая для ознакомления учредителей траста документация Компании включает:

учредительные документы Компании;

годовые и квартальные отчеты Компании;

лицензии на осуществление деятельности;

перечень лиц, имеющих доверенность на представление Компании;

списки членов наблюдательного совета, правления и других должностных лиц Компании.

45. В течение 1 квартала каждого года Компания обязана представить для ознакомления учредителей траста и в Государственную комиссию по рынку ценных бумаг, а также опубликовать в печати годовой отчет, включающий:

a) бухгалтерский баланс;

b) расчет стоимости чистых активов Компании на конец отчетного года;

с) справку о количестве и стоимости привлеченных и неиспользованных БНД;

d) справку о количестве трастовых счетов, управляемых Компанией;

e) отчет о доходах Компании.

Годовой финансовый отчет должен быть удостоверен аудитором. К отчету прилагается акт о результатах аудиторской проверки деятельности Компании

46. Не позднее одного месяца по окончании квартала и трех месяцев по окончании года Компания направляет каждому учредителю траста отчет о состоянии имущества, переданного Компании в доверительное управление.

47. Компания ежеквартально представляет в Государственную комиссию по рынку ценных бумаг отчет по установленной форме.

48. Компания предоставляет Государственной комиссии по рынку ценных бумаг списки членов наблюдательного совета и правления Компании, а также сведения о менеджере, депозитарии и аудиторе Компании и изменения в указанных сведениях.

8. Заключительные положения

49. Учредители и должностные лица Компании могут быть привлечены к имущественной, гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Молдова.

50. Деятельность Компании прекращается при ее реорганизации (слиянии разделении, выделении, преобразовании) или ликвидации в соответствии с действующим законодательством.

51. Реорганизация и ликвидация Компании в течение первых двух лет ее деятельности осуществляется по согласованию с органами, выдавшими ей лицензии.

52. Споры Компании с учредителями траста, юридическими и физическими лицами рассматриваются, в соответствии с законодательством Республики Молдова, судом и арбитражем.