Постановление N 3/2 от 12.02.98 об утверждении Положения о деятельности Национального Депозитария ценных бумаг
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Постановление об утверждении Положения о деятельности
Национального Депозитария ценных бумаг
Nr.3/2 от 12.02.98
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 71/169 от 30.07.1998
* * *
Примечание: В названии постановления и по всему тексту слова "Положение о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы и порядке ее лицензирования" заменить словами "Положение о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы" согласно Пост.НКЦБ N 29/9 от 04.12.03, в силу 16.01.04
В целях организаций исполнения Постановления Правительства Республики Молдова N 94 от 16 февраля 1996 г.
Национальная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТAНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о деятельности Национального Депозитария ценных бумаг (прилагается).
2. Рекомендовать Фондовой бирже Молдовы:
а) выступить в качестве учредителя Национального Депозитария ценных бумаг;
б) принять на себя обязательство передать право собственности на Национальный Депозитарий ценных бумаг его участникам. Порядок указанной передачи должен быть установлен в учредительных документах Национального Депозитария ценных бумаг и согласован с Национальной комиссией по рынку ценных бумаг.
3. Фондовая биржа Молдовы в двухмесячный срок сделает соответствуюшие изменения в Положение о Фондовой бирже Молдовы и согласует их с Национальной комиссией по рынку ценных бумаг.
4. Рекомендовать профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим в соответствии с указанным положением право стать участниками Национального Депозитария ценных бумаг, предпринять действия, необходимые для вступления в состав участников Национального Депозитария.
Председатель
Государственной комиссии
по рынку ценных бумаг Ион ХЫНКУ
Кишинэу, 12 февраля 1998 г.
N 3/2.
"УТВЕРЖДЕНО" "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"
решением Государственной комиссии Министерство юстиции
по рынку ценных бумаг Республики Молдова
(протокол N3/2 от 12 февраля 1998 г.) 15 июня 1998 г. N___
Преседатель _________Ион Хынку _______ Ион Пэдурару
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечание: По всему тексту за исключением пункта 2.2. cлова "Государственная комиссия по рынку ценных бумаг" и "Государственная комиссия" заменить, соответственно, словами "Национальная комиссия по рынку ценных бумаг" и "Национальная комиссия" в соответст. с Пост.НКЦБ N 15/5 от 05.06.03, в силу 04.07.03
1. Общие положения
1.1. Положение о деятельности Национального Депозитария ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом об обращении ценных бумаг и фондовых биржах.
1.2. Положение устанавливает требования, предъявляемые к деятельности Национального Депозитария ценных бумаг (далее - Национальный Депозитарий).
[Пкт.1.2 изменен Пост.НКЦБ N 29/9 от 04.12.03, в силу 16.01.04]
1.3. Основные термины, применяемые в настоящем Положении:
Депозитарная деятельность - это оказание услуг по учету прав депонентов на ценные бумаги.
Депозитарный договор - это договор между Национальным Депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального Депозитария и в соответствии с которым депонент назначает Национальный Депозитарий номинальным держателем.
Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном Депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.
Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный договор, пользующееся услугами Национального Депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя, а также Национальный Депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.
Деятельность по ведению реестра депонентов - это составная часть депозитарной деятельности, заключающаяся в сборе, фиксации, обработке, хранении и предоставлении данных, составляющих реестр депонентов.
Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.
Кастодиан - это лицо, оказывающее на основе письменного соглашения услуги по хранению имущества (в том числе ценных бумаг) клиентов, получению и выплате клиентам доходов от использования этого имущества, а также по покупке, продаже, получению на хранение и передаче ценных бумаг в соответствии с распоряжениями клиентов.
Клирингово-расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств по расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.
Приостановление клиринга и расчетов в сделках - действия, предпринятые Национальной комиссиeй в соответствии со статьей 9 частью (1) подпункта h) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, на основании распоряжения изданного до Т+3 время 12.00, на срок до 30 дней.
Фонд участников - это общий долевой фонд участников, предназначенный для погашения задолженностей по обязательствам участников в случаях, установленных настоящими Правилами.
Корпоративные действия - это действия, связанные с выполнением акционерным обществом его обязательств перед акционерами (выплата дивидендов и др.), с изменением статуса акционерного общества или данных о нем (реорганизация, изменение наименования и др.) или с осуществлением операций, затрагивающих ценные бумаги акционерного общества (конвертация и дробление ценных бумаг и др.).
Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор) - это участник Национального Депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном Депозитарии договора с индивидуальным инвестором отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках установленных договором полномочий и на основании поручений инвестора.
Приемлемые ценные бумаги - это ценные бумаги, допускаемые к депонированию в Национальном депозитарии.
Расчетный банк - это коммерческий банк, имеющий лицензию Национального банка Молдовы и уполномоченный Национальным Депозитарием совершать переводы денежных средств по расчетам за сделки с ценными бумагами, депонированными в Национальном Депозитарии.
Участник - это депонент, имеющий право непосредственно отдавать распоряжения по своим депозитарным счетам, а также по поручению индивидуальных инвесторов - по их депозитарным счетам, и соответствующий установленным настоящими Правилами требованиям.
Фондовая биржа - это Фондовая биржа Молдовы.
Национальный Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по клирингу и расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже.
[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 13/4 от 18.03.04, в силу 09.04.04]
[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 29/9 от 04.12.03, в силу 16.01.04]
2. Виды деятельности Национального Депозитария
2.1. Национальный Депозитарий вправе осуществлять следующие виды деятельности с ценными бумагами:
а) депозитарная деятельность;
b) клирингово-расчетная деятельность.
[Пкт.2.1 изменен Пост.НКЦБ N 30/11 от 25.05.06, в силу 02.06.06]
2.2. Национальный депозитарий является номинальным владельцем ценных бумаг своих депонентов и в соответствии со ст.8 ч.(4) п.b) Закона о рынке ценных бумаг обязан вести реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов (далее - реестр клиентов (депонентов)) в соответствии с требованиями, установленными указанным законом и нормативными актами Национальной комиссии.
[Пкт.2.2 в редакции Пост.НКЦБ N 30/11 от 25.05.06, в силу 02.06.06]
2.3. Для осуществления своей деятельности Национальный Депозитарий обязан иметь выданную Национальной комиссией лицензию на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами с указанием видов деятельности, предусмотренных настоящим Положением (далее - лицензия на деятельность Национального Депозитария). Данная лицензия предоставляет Национальному Депозитарию право на ведение реестра своих клиентов.
[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 30/11 от 25.05.06, в силу 02.06.06]
3. Приемлемые ценные бумаги
3.1. Целью Национального Депозитария должно быть увеличение количества ценных бумаг, включенных в список приемлемых ценных бумаг, настолько, насколько это позволяют его операционные возможности.
3.2. При включении в список приемлемых ценных бумаг предпочтение должно отдаваться ценным бумагам, допущенным к обращению на Фондовой бирже.
3.3. В список приемлемых ценных бумаг могут быть включены только ценные бумаги, зарегистрированные Национальной комиссией.
3.4. Для включения ценных бумаг в список приемлемых и их исключения из этого списка согласия третьих лиц, в том числе эмитентов этих ценных бумаг, не требуется, за исключением государственных ценных бумаг, для включения и исключения которых необходимо согласие Национального банка Молдовы и Министерства финансов.
3.5. Национальный Депозитарий публикует список приемлемых ценных бумаг в средствах массовой информации.
4. Отделение активов
4.1. Заключение депозитарного договора, открытие депоненту счета в Национальном Депозитарии, внесение данных о Нациоальном Депозитарии в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на его имя не влечет за собой перехода к Национальному Депозитарию права собственности на ценные бумаги его депонента.
4.2. Национальный Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами своего депонента, за исключением указанных в настоящем Положении случаев неисполнения участником его обязательств по уплате денежных средств.
4.3. Взыскание по обязательствам Национального Депозитария не может быть обращено на ценные бумаги его депонентов.
4.4. В случае признания Национального Депозитария несостоятельным (банкротом), имущество, которым он владеет на основании депозитарных договоров и принадлежащее его депонентам, в том числе средства фонда участников, не может быть включено в конкурсную массу.
5. Депоненты
5.1. Депонентом Национального Депозитария вправе стать любое юридическое или физическое лицо, согласное соблюдать правила Национального Депозитария и условия депозитарного договора.
5.2. Депоненты делятся на следующие категории в зависимости от способа управления депозитарным счетом:
а) участники, т.е. депоненты, имеющие право непосредственно отдавать распоряжения по своему счету;
b) индивидуальные инвесторы, т.е. депоненты, имеющие право отдавать распоряжения по своему счету только через участников.
5.3 Депонент должен заключить депозитарный договор с Национальным Депозитарием.
5.4 Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является Национальный Депозитарий, учитывающий у себя принадлежащие ему ценные бумаги.
6. Участники
6.1 Участниками Национального Депозитария вправе стать следующие лица:
а) брокеры;
b) молдавские и иностранные кастодианы, в том числе депозитарии инвестиционных фондов;
c) другие юридические лица, указанные в правилах Национального Депозитария.
6.2 Участники должны соответствовать устанавливаемым Национальным Депозитарием квалификационным требованиям в отношении платежеспособности, организации собственной деятельности и сотрудников.
6.3 Брокеры и молдавские кастодианы, в том числе депозитарии инвестиционных фондов, должны иметь лицензию Национальной комиссии.
6.4. Лицам, соответствующим указанным требованиям и согласным выполнять правила Национального Депозитария, не может быть отказано в приеме в состав участников.
6.5. Национальный Депозитарий публикует список участников в средствах массовой информации.
7. Индивидуальные инвесторы
7.1. Индивидуальными инвесторами вправе стать любые юридические и физические лица.
7.2 Указанным лицам, согласным соблюдать правила Национального Депозитария и условия депозитарного договора, не может быть отказано в открытии депозитарного счета.
8. Требования к Национальному Депозитарию
8.1. Требования к организационно-правовой форме, акциям и акционерам
8.1.1. Национальный Депозитарий должен являться акционерным обществом закрытого типа.
8.1.2. Национальный Депозитарий вправе выпускать только простые именные акции.
8.1.3. Акции Национального Депозитария вправе принадлежать только Фондовой бирже и участникам Национального Депозитария. Акционер Национального Депозитария вправе владеть только одной акцией Национального Депозитария, за исключением Фондовой биржи, которая вправе владеть большим количеством акций в течение 3 лет со дня государственной регистрации Национального Депозитария как юридического лица.
8.2. Финансовые требования
8.2.1. Чистые активы Национального Депозитария должны составлять не менее 100000 лей.
8.2.2. Национальный Депозитарий не вправе выплачивать дивиденды или иным образом распределять среди акционеров доходы (прибыль) от своей деятельности.
8.3 Требования к правилам
8.3.1. Национальный Депозитарий должен разработать и принять правила, устанавливающие:
a) порядок формирования Совета директоров Национального Депозитария;
b) условия и порядок включения ценных бумаг в список приемлемых ценных бумаг и исключения из этого списка;
c) условия и порядок приема, приостановления участия, исключения и выхода из состава участников Национального Депозитария;
d) квалификационные требования к участникам Национального Депозитария;
e) классификацию депозитарных счетов;
f) основные условия и порядок осуществления депозитарных, клиринговых и расчетных операций, в том числе приостановление клиринга и расчетов;
g) порядок обработки корпоративных действий;
h) требования к участникам по ведению соответствующего внутреннего учета и контроля, а также по предоставлению Национальному Депозитарию отчетов и документов, необходимых для проверки соответствия участника квалификационным и другим требованиям Национального Депозитария;
i) условия и порядок осуществления Национальным Депозитарием проверок деятельности участников;
j) условия и порядок взаимодействия с Фондовой биржей и независимыми регистраторами;
k) условия и порядок формирования и использования средств фонда участников;
l) порядок установления тарифов за услуги Национального Депозитария;
m) условия и порядок обеспечения сохранности и конфиденциальности информации, хранящейся Национальным Депозитарием;
n) порядок установления размера штрафов и других санкций, налагаемых на участников;
o) порядок предоставления участникам возможности обжаловать в Совете директоров или его Дисциплинарном комитете штрафы и санкции, наложенные на участников;
p) порядок предоставления отчетов депонентам;
q) ответственность Национального Депозитария и участ- ников;
r) условия и порядок внесения изменений и дополнений в правила Национального Депозитария.
8.3.2. Правила Национального Депозитария не могут предусматривать необоснованную дискриминацию депонентов или необоснованные ограничения на прием в состав участников и выход из состава участников Национального Депозитария.
8.3.3. Правила Национального депозитария, а также процедуры указанные в подпункте 8.3.5 настоящего Положения, вступают в силу после их утверждения Национальной комиссией. Процедуры и формы Национального депозитария, не указанные в подпункте 8.3.5, вступают в силу после их регистрации в Национальной комиссии.
8.3.5. Национальный депозитарий представляет Национальной комиссии для утверждения следующие процедуры:
a) процедура формирования и использования фонда участников;
b) процедура открытия и закрытия депозитарных счетов индивидуальным инвесторам;
c) сборы за услуги Национального депозитария.
[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 30/11 от 25.05.06, в силу 02.06.06]
[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 29/9 от 04.12.03, в силу 16.01.04]
[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 15/5 от 05.06.03, в силу 04.07.03]
8.3.4. В случае намерения Национального Депозитария внести изменения или дополнения в свои правила, он обязан представить Национальной комиссии и своим участникам копию указанных изменений и дополнений не позднее, чем за 30 дней до предполагаемой даты их вступления в силу.
8.4. Требования к органам управления
8.4.1. В состав Совета директоров Национального Депозитария должны входить по одному представителю от Фондовой биржи, от Расчетного банка, от участников брокеров, от участников кастодианов, являющихся банками и от участников кастодианов, не являющихся банками.
8.4.2. Член Совета директоров не может являться аффилированным лицом другого члена Совета директоров.
8.4.3. Членами Совета директоров Национального Депозитария не могут быть руководители и специалисты органов публичной власти и управления, государственных предприятий, учреждений и организаций.
8.4.4. В заседаниях Совета директоров вправе участвовать с совещательным голосом представитель Национальной комиссии.
8.5. Требования к персоналу
8.5.1. Следующие категории должностных лиц и сотрудников Национального Депозитария обязаны иметь квалификационный аттестат на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами:
a) руководитель (президент, генеральный директор, директор) и его заместители;
b) начальники и сотрудники подразделений, отделов и служб, в должностные обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности Национального Депозитария.
8.5.2. Должностными лицами и сотрудниками Национального Депозитария не могут быть лица, имеющие судимость за умышленные преступления, не снятую или не погашенную в установленном законом порядке.
8.5.3. Служащие Национального Депозитария и лица, состоящие с ними в близком родстве, не вправе владеть акциями (паями) профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением акций инвестиционных фондов, приобретенных с использованием БНД в процесе массовой приватизации.
8.5.4. Национальный Депозитарий должен утвердить список сотрудников, имеющих доступ к технологическим элементам систем Национального Депозитария, в том числе к базе данных, компьютерной сети, архивам, хранилищам, операционному залу и др.
8.6. Требования по контролю риска
деятельности Национального Депозитария и его участников
8.6.1. Национальный Депозитарий обязан обеспечивать постоянный контроль и мониторинг деятельности участников в целях:
a) проверки соблюдения ими квалификационных требований к участникам, установленных правилами Национального Депозитария;
b) своевременного выявления возникающих у них финансовых и операционных трудностей.
8.6.2. В целях снижения риска расчетов по совершаемым участниками биржевым сделкам Национальный Депозитарий должен создать фонд участников Национального Депозитария и управлять этим фондом.
8.6.3. Участники должны вносить взносы в фонд участ- ников в порядке и на условиях, установленных правилами Национального Депозитария.
8.6.4. Правила Национального Депозитария не должны предусматривать необоснованной дискриминации участников в части размера и порядка внесения их вкладов в фонд участников и возврата им их вкладов.
8.6.5. Средства фонда участников не входят в состав собственных средств Национального Депозитария.
8.6.6. Средства фонда участников используются только для погашения задолженностей участников по их обязательствам по расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже (в случае осуществления этих расчетов через Национальный Депозитарий). При этом:
a) к Национальному Депозитарию переходит право требования в отношении указанной задолженности;
b) для погашения указанной задолженности Национальный Депозитарий вправе от своего имени продавать на Фондовой бирже ценные бумаги, причитавшиеся к поставке участнику или его клиентам (в случае невыполнения участником его обязательств по оплате этих ценных бумаг).
8.6.7. Средства фонда участников могут быть инвестированы только в государственные ценные бумаги, а также в банковские депозиты и ценные бумаги, уровень надежности и ликвидности которых приемлем, по мнению Совета директоров Национального Депозитария, для обеспечения достижения целей фонда участников.
8.6.8. Доход, полученный от инвестирования фонда участников, используется в порядке, установленном соответствующей процедурой Национального Депозитария.
8.7. Требования к учету и ведению записей
8.7.1. Национальный Депозитарий должен вести записи обо всех депозитарных, клиринговых и расчетных операциях, в том числе вести следующие основные регистры внутреннего учета:
a) регистр учета поручений на совершение операций по депозитарным счетам;
b) регистр учета документов по поручениям на совершение операций по депозитарным счетам;
c) регистры учета депозитарных счетов и оборотов по операциям с ценными бумагами;
d) регистр сводных итогов;
e) регистр корпоративных действий эмитентов;
f) регистр учета клиринговых счетов;
g) регистр учета фонда участников и оборотов по операциям с ним.
8.7.2. Регистры внутреннего учета ведутся в хронологическом порядке. Оформление регистров в бумажной или электронной форме определяется процедурами Национального Депозитария.
8.7.3. Регистр учета поручений на совершение операций по депозитарным счетам должен отражать следующую информацию на конец рабочего дня:
a) реквизиты зарегистрированных поручений;
b) номера документов, связанных с данным поручением, в соответствии с регистром учета документов;
c) состояние исполнения поручения на конец рабочего дня;
d) фактическая дата исполнения поручения.
8.7.4. Регистр учета документов по поручениям на совершение операций по депозитарным счетам должен содержать следующую информацию:
a) тип документа, являющегося основанием для совершения депозитарной операции;
b) дата и внутренний учетный номер каждого документа;
c) вид документа (входящий, исходящий);
d) номер связанного с данным документом поручения по депозитарному счету в учетной системе Национального Депозитария.
8.7.5. Регистр учета депозитарных счетов и оборотов по операциям с ценными бумагами должен обеспечивать учет движения ценных бумаг по счетам в течение рабочего дня с обязательным отражением следующих показателей:
a) остаток ценных бумаг на начало дня;
b) обороты по приходу ценных бумаг;
c) обороты по расходу ценных бумаг;
d) обороты по переводу ценных бумаг внутри счета (с одного раздела на другой раздел счета);
e) остаток ценных бумаг на конец дня.
8.7.6. Кроме того, в регистрах учета депозитарных счетов и оборотов по операциям с ценными бумагами должны отражаться:
a) дата и время внесения записи;
b) номер записи;
c) номер поручения, с которым связана текущая запись;
d) тип операции, изменяющей остаток по счету (приход, расход) или связанной с переводом ценных бумаг внутри счета (с одного раздела на другой раздел счета);
e) наименование эмитента и сведения о выпуске ценных бумаг, по которым производится запись, и их количество.
8.7.7. Регистры сводных итогов заполняются ежедневно и на момент окончания рабочего дня содержат сводную информацию об оборотах и остатках по депозитарным счетам. Регистр сводных итогов составляется на основании данных из регистров оборотов по депозитарным счетам.
8.7.8. Регистр корпоративных действий эмитентов должен содержать информацию о корпоративных действиях эмитентов приемлемых ценных бумаг и записи о порядке обработки указанных действий.
8.7.9. Регистр учета клиринговых счетов должен обеспечивать учет обязательств участников по поставкам приемлемых ценных бумаг и расчетам по ним по сделкам, заключенным на Фондовой бирже Молдовы, а также степени и сроков выполнения указанных обязательств.
8.7.10. Регистр учета фонда участников и оборотов по операциям с ним должен обеспечить учет поступления, инвестирования и расходования средств фонда участников с обязательным выделением долей участников и их задолженности перед указанным фондом (в случае ее наличия).
8.7.11. Национальный Депозитарий вправе включать дополнительную информацию в регистры внутреннего учета.
8.7.12. Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи по депозитарным, клиринговым и расчетным операциям должны храниться в Национальном Депозитарии не менее 3 лет с момента поступления документа в Национальный Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы передаются в архив, где должны храниться не менее 5 лет с момента передачи в архив. Если запись по депозитарным, клиринговым или расчетным операциям изменяется, в Национальном Депозитарии должна быть предусмотрена возможность получить все предыдущие состояния записи за нормативный период ее хранения.
8.8. Требования по раскрытию информации и к отчетности
8.8.1. Национальный Депозитарий должен предоставлять в Национальную комиссию, участникам и Фондовой бирже следующие отчеты:
a) не позднее 15 марта после окончания финансового года - годовой финансовый отчет по установленной форме и специализированный отчет по форме, установленной в Приложении 1 к настоящему Положению, заверенные независимым аудитором;
b) не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным, - ежеквартальный финансовый отчет по установленной форме и специализированный отчет по форме, установленной в Приложении 1 к настоящему Положению;
c) не позднее 30 дней до планируемой даты вступления в силу изменений и дополнений к правилам Национального Депозитария - проект указанных изменений и дополнений;
d) в течение трех рабочих дней после возникновения нижеуказанных событий - соответствующие отчеты (уведомления):
i) о всех решениях Совета директоров;
ii) об изменениях в списке приемлемых ценных бумаг;
iii) об изменениях в списке участников;
iv) об изменениях и дополнениях в правилах, процедурах и формах Национального Депозитария;
v) об изменениях перечня и ставок сборов Национального Депозитария, взносов в фонд участников Национального Депозитария, перечня и размеров штрафов и санкций, накладываемых Национальным Депозитарием;
vi) о неспособности участника покрыть его задолженность перед Национальным Депозитарием, образовавшуюся вследствие невыполнения им его обязательств по расчетам.
8.8.2. В дополнение к отчетам, указанным в статье 8.8.1 настоящего Положения, Национальный Депозитарий должен предоставлять в Национальную комиссию в течение трех рабочих дней после возникновения нижеуказанных событий соответствующие отчеты (уведомления):
a) об изменениях в данных, содержащихся в заявлении на получение лицензии, в том числе в прилагаемых к нему документах;
b) о возникновении у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что участник предоставил Национальному Депозитарию недостоверную информацию либо скрыл от него фактическую информацию или вовлечен в действия, являющиеся нарушениями на рынке ценных бумаг;
c) о возникновении у Национального Депозитария достаточных оснований полагать, что участнику угрожают финансовые трудности и что он не сможет выполнить свои обязательства перед Национальным Депозитарием;
d) о санкциях и штрафах, накладываемых на участников с указанием причины наложения штрафа или санкции и ссылки на нарушенное правило, процедуру или форму Национального Депозитария, с приложением копий всех связанных с данным нарушением документов;
e) о возникновении у Национального Депозитария финансовых или операционных трудностей;
f) о намерении или решении Национального Депозитария реорганизоваться или прекратить свою деятельность;
g) о неплатежеспособности Национального Депозитария.
8.8.3. Отчеты (уведомления), указанные в пунктах a), b) и подпунктах ii) и iii) пункта d) статьи 8.8.1 настоящего Положения подлежат публикации в средствах массовой информации в сроки, установленные для представления этих отчетов (уведомлений).
8.9. Предоставление отчетов депонентам
8.9.1. Национальный Депозитарий предоставляет депонентам следующие отчеты:
a) ежедневно:
i) отчет о сквитованных сделках (для участников-брокеров);
ii) отчет о статусе торговых поручений (для участников-брокеров);
iii) отчет по расчетам (для участников);
iv) торговый отчет (для участников - расчетных агентов);
v) отчет о сделках, подтвержденных расчетным агентом (для участников);
vi) отчет о депозитарных операциях (для участников);
b) ежемесячно:
i) в случае совершения операций по счету - выписки по депозитарным счетам (для индивидуальных инвесторов). В противном случае выписки по депозитарным счетам предоставляются ежеквартально;
ii) отчет об оказанных депозитарных услугах и их оплате (для участников);
c) в случае осуществления корпоративных действий - отчет о корпоративных действиях (для участников);
d) другие отчеты, установленные Национальным Депозитарием.
8.9.2. Ответственность за передачу отчетов индивидуальным инвесторам несут назначенные ими операторы. В случае наличия по одному индивидуальному счету нескольких операторов, каждому из них доставляется отчет, отражающий только те операции и сделки, которые проведены при участии данного оператора.
8.9.3. Состав отчетов устанавливается Национальным Депозитарием.
8.9.4. Национальный Депозитарий предоставляет депонентам выписки по счетам на условиях и в порядке, уставленном законодательством и нормативными актами Национальной комиссии для независимых регистраторов.
8.10. Требования к аудиту и внутреннему контролю
8.10.1. Национальный Депозитарий должен:
a) назначить независимого аудитора, имеющего лицензию на право аудита операций на рынке ценных бумаг;
b) утвердить и соблюдать процедуру внутреннего контроля (аудита);
c) создать отдел внутреннего контроля или иметь в штатном расписании должностное лицо, отвечающее за внутренний контроль деятельности Национального Депозитария.
8.11. Требования по сохранению конфиденциальности информации
8.11.1. Национальный Депозитарий и его участники обязаны обеспечить конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности.
8.11.2. Для целей настоящего Положения конфиденциальной признается следующая информация:
a) сведения о депонентах;
b) сведения о состоянии счетов;
c) сведения о проведенных операциях по счетам;
d) иная информация, при передаче которой Национальному Депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.
8.11.3. Сведения о состоянии счетов могут быть предоставлены только депоненту, его уполномоченному представителю или оператору его счета (если депонент является индивидуальным инвестором) в отношении счета данного депонента, а также аудиторам Национального Депозитария и в установленных законодательством случаях - уполномоченным представителям Национальной комиссии при проведении проверки деятельности Национального Депозитария. При этом оператору счета представляются сведения только в отношении тех позиций, на которые распространяются полномочия этого оператора.
8.11.4. Национальный Депозитарий и его участники должны не реже одного раза в год письменно уведомлять своих сотрудников о их обязанностях в отношении сохранения конфиденциальности информации, полученной ими в ходе осуществления деятельности Национального Депозитария или в связи с этой деятельностью, и требовать от указанных сотрудников предоставления письменного подтверждения их готовности соблюдать указанные обязательства.
8.11.5. Налоговым, правоохранительным и судебным органам конфиденциальная информация предоставляется в порядке, установленном законодательством.
8.11.6. Депонент, права которого нарушены вследствие разглашения Национальным Депозитарием или его участником относящейся к данному депоненту конфиденциальной информации, вправе требовать от Национального Депозитария и/или участника возмещения убытков, причиненных ему вследствие такого разглашения, в установленном законодательством порядке.
8.12. Требования к системам и мерам безопасности
8.12.1. Национальный Депозитарий должен разработать и обеспечивать соблюдение процедуры обеспечения без-опасности.
8.12.2. Процедура обеспечения безопасности должна включать описание систем и мер безопасности Национального Депозитария, в том числе:
a) порядок контроля внешнего и внутреннего доступа к системам и данным Национального Депозитария;
b) меры поддержания упорядоченной и безопасной рабочей среды;
c) меры защиты информации, данных, записей и других документов, относящихся к депонентам и их счетам, от несанкционированного доступа к ним, их изменения, уничтожения, подделки, раскрытия или распространения, а также от их случайной утраты или порчи;
d) системы раннего предупреждения и процедуры действий в случае пожаров, стихийных бедствий или попыток несанкционированного проникновения в помещения и системы Национального Депозитария;
e) меры защиты данных на электронных носителях информации;
f) меры, направленные на сохранение целостности программного обеспечения, в том числе:
i) процедуры проверки качества (включая проверку и тестирование новых программ, операционных систем и их компонентов перед их установкой), ii) полное описание дизайна систем и внесенных в них модификаций,
iii) порядок предварительного утверждения соответствующими органами или должностными лицами Национального Депозитария указанных модификаций,
iv) порядок периодического тестирования установленных систем для определения их соответствия последним спецификациям дизайна систем, точности содержащихся в них данных, адекватности учетного контроля, а также для проверки точности файлов данных и для контроля наличия авторизации распоряжений, получаемых системой от участ-ников;
g) требования по обязательному страхованию с указанием покрываемых рисков и размера страховых выплат;
h) меры защиты денежных средств, ценных бумаг и другой собственности участников от злоупотреблений;
i) план периодической оценки риска операций, систем обработки данных и помещений;
j) процедуры обработки документов, в том числе формы документов, поступающих от участников и системы их нумерации;
k) другие меры безопасности, необходимые для обеспечения защиты имущества, данных и записей от краж, хищений, умышленной или случайной порчи, утраты или утери, а также защиты данных от их случайной или несанкционированной умышленной модификации, раскрытия или порчи;
l) план восстановления в случае непредвиденных обстоятельств, включающий:
i) обеспечение хранения периодически обновляемых резервных копий файлов данных в помещениях Национального Депозитария и за их пределами;
ii) обеспечение постоянного хранения за пределами Национального Депозитария копии действующего программного обеспечения, основных форм и вспомогательных материалов, необходимых для обработки данных;
iii) обеспечение наличия персонала и незамедлительного доступа к программному обеспечению, процедурам, схемам организационной структуры и должностным инструкциям для возобновления деятельности Национального Депозитария в случае возникновения непредвиденных обстоятельств;
iv) порядок установления и поддержания связи с участ-никами в чрезвычайных обстоятельствах;
v) проведение периодических учений по реализации указанного плана восстановления.
8.13. Прочие требования
8.13.1. Помещение и оборудование Национального депозитария должны соответствовать условиям, установленным Национальной комиссией.
[Пкт.8.13.1 в редакции Пост.НКЦБ N 15/5 от 05.06.03, в силу 04.07.03]
8.13.2. Национальный Депозитарий должен обрабатывать все депозитарные операции в течение рабочего дня получения поручения на проведение указанных операций, соответствующего установленным требованиям.
[Раздел 9 утр. силу в соответс. с Пост. НКЦБ N 12/1 от 28.10.99]
10. Контроль за использованием лицензии
10.1. Контроль за осуществлением Национальным Депозитарием его деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия в предусмотренном ею порядке.
10.2. При осуществлении указанного контроля Национальная комиссия вправе:
a) письменно затребовать любые документы, связанные с осуществлением Национальным Депозитарием его деятельности на рынке ценных бумаг;
b) осуществлять проверки указанной деятельности на месте, в объемах и сроки, определяемые Национальной комиссией самостоятельно.
10.3. Национальный Депозитарий обязан предоставлять Национальной комиссии необходимые для осуществления контроля документы и сведения.
10.4. Если в процессе контроля выявлены нарушения Национальным Депозитарием требований законодательства или нормативных актов Национальной комиссии, Национальная комиссия вправе дать Национальному Депозитарию предписания, приостановить или аннулировать лицензию на деятельность Национального Депозитария.
10.5. Предписание - это письменное указание Национальной комиссии об устранении в установленный срок выявленных нарушений.
10.6. Национальная комиссия дает Национальному Депозитарию предписания в случаях:
a) нарушения требований законодательства и нормативных актов Национальной комиссии, регулирующих осуществление депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности;
b) непредставления или несвоевременного представления установленной отчетности Национальной комиссии;
c) оказания препятствий Национальной комиссии, а также уполномоченным ею лицам в проведении проверки деятельности Национального Депозитария;
d) обнаружения недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных Национальным Депозитарием для получения лицензии;
e) выявления недостоверных данных в представленной Национальным Депозитарием отчетности;
f) выявления иных неправомерных или недобросовестных действий со стороны Национального Депозитария, повлекших или могущих повлечь за собой нарушение прав его депонентов и третьих лиц.
10.7. Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии на деятельность Национального Депозитария в случаях:
a) невыполнения Национальным Депозитарием отданного ему предписания в установленный срок;
b) неоднократного нарушения требований законодательства и нормативных актов Национальной комиссии о предоставлении информации и отчетности;
c) заявления Национального Депозитария о приостановлении лицензии;
d) в других случаях, установленных законодательством.
10.8. Национальная комиссия вправе аннулировать лицензию на деятельность Национального Депозитария в случаях:
a) неустранения в течение установленного Национальной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;
b) невыполнение Национальным Депозитарием в течение года своих депозитарных, клиринговых и расчетных функций;
c) заявление Национального Депозитария об отзыве лицензии;
d) признания Национального Депозитария банкротом;
e) ликвидации Национального Депозитария;
f) неоднократное выявление иных неправомерных или недобросовестных действий со стороны Национального Депозитария, повлекших или могущих повлечь за собой нарушение прав его депонентов и третьих лиц;
g) в других случаях, установленных законодательством.
10.9. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении или возобновлении действия лицензии на деятельность Национального Депозитария либо ее аннулировании Национальная комиссия:
a) в письменной форме информирует об этом Национальный Депозитарий;
b) публикует соответствующее уведомление, адресованное депонентам Национального Депозитария и другим участникам рынка ценных бумаг, в средствах массовой информации.
10.10. В уведомлении о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для принятия данного решения, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии. Национальный Депозитарий обязан в течение срока, установленного Национальной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить Национальной комиссии об этом письменный отчет.
10.11. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановку. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления Национальным Депозитарием в Национальную комиссию отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений и лишь после соответствующей проверки достоверности содержащейся в отчете информации.
10.12. В случае аннулирования лицензии Национальный Депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные депозитарным договором, передать все документы, связанные с оказанием депозитарных услуг, депоненту.
10.13. Депонент вправе направить в Национальную комиссию сообщение о нарушении Национальным Депозитарием требований законодательства и нормативных актов Национальной комиссии. Национальная комиссия при получении подобного сообщения обязана провести проверку деятельности Национального Депозитария и принять решение по ее результатам.
10.14. Национальная комиссия вправе в установленном порядке аннулировать квалификационные аттестаты должностных лиц Национального Депозитария, ответственных за нарушение требований законодательства, настоящего Положения и других нормативных актов Национальной комиссии.
10.15. Действия Национальной комиссии могут быть обжалованы в установленном законодательством порядке.
[Приложение N 1 утр. силу в соответс. с Пост. НКЦБ N 30/3 от 03.08.2000]
[Прил. N 2-4 утр.силу в соответс. с Пост.НКЦБ N 15/5 от 05.06.03, в силу 04.07.03]