Постановление N 4/5 от 06.02.2003 об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Инструкции о составе, порядке

заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

N 4/5  от  06.02.2003

 (в силу 01.04.2004) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 112-118 ст.253 от 16.07.2004

* * *

Утратил силу: 30.05.2010

Постановление НКФР N 60/12 от 24.12.2009

В соответствии с положениями статьи 8 пункт h) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 22-23/91 от 04.03.1999 г.) Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение N 1).

2. Нормативные акты, утвержденные пунктом 1 настоящего постановления вступают в силу с 01.10.2004 года.

[Пкт.2 изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04]

3. Признать утратившими силу нормативные акты Национальной комиссии по ценным бумагам согласно приложению N 2.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональной деятельности и мониторинга на вторичном рынке и департамент профессиональных инвестиционных видов деятельности.

Приложение N 1

к Постановлению НКЦБ

N 4/5 от 6 февраля 2003 г.

ИНСТРУКЦИЯ

о составе, порядке заполнения, представления и опубликования

специализированной отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Инструкция о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (в дальнейшем - Инструкция) разработана в соответствии с Законом N 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, Законом N 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг, Законом N 1134-XIII от 2 апреля 1997 г. об акционерных обществах, Законом N 1204-XIII от 5 июня 1997 г. об инвестиционных фондах и другими действующими нормативными актами.

1.2. Инструкция регулирует состав, порядок заполнения, представления Национальной комиссии по ценным бумагам (в дальнейшем - Национальная комиссия), опубликования специализированной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (в дальнейшем - профессиональные участники), а также специфику составления данной отчетности при совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг.

1.3. Профессиональные участники несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Молдова за непредставление, несвоевременное представление или представление ошибочной, неполной отчетности в Национальную комиссию или в средства массовой информации в порядке, установленном в нормативных актах.

[Пкт.1.4 исключен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

II. СОСТАВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

2.1. Профессиональные участники заполняют и представляют в Национальную комиссию специализированную отчетность по видам деятельности, практикуемым на основании лицензий, выданных Национальной комиссией.

2.2. Специализированная отчетность профессиональных участников, в зависимости от ее периодичности, разделяется на годовую, квартальную, месячную и недельную, ежедневную отчетность. Одновременно при появлении определенных событий профессиональные участники заполняют и представляют единую отчетность (одноразовую). Квартальная и годовая отчетность включают титульный лист, обязательные реквизиты которого отражаются в образце из приложения N 1 к настоящей инструкции. Одновременно в приложение N 1 к настоящей инструкции включены и общие отчетности (годовые и квартальные), которые составляются профессиональными участниками вместе со специализированной отчетностью, в соответствии с видами деятельности, практикуемыми на основании лицензий:

- формуляр - 1GEN "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" - заполняется всеми профессиональными участниками;

- формуляр - 3GEN "Расшифровка доходов и расходов" - заполняется профессиональными участниками за исключением инвестиционных фондов, брокеров (дилеров, андеррайтеров), профессиональных участников, практикующих деятельность по трастовому управлению инвестициями (трастовые управляющие) и практикующих деятельность по ведению реестра;

- формуляр - 4GEN "Структура гарантийного фонда" - заполняется профессиональными участниками, за исключением инвестиционных фондов и коммерческих банков.

[Пкт.2.2 изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06]

[Пкт.2.2 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

2.3. В состав специализированной отчетности профессиональных участников, в зависимости от практикуемых видов деятельности, включаются следующие формуляры¹:

____________

¹ В скобках указывается сокращенно практикуемый вид деятельности с указанием букв "B" или "C", согласно специфике осуществляемой деятельности - основная или совмещенная.

2.3.1. для профессиональных участников, практикующих брокерскую, дилерскую, андеррайтинговую деятельность (BR, DL, UWC)

Профессиональные участники, практикующие брокерскую, дилерскую, андеррайтинговую деятельность заполняют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- годовую:

формуляр BR (DL) -5 "Стоимость, состав и структура финансовых инвестиций" - формуляр - 5, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

формуляр BR (DL, UWC) -9 "Список акционерных обществ, в которых брокер (дилер, андеррайтер) владеет не менее 5 процентами от общего количества размещенных голосующих акций" - формуляр - 9, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- годовую и квартальную:

формуляр BR (DL) -8 "Структура сделок по видам сделок" - формуляр - 8, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- квартальную:

формуляр BR-10 "Отчет о сделках с участием иностранных инвесторов" - формуляр - 10, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- месячную:

формуляр BR-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" - формуляр - 11, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

- а также отчетность, представленную брокером в качестве номинального владельца:

-- квартальную:

формуляр BR-12 "Сведения о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении" - формуляр - 1, приложение N 11 к настоящей Инструкции;

-- месячную:

формуляр BR-13 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2, приложение N 11 к настоящей Инструкции.

Образцы формуляров специализированной отчетности брокеров (дилеров, андеррайтеров) представлены в приложении N 2 к настоящей Инструкции, а также в приложениях N 1 и N 11.

2.3.2. для профессиональных участников, практикующих деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный менеджер)*

Профессиональные участники, практикующие деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенные менеджеры) составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- квартальную:

* дополнительно к квартальному бухгалтерскому балансу организации по управлению инвестициями представляется консолидированный бухгалтерский баланс по активам, находящимся в управлении:

формуляр AI-3 "Доходы и расходы профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный менеджер)" - формуляр - 3, приложение N 3 к настоящей инструкции, менеджерские компании - формуляр - 3, приложение N 1 к настоящей инструкции;

формуляр AI-5 "Сведения о договорах клиентов профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями, и о стоимости активов, находящихся в управлении" - формуляр - 5, приложение N 3 к настоящей инструкции;

формуляр AI-6 "Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями" - формуляр - 6, приложение N 3 к настоящей инструкции;

формуляр AI-7 "Движение инвестиций учредителей доверительного управления и профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями" - формуляр - 7, приложение N 3 к настоящей инструкции;

формуляр AI-8 "Портфельные доходы" - формуляр - 8, приложение N 3 к настоящей инструкции;

- а также отчетность, представленную профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по доверительному управлению инвестициями, - в качестве номинального владельца:

-- месячную:

формуляр AI-9 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2, приложение N 11 к настоящей инструкции;

-- недельную:

Образцы формуляров специализированной отчетности организаций по доверительному управлению инвестициями представлены в приложении N 3 к настоящей инструкции, а также в приложениях N 1 и N 11;

2.3.3. для профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (RD)

Профессиональные участники, ведущие реестры владельцев ценных бумаг на основании договора, составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- годовую и месячную:

формуляр RD-5 "Отчет о заключенных и расторгнутых договорах с эмитентами" - формуляр - 5, приложение N 4 к настоящей инструкции;

-- квартальную:

формуляр RD-6 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" - формуляр - 6, приложение N 4 к настоящей инструкции;

- месячную:

формуляр RD-7 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 7, приложение N 4 к настоящей инструкции;

формуляр RD-8 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" - формуляр - 8, приложение N 4 к настоящей инструкции;

-- ежедневную:

формуляр RD-7Z "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр- 7Z, приложение N 4 к настоящей инструкции.

Эмитенты ценных бумаг, ведущие реестр самостоятельно на основании лицензии, выданной Национальной комиссией, составляют и представляют в Национальную комиссию специализированную отчетность: месячную RD-7 и ежедневную RD-7Z "Отчет о передаче права собственности на ценные бумаги"

Образцы формуляров специализированной отчетности профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, представлены в приложении N 4 к настоящей инструкции, а также в приложении N 1;

2.3.4. для профессиональных участников, практикующих депозитарную деятельность (DP) (за исключением Национального депозитария ценных бумаг)

Профессиональные участники, практикующие депозитарную деятельность, составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность;

-- квартальную:

формуляр DP-5 "Сведения об осуществлении депозитарной деятельности (заключенные депозитарные договора и находящиеся в управлении депозитарные счета)" - формуляр - 5, приложение N 5 к настоящей инструкции;

формуляр DP-6 "Сведения о ценных бумагах (долях-участия), находящихся на учете и на хранении у депозитария" - формуляр - 6, приложение N 5 к настоящей инструкции;

- а также отчетность, представленную профессиональными участниками, осуществляющими депозитарную деятельность, - в качестве номинального владельца:

-- месячную:

формуляр DP-7 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2, приложение N 11 к настоящей инструкции;

-- недельную:

Образцы формуляров специализированной отчетности для депозитариев представлены в приложении N 5 к настоящей инструкции, а также в приложениях N 1 и N 11;

2.3.5. для профессиональных участников, практикующих биржевую и клиринговую деятельность (BV, CL)

Профессиональные участники практикующие биржевую и клиринговую деятельность составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- годовую:

формуляр BV (CL)-2 "Список членов фондовой биржи" - формуляр - 2, приложение N 6 к настоящей инструкции;

-- месячную:

формуляр BV (CL)-5 "Список ценных бумаг, разрешенных к обращению на фондовой бирже" - формуляр - 5, приложение N 6 к настоящей инструкции;

формуляр BV (CL)-6 "Список ценных бумаг, приостановленных или исключенных из обращения на фондовой бирже" - формуляр - 6, приложение N 6 к настоящей инструкции;

формуляр BV (CL)-7L "Сделки осуществленные на фондовой бирже через Клиринговый департамент" - формуляр - 7L, приложение N 6 к настоящей инструкции;

-- недельную:

формуляр BV-7S "Сделки, осуществленные на фондовой бирже" - формуляр - 7S, приложение N 6 к настоящей инструкции;

-- согласно результатам биржевой сессии

формуляр BV-7SB "Сделки, осуществленные на фондовой бирже" - формуляр - 7SB, приложение N 6 к настоящей инструкции.

Образцы формуляров специализированной отчетности для фондовой биржи и клиринговых организаций представлены в приложении N 6 к настоящей инструкции, а также в приложении N 1.

2.3.6. для Национального Депозитария ценных бумаг Молдовы (DNVM) - профессиональный участник рынка ценных бумаг:

-- квартальную:

формуляр DNVM-2 "Отчет о депонентах и депозитарных счетах" - формуляр - 2, приложение N 7 к настоящей инструкции;

формуляр DNVM-6 "Отчет об оборачиваемости в фонде участников" - формуляр - 6, приложение N 7 к настоящей инструкции;

формуляр DNVM-7 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" - формуляр - 7, приложение N 7 к настоящей инструкции;

формуляр DNVM-9 "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении (в зависимости от вида счетов)" - формуляр - 9, приложение N 7 к настоящей инструкции;

- месячную:

формуляр DNVM-10 "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами" - формуляр - 10, приложение N 7 к настоящей инструкции;

- недельную:

формуляр DNVM -10S "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами" - формуляр - 10S, приложение N 7 к настоящей инструкции.

Образцы формуляров специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг представлены в приложении N 7 к настоящей инструкции.

2.3.7. для инвестиционных фондов (FI)

Инвестиционные фонды, в зависимости от их вида (невзаимные, взаимные или интервальные), составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- квартальную:

формуляр FI-2 "Отчет об инвестициях фонда" - формуляр - 2, приложение N 8 к настоящей инструкции - для невзаимных инвестиционных фондов;

формуляр FI-3 "Отчет о движении инвестиционного портфеля фонда" - формуляр - 3, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-4 "Отчет о стоимости и структуре финансовых инвестиций инвестиционного фонда" - формуляр - 4, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-5 "Отчет о структуре и изменении стоимости чистых активов инвестиционного фонда" - формуляр - 5, приложение N 8 к настоящей инструкции - для невзаимных инвестиционных фондов;

формуляр FI-6 "Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций" - формуляр - 6, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-7 "Сведения о вознаграждении доверительному менеджеру фонда" - формуляр - 7, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-8 "Сведения о доходах инвестиционного фонда, полагающихся по дивидендам, объявленным акционерными обществами из портфеля фонда" - формуляр - 8, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-9 "Сведения о дивидендах объявленных и фактически выплаченных инвестиционным фондом" - формуляр - 9, приложение N 8 к настоящей инструкции;

формуляр FI-10N "Отчет об обращении акций невзаимного инвестиционного фонда (скупка и выкуп акций)" - для невзаимных инвестиционных фондов - формуляр - 10N, приложение N 8 к настоящей инструкции;

-- месячную:

формуляр FI-2 "Отчет об инвестициях фонда" - формуляр - 2, приложение N 8 к настоящей инструкции - для взаимных и интервальных инвестиционных фондов;

формуляр FI-5 "Отчет о структуре и изменении стоимости чистых активов инвестиционного фонда" - формуляр - 5, приложение N 8 к настоящей инструкции - для взаимных и интервальных инвестиционных фондов;

формуляр FI-10M "Отчет об обращении акций взаимного и интервального инвестиционного фонда (размещение и выкуп акций)" - для взаимных и интервальных инвестиционных фондов - формуляр - 10M, приложение N 8 к настоящей инструкции;

-- единую:

формуляр FI-11 "Сведения о крупных сделках инвестиционного фонда" - при осуществлении сделок - формуляр - 11, приложение N 8 к настоящей инструкции.

Образцы формуляров специализированной отчетности инвестиционных фондов представлены в приложении N 8 к настоящей инструкции.

Дополнительно к вышеуказанному инвестиционные фонды, имеющие филиалы и представительства, ежегодно представляют в Национальную комиссию сведения согласно формуляру FI-12 "Список филиалов и представительств инвестиционного фонда", составленного аналогично формуляру EM-6, установленному Инструкцией о составе, порядке заполнения, представления и публикации годовой специализированной отчетности акционерных обществ открытого типа.

2.3.8. для профессиональных участников, практикующих другие виды профессиональной деятельности (инвестиционный консалтинг - CI, аудит на рынке ценных бумаг - AD, оценка ценных бумаг и активов - EA, подготовка и переподготовка кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг - IR)

Профессиональные участники, практикующие вышеуказанные виды деятельности, составляют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- квартальную:

формуляр CI (AD, EA, IR)-5 "Сведения о договорах об оказании услуг по инвестиционному консалтингу (аудиту, оценке, обучению) на рынке ценных бумаг" - формуляр - 5, приложение N 9 к настоящей инструкции;

Образцы формуляров специализированной отчетности вышеназванных профессиональных участников представлены в приложении N 9 к настоящей инструкции, а также и в приложении N 1.

[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06]

[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

[Пкт.2.3 изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04]

2.4. Дополнительно к специализированной отчетности, указанной в пункте 2.3. настоящей инструкции, профессиональные участники составляют и представляют в Национальную комиссию, в зависимости от случая, следующие единые отчеты:

- формуляр TR-1 "Сделки с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, осуществленные на протяжении квартала, с количеством ценных бумаг в сделках составляет 100 и более процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг" - в случае осуществления нескольких сделок данного вида на протяжении одного квартала;

- формуляр TR-2 "Единые сделки с ценными бумагами одного класса определенного эмитента с количеством ценных бумаг в сделках не менее 5 процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг" - в случае осуществления единых сделок данного вида.

Образцы формуляров вышеуказанных отчетов представлены в приложении N 10 к настоящей инструкции.

2.5. К специализированной отчетности прилагается квартальная и годовая финансовая отчетность: бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, отчет о движении собственного капитала, отчет о движении денежных средств, приложения к финансовым отчетам - для годовых отчетов, а также пояснительная записка, представляющая структуру имущества в соответствии с требованиями пункта 3 приложения № 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам №12/1 от 28.10.1999 г. об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг.

[Пкт.2.5 изменен Пост. НКЦБ N 71/7 от 28.12.2006, в силу 19.01.2007]

[Пкт.2.5 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

2.6. В случае, когда в договорах, заключенных между профессиональными участниками (договора о доверительном управлении инвестициями, о ведении реестра владельцев ценных бумаг, о депозитарных услугах и др.) оговаривается заполнение определенной специализированной отчетности, уполномоченная договором сторона составляет и представляет ее в Национальную комиссию, с соответствующими отметками на титульном листе. Одновременно копия данной отчетности направляется противоположной стороне договора.

2.7. Профессиональные участники, учрежденные в форме акционерных обществ, за исключением инвестиционных фондов, составляют и представляют в Национальную комиссию, одновременно со специализированной отчетностью, указанной в п.2.3. настоящей инструкции, годовую отчетность эмитентов ценных бумаг, согласно Инструкции Национальной комиссии о составе, порядке заполнения, представления и публикации годовой специализированной отчетности акционерных обществ открытого типа. В случае когда некоторые формуляры специализированной отчетности профессиональных участников дублируются формулярами годовой отчетности эмитентов ценных бумаг, оговоренными в указанной Инструкции (например, сведения об аффилированных лицах, профессионального участника и др.), в Национальную комиссию представляется формуляр, характерный практикуемой профессиональной деятельности.

[Пкт.2.7 изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06]

2.8. При совмещении видов деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники представляют одновременно со специализированной отчетностью, относящейся к основной профессиональной деятельности, формуляры отчетности характерной для других видов деятельности, практикуемых на основании имеющихся лицензий. Однако, если некоторые формуляры специализированной отчетности дублируются, в Национальную комиссию представляется формуляр, характерный для основной профессиональной деятельности.

2.9. Профессиональные участники, которые в соответствии с Законом N 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг имеют качество номинального владельца - брокерские компании, профессиональные участники, осуществляющие деятельность по управлению инвестициями, депозитарную деятельность, - заполняют отчеты, образцы которых представлены в приложении N 11 к настоящей инструкции.

2.10. Указания о порядке заполнения отчетов прилагаются к настоящей инструкции (приложение N 12).

III. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

3.1. В формулярах специализированной отчетности заполняются все предусмотренные показатели. В случае отсутствия сведений о показателях, в рубриках соответствующих рядов и столбцов формуляров ставится прочерк (-). Одновременно профессиональные участники указывают мотивы отсутствия данных показателей (например, на протяжении отчетного периода не произошли изменения и др.).

3.2. В состав специализированной отчетности профессиональных участников включаются показатели всех их структурных подразделений, в том числе филиалов и представительств.

3.3. Не разрешаются исправления (поправки) или вычеркивания. В случае ошибочного заполнения формуляра, исправления заверяются лицами, подписавшими отчет с указанием даты внесения исправления.

3.4. При заполнении формуляров отчетов не разрешается внесение дополнительных показателей, за исключением случаев, предусмотренных Национальной комиссией.

3.5. Специализированная отчетность брошюруется и пронумеровывается, на титульном листе делаются отметки о формулярах и общем количестве включенных в них листов.

3.6. Специализированная отчетность подписывается руководителем профессионального участника, другими его должностными лицами и узаконивается печатью. В случае, когда на основании договора отчеты полностью или частично (отдельные формуляры) заполняются другими профессиональными участниками, на титульном листе делаются соответствующие отметки, ставятся подписи должностных лиц и печать организации, имеющей разрешение на заполнение отчета.

3.7. Должностные лица профессиональных участников, подписавшие специализированную отчетность, несут ответственность за достоверность включенных в нее сведений в соответствии с положениями законодательства.

3.8. Годовая специализированная отчетность профессиональных участников представляется совместно с отчетом об аудиторской проверке.

[Пкт.3.8 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

IV. ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОПУБЛИКОВАНИЯ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ

4.1. Специализированная отчетность составляется в зависимости от ее периодичности (специфики) по результатам отчетного периода (произошедших событий) и представляется в Национальную комиссию в следующие сроки:

a) годовая отчетность - до 31 марта после окончания отчетного года, за исключением годовых отчетностей RD-5 и DNVM-9, которые представляется до 25 января года, следующего за отчетным;

b) квартальная отчетность - до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, кроме квартальной отчетности RD-6, BR-10 и DNVM-7, которая представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

c) месячная отчетность - до 10 числа месяца, следующего за отчетным;

d) недельная отчетность:

- DNVM-10S - до 10.00 понедельника, следующего за отчетной неделей;

- BV-7S - до 16.30 пятницы отчетной недели.

e) ежедневная отчетность - ежедневно до 10.00 за предыдущий день, только в случае проведения сделок;

f) отчетность с другой периодичностью (спецификой):

- по результатам каждой биржевой сессии - в срок T+1 от закрытия биржевой сессии,

- как результат единых сделок TR-1 и TR-2 указанных в пункте 2.4. настоящей инструкции - соответственно на протяжении 5 дней от окончания квартала, в котором проводились сделки, или на протяжении 5 дней со дня осуществления единой сделки.

[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06]

[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04]

4.2. Инвестиционные фонды ежеквартально и ежегодно публикуют сокращенную отчетность, подлежащую опубликованию, согласно образцу¹ из приложения N 13 к настоящей инструкции. Квартальная сокращенная отчетность публикуется не позже 10 дней со дня представления финансовой и специализированной квартальной отчетности уполномоченным органом публичного управления, а годовой отчет - не раньше дня представления годовой финансовой и специализированной отчетности органам публичного управления и не позже 15 марта после окончания отчетного года.

____________

¹ Образец сокращенной отчетности, подлежащей опубликованию, из приложения N 13 к настоящей инструкции включает обязательные минимальные реквизиты; полностью требования к данной отчетности устанавливаются в параграфе 9 Правил о порядке раскрытия информации инвестиционными фондами (приложение к Постановлению НКЦБ N 14/1 от 26 ноября 1999).

Сокращенная годовая отчетность инвестиционных фондов, подлежащая опубликованию, в обязательном порядке публикуется в органах печати, указанных Национальной комиссией (Прим. ред.-Постановление НКЦБ N 17/11 от 1 апреля 2004 г., Официальный монитор Республики Молдова, N 80-82 от 21 мая 2004 г.), после заверки ее достоверности и правильности аудиторской организацией. Аудиторское заключение является составной частью отчетности подлежащей опубликованию. Копия публикации сокращенной отчетности представляется в Национальную комиссию.

4.3. Национальная комиссия вправе изменить периодичность (сроки) представления специализированной отчетности профессиональных участников. Специализированная отчетность профессиональных участников и эмитентов представляется в Национальную комиссию на бумажных и магнитных носителях или посредством электронной почты - та, которая представляется ежедневно с соблюдением формы заполнения предусмотренной Национальной комиссией.

[Пкт.4.3 изменен Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05]

[Пкт.4.3 изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04]

4.4. Датой представления отчетности считается дата ее фактической передачи в Национальную комиссию или дата ее отправления, указанная на почтовом штемпеле.

4.5. Копии специализированной отчетности профессиональных участников, в том числе копии сокращенной отчетности инвестиционных фондов, подлежащей опубликованию, передаются их акционерам, клиентам, другим заинтересованным лицам в соответствии с требованиями действующего законодательства, за плату не превышающую фактические расходы на изготовление.

Примечание: В приложениях к инструкции: для формуляров, которые представляются ежегодно, за исключением формуляра RD-5, срок представления изменяется, соответственно, слова "представляется до 15 марта после окончания отчетного года" заменить словами "представляется до 31 марта после окончания отчетного года"; наименование "DP - Департамент приватизации" заменить словами "AP - Агентство по приватизации" согласно Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05

Приложение N 1 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Образец титульного листа специализированной отчетности 1. Название документа: "Специализированная отчетность профессионального участника ценных бумаг". 2. Периодичность ________________. 3. Отчетный период _________________. 4. Полное наименование _________________________________________________. 5. Местонахождение _____________________________________________________. 6. Номер и дата государственной регистрации профессионального участника в Государственной регистрационной палате Департамента информационных технологий: +-----------------------------------------------------------------------+ | Номер регистрации | Дата регистрации | +-----------------------------------------------------------------------+ 7. Уставный капитал зарегистрированный в Государственной регистрационной палате Департамента информационных технологий: +-----------------------------------------------------------------------+ | Дата регистрации | Сумма, (лей) | +-----------------------------------------------------------------------+ 8. Фискальный код профессионального участника _______________________. 9. Банковские счета профессионального участника открытые в банковских учреждениях (в том числе за рубежом): +-----------------------------------------------------------------------+ | Наименование банковского | Местонахождение | Номер счета | | учреждения | /адрес | | +-----------------------------------------------------------------------+ 10. Сведения о лицензиях выданных НКЦБ, действительных на отчетную дату: +-----------------------------------------------------------------------+ | Серия и номер лицензии | Дата выдачи | Дата истечения | +-----------------------------------------------------------------------+ 11.Общее количество сотрудников ________, из них владеют квалификационными аттестатами** _____: ----------------------------------------------------------------------- Ф.И.О. | Должность | N квалификационного | Дата | Дата | | аттестата | выдачи | истечения ----------------------------------------------------------------------- ** Сотрудники, владеющие квалификационными аттестатами, представляют копию трудовой книжки с соответствующей записью о зачислении в штатное расписание профессиональных участников; 12. Сведения об организациях, оказывающих профессиональному участнику услуги по управлению инвестициями, ведению реестра, депозитарные, по аудиту +-----------------------------------------------------------------------+ | Наименование | Местонахожде- | N и дата | N и дата | Ф.И.О. | | организации | ние | выдачи | заключения |руководителя,| | | | лицензии | договора | фискальный | | | | | | код /телефон| +-----------------------------------------------------------------------+ 13. Общее количество листов* отчета __________. Примечание: Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель __________________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись __________ Место ..................... __________________ подпись __________ печати 14. Ф.И.О., должность, тел./факс лица ответственного за составление отчета (контактного лица) ________________________________________________________________________ 15. Дата представления (отправления) отчета в Национальную комиссию по ценным бумагам ___________________. 16. Примечания Национальной комиссии по ценным бумагам: +-----------------------------------------------------------------------+ | Ф.И.О. лица, | Дата | Заметки к полученному отчету | | получившего отчет | получения | | +---------------------|-----------------|-------------------------------+ +-----------------------------------------------------------------------+ * страницы отчетности, информация которой подтверждается не только лицом представляющим отчетность, но и иным юридическим лицом, подписываются первым Формуляр-1GEN Утвержден Постановлением НКЦБ N 22/4 от 11 апреля 2006 г. годовой представляется до 31 марта после окончания отчетного года СВЕДЕНИЯ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА по положению на "____"___________200__ I. ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ------------------------------------------------------------------------- N |Ф.И.О. должностных|Занимаемые|Количество акций и доля участия в |лиц, фискальный код|должности,|общем количестве голосующих акций | |в том чис-|(долей - участия) профессионального | |ле совме-|участника, штук и % | |щенные |-------------------------------------- | | |В начале| Продажа (-) |В конце | | |отчетного|приобретение (+)|отчетного | | |периода | |периода ---+-------------------+----------+---------+----------------+----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------- II. СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КОНТРОЛЬ НАД ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ - лица владеющие 25 и более процентами голосующих акций (долей-участия) профессионального участника ------------------------------------------------------------------------- N|Полное наименование (Ф.И.О)|Место |Количество акций и доля участия в |лица и реквизиты докумен-|нахож-|общем количестве голосующих акций |тов устанавливающих его ли-|дения |(долей - участия) профессионального |чность, фискальный код |/адрес|участника, штук и % | | |------------------------------------ | | |В начале| Продажа (-) |В конце | | |отчетного|приобретение(+)|отчетного | | |периода | |периода -+---------------------------+------+---------+---------------+---------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------- III. СПИСОК ЛИЦ, НАХОДЯЩИХСЯ ПОД КОНТРОЛЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА - лица (А.О., О.О.О.) в уставном капитале которых профессиональный участник владеет более 25 процентами голосующих акций (долей-участия) ------------------------------------------------------------------------- N|Полное наименование|Место |Удельный вес голосующих|Ф.И.О. /наименование |лица и реквизиты|нахож-|акций (долей - участия)|и фискальный код |документов устана-|дения |принадлежащих професси-|лиц,исполняющих фун- |вливающих его лич-| |ональному участнику, % |кции исполнительных |ность | |-----------------------|органов | | | В на-| Прода-| В кон-| | | | чале | жа (-)| це от-| | | | отчет-| приоб-| четно-| | | | ного | рете- | го пе-| | | |периода| ние(+)| риода | -+-------------------+------+-------+-------+-------+-------------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ------------------------------------------------------------------------- IV. ДРУГИЕ АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА ИЛИ ИНСАЙДЕРЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ------------------------------------------------------------------------- N |Полное наименование/Ф.И.О.|Место |Вид |Количество акций и доля голо- |и номер государственной|нахож-|аффи-|сующих акций, которыми владе- |идентификации (IDNO)- фис-|дения/|лиро-|ет, штук, % |кальные коды аффилирован-|домаш-|ван- |----------------------------- |ных лиц и инсайдеров |ний |ности|В начале |Продажа(-)|В конце | |адрес |ин- |отчетного|приобрете-|отчетно- | | |сай- |периода |ние (+) |го пери- | | |дера | | | ода ---+--------------------------+------+-----+---------+----------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 -------------------------------------------------------------------------- I. Лица, которые самостоятель- но или совместно со своими аффилированными лицами вла- деют не менее 50% плюс одна акция из общего количества голосующих акций 1. 2. ... II. Лица, которые имеют доступ к конфиденциальной информа- ции по должности, по усло- виям договоров или вслед- ствие делегирования соот- ветствующего права со сто- роны эмитента или другого инсайдера 1. 2. ... III.Физические лица, которые в течение последних 6 месяцев каким-либо образом подпада- ли под действие части I и разделов I-II 1. 2. ... IV. Физические лица, аффилиро- ванные с лицами, указанными в части I и разделах I-III 1. 2. ... V. Лица, аффилированные с про- фессиональным участником, неуказанные в части I и ра- зделах I-IV 1. 2. ... ------------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации, подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись____________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись____________ Место печати ....... __________________ подпись____________ Формуляр-3GEN Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом СОСТАВ ДОХОДОВ И РАСХОДОВ* по положению на "___"__________200___ ------------------------------------------------------------------------ N | Наименование | | Количество | Стоимость | источника |Тариф | оказанных услуг | оказанных услуг | дохода | |-------------------|-------------------- | (оказанные | |Нарастаю-|В том чи-|Нарастаю-|В том чи- | услуги) | |щим ито- |сле: в |щим ито- |сле: в | | |гом с на-|отчетном |гом с на-|отчетном | | |чала года|квартале |чала года|квартале ------------------------------------------------------------------------ A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------------------------------------------------------------------ I. Итого доходы 1.1. Доходы от продажи финансовых активов 1.2. 1.3. ... ... 1.4. Другие доходы, итого В том числе: 1.4.1. ... II. Итого расходы В том числе: 2.1. Стоимость продаж ... III. Чистая прибыль (убыток) ------------------------------------------------------------------------ * брокерские компании заполняют соответствующий формуляр указанный в приложении N 2 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, трастовые компании - в приложении N 3, инвестиционные фонды - в приложении N 8. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись _________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись __________ Место ................. __________________ подпись __________ печати Формуляр-4GEN Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом СТРУКТУРА ГАРАНТИЙНОГО ФОНДА* по положению на "____"________________200__ --------------------------------------------------------------------------- N | Наименование | На начало отчет- |Увели-|Умень-| На конец отчет- | показателя | ного периода |чение |шение | ного периода | |------------------|гаран-|гаран-|------------------ | |Сумма,|Доля источ-|тийно-|тийно-|Сумма,|Доля источ- | |(лей) |ников фор- | го | го |(лей) |ников фор- | | |мирования |фонда |фонда | |мирования | | |гарантийно-| | | |гарантийно- | | |го фонда, %| | | |го фонда, % --------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------------------------------------------------------------------------- 1. Собственный мини- мальный капитал (на отчетный период) х х 2. Гарантийный фонд, 100 % 100 % итого 2.1. в том числе: в государственных ценных бумагах 2.2. в банковских сче- тах (депозитах), итого в том числе по банкам: 2.3. в ценных бумагах акционерных обществ, итого в том числе: --------------------------------------------------------------------------- Примечание: к информации, представленной профессиональными участниками рынка ценных бумаг, прилагаются документы, подтверждающие формирование гарантийного фонда. * инвестиционные фонды заполняют соответствующий формуляр указанный в приложении N 8 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _________________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета _________________ подпись __________ Место ................ __________________ подпись__________ печати [Приложение N 1 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 1 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 2 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ И АНДЕРРАЙТИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Формуляр BR (DL) - 5 Утвержден Постановлением НКЦБ N___ от "__"________220__ годовой представляется до 31 марта после окончания отчетного года СТОИМОСТЬ, СОСТАВ И СТРУКТУРА ФИНАНСОВЫХ ИНВЕСТИЦИЙ по положению на "___"_________ 200__ ------------------------------------------------------------------------------ N |Наименование финансовых |Балансовая |Удельный вес| Стоимость |Удельный вес | инвестиций |стоимость | стоимости | финансовых| стоимости | |финансовых |инвестиций в| инвестиций|инвестиций в | |инвестиций |общей сумме | клиентов*,|общей сумме | | (лей) |финансовых | (лей) |финансовых | | |инвестиций, | |инвестиций, | | | (%) | | (%) ------------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------------ 1.Общая сумма финансовых 100 100 инвестиций: из них 1.1.Долгосрочные финансовые инвестиции, в том числе: a) ценные бумаги: - акции - облигации - государственные ценные бумаги - другие ценные бумаги** b) доли в уставном капитале других предприятий c) банковские депозиты d) другие долгосрочные финансовые инвести- ции* 1.2.Краткосрочные финансо- вые инвестиции, в том числе: a) ценные бумаги: - акции - облигации - государственные ценные бумаги - другие ценные бумаги** d) доли в уставном капитале других предприятий b) банковские депозиты d) другие краткосроч- ные финансовые ин- вестиции** ------------------------------------------------------------------------ * заполняется брокерскими и дилерскими компаниями. ** в каждом случае указывается наименование ценной бумаги (вид финансовых инвестиций). Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель ___________________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись ______________ Место ................ __________________ подпись ______________ печати Формуляр BR (DL)-8 Утвержден Постановлением НКЦБ N 22/4 от 11 апреля 2006 г. годовой представляется до 31 марта после окончания отчетного года квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СТРУКТУРА СДЕЛОК ПО ВИДАМ по положению на "___ "____________200__ ------------------------------------------------------------------------- N |Наименование вида| Количество | Количество | Общая сто- | Средняя | сделок | сделок | ценных бу- | имость сде-| стоимость | | (единиц) | маг в сдел-| лок (лей) | комиссион- | | |ках (единиц)| | ных (%) | |------------+------------+------------+------------ | |Обоб-|В том|Обоб-|В том|Обоб-|В том|Обоб-|В том | |щен- |числе |щен- |числе |щен- |числе |щен- |числе | |ная |в от-|ная |в от-|ная |в от-|ная |в от- | |с на-|четном|с на-|четном|с на-|четном|с на-|четном | |чала |квар- |чала |квар- |чала |квар- |чала |квар- | |года |тале |года |тале |года |тале |года |тале ---+-----------------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------- I. Всего, сделки про- веденные на Фондо- вой бирже Молдовы: 1. Продажа-приобрете- ние 2. Единый пакет 3. SWAP 4. REPO 5. Тендерное предло- жение 6. Другие виды сде- лок* II.Всего, внебиржевые сделки: 1. Продажа-приобрете- ние 2. SWAP 3. REPO 4. Тендерное предло- жение 5. Другие виды сде- лок* III.Общая сумма сделок В том числе сделки проведенные: a) от имени и за счет клиента (ман- дат) b) от своего имени и за счет клиента (комиссия) c) от своего имени и за свой счет IV. Всего, сделки с государственными ценными бумагами ------------------------------------------------------------------------- * указывается по каждому отдельному случаю вид сделки. Примечание: в случае когда брокер действует в сделке и как покупатель, и как продавец, по любому из видов сделок, указанных в столбце 2, указывается в столбцах 3-10 информация за две осуществленные сделки. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись____________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись____________ Место печати ....... __________________ подпись____________ Формуляр BR (DL,UWC)-9 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ годовой представляется до 31 марта после окончания отчетного года СПИСОК АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ, В КОТОРЫХ БРОКЕР (ДИЛЕР, АНДЕРРАЙТЕР) ВЛАДЕЕТ НЕ МЕНЕЕ 5 ПРОЦЕНТАМИ ОТ ОБЩЕГО КОЛИЧЕСТВА РАЗМЕЩЕННЫХ ГОЛОСУЮЩИХ АКЦИЙ по положению на "___"____________200__ --------------------------------------------------------------------------- N |Полное наименование|Место-| Класс |Государст-|Количество | Доля | общества |нахож-| акций | венный | акций в |голосующих | |дение | |регистра- |фактическом | акций в | | | | ционный | владении, | уставном | | | | номер | (единиц) | капитале | | | | акций | | общества, | | | |(ISIN) и | | (%) | | | | дата их | | | | | |регистра- | | | | | | ции | | ---+-------------------+------+--------+----------+------------+----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+-------------------+------+--------+----------+------------+----------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись ______________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись ______________ Место ................ __________________ подпись ______________ печати ФОРМУЛЯР BR-10 Утвержден Постановлением НКЦБ N 30/7 от 06 сентября 2004 квартальный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по положению на "__"__________200__ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Телефон _____________ Факс ______________ ----------------------------------------------------------------------- N |Наиме-|Страна|Эми- |Номер |Номи-|Вид |Коли-|Общее |Общая |Удель- |нова- |пребы-|тент |государ-|наль-|сдел-|чес- |коли- |стои- |ный |ние |вания |цен- |ственной|ная |ки |тво |чество|мость |вес |инос- |инос- |ных |регис- |стои-| |сде- |ценных|цен- |ценных |тран- |тран- |бу- |трации |мость| |лок, |бумаг |ных |бумаг |ного |ного |маг |ценных |одной| |(еди-|в сдел|бумаг |в сдел- |инвес-|инвес-| |бумаг, |цен- | |ниц) |ках, |в сдел|ках в |тора |тора | | (ISIN) |ной | | |(еди- |ках, |общем | | | | |бума-| | |ниц) |(лей) |коли- | | | | |ги | | | | |честве | | | | | | | | | |ценных | | | | | | | | | |бумаг, | | | | | | | | | | (%) ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ----------------------------------------------------------------------- Примечание: В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - покупка, ÎG/RG - залог, ÎD/RD - дарение, ÎM/RM - наследство, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎS/RS - обмен, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - взнос в уставный капитал, ÎCA/RCA - передача активов, ÎCD/RCD - передача задолженностей, ÎE/RE - др. С указанием записи на счете - Î, изъятия со счета - R, в зависимости от вида сделки. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _________________ подпись Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись Место ............ _________________ подпись печати Формуляр BR(DL) - 11 Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ ОБ ОПЛАТЕ СБОРОВ ПО СДЕЛКАМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника___________________________ Юридический адрес__________________________________________________ Телефон _________________________ Факс ____________________________ ------------------------------------------------------------------------ | |Коли-|Стои-|Сбор,|Сумма| Сумма, | Платежное N| Вид сделок |чест-|мость|уста-|сбора|перечислен-| распоряжение | | во | сде-| нов-| |ная ответ- |---------------- | | сде-| лок | лен-| |ственными |дата | количе- | | лок | | ный | |лицами для | | ство | | | |НКЦБ | |оплаты сбо-| | | | | | | |ра на счет | | | | | | | | государ- | | | | | | | |cтвенного | | | | | | | | бюджета | | ------------------------------------------------------------------------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------------------------------------------------------------------------ 1 Биржевые сделки, 0,1% осуществленные на биржевом рын- ке, за исключе- нием сделок REPO и SWAP 2 Купля-продажа, 0,5% осуществленная на внебиржевом рынке 3 REPO 0,5% 4 МЕНА 0,5% 5 Взнос в уставной 1,0% капитал коммер- ческого общества 6 Дарение, за ис- 1,0% ключением дого- воров дарения между родствен- никами I, II, III степени 7 Итого ------------------------------------------------------------------------ Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации, уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель ____________________ подпись _____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______________ подпись _____________ ............ ____________________ подпись _____________ Место печати [Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05] [Приложение N 2 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 3 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ Формуляр AI-3 Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ДОХОДЫ И РАСХОДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ (ДОВЕРЕННЫЙ МЕНЕДЖЕР) по положению на "___"__________200__ ------------------------------------------------------------------------ Показатели | Учредители |Организация по | управления |доверительному | |управлению (АF) |--------------|---------------- |Отчет-| Нарас-|Отчет-|Нарас- | ный | тающим| ный |тающим |период| итогом|период|итогом | | с на- | |с на- | | чала | |чала | | года | |года ----------------------------------------+------+-------+------+-------- A | 1 | 2 | 3 | 4 ----------------------------------------------------------------------- I. Доходы от инвестиционной деятель- ности 1.1. начисленные дивиденды 1.2. проценты 1.3. другие доходы от инвестиций I.1. Итого доходы от инвестиционной деятельности (1.1+1.2+1.3) II. Увеличение капитала 2.1. доход от продажи ценных бумаг 2.2. доход от оплаты облигаций (в том числе государственных ЦБ) 2.3. доход от продажи других активов 2. Результат от продажи активов (2.1+2.2+2.3) 3.1. себестоимость реализованных портфельных активов 3.2. себестоимость реализованных обли- гаций (в том числе государствен- ных ЦБ) 3.3. себестоимость других реализован- ных активов 3. Себестоимость реализованных акти- вов (3.1+3.2+3.3) III. Итого увеличение капитала (2-3) IV. Другие операционные доходы V. Итого результат от инвестиционной ( ) ( ) деятельности (I.1.+III) VI. Рассчитанное вознаграждение орга- низации по доверительному управ- лению 7.1. Коммерческие расходы x x 7.2. Общие и административные расходы x x 7.3. Другие операционные расходы x x VII. Итого операционные расходы орга- x x низации по доверительному управ- лению VIII.Результат от финансовой деятель- ности IX. Чрезвычайный результат X. Итого прибыль (убыток) отчетного периода XI. Расход (экономия) по подоходному налогу XII. Чистая прибыль (чистый убыток) Остаток начисленного и выплачен- x x ного вознаграждения на начало периода Стоимость вознаграждения выпла- x x ченного на протяжении периода Остаток выплаченного и невыпла- x x ченного вознаграждения на конец периода ----------------------------------------+------+-------+------+-------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации, которая подтверждает информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись _______________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись _______________ Место ................ __________________ подпись _______________ печати Формуляр AI-5 Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ КЛИЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ И О СТОИМОСТИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В УПРАВЛЕНИИ по положению на "___"__________200___ ------------------------------------------------------------------------- N | Полное наименование |Номер и дата |Рыночная стоимость активов, (лей) | (Ф.И.О.) клиента |заключения |--------------------------------- | |договора о |На начало |На конец |Отклонение | |доверительном|отчетного |отчетного | (+;-) | | управлении | периода | периода | | |инвестициями | | | ---+---------------------+-------------+----------+----------+----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------- I. Юридические лица ... Итого активы юридиче- x ских лиц находящиеся в доверительном уп- равлении, - из них активы ин- х вестиционных фондов Физические лица - количество довери- х тельных счетов ад- министрированных организациям по уп- равлению инвестици- ями ... II. Общая сумма активов x находящиеся в довери- тельном управлении ------------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись _____________ Место ................ __________________ подпись _____________ печати Формуляр AI-6 Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СТРУКТУРА ИНВЕСТИЦИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ В УПРАВЛЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ по положению на "___"__________200___ ---------------------------------------------------------------------------- N | Наименование| Код|Номи-|Ценные бумаги находя-| Ценные бумаги|Удельный п/п| эмитента |ISIN|наль-|щиеся в доверительном|профессиональ-| вес | | |ная | управлении |ного участника|находя- | | |стои-|----------------------|--------------|щихся в | | |мость|кол-|сред- |кол.клиен-|кол-| балансо-|управле- | | | |во |няя |тов владе-|во | вая |нии цен- | | | |цен-|балан-|ющих цен- |цен-|стоимость|ных бу- | | | |ных |совая |ными бума-|ных | |маг в об- | | | |бу- |стои- |гами дан- |бу- | |щем объе- | | | |маг |мость |ного вида |маг | |ме разме- | | | | | | | | |щенных | | | | | | | | |ценных | | | | | | | | |бумаг, | | | | | | | | | (%) ---+-------------+----+-----+----+------+----------+----+---------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ---+-------------+----+-----+----+------+----------+----+---------+-------- 1. 2. 3. 4. 5. ... Итого: ---+-------------+----+-----+----+------+----------+----+---------+-------- Настоящим удостоверяю, что информация представленная в отчете полная и достоверная. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _________________ подпись _______________ Лицо ответственное за составление отчета _________________ подпись _______________ Место ................ _________________ подпись _______________ печати Формуляр AI-7 Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ДВИЖЕНИЕ ИНВЕСТИЦИЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ по положению на "___"__________200___ ------------------------------------------------------------------------------- N| Вид |Код|Остаток| Приобретение | Продажа |Рас-| П |Остаток на |инвестиций| I |на на-|----------------|----------------|тор-| р |конец от- | | S |чало от|Учреди- |Профес-|Учреди- |Профес-|же- | о | четного | | I |четного|тели уп-|сиона- |тели уп-|сиона- |ние | ч | периода | | N |периода|равления|льный |равления|льный |до- | е | | | |-------| |участ- | |участ- |го- | е |---------- | | | FA| AF| (FA) |ник(AF)| (FA) |ник(AF)|во- | | FA | AF | | | | |--------|-------|--------|-------|ра | | | | | | | |При-|Из |При|Из |Про-|Из |Про|Из | | | | | | | | |об- |них|об-|них|да- |них|да-|них| | | | | | | | |ре- |по |ре-|по |жи |по |жи |по | | | | | | | | |те- |об-|те-|об-| |об-| |об-| | | | | | | | |ния |ме-|ния|ме-| |ме-| |ме-| | | | | | | | | |ну | |ну | |ну | |ну | | | | -+----------+---+---+---+----+---+---+---+----+---+---+---+----+---+----+---- 1| 2 | | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11| 12| 13 | 14| 15 | 16 -+----------+---+---+---+----+---+---+---+----+---+---+---+----+---+----+---- 1.Долгосроч- ные инвес- тиции Акции ... Банковские x x x x x x x x депозиты ... Государст- x x x x венные цен- ные бумаги ... Прочее x x x x ... Итого 2.Краткосроч- ные инвести- ции Государст- x x x x венные цен- ные бумаги .... Банковские x x x x депозиты ... Прочее x x x x ... Итого Всего (1+2) -+----------+---+-------+----+---+---+---+----+---+---+---+----+---+----+---- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель __________________ подпись ________________ Лицо ответственное за составление отчета__________________ подпись_________________ Место ................ __________________ подпись ________________ печати Формуляр AI-8 Утвержден Положением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ПОРТФЕЛЬНЫЕ ДОХОДЫ по положению на "___"___________200___ ------------------------------------------------------------------------ N | Структура | Код| Портфельные ценные бумаги |Стоимость те- | инвестиций |ISIN|---------------------------------|кущих доходов |(ценные бумаги | |Количе-|Начисленный | Начисленные| фактически | эмитента, | | ство |дивиденд |дивиденды на| полученных |государственные| |ценных |на одну ЦБ, | все ценные |от эмитентов | ценные бумаги,| | бумаг |проценты от | бумаги | | банковские | | |банковских | | | депозиты) | | |депозитов и | | | | | |государст- | | | | | | венных | | | | | | ценных | | | | | | бумаг | | ---+---------------+----+-------+------------+------------+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 = 4x5 | 7 ---+---------------+----+-------+------------+------------+------------- 1. 2. 3. 4. 5. 6. ... ... Итого: ---+---------------+----+-------+------------+------------+------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _______________ подпись ____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись ____________ Место ................. _______________ подпись ____________ печати Приложение N 4 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА Формуляр RD-5 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ годовой представляется до 25 января после окончания отчетного года месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ И РАСТОРЖЕННЫХ ДОГОВОРАХ С ЭМИТЕНТАМИ * по положению на "___"_________ 200__ Полное наименование регистратора ______________________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _______________________________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ I. Заключенные (действительные) договора: ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование| Вид |Номер и | Вид | Дата | Общее | Этап | эмитента, | обще-| дата | дого-|получе-|количество|формирова- | адрес | ства |заключе-| вора | ния |владельцев| ния | эмитента (в | | ния | ** | базы |ЦБ/количе-| реестра | алфавитном | |договора| |данных |ство номи-| | порядке) | | | | или | нальных | | | | | | списка|владельцев| | | | | | | ЦБ | ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ | Итого | | | | | | ---+-------------+------+--------+------+-------+----------+------------ II. Расторженные договора: ------------------------------------------------------------------------ N | Наименование | Дата | Мотив | Наименование регис- | эмитента, местность |расторжения|расторжения| тратора, которому | (тип общества) | | договора | был передан реестр ---+-----------------------+-----------+-----------+-------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-----------------------+-----------+-----------+-------------------- ---+-----------------------+-----------+-----------+-------------------- III. Истеченные договора: ------------------------------------------------------------------------ N | Наименование | Дата истечения | Примечание | эмитента, местность | договора | | (тип общества) | | ---+----------------------------+--------------------+------------------ 1 | 2 | 3 | 4 ---+----------------------------+--------------------+------------------ ---+----------------------------+--------------------+------------------ * в формуляре составленном по результатам отчетного месяца указывается информация с изменениями внесенными на протяжении соответствующего месяца, в формулярах составленных по результатам года - обобщенная информация о заключенных (расторженных, истеченных) договорах с начала периода деятельности. ** в зависимости от предмета договора указывается: договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг эмитента (реестр акционеров, реестр облигационеров) или договор о ведении реестров клиентов номинального владельца ценных бумаг. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ________________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись __________ Место ........... ________________ подпись __________ печати Формуляр RD-6 Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 г. квартальный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по состоянию на _____________________ 200__ Наименование профессионального участника__________________________ Юридический адрес_________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ I. О передаче права собственности на ценные бумаги с вовлечением иностранных инвесторов -------------------------------------------------------------------------------- N|Наименова-|Страна |Эмитент|Номер | Номи-| Вид | Коли-| Общее |Общая |Удельный | ние ино- |пребы- | ценных|госу- | наль-|сдел-|чество|количе-|стои- |вес цен- |странного |вания | бумаг |дарст-| ная | ки |сделок| ство |мость |ных бумаг |инвестора | ино- | (тип |венной| стои-| |(еди- |ценных |ценных|в сделках | |стран- | обще- |регис-|мость | | ниц) |бумаг в|бумаг |в общем | | ного | ства) |трации|одной | | |сделках| в |количе- | | инвес-| |ценных|ценной| | | (еди- |сдел- |стве раз- | | тора | |бумаг |бумаги| | | ниц) | ках |мещенных | | | |(ISIN)| | | | |(лей) |ценных | | | | | | | | | |бумаг (%) -------------------------------------------------------------------------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 -+----------+-------+-------+------+------+-----+------+-------+------+--------- _|__________|_______|_______|______|______|_____|______|_______|______|_________ |... ... | | | | | | | | | ------------|-------|-------|------|------|-----|------|-------|------|--------- |ИТОГО: | х | x | x | x | X | | | | -------------------------------------------------------------------------------- Примечание. В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - покупка, ÎG/RG - залог, ÎD/RD - дарение, ÎM/RM - наследование, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎS/RS- обмен, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - вклад в уставный капитал, ÎCA/RCA - уступка активов, ÎCD/RCD - уступка задолженностей, ÎE/RE - др. - указать записи на счете - Î или изъятия со счета - R в зависимости от вида сделки. II. О размещении ценных бумаг с вовлечением иностранных инвесторов, зарегистрированных у независимых регистраторов -------------------------------------------------------------------------------- N| Наименова-| Страна |Эмитент| Номер |Номиналь-| Общее |Общая |Удельный вес | ние иност-|пребывания|ценных |государ-| ная |количе-|стои- |подписанных | ранного | иностран-| бумаг |ственной|стоимость| ство |мость |ценных бумаг | инвестора | ного | (тип | регис- | одной |разме- |разме-|в общем | | инвестора| обще- | трации | ценной |щенных |щенных|количестве | | | ства) | ценных | бумаги |ценных |ценных|ценных бумаг | | | | бумаг | | бумаг |бумаг | (%) | | | | (ISIN) | |(еди- |(лей) | | | | | | | ниц) | | -------------------------------------------------------------------------------- A| B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 -------------------------------------------------------------------------------- _|___________|__________|_______|________|_________|_______|______|_____________ Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ____________________ подпись _____________ Лицо, ответственное за составление отчета ______________ подпись _____________ ............ ____________________ подпись _____________ Место печати Формуляр RD-7 Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ на период ________________________________ 200_ Наименование профессионального участника___________________________ Юридический адрес__________________________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ 1. Сделки, осуществленные на Фондовой бирже: ------------------------------------------------------------------------ Наимено-| Номер | Номи- |Количе- | Общее |Общий |Удельный вес| Вид вание |государ-|нальная| ство | количе- |объем |ценных бумаг|сделки* эмитентa|ственной| стои- |зарегис-| ство |сделок| в общем | (тип об-| регис- | мость | триро- | ценных |(лей) |количестве | щества) | трации | одной | ванных | бумаг в | |размещенных | | (ISIN) |ценной | сделок | сделках | |ценных бумаг| | |бумаги | | (единиц)| |с соответ- | | | (лей) | | | |ствующим но-| | | | | | |мером ISIN, | | | | | | | % | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------+--------+-------+--------+---------+------+------------+------- Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------ 2. Внебиржевые сделки, осуществленные с вовлечением профессиональных участников: ------------------------------------------------------------------------ Наимено-| Номер | Номи- | Количе-| Общее |Общий |Удельный вес| Вид вание |государ-|нальная| ство | количе- |объем |ценных бумаг|сделки* эмитентa|ственной| стои- |зарегис-| ство |сделок| в общем | (тип об-| регис- | мость | триро- | ценных |(лей) |количестве | щества) | трации | одной | ванных | бумаг в | |размещенных | | (ISIN) |ценной | сделок | сделках | |ценных бумаг| | |бумаги | | (единиц)| |с соответ- | | |(лей) | | | |ствующим но-| | | | | | |мером ISIN, | | | | | | | % | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------+--------+-------+--------+---------+------+------------+------- Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------ 3. Сделки, осуществленные без вовлечения профессиональных участников: ------------------------------------------------------------------------ Наимено-| Номер | Номи- |Количе- | Общее |Общий |Удельный вес| Вид вание |государ-|нальная| ство | количе- |объем |ценных бумаг|сделки* эмитентa|ственной| стои- |зарегис-| ство |сделок| в общем | (тип об-| регис- | мость | триро- | ценных |(лей) |количестве | щества) | трации | одной | ванных | бумаг в | |размещенных | | (ISIN) |ценной | сделок | сделках | |ценных бумаг| | |бумаги | | (единиц)| |с соответ- | | | (лей) | | | |ствующим но-| | | | | | |мером ISIN, | | | | | | | % | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------+--------+-------+--------+---------+------+------------+------- Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------ * с указанием вида сделок (в случае осуществления сделок нескольких видов указывается по каждому виду сделок: V - продажа, C - покупка, S - обмен, G - залог, D - дарение, M - наследование, R - REPO, ACS - вклад в уставной капитал, СА - уступка активов, СD - уступка задолженностей, Е - др.) 4. Сведения о владельцах 5 и более процентов из общего количества ценных бумаг одного эмитента: ----------------------------------------------------------------------- Наимено-|Номер |Наименова- | Удельный | вание |госу- |ние лица, |вес ценных| Вид сделки эмитен- | дар- |получившего|бумаг, на-|--------------------------------- та |ствен-|более 5% |ходящихся |раз-|про-|по- |Номи- |за- | Иное (тип | ной |от общего |во владе- |ме- |дажа|куп-|Наль- |лог | обще- |регис-| количе- |нии лица, |ще- | |ка | ное | | ства) |трации|ства раз- | в общем |ние | | |владе-| | |(ISIN)| мещенных |количест- | | | | ние | | | | ценных |ве разме- | | | | | | | | бумаг | щенных | | | | | | | | эмитента |эмитентом | | | | | | | | | ценных | | | | | | | | | бумаг, % | | | | | | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 --------+------+-----------+----------+----+----+----+------+----+------ ________|______|___________|__________|____|____|____|______|____|______ Примечание. В формуляре составленном по результатам отчетного квартала в п.4 указывается обобщенная информация о лицах, которым принадлежат крупные пакеты акций с начала периода деятельности. Примечание. В указанную форму вносятся все сделки, зарегистрированные независимыми регистраторами: V - C - купли-продажи, R - REPO, S - мена, ACS - вклад в уставный капитал, M - наследования, AC - уступка активов, D - дарения, CD - уступка долга, Е - др. В зависимости от специфики сделки дополнительно указывается: IF - Налоговая инспекция, для сделок, осуществленных по решению Налоговой инспекции; HJ - Постановление Суда, для сделок, осуществленных по решению суда; АP - Агентство по приватизации, для сделок, стороной в которых является Агентство по приватизации; EM - сторона сделки - Эмитент ЦБ (формирование и продажа казначейских ценных бумаг). 5. Мотивы отклонения заявлений на регистрацию сделок: ------------------------------------------------------------------------ Количество заявлений | Мотивы отклонения -------------------------------------|---------------------------------- _____________________________________|__________________________________ 6. Мотивы нецелесообразности рассмотрения документов (задержка регистрации сделок, превышающая предельный срок, установленный в нормативных актах): ------------------------------------------------------------------------ Количество сделок | Мотивы задержки ------------------------------------------------------------------------ _____________________________________|__________________________________ 7. Информация о регистрации залога ценных бумаг: ------------------------------------------------------------------------ N | Наименование | Номер |Наименование| Количество |Наименова- | эмитента |государственной|залогодателя| заложенных |ние зало- |(тип общества)| регистрации | |ценных бумаг| годержа- | | (ISIN) | | | теля ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+---------------+------------+------------+----------- | Итого | | | | ------------------------------------------------------------------------ 8. Информация об исключении залога ценных бумаг: ------------------------------------------------------------------------ N| Наимено-| Номер | Наимено-| Количе- |Наимено-| Мотив| Покупатель | вание |государ-| вание | ство | вание |исклю-| заложенного |эмитента |ственной|залогода-|заложен- |залого- |чения*|пакета в случае | (тип | регис- | теля | ных |держате-| | неисполнения |общества)| трации | | ценных | ля | | обязательств | | (ISIN) | | бумаг | | | по залогу ------------------------------------------------------------------------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ------------------------------------------------------------------------ _|_________|________|_________|_________|________|______|_______________ * указывается мотив исключения залога: исполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание. В формуляре, составленном по результатам отчетного месяца, указывается информация о неисключенных договорах о залоге. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель __________________ подпись _____________ Лицо, ответственное за составление отчета _____________ подпись ____________ Место печати Формуляр RD-8 Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 г. месячный Представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ ОБ ОПЛАТЕ СБОРОВ ПО СДЕЛКАМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника__________________________ Юридический адрес_________________________________________________ Телефон ____________________ Факс ____________________________ ------------------------------------------------------------------------ | |Коли-|Стои-|Сбор,|Сумма| Сумма, | Платежное N| Вид сделок |чест-|мость|уста-|сбора|перечислен-| распоряжение | |во |сде- |нов- | |ная ответ- |---------------- | |сде- |лок |лен- | |ственными |дата | количе- | |лок | |ный | |лицами для | | ство | | | |НКЦБ | |оплаты сбо-| | | | | | | |ра на счет | | | | | | | |государс- | | | | | | | |твенного | | | | | | | |бюджета | | ------------------------------------------------------------------------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------------------------------------------------------------------------ 1 Биржевые сделки, 0,1% осуществленные на биржевом рын- ке, за исключе- нием сделок REPO и SWAP 2 Купля-продажа, 0,5% осуществленная на внебиржевом рынке 3 REPO 0,5% 4 МЕНА 0,5% 5 Взнос в уставной 1,0% капитал коммерчес- кого общества 6 Дарение, за ис- 1,0% ключением догово- ров дарения между родственниками I, II, III степени 7 Итого ------------------------------------------------------------------------ Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _____________________ подпись ___________ Лицо, ответственное за составление отчета _______________ подпись ___________ ............ _____________________ подпись ___________ Место печати Формуляр RD-7Z Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 г. ежедневный Представляется в каждый день до 10.00 за предыдущий день ОТЧЕТ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ на дату ________________________________ 200_ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ 1. Сделки, осуществленные на Фондовой бирже: ------------------------------------------------------------------------- Наиме-|Номер | Номи-| Коли-|Общее |Общий| Удельный | Наименование | Вид нова- |госу- | наль-|чество|коли- |объем|вес ценных| (фамилия, |сдел- ние | дар- | ная |заре- |чество| сде-| бумаг в | имя) лиц, | ки* эми- |ствен-|стои- |гистри|ценных| лок |сделках в | владеющих | тента | ной |мость |рован-|бумаг |(лей)| общем | крупными | (тип |регис-|одной | ных | в | |количестве| пакетами | обще- |трации|ценной| сде- | сдел-| |размещен- | ценных бумаг,| ства) |(ISIN)|бумаги| лок | ках | |ных ценных| их удельный | | |(лей) |(еди- |(еди- | | бумаг с | вес | | | |ниц) | ниц) | |соответ- | | | | | | | |ствующим | | | | | | | |номером | | | | | | | |ISIN (%) | | ------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------+------+------+------+------+-----+----------+--------------+------ Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------- 2. Внебиржевые сделки, осуществленные с вовлечением профессиональных участников: ------------------------------------------------------------------------- Наиме-|Номер | Номи-| Коли-|Общее |Общий| Удельный | Наименование | Вид нова- |госу- | наль-|чество|коли- |объем|вес ценных| (фамилия, |сдел- ние | дар- | ная |заре- |чество| сде-| бумаг в | имя) лиц, | ки* эми- |ствен-|стои- |гистри|ценных| лок |сделках в | владеющих | тента | ной |мость |рован-|бумаг |(лей)| общем | крупными | (тип |регис-|одной | ных |в сдел| |количестве| пакетами | обще- |трации|ценной| сде- | ках | |размещен- | ценных бумаг,| ства) |(ISIN)|бумаги| лок |(еди- | |ных ценных| их удельный | | |(лей) |(еди- | ниц) | | бумаг с | вес | | | |ниц) | | |соответ- | | | | | | | |ствующим | | | | | | | |номером | | | | | | | |ISIN (%) | | ------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------+------+------+------+------+-----+----------+--------------+------ Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------- 3. Сделки, осуществленные без вовлечения профессиональных участников: ------------------------------------------------------------------------- Наиме-|Номер | Номи-| Коли-|Общее |Общий| Удельный | Наименование | Вид нова- |госу- | наль-|чество|коли- |объем|вес ценных| (фамилия, |сдел- ние | дар- | ная |заре- |чество| сде-| бумаг в | имя) лиц, | ки* эми- |ствен-|стои- |гистри|ценных| лок |сделках в | владеющих | тента | ной |мость |рован-|бумаг |(лей)| общем | крупными | (тип |регис-|одной | ных |в сдел| |количестве| пакетами | обще- |трации|ценной| сде- | ках | |размещен- | ценных бумаг,| ства) |(ISIN)|бумаги| лок |(еди- | |ных ценных| их удельный | | |(лей) |(еди- | ниц) | | бумаг с | вес | | | |ниц) | | |соответ- | | | | | | | |ствующим | | | | | | | |номером | | | | | | | |ISIN (%) | | ------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------+------+------+------+------+-----+----------+--------------+------ Итого | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------- * с указанием вида сделок (в случае осуществления нескольких видов сделок - указывается по каждому виду сделок: V - продажа, C - приобретение, S - обмен, G - залог, D - дарение, M - наследование, R - REPO, ACS - вклад в уставный капитал, CA - переуступка активов, CD - переуступка долга, OT - тендерное предложение, в случае утверждения новых изменений в Инструкцию о тендерном предложении ценных бумаг и др.). В зависимости от специфики сделки дополнительно указывается: IF - Налоговая инспекция, для сделок, осуществленных по решению Налоговой инспекции; HJ - Постановление Суда, для сделок, осуществленных по решению суда; АP - Агентство по приватизации, для сделок, стороной в которых является Агентство по приватизации; EM - сторона сделки -Эмитент ЦБ (формирование и продажа казначейских ценных бумаг). 4. Информация о регистрации залога ценных бумаг ------------------------------------------------------------------------ |Наименование| Номер | | Количество |Наименование N | эмитента |государствен- |Наименование| заложенных |залогодержа- | (тип | ной регис- |залогодателя| ценных бумаг | теля | общества) |трации (ISIN) | | | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------ ___|____________|______________|____________|______________|____________ 5. Информация об исключении залога ценных бумаг ------------------------------------------------------------------------ N |Наимено-| Номер | Наиме-|Количе- |Наимено-| Мотив | Покупатель | вание |государ-|нование| ство | вание | исклю-| заложенного |эмитента|ственной|залого-|заложен-|залого- | чения*|пакета в случае |(тип об-| регис- |дателя | ных | держа- | | неисполнения |щества) | трации | |ценных | теля | | обязательств | | (ISIN) | | бумаг | | | по залогу ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+--------+--------+-------+--------+--------+-------+---------------- ___|________|________|_______|________|________|_______|________________ * указывается мотив исключения залога: исполнение обязанностей или продажа ценных бумаг Примечание. В формуляре, составленном по результатам дня, указываются изменения в договорах о залоге, внесенные на протяжении соответствующего дня. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель __________________ подпись __________ Лицо, ответственное за составление отчета ____________ подпись __________ ........... ___________________ подпись __________ Место печати [Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05] [Приложение N 4 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 5 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ) Формуляр DP-5 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (заключенные депозитарные договора и находящиеся в управлении депозитарные счета) по положению на "__"_____________200__ I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНЫХ СЧЕТАХ ДЕПОНЕНТОВ ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование показателей | Количество, | | (единиц) ----------------------------------------------------------------------- 1. Общее количество договоров заключенных с депонентами 2. Общее количество депозитарных счетов депонентов: из них открытые: a) для юридических лиц в том числе: - нерезидентов b) для физических лиц в том числе: - нерезидентов ----------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _________________ подпись____________ Лицо ответственное за составление отчета _________________ подпись____________ Место ................ _________________ подпись____________ печати Формуляр DP-6 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (ДОЛЯХ-УЧАСТИЯ), НАХОДЯЩИХСЯ НА УЧЕТЕ И НА ХРАНЕНИИ У ДЕПОЗИТАРИЯ* по положению на "___"___________200__ -------------------------------------------------------------------------- N |Наименование|Класс | Форма |Номи-|Количе-|Количе-|Рыночная|Рыночная | эмитента |ценных|(матери- |наль-| ство | ство | стои- |стои- | |бумаг,|ализован- |ная |разме- |ценных | мость |мость | |номер |ная/ нема-|(фик-|щенных |бумаг | одной |пакета | |госу- |териализо-|сиро-|ценных |(долей-| ценной |находя- | |дарст-| ванная) |ван- |бумаг с|учас- | бумаги,|щегося | |венной| |ная),|тем же | тия) | (лей) |на учете | |регис-| |стои-|номером|взятых | |и хране- | |трации| |мость|ISIN, |на учет| |нии, | |(ISIN)| |(лей)|(еди- |и хра- | |(лей) | | | | | ниц) |нение, | | | | | | | |(еди- | | | | | | | | ниц) | | ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- Акционерные общества: ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- Общества с ограниченной ответствен- ностью: ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- Итого | x | x | x | | | | ---+------------+------+----------+-----+-------+-------+--------+-------- * Заполняется по видам ценных бумаг, находящихся на хранении у депозитария (акции, облигации и др.) Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель ________________ подпись____________ Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись ___________ Место ................ ________________ подпись ___________ печати Приложение N 6 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БИРЖЕВУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Формуляр BV (CL) -2 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ годовой представляется до 31 марта после окончания отчетного года СПИСОК ЧЛЕНОВ ФОНДОВОЙ БИРЖИ по положению на "___"_____________200___ ------------------------------------------------------------------------- | Полное | | Ф.И.О. | | Дата |Сведения о лицен- N |наименование|Место- |руководителя|Тел. |получения|зиях на деятель- | члена фон-|нахож- |исполнитель-|/факс|качества |ность на рынке цен- | довой биржи|дение |ного органа | | члена |ных бумаг, которы- | | |члена фондо-| |фондовой |ми распологают чле- | | | вой биржи | | биржи |ны фондовой биржи | | | | | |------------------- | | | | | | серия и | дата | | | | | | номер | выдачи ------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ------------------------------------------------------------------------- Примечание: казначейские акции, записанные на счете эмитента Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись___________ Лицо ответственное за составление отчета __________________ подпись __________ Место ................. __________________ подпись __________ печати Формуляр BV (CL) -5 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, РАЗРЕШЕННЫХ К ОБРАЩЕНИЮ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ* на период _________________________200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ --------------------------------------------------------------------------- |Полное|Номер |Номина-|Количе- | | | |Последняя |наиме-|госу- |льная | ство | Общая | Дата |Порядок | цена N |нова- |дарст- |(фикси-|разме- |стоимость|допущения|(статус) |зарегист- |ние |венной |рован- |щенных |размещен-|к обраще-|допущения|рированная |эми- |регис- | ная) |ценных |ных цен-|нию на |на фондо-|в интерак- |тента |трации |стои- |бумаг |ных бумаг|фондовой |вой бирже| тивной |ценных|класса |мость |данного | данного | бирже |(листинг-| секции |бумаг |ценных |одной |класса, | класса, | |уровень | | |бумаг |ценной |(единиц)| (лей) | |1, 2, 3 | | |(ISIN) |бумаги,| | | |или нон- | | |и дата |(лей) | | | |листинг) | | |их ре- | | | | | | | |гистра-| | | | | | | |ции | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 -------------------------------------------------------------------------- * в составленном формуляре указывается перечень ценных бумаг, допущенных к обращению на протяжении соответствующего месяца и ежегодно - полный перечень. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _______________ подпись ____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись ____________ Место ................ _______________ подпись ____________ печати Формуляр BV (CL) -6 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ ИЛИ ИСКЛЮЧЕННЫХ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ * на период __________________________200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ ----------------------------------------------------------------------- N |Полное|Номер |Номина-|Общее |Биржевой |Характер| Дата | Мотив п/п|наиме-|госу- |льная |количе-|статус |решения |исключе-|приоста- |нова- |дарст- |(фикси-| ство |ценных |(приос- |ния из |новления |ние |венной |рован- |ценных | бумаг |тановле-|обраще- |или ис- |эми- |регис- | ная) |бумаг |(листинг |ние/ис- | ния |ключения |тента |трации |стои- |данного|- уровень|ключе- |(период |из обра- |ценных|класса |мость |класса,|1,2,3 или| ние) |приоста-| щения |бумаг |ценных |одной | (еди- | нон- | |новления| | |бумаг |ценной | ниц) |листинг) | | | | |(ISIN) |бумаги,| | | | | | |и дата |(лей) | | | | | | |их ре- | | | | | | | |гистра-| | | | | | | |ции | | | | | | ---+------+-------+-------+-------+---------+--------+--------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ---+------+-------+-------+-------+---------+--------+--------+-------- * В составленном формуляре указывается перечень ценных бумаг приостановленных (исключенных) из обращения на протяжении соответствующего месяца. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета__________________ подпись ___________ Место ............... __________________ подпись ___________ печати Формуляр BV (CL) -7L Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем СДЕЛКИ, ОСУЩЕСТВЛЕННЫЕ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ ЧЕРЕЗ КЛИРИНГОВЫЙ ДЕПАРТАМЕНТ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ ---------------------------------------------------------------------------- N |Полное| | | |Коли-|Коли-| Доля |Номи-| Цена ценных| |наиме-| Вид |Номер |Торго-|чест-|чест-|ценных |наль-| бумаг в |Общий |нова- |сдел-|(ISIN)| вый | во |во |бумаг в|ная | сделках, |объем |ние | ки* |и дата|символ|сде- |цен- |сделках|(фик-| (лей, бань)|сде- |эми- | |регис-|ценных|лок, |ных |в общем|сиро-| -----------|лок, |тента | |трации|бумаг |(еди-|бумаг|количе-|ван- | м | м | с |(лей, |ценных| |ценных| |ниц) | в |стве |ная) | и | а | р |бань) |бумаг | |бумаг | | |сдел-|ценных |стои-| н | к | е | | | | | | |ках, |бумаг в|мость| и | с | д | | | | | | |(еди-|обраще-|одной| м | и | н | | | | | | |ниц) |нии с |цен- | а | м | я | | | | | | | |тем же|ной | л | а | я | | | | | | | |ISIN, |бума-| ь | л | | | | | | | | |(%) | ги, | н | ь | | | | | | | | | |(лей)| а | н | | | | | | | | | | | я | а | | | | | | | | | | | | я | | ---------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11| 12 | 13 ---------------------------------------------------------------------------- * Купля-продажа в интерактивной секции, единый пакет, SWAP, REPO, тендерное предложение, Департамент Приватизации, Налоговая инспекция и др. ОБЩАЯ СУММА (количество сделок - единиц, общий объем сделок - (лей, бань)) В том числе осуществленные: - в интерактивном режиме - в прямом режиме Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета__________________ подпись ___________ Место ............... __________________ подпись ___________ печати Формуляр BV-7S Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ недельная представляются до 16.30 пятницы отчетной недели СДЕЛКИ, ОСУЩЕСТВЛЕННЫЕ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ на период __________________________200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ --------------------------------------------------------------------------- | |Номер |Торговый|Коли-|Коли-|Номиналь-| Цена ценных| N |Наименование|госу- |символ |чест-|чест-|ная (фик-| бумаг в |Общий | эмитента |дарст- |ценных | во | во |сирован- | сделках, |объем |ценных бумаг|венной |бумаг |сде- |цен- |ная) сто-| (лей, бань)|сде- | |регис- | |лок, |ных | имость | -----------|лок, | |трации | |(еди-|бумаг| одной | м | м | с |(лей, | |(ISIN) | |ниц) | в | ценной | и | а | р |бань) | |и дата | | |сдел-| бумаги | н | к | е | | |регист-| | |ках, | | и | с | д | | |рации | | |(еди-| | м | и | н | | |ценных | | |ниц) | | а | м | я | | |бумаг | | | | | л | а | я | | | | | | | | ь | л | | | | | | | | | н | ь | | | | | | | | | а | н | | | | | | | | | я | а | | | | | | | | | | я | | --------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 --------------------------------------------------------------------------- I. СДЕЛКИ В ИНТЕРАКТИВНОМ РЕЖИМЕ ИТОГО: x x х х х х II. СДЕЛКИ В ПРЯМОМ РЕЖИМЕ х х ИТОГО: x x x x x x III. СДЕЛКИ С ЕДИНЫМИ ПАКЕ- ТАМИ ИТОГО: x x х х х х IV. ОБЩАЯ x x х х х х СУММА СДЕЛОК: --------------------------------------------------------------------------- * заполняется по видам сделок (единый пакет, SWAP, REPO, Департамент Приватизаций, Налоговая инспекция и др.) Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета__________________ подпись ___________ Место ............... __________________ подпись ___________ печати Формуляр BVM - 7 SB Утвержден Постановлением НКЦБ N___ от "__"________200__ представляется по результатам каждой биржевой сессии в срок T+1 СДЕЛКИ, ОСУЩЕСТВЛЕННЫЕ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ биржевая сессия от "__"____________200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ I. СПЕЦИФИКАЦИЯ СДЕЛОК В ПРОФИЛЕ ЭМИТЕНТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ -------------------------------------------------------------------------------- N|Наимено-| Номер |Торговый|Сделки в интерактивном |Сделки в прямом | вание |государ-|символ | режиме (фиксинг) | режиме |эмитента|ственной|ценных |---------------------------------|----------------- | ценных | регис- |бумаг, |Цена одной ценной |Количе-|Стои- |Коли-|Цена,|Стои- | бумаг | трации |номиналь|бумаги,(лей, бань)| ство |мость |че- |(лей,|мость | | (ISIN) |ная сто-|------------------|ценных |сделок|ство |бань)|сде- | | ценных |имость, |мини-|мак- |рыноч-|бумаг, |(лей, |цен- | |лок | | бумаг | (лей) |маль-|си- |ная |(еди- |бань) |ных | |(лей, | | | |ная |маль-| | ниц) | |бу- | |бань) | | | | | | | | |маг, | | | | | | | | | | |(еди-| | | | | | | | | | | ниц)| | -------------------------------------------------------------------------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 -+--------+--------+--------+-----+-----+------+-------+------+-----+-----+----- -+--------+--------+--------+-----+-----+------+-------+------+-----+-----+----- ИТОГО: x x x x x x -+--------+--------+--------+-----+-----+------+-------+------+-----+-----+----- II. СПЕЦИФИКАЦИЯ СДЕЛОК В ПРОФИЛЕ ЧЛЕНОВ ФОНДОВОЙ БИРЖИ ----------------------------------------------------------------------------- N |Наименование члена| Номер| Вид |Наиме- |Количество|Цена одной | Общая | фондовой биржи | госу-|сдел-|нование| ценных | ценной |стоимость | |дарст-| ки* |контра-| бумаг, | бумаги в | сделок | |венной| |гента |(единиц) | сделках, |(лей, бань) | |регис-| | | |(лей, бань)| | |трации| | | | | | |(ISIN)| | | | | | |ценных| | | | | | |бумаг | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --+------------------+------+-----+-------+----------+-----------+----------- --+------------------+------+-----+-------+----------+-----------+----------- ИТОГО x x x x --+------------------+------+-----+-------+----------+-----------+----------- III. СПЕЦИФИКАЦИЯ ОТКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ В ПРОФИЛЕ ЧЛЕНОВ ФОНДОВОЙ БИРЖИ** ------------------------------------------------------------------------------ N | Наименование| Номер | Вид | Открытые |Цена одной|Ограничения сро- |члена фондовой|государст- |сделки| позиции | ценной |ка выставления | биржи | венной | *** |(незатребо-|бумаги, |поручений (за- | |регистрации | | ванные |(лей,бань)|вершающий пе- | |(ISIN) ценных| | ценные | |риод лимитного | | бумаг | |бумаги), | |поручения/нели- | | | |(единиц) | |митированное | | | | | |поручение) --+--------------+-------------+------+-----------+----------+---------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 --+--------------+-------------+------+-----------+----------+---------------- --+--------------+-------------+------+-----------+----------+---------------- * указывается, в зависимости от специфики сделки: продажа, приобретение, SWAP; Налоговая инспекция (IF), Агентство по приватизации (АP), единый пакет; REPO и др. ** под открытой позицией подразумевается количество незатребованных ценных бумаг на конец биржевой сессии *** указывается в профиле сделок купли/продажи, дополнительно указывая характер поручения (лимитное поручение (OL), рыночное поручение (OP), условное поручение (OC)). Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета__________________ подпись ___________ Место ................ __________________ подпись ___________ печати [Приложение N 6 изменено Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05] [Приложение N 6 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 7 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ МОЛДОВЫ Формуляр DNVM-2 Утвержден Поcтановлением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О ДЕПОНЕНТАХ И ДЕПОЗИТАРНЫХ СЧЕТАХ по положению на "___" ___________________ 200_ ------------------------------------------------------------------------ N | Виды депонентов | Общее количество | и депозитарных |------------------------------------------------- | счетов | на конец | на конец | Изменение, увеличе- | |предыдущего | текущего | ние (+) или умень- | | отчетного | отчетного | шение (-) в отчет- | | периода | периода | ном периоде ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+------------------+------------+-------------+---------------------- a |Участники | | | |Индивидуальные | | | |инвесторы | | | ---+------------------+------------+-------------+---------------------- |Итого депоненты | | | ---+------------------+------------+-------------+---------------------- b |Единоличные счета | | | |Коллективные счета| | | |Личные счета | | | |Специальные счета | | | ---+------------------+------------+-------------+---------------------- |Итого счета | | | ---+------------------+------------+-------------+---------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _______________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись _____________ Место ............... _______________ подпись _____________ печати Формуляр DNVM-6 Утвержден Поcтановлением НКЦБ N ____ от "____" ________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ ОБ ОБОРАЧИВАЕМОСТИ ФОНДА УЧАСТНИКОВ по положению на "___" ___________________ 200_ ----------------------------------------------------------------------- Наименование показателей | Сумма, (лей) --------------------------------------------------------|-------------- 1 | 2 ----------------------------------------------------------------------- Фонд участников на конец предыдущего отчетного периода Увеличение фонда в отчетном периоде В том числе (по каждому участнику): Уменьшение фонда в отчетном периоде В том числе (по каждому участнику): Фонд участников на конец текущего отчетного периода ----------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _______________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись _____________ Место ................ _______________ подпись _____________ печати Формуляр DNVM-7 Утвержден Постановлением НКЦБ N 30/7 от 06 сентября 2004 квартальный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СДЕЛКАХ С ВОВЛЕЧЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ по положению на "__"__________200__ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Телефон _____________ Факс ______________ ----------------------------------------------------------------------- N |Наиме-|Страна|Эми- |Номер |Номи-|Вид |Коли-|Общее |Общая |Удель- |нова- |пребы-|тент |государ-|наль-|сдел-|чес- |коли- |стои- |ный |ние |вания |цен- |ственной|ная |ки |тво |чество|мость |вес |инос- |инос- |ных |регис- |стои-| |сде- |ценных|цен- |ценных |тран- |тран- |бу- |трации |мость| |лок, |бумаг |ных |бумаг |ного |ного |маг |ценных |одной| |(еди-|в сдел|бумаг |в сдел- |инвес-|инвес-| |бумаг, |цен- | |ниц) |ках, |в сдел|ках в |тора |тора | | (ISIN) |ной | | |(еди- |ках, |общем | | | | |бума-| | |ниц) |(лей) |коли- | | | | |ги | | | | |честве | | | | | | | | | |ценных | | | | | | | | | |бумаг, | | | | | | | | | | (%) ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ---+------+------+-----+--------+-----+-----+-----+------+------+------ ----------------------------------------------------------------------- Примечание: В столбце 7 указать вид сделки - V - продажа, C - покупка, ÎG/RG - залог, ÎD/RD - дарение, ÎM/RM - наследство, ÎDN/RDN - номинальное владение, ÎS/RS - обмен, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - взнос в уставный капитал, ÎCA/RCA - передача активов, ÎCD/RCD - передача задолженностей, ÎE/RE - др. С указанием записи на счете - Î, изъятия со счета - R, в зависимости от вида сделки. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _________________ подпись Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись Место ............ _________________ подпись печати [Формуляр DNVM-7 введен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Формуляр DNVM-9 Утвержден Поcтановлением НКЦБ N ___ от "____" ________200__ годовой представляется до 25 января после окончания отчетного года; квартальный представляется в течение 5 дней после окончания отчетного квартала* ОТЧЕТ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, НАХОДЯЩИХСЯ В НОМИНАЛЬНОМ ВЛАДЕНИИ (в зависимости от вида счетов) по положению на "___" ___________________ 200_ Единоличные счета: ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер | Номинальная |Количество | Количество | эмитента |государст- | стоимость, |единоличных | ценных | | венной | (лей) | счетов | бумаг, | |регистрации| | | (единиц) | | (ISIN) | | | ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- |ИТОГО | | | | ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- Личные счета: ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер | Номинальная |Количество | Количество | эмитента |государст- | стоимость, | личных | ценных | | венной | (лей) | счетов | бумаг, | |регистрации| | | (единиц) | | (ISIN) | | | ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- |ИТОГО | | | | ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- Коллективные счета: ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер | Номинальная |Количество | Количество | эмитента |государст- | стоимость, |коллективных| ценных | | венной | (лей) | счетов | бумаг, | |регистрации| | | (единиц) | | (ISIN) | | | ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- |ИТОГО | | | | ---+--------------+-----------+-------------+------------+------------- Специальный счет: ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер | Номинальная | Количество | эмитента |государствен- | стоимость, |ценных бумаг на уче- | | ной | (лей) |те на специальном | | регистрации | | счете НДЦБ, | | (ISIN) | | (единиц) ---+-----------------+--------------+-------------+-------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-----------------+--------------+-------------+-------------------- ---+-----------------+--------------+-------------+-------------------- ИТОГО ---+-----------------+--------------+-------------+-------------------- * ежеквартально указываются изменения, внесенные на протяжении данного периода Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _______________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись _____________ Место ................ _______________ подпись _____________ печати Формуляр DNVM-10 Утвержден Поcтановлением НКЦБ N____ от "____" ________200__ месячный представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ СДЕЛКАХ И НЕТОРГОВЫХ ПЕРЕВОДАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период ________200___ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Телефон _____________ Факс ______________ 1. Сделки с ценными бумагами между клиентами Национального Депозитария -------------------------------------------------------------------------- N|Наиме-| Номер |Номи- | Коли-|Коли-|Общее |Общий | Цена | Доля | Вид |нова- |государ-|наль- |чество|чест-|коли- |объем |одной | ценных |сдел- |ние |ственной| ная |заре- | во |чест- |ценных|ценной| бумаг в | ки* |эми- |регис- |стои- |гист- |депо-| во |бумаг |бумаги| сделках | |тента |трации |мость,|риро- |зитар|ценных| в | | в общем | |(тип |(ISIN) |(лей) |ванных| ных |бумаг |сдел- | | количе- | |об- | | |сделок|сче- |в сдел| ках, | | стве | |щес- | | | |тов | ках, |(лей) | | выпущен-| |тва) | | | | |(еди- | | | ных | | | | | | | ниц) | | | ценных | | | | | | | | | | бумаг, | | | | | | | | | | (%) | -+------+--------+------+------+-----+------+------+------+---------+----- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7| 10 | 11 -+------+--------+------+------+-----+------+------+------+---------+----- -+------+--------+------+------+-----+------+------+------+---------+----- -+------+--------+------+------+-----+------+------+------+---------+----- 2. Информация о владельцах 5 и более процентов от общего числа ценных бумаг одного эмитента ----------------------------------------------------------------------- N |Наименование | Номер |Наименование лица | Доля ценных бумаг | эмитента |государствен-|получившего более | принадлежащих |(тип общества) ной регистра-|5% от общего | соответствующему | |ции (ISIN) |объема выпущенных | лицу в общем | | |ценных бумаг, (%) | количестве ценных | | | | бумаг, выпущенных | | | | АО, (%) ---+-------------+-------------+------------------+--------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-------------+-------------+------------------+--------------------- ---+-------------+-------------+------------------+--------------------- ---+-------------+-------------+------------------+--------------------- * указывается вид сделки: V - C - купля - продажа; PU - единый пакет; S - обмен; D - дарение; R - репо; M - наследование. Примечание: Дополнительно, в зависимости от специфики сделки, по виду сделки указывается: G - залог; IF - Налоговая инспекция; HJ - Постановление Суда; АP - Агентство по приватизации. 3. Сведения о регистрации залога ценных бумаг ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер |Наименование|Количество|Наименование | эмитента |государственной|залогодателя|заложенных|залогодателя |(тип общества)| регистрации | | ценных | | | (ISIN) | | бумаг | ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ 4. Сведения об исключении залога ценных бумаг ------------------------------------------------------------------------------ N |Наименование| Номер |Наимено-|Количество|Наимено-|Мотив |Покупа- | эмитента |государственной|вание |заложенных|вание |исклю-|тель за- | (тип | регистрации, |залого- | ценных |залого- |чения*|ложенного | общества) | (ISIN) |дателя | бумаг |дателя | |пакета ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- 5. Неторговые переводы, зарегистрированные Национальным депозитарием в результате проведения сделок дарения и наследования ------------------------------------------------------------------------- N |Наиме-| Номер |Номи-|Коли-|Коли-|Общее|Общий об-|Удельный | Вид |нова- |государ-|наль-|чес- |чес- |коли-|ъем пере-|вес пе- |неторго- |ние |ственной|ная |тво |тво |чес- |веденных |реведен- |вых пере- |эми- |регис- |стои-|заре-|депо-|тво |ценных |ных цен-| водов |тента |трации |мость|гис- |зита-|пере-|бумаг |ных бу-|(дарение, |(тип | (ISIN) |одной|три- |рных |веде-|(леев) |маг в об-|наследо- |обще- | |цен- |рова-|сче- |нных | |щем коли-| вание |ства) | |ной |нных |тов |цен- | |честве | и др.) | | |бума-|пере-| |ных | |выпущен- | | | |ги, |водов| |бумаг| |ных цен-| | | |(ле- | | |(еди-| |ных бумаг| | | | ев) | | | ниц)| | (%) | ---+------+--------+-----+-----+-----+-----+---------+---------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------- ___|______|________|_____|_____|_____|_____|_________|_________|_________ * указывается мотив исключения залога: выполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание: в формуляре составленном по результатам на конец отчетного квартала указывается информация о неисключенных договорах о залоге. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель _______________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись _____________ Место ................ _______________ подпись _____________ печати Формуляр DNVM - 10S Утвержден Постановлением НКЦБ N 34/6 от 27 июля 2005 недельный представляется каждый понедельник до 10.00 ОТЧЕТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ СДЕЛКАХ И НЕТОРГОВЫХ ПЕРЕВОДАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ на период ________________________________ 200_ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Фискальный код ____________________________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ 1. Сделки с ценными бумагами между клиентами Национального депозитария: -------------------------------------------------------------------------------- N |Наиме-| Номер | Номи-| Количе-| Коли-| Общее | Общий | Цена |Удельный| Вид |нова- |государ| наль-| ство |чество|количе-| объем |одной |вес цен-|сдел- | ние |ствен- | ная |зарегис-| депо-| ство | ценных|ценной |ных бу- | ки* |эми- | ной |стои- | триро- |зитар-|ценных | бумаг |бумаги | маг в | |тента |регис- |мость | ванных | ных |бумаг в|в сдел-| (лей) |сделке в| |(тип |трации,|одной | сделок |счетов| сдел- | ках, | | общем | |обще- |(ISIN) |ценной| | | ках, | (лей) | |количе- | |ства) | |бума- | | | (еди- | | |стве вы-| | | | ги, | | | ниц) | | |пущенных| | | |(лей) | | | | | | ценных | | | | | | | | | | бумаг | | | | | | | | | | (%) | -------------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7 | 10 | 11 -------------------------------------------------------------------------------- * указывается вид сделки: V-C - купля-продажа; S - обмен; P - размещение; R - REPO; G - залог; PU - единый пакет; M - наследование; D - дарение. Примечание: В зависимости от специфики сделки, дополнительно к виду сделки, указывается: IF - Налоговая инспекция; HJ - Постановление суда; АP - Агентство по приватизации. 2. Информация о регистрации залога ценных бумаг: ------------------------------------------------------------------------ N | Наименова-| Номер | Наименование|Количество | Наименование |ние эмитен-|государствен-| залогодателя|заложенных |залогодержателя |та (тип об-|ной регистра-| | ценных | | щества) | ции | | бумаг | | | (ISIN) | | | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------ 3. Информация об исключении залога ценных бумаг ------------------------------------------------------------------------ N | Наимено-| Номер | Наиме-| Количе-|Наименова-|Мотив | Покупатель | вание |государ- |нование| ство |ние зало- |исклю-| заложенного |эмитента |ственной |залого-|заложен-|годержа- |чения*| пакета в | (тип |регистра-|дателя |ных цен-| теля | |случае неис- |общества)| ции | | ных | | | полнения | | (ISIN) | | бумаг | | |обязательств | | | | | | | по залогу ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+---------+---------+-------+--------+----------+------+------------- ___|_________|_________|_______|________|__________|______|_____________ * указывается мотив исключения залога: исполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание. В формуляре, составленном по результатам недели, указываются изменения в договорах о залоге, внесенные на протяжении соответствующей недели. 4. Неторговые переводы, зарегистрированные Национальным депозитарием в результате сделок дарения и наследования: ------------------------------------------------------------------------------- N |Наимено- | Номер |Номи- |Количе- |Количе-| Общее |Общий |Удельный|Вид не- | вание |государ-|наль- | ство | ство | коли- |объем |вес пе-|торго- |эмитента |ственной| ная |зарегис-|депози-|чество |пере- |реведен-|вых пе- | (тип | регис- |стои- | триро- |тарных |переве-|веден-|ных цен-|реводов |общества)| трации |мость | ванных |счетов |денных | ных |ных бу- |(даре- | | (ISIN) |одной |перево- | |ценных |ценных| маг в |ние, на- | | |ценной| дов | |бумаг |бумаг |общем ко|следова- | | |бумаги| | | (еди- |(лей) |личестве| ние и | | |(лей) | | | ниц) | |выпущен-| др.) | | | | | | | |ных цен-| | | | | | | | | ных бу-| | | | | | | | | маг (%)| ------------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг, печать: Руководитель ___________________ подпись __________ Лицо, ответственное за составление отчета __________________ подпись __________ Место ............ __________________ подпись __________ печати [Приложение N 7 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 7 изменено Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05] [Приложение N 7 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 8 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ Формуляр FI-2 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ для невзаимных фондов - квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом для взаимных и интервальных фондов - месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ ФОНДА * по положению на "___"_____________200__ Полное наименование профессионального участника_________________________ Юридический адрес_______________________________________________________ Фискальный код ________________________________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ -------------------------------------------------------------------------------------- N | N |Наименование|Номер |Номи-|Коли-|Общая|Доля-|Вхо- |Общая|Оце-|Общая |Доля|Дата | |эмитента или|госу- |наль-|чест-|номи-|учас-|дящая| вхо-|ноч-|оце- |учас| и | | общества |дар- |ная | во |наль-|тия в|стои-|дящая|ная |ночная|тия |ис- | | |ствен-|стои-|цен- |ная |устав|мость|стои-|сто-|стои- | в |точ- | | | ной |мость|ных |стои-| ном |одной|мость|имо-|мость |чис-|ник | | |регис-| |бумаг|мость|капи-|цен- | |сть | |тых |оцен- | | |трации| | | |тале |ной | |од- | |ак- |ки | | |ценных| | | |эми- |бума-| |ной | |ти- | | | |бумаг | | | |тен- |ги | |ак- | |вах | | | |(ISIN)| | | |та, | | |ции | |фон-| | | | | | | |(%) | | | | |да, | | | | | | | | | | | | |(%) | ---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+----- | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | | | | | | | | |(5x8)| |(5x10)| | ---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+----- I. Долгосрочные инвестиции I.1. В несвязанные стороны (<20%) 1 2 J 1. Итого в не- связанные стороны (<20%,) I.2 В связанные стороны (>20%) j+1 n 2. Итого (>20%, <25%) I.3. Инвестиции превышающие 25% от уставного капитала n+1 3. Итого (>25%) 4. Итого долго- срочные в связанные стороны (r.2+r.3) 5. Итого долго- срочные ин- вестиции (r.1+r.4) II. Краткосрочные инвестиции II.1. Несвязанные стороны (<20%) 6. Итого кратко- срочные в не- связанные сто- роны (<20%) II.2. Связанные стороны (>20%) 7. Итого (>20%, <25%) II.3. Инвестиции превышающие 25% от уставного капитала 8. Итого (>25%) 9. Итого кратко- срочные свя- занные сторо- ны (r.7+r.8) 10. Итого кратко- срочные ин- вестиции (r.6+r.9) 11. Итого инвес- тиции превы- шающие 25% от уставного ка- питала (r.3+r.8) 12. Итого инвес- тиций x x x x 100 (r.5+r.10) ---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+----- * прилагается список акционерных обществ, по которым не найдена информация о рыночной стоимости ценных бумаг. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнять отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель менеджерской компании ________________ подпись ___________ Председатель совета фонда ________________ подпись ___________ Депозитарий фонда ________________ подпись ___________ Место Лицо ответственное за печати составление отчета ________________ подпись____________ Формуляр FI-3 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ ФОНДА по положению на "___"___________200__ ---------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер|Но-|Инвестиции|Дата| Подписка|Приобре-| Продажи |Рас-|Резуль|Инвестиции Наименование|госу-|ми-|в начале |осу-| | тения | |ходы|тат от|на конец предприятия |дарст|на-|отчетного |щест| | | | от |реа- |отчетного |вен- |ль-| года |вле-| | | |про-|лиза- |периода |ной |ная|----------|ния |---------|--------|-------------|даж |ции и |---------- |реги-| с |Ко- |Общая|сдел|Коли-| С |Ко-| По |Ко-|Учет|По | |акти- |Ко-|Балан- |стра-| т |ли- |вхо- | ки |чест-| у |ли-|цене|ли-|ная |про-| |вов |ли-|совая |ции | о |чес-|дящая| | во | м |чес|при-|чес|сто-|даж-| | |че-|стои- | (I | и |тво |стои-| |цен- | м |тво|об- |тво|имо-|ной | | |ст-|мость | S | м |ак- |мость| |ных | а |ак-|ре- |ак-|сть |цене| | |во | | I | о |ций | | |бумаг| |ций|те- |ций| | | | |ак-| | N) | с | | | | | | |ния | | | | | |ций| | | т | | | | | | | | | | | | | | | | ь | | | | | | | | | | | | | | ------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11| 12 | 13 | 14 |15=13-| 16| 17 | | | | | | | | | | | | | |-12-14| | ------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------ I. Долгосрочные инвестиции Ценные бумаги 1.1. 1.2. Итого ценные бумаги: Другие ... ... Итого другие: Итого долго- срочные ин- вестиции: II. Краткосрочные инвестиции 2.1.Государ- ственные цен- ные бумаги 2.1.1. 2.1.2. 2.2. Банков- ские депо- зиты 2.2.1. 2.2.2. 2.3. Другие Итого кратко- срочные ин- вестиции: ------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------ Итого: x x ------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------ Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнять отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель менеджерской компании _______________ подпись __________ Председатель совета фонда _______________ подпись __________ Место Депозитарий фонда _______________ подпись __________ печати Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись __________ Формуляр FI-4 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ОТЧЕТ О СТОИМОСТИ И СТРУКТУРЕ ФИНАНСОВЫХ ИНВЕСТИЦИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА по положению на "___"___________200__ ----------------------------------------------------------------------- N | Спецификация финансовых |Входщая стои- | Оценочная стои- | инвестиций |мость инвестиций | мость инвестиций | |-----------------|----------------- | |Сумма,|Структура,|Сумма,|Структура, | |(лей) | (%) | (лей)| (%) ----+------------------------------+------+----------+------+---------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ----+------------------------------+------+----------+------+---------- 1. Общая сумма финансовых 100 100 инвестиции, из них: 1.1. Долгосрочные финансовые инвестиции, в том числе: a) ценные бумаги: - акции - облигации - государственные ценные бумаги - другие ценные бумаги b) банковские депозиты c) другие долгосрочные финансовые инвестиции 1.2. Краткосрочные финансовые инвестиции, в том числе: a) ценные бумаги: - акции - облигации - государственные ценные бумаги - другие ценные бумаги b) банковские депозиты c) другие краткосрочные финансовые инвестиции ----+------------------------------+------+----------+------+---------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель _____________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _____________ подпись _____________ Место ................ _____________ подпись _____________ печати Формуляр FI-5 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ для невзаимных фондов - квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом для взаимных и интервальных фондов - месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О СТРУКТУРЕ И ИЗМЕНЕНИИ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА по положению на "____" ___________200__ Полное наименование профессионального участника________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ ------------------------------------------------------------------------ Источники собственного капитала |Символ | На | На |Из- |бухгал-|конец |конец |ме- |терско-|отчет- |преды-|не- | го |ного |дущего|ние | счета |периода| года | ---------------------------------------------+-------+-------+------+--- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------------------------------------------------------------------ Стоимость собственного капитала по балансу (стр.650 бухгалтерского баланса) Структура собственного капитала 1. Капитал фонда (итого(1.1.+1.2.-1.3.-1.4.) I.1. Уставный капитал 311 I.2. Добавочный капитал 312 I.3. Неоплаченный капитал 313 I.4. Изъятый капитал 314 2. Итого резервы 321+322+333 3. Финансовые результаты и поправки (3.1.+ +3.2.+3.3.+3.4.-3.5.-3.6.) 3.1. Поправка результатов предыдущих 331 периодов 3.2. Нераспределенная прибыль (непокрытый 332 убыток) предыдущих лет 3.3. Чистая прибыль (убыток) отчетного 333 периода 3.4. Текущие доходы будущих периодов 515 3.5. Текущие расходы будущих периодов 251 3.6. Использованная прибыль 334 4. Субсидии 342 5. Изменение балансовой стоимости активов 341-133 6. Балансовая стоимость чистых активов (1+2+3+4+5) 7. Изменение стоимости долгосрочных 133 инвестиций 8. Оценочная стоимость чистых активов (6+7) 9. Количество акций в обращении, единиц (сведения подтвержденные регистратором фонда) 10. Номинальная стоимость одной акции, лей (указывается в случае когда она определена) 11. Стоимость чистых активов на одну акцию в обращении, лей (8/9) 12. Средняя стоимость чистых активов ---------------------------------------------+-------+-------+------+--- Расчет среднегодовой стоимости чистых активов ---------------------------------------------------------- Стоимость чистых активов на: | Сумма, (лей) ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ ---------------------------------+------------------------ Итого | ---------------------------------+------------------------ Среднегодовая стоимость чистых активов: Стоимость ___% от среднегодовой стоимости чистых активов: Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель _____________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _____________ подпись _____________ Место Регистратор _____________ подпись _____________ печати Формуляр FI-6 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом ФИНАНСОВЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ПОКАЗАТЕЛИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ по положению на "___"___________200__ ------------------------------------------------------------------------ Показатели | С начала | В том числе | отчетного | в отчетном | года | периоде --------------------------------------------+-----------+--------------- 1 | 2 | 3 --------------------------------------------+-----------+--------------- Доходы 1. Доходы от реализации инвестиций 2. Балансовая стоимость инвестиции и связанных с их осуществлением расходов I.1. Результат от реализации инвестиций (1.-2.) I.2. Дивиденды I.3. Проценты I.4. Прочие доходы (в том числе результат от реализации других не указанных в разделе I. активов) I. Итого доходы (I.1.+I.2.+I.3.+I.4.) Расходы II.1. Лимитированные расходы II.1.1. Вознаграждение менеджеру II.1.2. Вознаграждение депозитарию II.1.3. Вознаграждение регистратору II.1.4. Вознаграждение аудитору II.1.5. Прочие лимитированные расходы II. Итого лимитированные расходы (II.1.1.+II.1.2.+II.1.3.+II.1.4.+II.1.5.) II.2. Обязательные платежи III. Итого расходы (II.-II.2.) IV. Прибыль (убыток) отчетного периода до налогообложения (I.-III.) V. Расход (экономия) по подоходному налогу VI. Чистая прибыль (чистый убыток) (IV.-V.) VII. Соотношение лимитированных расходов и доходов, % (II./I.x100) VIII. Соотношение лимитированных расходов и среднегодовой стоимости чистых активов, % --------------------------------------------+-----------+--------------- ------------------------------------------------------------------------ Использование прибыли* --------------------------------------------+-----------+--------------- Период в котором получена прибыль | На конец | На конец |предыдущего| текущего | отчетного | отчетного | года | периода --------------------------------------------+-----------+--------------- Полученная прибыль Направления использования a) покрытие убытков прошлых лет b) формирование резервного капитала c) выплата дивидендов d) выплата вознаграждения членам совета общества и ревизионной комиссии e) нераспределенная прибыль f) другие цели -------------------------------------------+-----------+--------------- Расшифровка прочих доходов и расходов ----------------------------------------------------------------------- Прочие доходы | Стоимость ------------------------------------------+---------------------------- ------------------------------------------+---------------------------- ------------------------------------------+---------------------------- Прочие расходы ------------------------------------------+---------------------------- ------------------------------------------+---------------------------- ------------------------------------------+---------------------------- ------------------------------------------+---------------------------- * указываются распределенные суммы прибыли предыдущего отчетного года и нарастающим итогом с начала текущего отчетного года. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель менеджерской компании ___________ подпись ___________ Председатель совета фонда ___________ подпись ___________ Место Депозитарий фонда ___________ подпись ___________ печати Лицо ответственное за составление отчета ___________ подпись ___________ ....................... ___________ подпись ___________ Формуляр FI-7 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ВОЗНАГРАЖДЕНИИ ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ МЕНЕДЖЕРУ ФОНДА по положению на "__"__________ 200__ ----------------------------------------------------------------------- Остаток задолженности перед менеджерской компанией в | начале отчетного периода | ------------------------------------------------------|---------------- Вознаграждение начисленное в отчетном периоде | ------------------------------------------------------|---------------- Вознаграждение выплаченное в отчетном периоде | ------------------------------------------------------|---------------- Остаток задолженности перед менеджерской компанией в | конце отчетного периода | ----------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Руководитель доверительного менеджера _______________________ Председатель совета фонда __________________________________ Место печати Формуляр FI-8 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ДОХОДАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА О ПОЛАГАЮЩИХСЯ ДИВИДЕНДАХ, ОБЪЯВЛЕННЫХ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ ИЗ ПОРТФЕЛЯ ФОНДА по положению на "___"________200__ ----------------------------------------------------------------------- Дивиденды начисленные, но не выплаченные обществами | из портфеля фонда в начале года | ------------------------------------------------------|---------------- Дивиденды начисленные в отчетном году | ------------------------------------------------------|---------------- Дивиденды выплаченные в отчетном году | ------------------------------------------------------|---------------- Дивиденды начисленные, но не выплаченные в конце года | ----------------------------------------------------------------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель _____________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _____________ подпись _____________ Место ................. _____________ подпись _____________ печати Формуляр FI-9 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ДИВИДЕНДАХ, ОБЪЯВЛЕННЫХ И ФАКТИЧЕСКИ ВЫПЛАЧЕННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ по положению на "___"________200__ -------------------------------------------------------+---------------- Остаток дивидендов объявленных, но не выплаченных | фондом в начале года | -------------------------------------------------------+---------------- Дивиденды объявленные (начисленные) на протяжении года | -------------------------------------------------------+---------------- Дивиденды выплаченные на протяжении года | -------------------------------------------------------+---------------- Остаток дивидендов объявленных, но не выплаченных | фондом в конце года | -------------------------------------------------------+---------------- Настоящим удостоверяю, что информация представленная в отчете полная и достоверная. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _____________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _____________ подпись _____________ Место ................. _____________ подпись _____________ печати Формуляр FI-10N Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ для невзаимных фондов - квартальный представляется в течении 5 дней с даты совершения события ОТЧЕТ ОБ ОБРАЩЕНИИ АКЦИЙ НЕВЗАИМНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА (скупка и выкуп акций)* по положению на "___"_________200__ ----------------------------------------------------------------------- N | Сведения о решении о скупке (выкупе) акций ---|------------------------------------------------------------------- | Цель | Орган принявший решение, номер | Сроки | | протокола, дата | ---+----------+-----------------------------------------+-------------- 1 | 2 | 3 | 4 ---+----------+-----------------------------------------+-------------- ---+----------+-----------------------------------------+-------------- ----------------------------------------------------------------------- Nr.|Сведения об особенностях скуп-| Сведения на конец | Доля казна- d/о| ки (выкупа) акций** | отчетного периода |чейских акций |------------------------------|--------------------|не предназна- |Дата |Коли-|Стои-|Цена |Форма |Стои-|Устав-|Чистая | ченных для |нача-|чест-|мость|скуп-|оплаты|мость| ный |прибыль| уменьшения | ла | во |скуп-| ки |(налич|чис- |капи- |(чистый|уставного капи- |скуп-|заку-| ки |(вы- |ными)/|тых | тал, | убы- |тала, в том чис- | ки |плен-|(вы- |купа)|пере- |акти-|(тыс. | ток), |ле взятые под |(вы- | ных |купа)|акций|числе-|вов, |лей) | (тыс. | залог, в ус- |купа)|(вы- |акций|фон- |нием |(тыс.| | лей) | тавном капи- | |куп- |фон- | да | |лей) | | | тале, (%) | |лен- |да, |(лей)| | | | | | |ных) |(лей)| | | | | | | |ак- | | | | | | | | |ций, | | | | | | | | |(еди-| | | | | | | | |ниц) | | | | | | | ---+-----+-----+-----+-----+------+-----+------+-------+--------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ---+-----+-----+-----+-----+------+-----+------+-------+--------------- ---+-----+-----+-----+-----+------+-----+------+-------+--------------- * представляется в хронологическом порядке в профиле операций скупки и выкупа осуществленных невзаимным инвестиционным фондом; ** к формуляру отчетности прилагается формула (порядок) исчисления стоимости и цены скупки /выкупа акций невзаимного инвестиционного фонда на каждое принятое решение. Примечание: сведения из II части формуляра подтверждается независимым регистратором. Полное наименование агента по закупке/выкупу акций фонда____________. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), подтвержденные советом инвестиционного фонда и регистратором, печать: Руководитель ___________________ подпись _______________ Совет фонда ___________________ подпись _______________ Место Регистратор ___________________ подпись________________ печати Формуляр FI-10M Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ для взаимных и интервальных фондов - месячный представляется до 10 числа месяца следующего за отчетным ОТЧЕТ ОБ ОБРАЩЕНИИ АКЦИЙ ВЗАИМНОГО И ИНТЕРВАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА * (размещение и выкуп акций) на период _________________ 200__ Наименование профессионального участника ______________________________ Юридический адрес______________________________________________________ Фискальный код _____________________________________ Телефон ____________________ Факс____________________ ----------------------------------------------------------------------- N | Дата |Фактическое коли-|Количество| Цена |Стоимость|Форма | начала |чество исполнен-|акций в |акций в |акций в |оплаты |размещения | ных заявлений, |сделках, |сделках,|сделках, |по пе- | (выкупа) | (единиц) |(единиц) | (лей) | (лей) |речис- | |-----------------| | | |лению/ | |о прио-|о выкупе | | | |налич- | |брете- | акций | | | |ными | | нии | | | | | | | акций | | | | | --+-------------+-------+---------+----------+--------+---------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --+-------------+-------+---------+----------+--------+---------+------ a) размещение итого: b) выкуп итого: --+-------------+-------+---------+----------+--------+---------+------ * представляется в хронологическом порядке в профиле операций размещения и выкупа акций на каждый день размещения /выкупа акций взаимными и интервальными инвестиционными фондами. Полное наименование агента по закупке/выкупу акций фонда____________. Настоящим удостоверяю, что информация представленная в отчете полная и достоверная. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), подтвержденные советом инвестиционного фонда и регистратором, печать: Руководитель ___________________ подпись _______________ Совет фонда ___________________ подпись _______________ Место Регистратор ___________________ подпись________________ печати Формуляр FI-11 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ единый представляется в течении 5 дней с даты совершения события СВЕДЕНИЯ О КРУПНЫХ СДЕЛКАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА по положению на "___"__________200__ --------------------------------------------------------------------------- N | Номер и |Специфика-| Дата |Стоимость| Общая |Доля ак- |Полное наиме- | дата | ция |осуще-|активов в|стоимость|тивов в | нование |заключения| активов в|ствле-|сделках, |активов |сделках в| (Ф.И.О.) | договора | сделках | ния | (лей) |фонда со-| общей |контрактанта | | |сделки| |гласно |стоимости|(тов), рекви- | | | | |последне-| активов |зиты докумен- | | | | |му балан-| фонда, |тов подтверж- | | | | |су, (лей)| (%) |дающих его | | | | | | | личность --+----------+----------+------+---------+---------+---------+------------- 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------------------------------------------------------------------------- --+----------+----------+------+---------+---------+---------+------------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель _______________ подпись _____________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись _____________ Место ................. _______________ подпись _____________ печати Приложение N 9 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ,ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСАЛТИНГУ, ПО АУДИТУ, ПО ОЦЕНКЕ АКТИВОВ, ПО ПОДГОТОВКЕ И ПЕРЕПОДГОТОВКЕ КАДРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Формуляр CI (AD,EA, IR)-5 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСАЛТИНГУ (АУДИТУ, ОЦЕНКЕ, ОБУЧЕНИЮ) НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ* по положению на "____"_________200__ I. СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ ДОГОВОРАХ ----------------------------------------------------------------------- N | Полное | Место- |Номер и | Срок | Предмет | |наименование|нахожде- | дата |действия|договора | Дополнительные | клиента | ние |заключе-|договора|(кратко) | примечания** | | /адрес |ния до-| | | | | |говора | | | ---|------------|---------|--------|--------|---------|---------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+------------+---------+--------+--------+---------+---------------- ---+------------+---------+--------+--------+---------+---------------- ---+------------+---------+--------+--------+---------+---------------- ---+------------+---------+--------+--------+---------+---------------- ---+------------+---------+--------+--------+---------+---------------- II. СВЕДЕНИЯ О РАСТОРЖЕННЫХ ДОГОВОРАХ ----------------------------------------------------------------------- N | Полное | Местона- |Предмет договора| Дата | Мотив | наименование | хождение | (кратко) |расторже-|расторжения | клиента | /адрес | | ния | договора | | | | договора| ---+--------------+-----------+----------------+---------+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+-----------+----------------+---------+------------- * в формуляре составленном по результатам отчетного квартала указываются изменения внесенные на протяжении соответствующего периода, в формулярах составленных по результатам года - обобщенная информация о договорах заключенных (расторженных) с начала отчетного года. ** указываются, по необходимости, некоторые особенности исполнения договора (на пример, периодичность проведения аудиторских проверок, количество обученных лиц и др.). III. СВЕДЕНИЯ О ДОХОДАХ, ПОЛУЧЕННЫХ В РЕЗУЛЬТАТЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ----------------------------------------------------------------------- N |Наименование источника| Количество | Стоимость | | дохода | оказанных услуг | оказанных услуг |Тариф | |------------------|------------------| | |Нарастаю-| В том |Нарастаю-| В том | | | щим | числе в| щим |числе в | | | итогом с| отчет- | итогом с|отчет- | | | начала | ном | начала | ном | | | года | периоде| года |периоде | ---+----------------------+---------+--------+---------+--------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+----------------------+---------+--------+---------+--------+------ 1. Аудит на рынке ценных бумаг 2. Оценка ценных бумаг и относящихся к ним активов 3. Инвестиционный консалтинг 4. Подготовка и перепод- готовка кадров 5. Прочие расходы 6. Итого расходы: ---+----------------------+---------+--------+---------+--------+------ Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель ________________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета ________________ подпись __________ Место ................ ________________ подпись __________ печати [Приложение N 9 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] Приложение N 10 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ ЕДИНЫХ ОТЧЕТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ Формуляр TR-1 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ единый представляется в течение 5 дней после окончания отчетного квартала СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ОДНОГО КЛАССА ОПРЕДЕЛЕННОГО ЭМИТЕНТА, ОСУЩЕСТВЛЕННЫЕ НА ПРОТЯЖЕНИИ КВАРТАЛА, С КОЛИЧЕСТВОМ ЦЕННЫХ БУМАГ В СДЕЛКАХ 100 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТОВ ОТ ОБЩЕГО КОЛИЧЕСТВА СООТВЕТСТВУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ по положению на "___"____________ 200__ ------------------------------------------------------------------------ N |Наименование| Номер |Цена одной ценной бумаги|Количество| Объем | эмитента |государ-|на протяжении отчетного |ценных бу-| сделки, | |ственной| квартала (лей) | маг в | (лей) | |регис- |------------------------| сделке, | | |трации |макси- | мини- | в | (единиц) | | | (ISIN) |мальная|мальная| сделке | | ---+------------+--------+-------+-------+--------+----------+---------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+------------+--------+-------+-------+--------+----------+---------- ---+------------+--------+-------+-------+--------+----------+---------- ---+------------+--------+-------+-------+--------+----------+---------- ---+------------+--------+-------+-------+--------+----------+---------- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель ______________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета ______________ подпись ___________ Место ................. ______________ подпись ___________ печати Формуляр TR-2 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ единый представляется в течение 5 дней со дня проведения сделки ЕДИНЫЕ СДЕЛКИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ОДНОГО КЛАССА ОПРЕДЕЛЕННОГО ЭМИТЕНТА С КОЛИЧЕСТВОМ ЦЕННЫХ БУМАГ В СДЕЛКАХ НЕ МЕНЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ ОТ ОБЩЕГО КОЛИЧЕСТВА СООТВЕТСТВУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ по положению на "___"____________ 200__ --------------------------------------------------------------------------- N |Наименование| Номер |Цена одной |Количе-|Объем|Доля ценных|Дата |Вид | эмитента |государ-|ценной бума-| ство |сдел-| бумаг в |осу- |сдел- | |ственной|ги в сделке |ценных | ки, |сделках в |щест-|ки | |регис- | |бумаг в|(лей)|общем коли-|вле- | | |трации | |сделке,| |честве раз-|ния | | | (ISIN) | |(еди- | | мещенных |сдел-| | | | | ниц) | |ценных бу- |ки | | | | | | |маг с тем | | | | | | | | номером | | | | | | | | ISIN, (%) | | ---+------------+--------+------------+-------+-----+-----------+-----+---- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ---+------------+--------+------------+-------+-----+-----------+-----+---- Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель ______________ подпись ___________ Лицо ответственное за составление отчета ______________ подпись ___________ Место .................. ______________ подпись ___________ печати [Приложение N 10 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 10 изменено Пост.НКЦБ N 34/6 от 27.07.05, в силу 02.09.05] Приложение N 11 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ИМЕЮЩИХ КАЧЕСТВО НОМИНАЛЬНОГО ВЛАДЕЛЬЦА Формуляр DN-1 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ квартальный представляется до 25 числа месяца следующего за отчетным кварталом СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ (ДОЛЯХ-УЧАСТИЯ), НАХОДЯЩИХСЯ В НОМИНАЛЬНОМ ВЛАДЕНИИ* по положению на "___"_________ 200__ ----------------------------------------------------------------------- N |Наимено-| Номер |Номинальная| Количество | Ценные бумаги | вание |государст-|стоимость |счетов клиен-|клиентов находящиеся |эмитента| венной | ценных |тов номиналь-| в номинальном | |регистра- | бумаг, |ным владель- | владении | |ции (ISIN)| (лей) |цем которых |--------------------- | | | |является про-|Количество,|Номиналь- | | | |фессиональ- | (единиц) |ная стои- | | | |ный участник | | мость, | | | | | | (лей) ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- ---+--------+----------+-----------+-------------+-----------+--------- * представляется номинальными владельцами за исключением Национального Депозитария. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _______________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись __________ Место .................. _______________ подпись __________ печати Формуляр DN-2 Утвержден Постановлением НКЦБ N____ от "__"________200__ месячный представляется до 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем ОТЧЕТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ* на период _________ 200__ Наименование профессионального участника __________________________ Юридический адрес _________________________________________________ Телефон _____________ Факс ______________ 1. Сделки между клиентами номинального владельца на Фондовой бирже Молдовы ----------------------------------------------------------------------- N| Наиме-|Номер |Номи- |Количе-|Количе-|Общее |Общий |Доля ценных| Вид |нование|госу- |наль- | ство | ство |коли- |объем | бумаг в |сдел- |эмитен-|дарс- | ная |зареги-|личных |чество|ценных|сделках в | ки | та |твен- |стои- |стриро-|счетов |ценных|бумаг | общем | ** |(тип |ной |мость,|ванных | на |бумаг |в сдел|количестве | |об- |реги- |(лей) |сделок |кото- | в | ках, |размещенных| |щества)|стра- | | | рых |сдел- |(лей) | ценных | | | ции | | |осуще- |ках, | | бумаг с | | |(ISIN)| | |ствля- |(еди- | | тем же | | | | | |лись |ниц) | | ISIN, (%)| | | | | |сделки | | | | -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ 2. Сделки между клиентами номинального владельца на внебиржевом рынке ----------------------------------------------------------------------- N| Наиме-|Номер |Номи- |Количе-|Количе-|Общее |Общий |Доля ценных| Вид |нование|госу- |наль- | ство | ство |коли- |объем | бумаг в |сдел- |эмитен-|дарс- | ная |зареги-|личных |чество|ценных|сделках в | ки | та |твен- |стои- |стриро-|счетов |ценных|бумаг | общем | ** |(тип |ной |мость,|ванных | на |бумаг |в сдел|количестве | |об- |реги- |(лей) |сделок |кото- | в | ках, |размещенных| |щества)|стра- | | | рых |сдел- |(лей) | ценных | | | ции | | |осуще- |ках, | | бумаг с | | |(ISIN)| | |ствля- |(еди- | | тем же | | | | | |лись |ниц) | | ISIN, (%) | | | | | |сделки | | | | -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ -+-------+------+------+-------+-------+------+------+-----------+------ 3. Cведения о владельцах 5% и более от общего количества ценных бумаг одного эмитента ------------------------------------------------------------------------ N |Наименование| Номер | Наименование |Доля ценных бумаг | Вид | эмитента |государствен-|лица получив- |в сделках в общем |сдел- |(тип обще- | ной |шего 5% и | количестве | ки | ства |регистрации |более от обще-| размещенных | ** | | (ISIN) |го количества | ценных бумаг с | | | | размещенных | тем же ISIN, (%) | | | | ценных бумаг,| | | | | (%) | | --+------------+-------------+--------------+--------------------+------ 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 --+------------+-------------+--------------+--------------------+------ --+------------+-------------+--------------+--------------------+------ Примечание: В формуляре, составленном по результатам на конец отчетного квартала, в п.3 указывается обобщенная информация о лицах, которым принадлежат крупные пакеты акций - с начала периода деятельности; брокеры указывают и лица, ценные бумаги которых передаются на коллективные счета НДЦБ. * представляется номинальными владельцами за исключением Национального Депозитария. ** Указывается вид сделки: V-С - продажа-приобретение; S - обмен; P - размещение; R - репо; M - наследование; PU - единый пакет; D - дарение. Примечание: Дополнительно, в зависимости от специфики сделки, по виду сделки указывается: G - залог; IF - Налоговая инспекция; HJ - Постановление Суда; AP - Агентство по приватизации. 4. Сведения о регистрации залога ценных бумаг ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование | Номер |Наименование|Количество|Наименование | эмитента |государственной|залогодателя|заложенных|залогодателя |(тип общества)| регистрации | | ценных | | | (ISIN) | | бумаг | ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ ---+--------------+---------------+------------+----------+------------ 5. Сведения об исключении залога ценных бумаг ------------------------------------------------------------------------------ N |Наименование| Номер |Наимено-|Количество|Наимено-|Мотив |Покупа- | эмитента |государственной|вание |заложенных|вание |исклю-|тель за- | (тип | регистрации, |залого- | ценных |залого- |чения*|ложенного | общества) | (ISIN) |дателя | бумаг |дателя | |пакета ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- ---+------------+---------------+--------+----------+--------+------+--------- * указывается мотив исключения залога: выполнение обязательств или продажа ценных бумаг Примечание: в формуляре, составленном по результатам на конец отчетного квартала, указывается информация о неисключенных договорах о залоге. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), а также организации подтверждающей информацию данного формуляра, печать: Руководитель _______________ подпись __________ Лицо ответственное за составление отчета _______________ подпись __________ Место .................. _______________ подпись __________ печати [Приложение N 11 изменено Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Приложение N 11 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 12 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг УКАЗАНИЯ О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ I. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 1 Заполнение титульного листа Титульный лист отчета представляется совместно с квартальной и годовой отчетностью, включает в обязательном порядке обобщенную информацию о профессиональном участнике, указанную в пунктах 1-14, и заполняется, принимая во внимание непосредственно обязательные реквизиты, описанные в этих пунктах. В пункте 5 указывается юридический адрес профессионального участника в соответствии с учредительными документами (дополнениями и изменениями к ним), зарегистрированными в Государственной регистрационной палате. В пункте 6 указывается номер и дата государственной регистрации профессионального участника на основании выписки из Государственного регистра предприятий или копии сертификата государственной регистрации предприятия. В пункте 7 указывается размер уставного капитала профессионального участника (первоначальная стоимость уставного капитала при учреждении профессионального участника (на дату его регистрации в Государственном регистре предприятий), а также все последующие изменения, внесенные в уставной капитал). В пункте 9 указывается наименование банковского учреждения (в том числе зарубежного), в котором открыты банковские счета профессионального участника, с указанием его местонахождения и номера банковского счета. В пункте 12 указывается полное наименование организаций, оказывающих профессиональному участнику услуги по доверительному управлению инвестициями, по ведению реестра, депозитарные, по аудиту, с указанием их местонахождения, серии и номера лицензии, полной даты его выдачи, даты заключения договора, Ф.И.О. руководителя, его фискальный код, номера телефона и факса данной организации. Если на протяжении отчетного периода одна из организаций была заменена, изложенная выше информация указывается как для замененной организации, так и для заменителя, оказывающего соответствующие услуги. В пункте 13 указывается общее количество листов в отчете и делается отметка "Настоящим удостоверяю, что представленная информация является полной и достоверной", которая заверяется подписями должностных лиц (директора, лица ответственного за составление отчета, и т.д.) и печатью профессионального участника. В случае, когда некоторые формы отчета заполняются или подтверждаются другим юридическим лицом, отличным от лица, представляющего отчет, на титульном листе и соответствующих формулярах ставится и подпись должностного лица и печать данной организации. Пункт 16 предусмотрен для служебных отметок сотрудников Национальной комиссии, уполномоченных получать и анализировать отчеты. Заполнение формуляров отчетов 1. Формуляр - 1GEN "Сведения об аффилированных лицах профессионального участника" Указываются все аффилированные лица и инсайдеры профессионального участника по положению на отчетную дату. Составляется в целях раскрытия информации, предусмотренной в ст.3 и 59 Закона о рынке ценных бумаг, а также ст.10 Закона об акционерных обществах. Для облегчения заполнения формуляра, информация излагается по следующим разделам: Раздел I. Должностные лица профессионального участника Заполняется на основании протоколов общих собраний, на которых избирались руководящие органы профессионального участника, а также данных из реестра владельцев ценных бумаг. При делегировании полномочий исполнительного органа профессионального участника управляющей организации данные о соответствующей организации указываются исходя из положений подписанного с ней договора. В столбце 2 указывается фамилия, имя, отчество, фискальный код всех должностных лиц профессионального участника: членов его совета, исполнительного органа, ревизионной комиссии. В случае, когда полномочия исполнительного органа профессионального участника делегируются управляющей организации, данные о соответствующей организации представляются согласно подписанному договору. Раздел II. Список лиц, осуществляющих контроль над профессиональным участником Заполняется в случае существования лиц, осуществляющих контроль над профессиональным участником на основании имущественного участия в его уставном капитале, - физических, юридических лиц, владеющих 25 и более процентами от уставного капитала профессионального участника. Информация указывается на основании данных из реестра акционеров профессионального участника /реестра владельцев долей - участия профессионального участника на учетную дату. В столбце 2 указывается полное наименование юридического лица или Ф.И.О. и фискальный код физического лица, а также реквизиты документов, удостоверяющих их личность (в случае юридических лиц - номер и дата регистрации в Государственной регистрационной палате, в случае физических лиц - наименование и номер документа, удостоверяющего личность (паспорт/удостоверение личности и т.д.), орган выдавший документ и дата выдачи). Раздел III. Список лиц, находящихся под контролем профессионального участника Заполняется в случае существования лиц, находящихся под контролем профессионального участника на основании его имущественного участия в уставном капитале данных лиц, в особенности - юридических лиц, в уставном капитале которых профессиональный участник владеет 25 и более процентами. При заполнении данного раздела учитываются данные аналитического учета на бухгалтерских счетах 132 "Долгосрочные инвестиции в связанные стороны" и 232 "Краткосрочные финансовые инвестиции в связанные стороны" относительно инвестиций, превышающих 25 процентов от уставного капитала данных предприятий. Раздел IV. Другие аффилированные лица или инсайдеры профессионального участника Заполняется в случае, когда физические и юридические лица признаны аффилированными лицами или инсайдерами профессионального участника согласно ст.3 и ст.59 Закона о рынке ценных бумаг. 3. Формуляр - 3GEN "Состав доходов и расходов" Отражаются обобщенные нарастающим итогом данные о доходах и расходах профессионального участника за весь его отчетный период. Заполняется на основании документов, отражающих результаты деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. В столбце В указывается наименование источника доходов как результат практикуемой деятельности профессионального участника, наименование расходов профессионального участника, указанных по каждому виду расходов. В столбце 1 указываются тарифы, взимаемые за каждый вид оказываемых услуг, послуживших для формирования доходов или расходов. Брокерские компании заполняют соответствующий формуляр, указанный в приложении N 2 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, трастовые компании - в приложении N 3, инвестиционные фонды - в приложении N 8. 4. Формуляр - 4GEN "Структура гарантийного фонда" Отражается информация о гарантийном фонде профессионального участника, который формируется в целях ограничения риска в процессе деятельности профессиональных участников. Заполняется с учетом обязательных нормативов гарантийного фонда, установленных нормативными актами в зависимости от собственного минимального капитала для осуществления конкретной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствующий период. Данный формуляр заполняется всеми профессиональными участниками, за исключением инвестиционных фондов и коммерческих банков. При заполнении столбца 2 детально отражается размещение профессиональным участником средств своего гарантийного фонда в государственные ценные бумаги, банковские счета (депозиты), ценные бумаги акционерных обществ, котирующихся на Фондовой бирже Молдовы (за исключением акций Фондовой биржи Молдовы). [Раздел I изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Раздел I изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] II. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 2 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ И АНДЕРРАЙТИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 1. Формуляр BR (DL) - 5 "Стоимость, состав и структура финансовых инвестиций" Отражаются сведения о долгосрочных, краткосрочных финансовых инвестициях в зависимости от данной в формуляре классификации. Данный формуляр заполняется только брокерскими и дилерскими компаниями с указанием стоимости финансовых инвестиций клиентов. 2. Формуляр BR (DL) - 8 "Структура сделок по видам сделок" Отражаются биржевые и внебиржевые сделки с ценными бумагами, осуществленные брокерами и дилерами, с указанием количества осуществленных сделок, количества ценных бумаг в сделках, их общий объем и средняя стоимость комиссионных по видам сделок. 3. Формуляр BR (DL, UWC) - 9 "Список акционерных обществ, в которых брокер (дилер, андеррайтер) владеет не менее 5% от общего количества размещенных голосующих акций" Отражаются сведения о профессиональном участнике, владеющем 5% и более голосующих акций акционерных обществ по положению на отчетную дату. Составляется в соответствии с положениями ст.54 ч.(6) Закона о рынке ценных бумаг, а также для проверки соблюдения владельцами ценных бумаг положений ст.58 указанного закона. Заполняется на основании данных из реестра владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акционером которых является профессиональный участник на отчетную дату. 4. Формуляр BR-10 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов". Заполняется профессиональными участниками, владеющими лицензией на брокерскую деятельность. Заполняется ежеквартально в целях проведения анализа сделок с ценными бумагами, осуществленных иностранными инвесторами, как на первичном, так и на вторичном рынках. 5. Формуляр BR(DL)-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" [Раздел II изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Раздел II изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] III. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 3 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ 1. Формуляр AI - 3 "Доходы и расходы профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный менеджер)" В зависимости от показателей, указанных в столбце A, учредители управления и профессиональный участник, осуществляющий деятельность по доверительному управлению инвестициями (доверенный менеджер), отражает стоимость совмещенных услуг, оказанных с начала года и в отчетном квартале. 2. Формуляр AI - 5 "Сведения о договорах клиентов профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями, и о стоимости активов, находящихся в управлении" Столбец 3 заполняется для юридических лиц, а для физических лиц указывается номер администрированных счетов. В рубрике "Стоимость актива" указывается стоимость администрированных активов для каждого юридического лица в отдельности и в общем для физических лиц на основании договоров о доверительном управлении и аналитическом учете данных активов на балансовых и внебалансовых счетах в начале отчетного года и на момент составления отчета. 3. Формуляр AI - 6 "Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями" В столбце 2 указывается информация об эмитентах, ценные бумаги которых принадлежат профессиональному участнику на праве собственности и /или находятся в доверительном управлении. Заполняется на основании договоров о доверительном управлении, аналитического учета счетов учета финансовых инвестиций, выписок со счетов аналитического учета владельцев реестров ценных бумаг. Наименование эмитента не повторяется. В рубрике "Ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении" заполняется следующее: В столбце 5 - количество ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении: представляется для каждого эмитента совмещенная информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении на основании всех договоров о доверительном управлении. В столбце 6 - средняя балансовая стоимость рассчитывается путем определения общей стоимости администрированных ценных бумаг для каждого эмитента в отдельности и разделения данной стоимости на общее количество администрированных ценных бумаг указанного эмитента и должна соответствовать остатку на внебалансовых учетных счетах ценных бумаг, не принадлежащих предприятию в день составления отчета. В столбце 7 - количество учредителей, владеющих данным видом ценных бумаг, должно соответствовать количеству инвестиционных фондов или количеству физических лиц, владеющих ценными бумагами данного вида. В столбцах 8 и 9 указывается количество ценных бумаг, которыми владеет организация по доверительному управлению инвестициями по праву собственности, и соответственно, балансовая стоимость ценных бумаг, которая должна соответствовать остатку на балансовых счетах учета долгосрочных и краткосрочных инвестиций в день составления отчета. В столбце 10 указывается удельный вес ценных бумаг эмитента, который определяется путем разделения количества ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении (столбец 5) и во владении по праву собственности (столбец 8) на общее количество размещенных ценных бумаг данного эмитента. 4. Формуляр AI-7 "Движение инвестиций учредителей доверительного управления и профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями" В столбце 2 указывается вид инвестиции для каждого коммерческого общества или банка, в котором содержатся инвестиции. В столбцах 3 и 4 указывается стоимость инвестиций учредителей и профессионального участника в начале отчетного периода на основании аналитического учета балансовых и внебалансовых счетов по учету инвестиций. В рубрике "Приобретение" отражаются приобретенные инвестиции по каждому виду в отдельности. В случае приобретения ценных бумаг того же вида по разным ценам для каждого клиента, становящегося владельцем, определяется средняя цена по принципу определения стоимости всех ценных бумаг того же вида, приобретенных в отчетном периоде, и разделения этой стоимости на их общее количество. В рубрике "Продажа" отражаются инвестиции по продажной (учетной) стоимости. В столбце 13 указывается учетная стоимость инвестиций по результатам расторжения договоров о доверительном управлении. В столбце 14 указываются иные изменения стоимости инвестиций, не отраженные в предыдущих рубриках с приложением описания внесенного изменения. Рубрика "Остаток инвестиций в конце отчетного периода" должна соответствовать стоимости инвестиций, указанных в столбцах 6 и 9 Формуляра AI-6 из отчета "Структура инвестиций, находящихся в управлении профессионального участника, осуществляющего деятельность по доверительному управлению инвестициями". 4. Формуляр AI - 8 "Портфельные доходы" Отражается в профиле каждого класса ценных бумаг (долей участия) нарастающим итогом с начала года. IV. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 4 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА 1. Формуляр RD - 5 "Отчет о заключенных и расторгнутых договорах с эмитентами" Заполняется независимыми регистраторами, ведущими реестры владельцев ценных бумаг. Эмитенты ценных бумаг, получившие лицензию на самостоятельное ведение реестра владельцев акций, не заполняют данный формуляр. Формуляр составляется ежемесячно и ежегодно. В формуляре, составленном по результатам на конец отчетного месяца, указываются изменения, внесенные на протяжении данного месяца, а в формуляре, составленном по результатам деятельности в отчетном году, - обобщенная информация о заключенных (расторгнутых) договорах с начала периода деятельности. В столбце 2 указывается Ф.И.О. эмитентов в алфавитном порядке, а далее - номинальные владельцы. В зависимости от предмета договора указывается: договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг эмитента (реестра акционеров, реестра облигационеров) или договор о ведении реестра клиентов номинального владельца ценных бумаг. 2. Формуляр RD - 6 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов" Заполняется ежеквартально в целях проведения анализа сделок с ценными бумагами, осуществленных иностранными инвесторами как на первичном так и на вторичном рынках. Столбец 2 первого раздела заполняется для каждого иностранного инвестора с указанием страны пребывания, эмитента ценных бумаг, номера государственной регистрации ценных бумаг. В итоге в зависимости от видов сделок в столбце 8 указывается обобщенная информация для всех иностранных инвесторов. 3. Формуляр RD - 7 "Отчет о передаче права собственности на ценные бумаги" Заполняется ежемесячно по разделам с указанием сделок с ценными бумагами, зарегистрированных в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведет профессиональный участник. В разделах 1, 2 и 3 указываются передача права собственности на ценные бумаги вследствие проведения сделок, зарегистрированные на Фондовой бирже Молдовы, внебиржевых сделок, осуществленные с вовлечением профессионального участника и без его вовлечения. В случае, когда для одного эмитента было зарегистрировано несколько видов сделок, они указываются отдельно по видам - данная спецификация отражается в столбце 5. В разделе 4 указывается обобщенная информация о лицах, которым по результатам деятельности в отчетном месяце в конце отчетного периода принадлежат крупные пакеты акций (5 и более процентов от общего количества ценных бумаг одного эмитента) В разделах 7 и 8 указывается информация о регистрации и, соответственно, исключении залога ценных бумаг, ежемесяно указывая информацию о неисключенных договорах о залоге. 4. Формуляр RD - 7Z "Отчет о передаче права собственности на ценные бумаги" Заполняется ежедневно по разделам с указанием сделок с ценными бумагами, зарегистрированных в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся профессиональным участником, аналогично формуляру RD-7 для разделов 1 - 3. В разделах 4 и 5 указывается информация о регистрации и, соответственно, исключении залога ценных бумаг, с ежедневными указанием изменений, внесенных в договора о залоге на протяжении дня. 5. Формуляр RD-8 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" [Раздел IV изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] V. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 5 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 1. Формуляр DP-5 "Сведения об осуществлении депозитарной деятельности (заключенные депозитарные договора и находящиеся в управлении депозитарные счета)" Заполняется организациями, осуществляющими деятельность по депозиту ценных бумаг (долей участия). Указывается общее количество заключенных договоров, общее количество депозитарных счетов, открытых для юридических, физических лиц и нерезидентов. 2. Формуляр DP - 6 "Сведения о ценных бумагах (долях участия), находящихся на учете и на хранении у депозитария" Отражаются обобщенные, совмещенные данные о ценных бумагах, находящихся на учете и хранении у депозитария в отчетном периоде. Заполняется на основании выписок из реестров владельцев ценных бумаг эмитентов. VI. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 6 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БИРЖЕВУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 1. Формуляр BV (CL) - 2 "Список членов фондовой биржи" Заполняется на основании данных из реестра акционеров Фондовой биржи Молдовы на учетную дату и протоколов Совета биржи, на котором принято решение о принятии и/или исключении из членов биржи. 2. Формуляр BV (CL) - 5 "Список ценных бумаг, разрешенных к обращению на фондовой бирже" Отражается информация о допущении ценных бумаг на Фондовую биржу Молдовы, подлежащая опубликованию не менее одного раза в месяц в соответствии со ст.56 ч.(2) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг. 3. Формуляр BV (CL) - 6 "Список ценных бумаг приостановленных или исключенных из обращения на фондовой бирже" Отражается информация о приостановлении или исключении ценных бумаг из обращения на фондовой бирже на протяжении соответствующего месяца. Заполняется аналогично формуляру BV (CL) - 5, то есть в соответствии со ст.56 ч.(2) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг. 4. Формуляр BV (CL) - 7L "Сделки, осуществленные на фондовой бирже через клиринговый департамент" Ежемесячно для каждого эмитента, ценные бумаги которого участвовали в сделках на Фондовой бирже Молдовы посредством клиринговой организации, вводится обобщенная информация о количестве зарегистрированных сделок, количестве ценных бумаг в сделках, их удельном весе в общем количестве ценных бумаг, находящихся в обращении, минимальные, максимальные и средние цены, общий объем сделок. Итого заполняется с указанием соответствующей информации в зависимости от режима: интерактивный или прямой. 5. Формуляр BV (CL) - 7S "Сделки, осуществленные на фондовой бирже" Заполняется еженедельно для сделок, осуществленных на Фондовой бирже Молдовы. Отражаются все сделки, осуществленные в интерактивном режиме и в прямом режиме, с их квалификацией по видам (единый пакет, SWAP, REPO, Департамент приватизации, Налоговая инспекция и др.). 6. Формуляр BV (CL) - 7SB "Сделки, осуществленные на фондовой бирже" Заполняется по результатам каждой биржевой сессии. В разделе 2 столбце 5 вид сделок заполняется в зависимости от специфики сделок: продажа, приобретение, SWAP, REPO и др. Как открытая позиция в третьем разделе подразумевается количество ценных бумаг, не востребованных на протяжении биржевой сессии, и в столбце 5 дополнительно указывается характер поручений (лимитированное поручение (OL), рыночное поручение (OP), обусловленное поручение (OC)) . VII. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 7 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ МОЛДОВЫ 1. Формуляр DNVM - 2 "Отчет о депонентах и депозитарных счетах" Указывается на начало и конец отчетного периода общее количество депонентов (единоличных участников и инвесторов) и депозитарных счетов с указанием их видов (единоличные, коллективные, собственные и специальные). Отражается изменение, зарегистрированное как следствие результата деятельности в отчетном периоде (столбец 5 = 4-3). 2. Формуляр DNVM - 6 "Отчет об оборачиваемости фонда участников" Указывается стоимость фонда участников, созданного в целях уменьшения риска расчетов по биржевым сделкам, осуществленным участниками, с отражением его увеличения или уменьшения на протяжении отчетного периода на основании реестра учета фонда участников и обращения операций с данным фондом. Средства фонда могут использоваться только для погашения задолженностей участников в сделках, осуществленных на Фондовой бирже Молдовы. Таким образом, заполнение данного формуляра предоставляет возможность проследить случаи использования фонда участников в целях уменьшения риска расчетов по биржевым сделкам, осуществленным участниками. Фонд участников увеличивается на основании взносов, установленных нормативными актами НДЦБ, внесенных участниками. 3. Формуляр DNVM-7 "Отчет о сделках с вовлечением иностранных инвесторов". Заполняется Национальным депозитарием ценных бумаг. Заполняется ежеквартально в целях проведения анализа сделок с ценными бумагами, осуществленных иностранными инвесторами, как на первичном, так и на вторичном рынках. 4. Формуляр DNVM - 9 "Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении (в зависимости от вида счетов)" Указываются ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении у Национального депозитария ценных бумаг Молдовы, с указанием по видам счетов: для единоличных, собственных, коллективных счетов. Одновременно указываются эмитенты и количество ценных бумаг, находящихся на учете на специальном счете Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (раздел специальный счет). 5. Формуляр DNVM - 10 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" Заполняется ежемесячно с указанием в первом разделе сделок с ценными бумагами, зарегистрированных между клиентами Национального депозитария, с указанием вида сделки (купля-продажа, обмен, REPO, единый пакет, дарение, наследование). В разделе 2 указывается информация о владельцах 5 и более процентов от общего количества ценных бумаг одного эмитента с указанием в столбце 5 удельного веса ценных бумаг, принадлежащих соответствующему лицу в общем количестве ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом. В разделах 3 и 4 указывается информация о регистрации, соответственно, исключении залога ценных бумаг, ежемесячно указывая информацию о не исключенных договорах о залоге. 6. Формуляр DNVM - 10S "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами" Заполняется еженедельно, представляется информация о сделках с ценными бумагами, зарегистрированных между клиентами Национального депозитария в отчетном периоде, с указанием вида сделки (купли-продажи, размещение, залог, наследование, обмен, REPO, единый пакет, дарение). В разделах 2 и 3 указывается информация о регистрации и, соответственно, исключении залога ценных бумаг, еженедельно указывая изменения, внесенные в договора о залоге на протяжении недели. [Раздел VII изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Раздел VII изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] VIII. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 8 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ 1. Формуляр FI - 2 "Отчет об инвестициях фонда" Заполняется для каждой категории инвестиций фонда. В столбце 6 указывается номинальная стоимость ценных бумаг на основании выписок владельца реестра ценных бумаг. Номинальная стоимость государственных облигаций равна номинальной стоимости на момент погашения. В столбце 9 указывается входящая (покупная) стоимость инвестиции, состоящая из суммы средств, инвестированных при ее приобретении, увеличенной на стоимость расходов от сделки по приобретению. Общая сумма, включенная в эту рубрику должна соответствовать сумме, указанной в рядах 100 "Долгосрочные инвестиции в связанные стороны"; 110 "Долгосрочные инвестиции в несвязанные стороны"; 360 "Краткосрочные инвестиции в связанные стороны" и 370 "Краткосрочные инвестиции в несвязанные стороны" бухгалтерского баланса. В столбце 11 указывается оценочная стоимость инвестиции, определенная в соответствии с положениями "Инструкции о порядке определения стоимости чистых активов инвестиционного фонда". В столбце 13 указывается конкретная информация, на основании которой определяется оценочная стоимость инвестиции:, a) в случае, когда оценочная стоимость определялась на основании биржевых котировок, указывается месяц, год и источник: "Статистика сделок"; b) в случае определения оценочной стоимости по методу начисления, то есть на основании чистых активов коммерческого общества, указывается дата составления баланса, на основании которого определялась стоимость чистых активов коммерческого общества, и источник, например: "Бухгалтерский баланс на 01.01.02"; c) в остальных случаях, когда фонд использует входящую стоимость как оценочную, указывается конкретно основание такой оценки. 2. Формуляр FI - 3 "Отчет о движении инвестиционного портфеля фонда" Составляется на основании выписок из аналитических счетов номинального владельца фонда, а также на основании отчетности брокеров по осуществленным сделкам (для регистрации стоимости расходов по сделкам продажи). В рубрике "Подписка" указывается информация о ценных бумагах, приобретенных в рамках эмиссии ценных бумаг, зарегистрированных на первичном рынке, которая должна соответствовать сумме взноса в уставной капитал соответствующего коммерческого общества. В рубрике "Приобретения" отражается количество и входящая стоимость ценных бумаг, приобретенных как за денежные средства, так и через меновые сделки. В рубрике "Продажи" указывается входящая стоимость проданных активов, а также продажная стоимость равная сумме средств, полученных от реализации. Стоимость проданных в обмен портфельных активов должна соответствовать стоимости активов, приобретенных в обмен в рамках того же договора. В столбце 14 указываются расходы по продажам и составляется на основании отчетов брокеров о проведенных сделках, из которых извлекается стоимость расходов по сделке, в том числе: сбор, выплаченный регистратору, комиссионные брокеру, биржевой сбор, налоги, обязательные платы и т.д. В столбце 15 указывается результат от реализации активов и определяется путем уменьшения стоимости средств, полученных при реализации ценных бумаг, на входящую стоимость данных активов и расходы по сделкам продажи. В случае проведения меновых сделок результат не устанавливается. Облигации, государственные ценные бумаги, депозиты отражаются в статьях "Приобретения" и "Продажи" по входящей стоимости, без указания результата от погашения данных инвестиций (процентов). 3. Формуляр FI - 4 "Отчет о стоимости и структуре финансовых инвестиций инвестиционного фонда" Указывается входящая и оценочная стоимости инвестиций (согласно инвестиционному портфелю), как в общей сумме, так и по каждому виду инвестиций в отдельности, с определением доли в общей стоимости инвестиций. 4. Формуляр FI - 5 "Отчет о структуре и изменении стоимости чистых активов инвестиционного фонда" Заполняется на основании статей баланса на дату составления отчета. Информация о количестве акций и акционеров подтверждается независимым регистратором. Среднегодовая стоимость чистых активов на отчетный период определяется согласно порядку, предусмотренному Инструкцией о порядке определения стоимости чистых активов инвестиционного фонда, утвержденной Постановлением НКЦБ N 32/7 от 07.09.2000 г. 5. Формуляр FI - 6 "Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций" В рубрике "Доходы от реализации инвестиций" указываются фактически полученные суммы, а также суммы доходов, установленные в соответствии с положениями НСБУ при выбытии (продаже, обмене) портфельных инвестиций. В рубрике "Балансовая стоимость инвестиций и связанных с их осуществлением расходов" указывается входящая стоимость выбывших инвестиций и расходов от их продажи. Рубрика "Результат от реализации инвестиций" представляет разницу между доходами от продаж, с одной стороны, и входящей стоимостью инвестиций и расходами от продаж, с другой стороны. Информация, содержащаяся в рубриках 1.1. - 1.3. должна соответствовать информации, содержащейся в формуляре FI - 3 "Движение портфеля". В рубрике "Дивиденды" отражается стоимость дивидендов и доходов, полагающихся по долям участия, начисленная по доходам на основании протоколов коммерческих портфельных обществ и расчетных документов (в случае получения дивидендов без их предварительного начисления из-за отсутствия расчетной базы). В рубрике "Проценты" отражается доход в форме процентов, полагающихся по облигациям, государственных ценных бумаг, определенных депозитов, используя в качестве расчетной базы процентную долю, установленную в договоре, заключенном между продавцом и покупателем. В рубрику "Прочие доходы" включаются доходы, не включенные в вышеуказанные пункты, с приложением их расшифровки. В рубриках 3.1.-3.4. указывается стоимость фактических расходов, рассчитанных на основании договоров о соответствующих услугах. В рубрику "Прочие расходы" включаются все расходы, не включенные в вышеуказанные ряды, с приложением их расшифровки. В информации об использовании прибыли указываются суммы чистой прибыли, распределенные по решению общего собрания акционеров, а также суммы, использованные в аванс на основании нормативов распределения прибыли. 6. Формуляр FI-7 "Сведения о вознаграждении доверенному менеджеру фонда" Заполняется на основании данных аналитического учета долговых счетов и соответствует данным, отраженным в бухгалтерском балансе, в формуляре FI-6 "Финансовые результаты и показатели эффективности инвестиций" и в отчете о движении денежных средств. 7. Формуляр FI-8 "Сведения о доходах инвестиционного фонда, полагающихся по дивидендам, объявленным акционерными обществами из портфеля фонда" Заполняется на основании решения общего собрания акционеров и решения Совета инвестиционного фонда о выплате дивидендов и аналитического учета счетов 334 "Использованная прибыль отчетного года" и 537 "Задолженности учредителям и другим участникам". 8. Формуляр FI-9 "Сведения о дивидендах, объявленных и фактически выплаченных инвестиционным фондом" Заполняется на основании решения общего собрания акционеров и решения Совета инвестиционного фонда о выплате дивидендов. 9. Формуляр FI-10N "Отчет об обращении акций невзаимного инвестиционного фонда (скупка и выкуп акций)" Заполняется на основании решения о скупке (выкупе) акций. Информация, содержащаяся в столбцах 7-9, заполняется на основании данных последнего баланса, составленного до принятия решения о скупке (выкупе) акций. Информация, содержащаяся в столбце 10, должна отражать положение на момент составления соответствующего отчета. 10. Формуляр FI-10M "Отчет об обращении акций взаимного и интервального инвестиционного фонда (размещение и выкуп акций)" Заполняется на основании информации, содержащейся в проспекте эмиссии акций фонда и положении о размещении и выкупе акций взаимного и интервального фонда. Информация о размещении и выкупе акций заполняется в хронологическом порядке на каждый день, в котором размещались /выкупались акции, с подведением итогов в конце каждого месяца. 11. Формуляр FI-11 "Сведения о крупных сделках инвестиционного фонда" Заполняется на основании информации, содержащейся в решениях о проведении крупных сделок. Крупные сделки определяются в соответствии с положениями ст.82 Закона об акционерных обществах, в части, не противоречащей положениям Закона об инвестиционных фондах. Общая стоимость активов фонда составляется согласно последнему балансу до проведения сделки. IX. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 9 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ИНВЕСТИЦИОННОМУ КОНСАЛТИНГУ, ПО АУДИТУ, ПО ОЦЕНКЕ АКТИВОВ, ПО ПОДГОТОВКЕ И ПЕРЕПОДГОТОВКЕ КАДРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 1. Формуляр CI (AD, EA, IR) - 5 "Сведения о договорах об оказании услуг по инвестиционному консалтингу (аудиту, оценке, обучению) на рынке ценных бумаг" Заполняется информация о договорах, заключенных и расторгнутых профессиональными участниками, оказывающими услуги по консалтингу, аудиту, оценке, подготовке на рынке ценных бумаг с их клиентами. В формуляре, составленном по результатам отчетного квартала, указываются изменения, внесенные на протяжении соответствующего отчетного периода. В формулярах, составленных по результатам последнего квартала года, указывается обобщенная информация о всех заключенных (расторгнутых) договорах с начала отчетного года. В столбце 6 в примечании указываются, по случаю, некоторые особенности исполнения договора (например, периодичность проведения аудиторских проверок, количество обученных лиц, иные особенности соответствующего договора и т.д.) [Раздел IX изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] X. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 10 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ ЕДИНЫХ ОТЧЕТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ Заполняется согласно ст.55 Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг в связи с необходимостью раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о сделках с ценными бумагами. 1. Формуляр TR-1 "Сделки с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, осуществленные на протяжении квартала, с количеством ценных бумаг в сделках составляет 100 и более процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг" Представляется информация о сделках с ценными бумагами, подлежащая обязательному раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, если на протяжении квартала они провели несколько сделок с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, а количество ценных бумаг в сделках составило 100 процентов от общего числа соответствующих ценных бумаг. 2. Формуляр TR-2 "Единые сделки с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, с количеством ценных бумаг в сделках не менее 5 процентов от общего количества соответствующих ценных бумаг" Представляется информация о сделках с ценными бумагами, подлежащая обязательному раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании действующего законодательства, если они провели единую сделку с ценными бумагами одного класса определенного эмитента, а количество ценных бумаг составило не менее 5 процентов от общего числа соответствующих ценных бумаг. XI. К ПРИЛОЖЕНИЮ N 11 ОБРАЗЦЫ ФОРМУЛЯРОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ, ИМЕЮЩИХ КАЧЕСТВО НОМИНАЛЬНОГО ВЛАДЕЛЬЦА Заполняются профессиональными участниками, которые в соответствии с Законом N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг имеют качество номинального владельца - брокерские компании, компании, осуществляющие деятельность по управлению инвестициями и депозитарную деятельность. 1. Формуляр DN-1 "Сведения о ценных бумагах (долях участия), находящихся в номинальном владении" Указывается в алфавитном порядке наименование эмитентов, номер государственной регистрации класса ценных бумаг, номинальная стоимость ценных бумаг, количество счетов клиентов, номинальным владельцем которых является данный профессиональный участник, ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении, их количество и стоимость (или в процентах доля участия). 2. Формуляр DN-2 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" Заполняется ежемесячно. В разделе 1 ежемесячно указывается информация о сделках, зарегистрированных на текущей неделе, и нарастающим итогом представляются все указанные сделки, зарегистрированные в отчетном периоде. В разделе 2 ежемесячно указывается информация о сделках, зарегистрированных на текущей неделе, и нарастающим итогом указываются все соответствующие сделки, зарегистрированные в отчетном периоде. В разделах 4 и 5 указывается информация о регистрации и, соответственно, исключении залога ценных бумаг, ежемесячно указывая информацию о не исключенных договорах о залоге. [Раздел XI изменен Пост.НКЦБ N 22/4 от 11.04.06, в силу 28.04.06] [Раздел XI изменен Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] [Приложение N 12 изменено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04] Приложение N 13 к Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования годовой специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ОБРАЗЕЦ СОКРАЩЕННОГО ОТЧЕТА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПОДЛЕЖАЩЕГО ОПУБЛИКОВАНИЮ СОКРАЩЕННЫЙ ОТЧЕТ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, ПОДЛЕЖАЩИЙ ОПУБЛИКОВАНИЮ (минимальные обязательные реквизиты) 1. Полное наименование инвестиционного фонда _________________________. 2. Номер и дата государственной регистрации инвестиционного фонда ____ ___________________________________________________________________. 3. Местонахождение инвестиционного фонда, номера телефонов и факса____ ___________________________________________________________________. 4. Количество акционеров ________________. 5. Количество акций _____________________. 6. Должностные лица фонда: - Организация по управлению инвестициями__________________________. - Депозитарная организация________________________________________. - Независимый регистратор фонда __________________________________ Местонахождение ________________________________________________ Контактный тел. ___________ Филиалы и представительства_____________________________________ Контактный тел. __________ . - Аудиторская организация_________________________________________. - Председатель совета ____________________________________________. - Председатель ревизионной комиссии ______________________________. 7. Список лиц зарегистрированных в реестре владеющих 5 и более процентами от голосующих акций фонда. ------------------------------------------------------------------------ Наименование | Количество | Доля принадлежащих (Ф.И.О.) лиц, | принадлежащих | голосующих акций в общем зарегистрированных | голосующих | количестве голосующих в реестре | акций | акций фонда, (%) -------------------|--------------------|------------------------------- ------------------------------------------------------------------------ 8. Сокращенный бухгалтерский баланс фонда на отчетную дату __________. ------------------------------------------------------------------------ N | Статьи баланса | На конец | На конец | | текущего | соответствующего | | отчетного | периода прошлого | | периода, | года, (лей) | | (лей) | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 -----+----------------------------+---------------+--------------------- АКТИВ 1. ДОЛГОСРОЧНЫЕ АКТИВЫ - итого, из них: 1.1. Нематериальные активы 1.2. Долгосрочные материальные активы 1.3. Долгосрочные финансовые активы В том числе: долгосрочные инвестиции изменение долгосрочных инвестиций 1.4. Прочие долгосрочные активы 2. ТЕКУЩИЕ АКТИВЫ - итого, из них: 2.1. Товарно-материальные запасы 2.2. Краткосрочная дебиторская задолженность 2.3. Краткосрочные инвестиции 2.4. Денежные средства 2.5. Прочие текущие активы ВСЕГО - АКТИВ ПАССИВ 3. СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ 3.1. Уставный и добавочный капитал, в том числе: - уставный капитал - добавочный капитал - неоплаченный капитал - изъятый капитал 3.2. Резервы 3.3. Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) 3.4. Неосновной капитал 4. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА - итого 5. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА - итого ВСЕГО - ПАССИВ -----+----------------------------+---------------+--------------------- 9. Сокращенный отчет о финансовых результатах на отчетную дату по положению на "___"_______200__ ------------------------------------------------------------------------ Показатели | С начала | В том числе | отчетного | в отчетном | периода | периоде ---------------------------------------+---------------+---------------- 1 | 2 | 3 ---------------------------------------+---------------+---------------- I.1. Доход от реализации инвестиций I.2. Балансовая стоимость инвестиции и связанных с их осуществлением расходов I. Результат от реализации активов (I.1-I.2.) II. Прибыль (II.1.+II.2.+II.3.) II.1. Дивиденды II.2. Проценты II.3. Прочие доходы Итого доходы (I+II) III. Расходы (III.1.+III.2.+III.3.+ +III.4.+III.5.) III.1. Вознаграждение менеджеру III.2. Вознаграждение депозитарию III.3. Вознаграждение регистратору III.4. Вознаграждение аудитору III.5. Прочие расходы IV. Валовая прибыль (I+II-III) V. Подоходный налог VI. Чистая прибыль (IV-V) ---------------------------------------+---------------+---------------- Использование прибыли* ---------------------------------------+---------------+---------------- Период в котором была получена | На конец | На конец прибыль | предыдущего | текущего | отчетного | отчетного | периода | периода ------------------------------------------------------------------------ Полученная прибыль Направления использования a) покрытие убытков прошлых лет b) формирование резервного капитала c) выплата дивидендов d) выплата вознаграждений членам совета общества и ревизионной комиссии e) другие цели f) нераспределенная прибыль ---------------------------------------+---------------+---------------- * указываются суммы распределенные из прибыли предыдущего отчетного года и нарастающим итогом с начала текущего отчетного года 10. Инвестиции фонда в ценные бумаги эмитентов на "___"____________ 200__ ------------------------------------------------------------------------- Полное |Количество |Доля ценных |Балансовая |Оценочная|Оценочная наименование|ценных бумаг,| бумаг | стоимость |стоимость|стоимость эмитентов | (единиц) |принадлежащих|инвестиций,| инвести-|инвести- ценных | |фонду в общем| (лей) | ций, |ций в бумаг | | количестве | | (лей) |стоимости | |ценных бумаг | | |чистых | |эмитента, % | | |активов | | | | |фонда, % ------------+-------------+-------------+-----------+---------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------+-------------+-------------+-----------+---------+--------- 11. Показатели финансовой эффективности инвестиций* ------------------------------------------------------------------------ Наименование показателей | Текущий | Соответствующий | отчетный | период | период | прошлого года ------------------------------------------------------------------------ 1. Стоимость чистых активов на одну акцию фонда, лей 2. Скорость оборачиваемости портфеля фонда, оборотов 3. Рентабельность портфеля фонда, % 4. Чистая прибыль на одну акцию фонда, лей 5. Дивиденды на одну акцию фонда, лей 6. Норма дивидендов на одну акцию, % ------------------------------------------------------------------------ * показатель 1 исчисляется по положению на конец отчетного периода, показатели 2-6 - за отчетный период. 12. Аффилированные лица инвестиционного фонда, его менеджера, депозитария, регистратора и аудитора (ежегодно) на "___"_____________ 200__ ----------------------------------------------------------------------- N | Полное наименование | Вид | Доля в уставном | (Ф.И.О.) |аффилированности| капитале | аффилированного лица | | инвестиционного | | | фонда, % ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 ----------------------------------------------------------------------- 13. Подлежит опубликованию информация о: 1. сумме дивидендов объявленных но не выплаченных фондом в начале года, (лей); - дивиденды объявленные на протяжение отчетного года, (лей); - дивиденды выплаченные в отчетном году, (лей); - сумма дивидендов невыплаченных в конце отчетного периода, (лей); 2. постановлениях общего собрания акционеров (по истечении 5 дней после созыва общего собрания акционеров); 3. событиях повлиявших или которые могут существенно повлиять на финансовое положение эмитента (реорганизация фонда, изменения в составе его аффилированных лиц; случаи скупки или выкупа акций; осуществление крупных сделок (с указанием решений руководящих органов об их осуществлении), тендерных предложений и др.); 4. годовой отчет подлежащий опубликованию заверяется аудиторской организацией. Настоящим удостоверяю, что представленная в отчете информация является полной и достоверной. Подписи должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг (организации уполномоченной заполнить отчет), печать: Руководитель ______________ подпись ___________ М.П. Приложение N 2 к Постановлению НКЦБ N 4/5 от 6 февраля 2003 г. Список нормативных актов Национальной комиссии по ценным бумагам, которые аннулируются: 1. Руководство по составу, порядку заполнения и представления специализированной отчетности инвестиционными фондами и трастовыми компаниями, утвержденное Постановлением ГКРЦБ N 8 от 16.03.1995 г. (Mesagerul pieţei de capital N 2); 2. Постановление ГКРЦБ N 11/3 от 10.05.1995 г. о подлежащих опубликованию отчетах инвестиционных фондов и трастовых компаний (Logos press N 19/131, 1995 г.); 3. Постановление ГКРЦБ N 28-11-1 от 21.12.1995 г. об утверждении отчетов по сделкам, зарегистрированным независимыми регистраторами; 4. Постановление ГКРЦБ N 35-7 от 18.04.1996 г. о Временной инструкции о составе, порядке заполнения и представления специализированной отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 54 от 15.08.1996 г.); 5. Постановление ГКРЦБ N 28/3 от 13.07.2000 г. об утверждении формуляров специализированной отчетности о зарегистрированных сделках для номинальных владельцев и изменений к формулярам специализированной отчетности о зарегистрированных сделках, представленных независимыми регистраторами (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 88-90 от 28.07.2000 г.); 6. Постановление НКЦБ N 30/3 от 03.08.2000 г. об утверждении формуляров специализированной отчетности для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 106-108 от 24.08.2000 г.). 7. Пункты 1.1, 2 и 3 Постановления НКЦБ N 30/6 от 01.08.2002 г. о некоторых мерах обеспечения оплаты взносов по сделкам с ценными бумагами (Официальный монитор Республики Молдова N 115-116 от 08.08.2002 г.); 8. Распоряжение НКЦБ N 41/4-О от 23.12.2004 г. о представлении отчетов о зарегистрированных сделках (Официальный монитор Республики Молдова N 242-245 от 31.12.2004 г.). [Приложение N 2 дополнено Пост.НКЦБ N 30/7 от 06.09.04, в силу 01.10.04]