Постановление N 3/5 от 22.07.99 об утверждении Регламента Национальной комиссии по ценным бумагам

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Регламента Национальной

комиссии по ценным бумагам

N 3/5  от  22.07.99

 (в силу 22.07.1999) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 96-97 ст.157 от 02.09.1999

* * *  

С целью обеспечения выполнения требований Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам

Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент Национальной комиссии по ценным бумагам.

2. Считать утратившим силу Постановление НКЦБ N 26-9 от 16 ноября 1995 года с изменениями и дополнениями к нему, утвержденными Постановлением НКЦБ N 9/7 от 28 мая 1999 года.

3. Абзац (1) ст. 6 Регламента об аттестации профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж (отделы ценных бумаг бирж) на право осуществления операций с ценными бумагами изложить в следующей редакции:

"Для аттестации специалиста взимается единовременный сбор.".

4. Абзац (8) п.3.3. Процедуры удостоверения программного обеспечения для ведения реестра акционеров/реестра облигационеров, утвержденной на заседании НКЦБ от 12 января 1995 года, изложить в следующей редакции:

"- копия платежного уведомления об оплате единовременного сбора для удостоверения программного обеспечения".

5. Данное постановление вступает в силу со дня утверждения.

[Регламент НКЦБ и приложение N 1 к Регламенту аннулированы Пост НЦФР N 48/5 от 27.09.2007, в силу 05.10.2007]

Утверждено Постановлением

Национальной комисии по ценным бумагам

N 3/5 от 22 июля 1999 г.

РЕГЛАМЕНТ

Национальной комиссии по ценным бумагам  

1. Данный регламент разработан в соответствии с Законом Республики Молдова о НКЦБ N 192-XIV от 12 ноября 1998 года. Регламент определяет порядок организации и функционирования Национальной комиссии по ценным бумагам и ее сотрудников.

2. (1) Национальная комиссия представляет Парламенту, Президенту Республики Молдова и Правительству годовую отчетность о своей деятельности, а также о функционировании рынка ценных бумаг.

(2) Годовой отчет Национальной комиссии о своей деятельности и функционировании рынка ценных бумаг представляется Парламенту, Президенту Республики Молдова и Правительству до 1 июня после окончания отчетного года.

[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 8/7 от 27.03.03, в силу 15.04.03]

3. В процессе реализации своих полномочий Национальная комиссия устанавливает структуру своей исполнительной дирекции, состоящей из департаментов, отделов, бюро, секторов, территориальных агентств, представительств со специфической организацией.

4. Организационная структура Национальной комиссии и ее исполнительного аппарата (Органиграмма Национальной комиссии), штатное расписание, предельная численность персонала и условия оплаты труда членов и сотрудников Национальной комиссии предусмотрены в приложениях N 1 и 2 к данному регламенту. В целях применения приложения N 2 к данному регламенту в соответствии со статьей 4 Закона N 847-XV от 14.02.2002 г. об оплате труда в рамках Национальной комиссии утверждаются специальные положения.

[Пкт.4 в редакции Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05]

5. Порядок организации и функционирования исполнительной дирекции, полномочия, права и ответственность сотрудников исполнительной дирекции, правила профессиональной деонтологии для персонала НКЦБ и его дисциплинарный режим определяются Регламентом внутреннего порядка. Положение исполнительной дирекции Национальной комиссии и другие положения для внутреннего пользования в рамках Национальной комиссии утверждаются приказом председателя Национальной комиссии, если законодательство не предусматривает иное. Приказ об утверждении Положения исполнительной дирекции контрассигнуется членами Национальной комиссии.

[Пкт.5 дополнен Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05]

6. По приказу председателя Национальной комиссии, в составе исполнительной дирекции могут быть созданы временные коллективы.

[Пкт.6 изменен Пост. НКЦБ N 38/6 от 26.10.2000]

7. Патронирование департаментов и конкретных отделов членами комиссии осуществляется по решению председателя Национальной комиссии с последующим подтверждением Национальной комиссии.

8. С целью обеспечения исполнения своих полномочий и осуществления контроля над деятельностью участников рынка ценных бумаг Национальная комиссия создает свои территориальные агентства.

9. Национальная комиссия определяет и утверждает план деятельности департаментов исполнительной дирекции и рассматривает отчеты о деятельности департаментов.

10. Национальная комиссия разрабатывает и до 1 ноября представляет Парламенту для утверждения собственный годовой бюджет.

[Пкт.10 в редакции Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

[Пкт.10 дополнен Пост. НКЦБ N 38/6 от 26.10.2000]

11. Решения Национальной комиссии обязательны для органов публичного управления, для эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также для ими созданных организаций, саморегулируемых организаций.

12. Национальная комиссия вправе утверждать любые нормативные акты, которые она считает необходимыми для реализации каких-либо легитивных решений.

13. Своими постановлениями Национальная комиссия:

- определяет основные направления политики развития рынка ценных бумаг;

- утверждает проекты законодательных актов и других нормативных актов об урегулировании рынка ценных бумаг;

- определяет порядок регистрации ценных бумаг;

- регламентирует порядок осуществления разного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- устанавливает порядок регистрации публичных и тендерных предложений, касающихся ценных бумаг;

- определяет порядок размещения и обращения ценных бумаг;

- предоставляет и отзывает разрешения и лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

- устанавливает обязательные требования к совершению операций с ценными бумагами, к расчетной и депозитарной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- утверждает стандарты и правила ведения бухгалтерского учета, а также специализированную отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- утверждает регламенты своих территориальных агентств;

- создает экспертный совет, комиссию по аттестации специалистов и, сертификационную комиссию;

- утверждает регламенты институтов рынка ценных бумаг;

- выдает разрешения на реорганизацию акционерных обществ;

- рассматривает результаты проверок, проводимых сотрудниками исполнительной дирекции Национальной комиссии;

- утверждает размер взносов, взимаемых за выдачу любых разрешений, за предоставление льгот, сертификаций, регистраций, за внесение каких бы то ни было изменений в указанные документы и за оказанные комиссией услуги, в том числе по сделкам, осуществленным посредством регулируемого рынка, а также по другим сделкам, о которых должна быть уведомлена Национальная комиссия;

- предоставляет и отзывает полномочия, налагает запреты;

- регламентирует другие сферы деятельности, для действия которых, по мнению Национальной комиссии, необходимо принятие постановлений;

- квалифицирует ценные бумаги (определяет их вид) согласно законодательству о ценных бумагах;

- приостанавливает эмиссию или аннулирует соответствующую эмиссию ценных бумаг, в том числе ограничения относительно диверсификации инвестиционных портфелей инвестиционных фондов в различных финансовых инструментах;

- устанавливает обязательные нормативы для профессиональных участников рынка ценных бумаг относительно собственных средств ограничения риска при осуществлении операций с ценными бумагами;

- назначает независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор о ведении данного реестра;

- приостанавливает любую деятельность на рынке ценных бумаг, которая противоречит законодательству или не предусмотрена законодательством;

- налагает санкции на физических лиц - участников рынка ценных бумаг в случае нарушения ими законодательства о ценных бумагах;

- возбуждает в судебных инстанциях дела по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о действительности сделок с ценными бумагами.

[Пкт.13 изменен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

[Пкт.13 изменен Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05]

[Пкт.13 изменен Пост. НКЦБ N 17/11 от 03.05.2002]

[Пкт.13 дополнен Пост. НКЦБ N 38/6 от 26.10.2000]

14. (1) Распоряжения Национальной комиссии подписываются председателем комиссии, вице-председателем или членом Национальной комиссии, наделенным такими полномочиями решением комиссии.

(2) Распоряжения Национальной комиссии издаются на определенный срок.

[Пкт.14 изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

15. Председатель является законным представителем Национальной комиссии как органа публичного управления и как юридического лица. Председатель Национальной комиссии является директором исполнительной дирекции. Полномочия вице-директора исполнительной дирекции возлагаются на вице-председателя Национальной комиссии.

[Пкт.16 исключен Пост.НКЦБ N 28/12 от 30.07.04, в силу 27.08.04, остальные перенумерованы]

[Пкт.16 изменен Пост. НКЦБ N 17/11 от 03.05.2002]

[Пкт.16 в редакции Пост. НКЦБ N 38/6 от 26.10.2000]

16. Решения, принятые на заседании Национальной комиссии по ценным бумагам, до их подписания председателем Национальной комиссии по ценным бумагам визируются, как правило, всеми членами комиссии.

[Пкт.16(17) введен Пост. НКЦБ N 38/6 от 26.10.2000]

16/1.(1) Некоторые вопросы, рассмотренные на заседаниях Национальной комиссии, утверждаются Национальной комиссией посредством протокольных записей вследствие обсуждения информации по конкретному вопросу либо как указание о необходимости доработки или перерассмотрения представленного проекта или иного вопроса на другом заседании по решению комиссии.

(2) Протокольные записи применяются в случаях, когда, согласно положениям Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, нет необходимости принимать решение в форме постановления или распоряжения. Посредством протокольных записей утверждаются, как правило, проекты законов, которые направляются другим органам, отзывы к проектам законов и нормативным актам, разработанным другими органами, ежегодный рапорт о деятельности Национальной комиссии, принимаются или отклоняются заявления об изменении сертификатов государственной регистрации ценных бумаг, лицензий, выданных для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и другие текущие вопросы.

 (3) Протокольные записи утверждаются Национальной комиссией в порядке, установленном в ст.19 Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, путем внесения соответствующей записи в протокол заседания Национальной комиссии, доводятся до сведения лиц, органов и организаций, к которым относятся, а также специалистов и исполнителей, в компетенцию которых входит рассмотрение и разрешение соответствующего вопроса.

[Пкт.16/1 введен Пост. НКЦБ N 32/7 от 08.06.06, в силу 23.06.06]  

17. При Национальной комиссии создается совещательный орган - экспертный совет. Экспертный совет вырабатывает рекомендации по основным направлениям политики развития рынка ценных бумаг, осуществляет экспертизу проектов законодательных актов и других нормативных актов, выработанных Национальной комиссией.

18. (1) Экспертный совет состоит из 9 членов, включая представителей органов публичного управления, представителей профессиональных участников рынка ценных бумаг, независимых членов.

(2) Представители публичного управления (Национального банка, Министерства финансов, Министерства экономики (Департамента приватизации и управления государственным имуществом) включаются в состав экспертного совета по предложению этих органов.

(3) Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг включаются в состав экспертного совета в результате их назначения саморегулирующими ассоциациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.

[Пкт.18(19) изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

19. Экспертный совет возглавляется председателем совета, назначенным из состава совета. Председатель или вице-председатель экспертного совета вправе принимать участие в заседаниях Национальной комиссии.

20. При Национальной комиссии создается аттестационная комиссия - орган, предусмотренный для проведения аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг. Состав, режим работы и полномочия аттестационной комиссии определяются Регламентом об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

[Пкт.21 исключен Пост.НКЦБ N 49/8 от 15.12.05, в силу 30.12.05]

22. Национальная комиссия осуществляет экспертизу проектов законодательных актов, а также и экспертизу проектов межгосударственных соглашений по урегулированию операций на рынке ценных бумаг.

23. (1) Для реализации контрольных полномочий, которыми наделена, Национальная комиссия осуществляет проверки (инспекции) выполнения требований законодательства, регламентирующего рынок ценных бумаг.

(2) Уполномоченные сотрудники Национальной комиссии имеют свободный доступ к документам, касающимся осуществления проверок (инспекций) и составляют соответственные акты (доклады) о результатах проверки (инспекции), которые подписываются официальными лицами инспектируемого объекта после ознакомления с их содержанием.

(3) Материалы проверок (инспекций) рассматриваются на заседании Национальной комиссии, на которое приглашаются официальные лица инспектируемого объекта.

24. (1) Платы и сборы за услуги, предоставленные Национальной комиссией взимаются в соответствии с Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам и Постановлением Парламента Республики Молдова об утверждении бюджета Национальной комиссии по ценным бумагам на соответствующий год.

(2) Порядок взимания плат и сборов Национальной комиссией устанавливается нормативными актами Национальной комиссии.

[Пкт.24(25) изменен Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

25. Члены Национальной комиссии обязаны:

- выражать свое мнение голосованием при принятии решений Национальной комиссии;

- сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе или в результате выполнения своих обязанностей, которая не подлежит раскрытию и не использовать ее в личных целях;

- срочно извещать в письменном виде о любых действиях, не совместимых с качеством члена или сотрудника Национальной комиссии, предусмотренных законом.

26. Комиссия издает и периодически публикует бюллетень, содержащий утвержденные ею правила и условия для их использования, в котором будет публиковаться информация о положении рынков ценных бумаг относительно учреждений и организмов, эмитентов, владельцев, посредников и реализованных операций.

27. Доступ третьих лиц к документам Национальной комиссии, содержащим положения и информацию об эмитентах, владельцах, инвестиционных обществах и владельцах ценных бумаг, и к документам, содержащим анализы и выводы комиссии, осуществляется в режиме, утвержденном комиссией.

28. В процессе реализации своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях обеспечения защиты инвесторов, а также для более корректного и правильного осуществления сделок на рынках финансовых инструментов.

Национальная комиссия вправе сотрудничать с зарубежными организациями, специализированными в урегулировании или надзоре рынков финансовых инструментов, подвергнутым Национальной комиссией любым ограничениям или специфическим условиям в связи с обменом или разглашением информации, и может участвовать в международных организациях того же профиля.

[Пкт.29 исключен Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05, остальные перенумерованы]

29. По мере необходимости, Национальная комиссия взаимодействует с Генеральной прокуратурой, с органами внутренних дел и другими правовыми органами, не допуская вмешательства в их деятельность, связанной с осуществлением прокурорского надзора, процедуры следствия и уголовного расследования и восстановления справедливости.

 Приложение N 1

Органиграмма Национальной комиссии по ценным бумагам

Штатное расписание и предельная численность персонала НКЦБ

[Приложение N 1 в редакции Пост.НКЦБ N 58/2 от 24.10.2006, в силу 27.10.2006]

[Приложение N 1 в редакции Пост.НКЦБ N 15/4 от 14.03.06, в силу 24.03.06]

[Приложение N 1 изменено Пост.НКЦБ N 51/6 от 27.12.05, в силу 06.01.06]

[Приложение N 1 в редакции Пост.НКЦБ N 38/10 от 29.09.05, в силу 07.10.05]

[Приложение N 1 в редакции Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05]

[Приложение N 1 изменено Пост. НКЦБ N 5/5 от 20.02.03, в силу 04.03.2002]

[Приложение N 1 дополнено Пост. НКЦБ N 41/1 от 21.10.2002]

[Приложение N 1 в редакции Пост. НКЦБ N 36/2 от 26.09.2002]

[Приложение N 1 в редакции Пост. НКЦБ N 2/1 от 16.01.2002]

[Приложение N 1 в редакции Пост. НКЦБ N 1/8 от 11.01.2001]

[Приложение N 2 исключено Пост.НКЦБ N 58/2 от 24.10.2006, в силу 27.10.2006]

[Приложение N 2 в редакции Пост.НКЦБ N 41/1 от 23.12.04, в силу 07.01.05]

[Приложение N 3 исключено Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

[Приложение N 4 исключено Пост.НКЦБ N 17/9 от 01.04.04, в силу 30.04.04]

[Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 34/11 от 19.09.2002]

[Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 2/8 от 18.01.2001]

[Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 17/7 от 30.12.99]