Постановление N 305 от 10.11.2016 о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений и дополнений в некоторые
нормативные акты Национального банка Молдовы
№ 305 от 10.11.2016
(в силу 02.12.2016, за некоторыми исключениями – см. пкт.7)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 416-422 ст. 2073 от 02.12.2016
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министр юстиции
____________ Владимир ЧЕБОТАРЬ
№ 1152 от 24 ноября 1016 г.
На основании пункта l) части (1) статьи 5, части (1) статьи 11, пункта с) части (1) статьи 27, пункта а) статьи 51 и статьи 52 Закона № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, а также части (6) статьи 6, части (6) статьи 55 и статьи 67 Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Исполнительный комитет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. В Постановлении Административного совета Национального банка Молдовы № 185 от 13 июля 2006 г. “Об утверждении Инструкции о внешних обязательствах” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006 г., № 116-119, ст.427) вступительную часть изложить в следующей редакции:
“На основании пункта l) части (1) статьи 5, части (1) статьи 11, пункта с) части (1) статьи 27, пункта а) статьи 51 и статьи 52 Закона № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, а также части (6) статьи 6, части (6) статьи 55 и статьи 67 Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы”.
2. В Инструкцию о внешних обязательствах, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 185 от 13 июля 2006 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006 г., № 116-119, ст.427), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:
1) По всему тексту инструкции, включая приложения, слова “заверять”, “заверение”, “заверка”, “заверенные” в любой грамматической форме заменить словами “удостоверять”, “удостоверение”, “удостоверенные” в соответствующей грамматической форме, за исключением синтагм “заверенными нотариально” и “нотариально заверенных” из приложения № 1 к инструкции.
2) Часть 1:
а) после пункта 1.12 дополнить пунктом 1.13 следующего содержания:
“1.13. Поставщики ПУР – резиденты, указанные в пункте 12) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21 марта 2008 г.”;
b) в последнем абзаце текст “Понятия “счет” и “поставщики платежных услуг – резиденты (поставщики ПУР)” имеют значения, определенные” заменить текстом “Понятие “счет” имеет значение, определенное”.
3) Пункт 2.4:
а) в первом абзаце слова “публичном долге” заменить словами “долге публичного сектора”, а слово “рекредитировании” заменить словом “рекредитовании”;
b) дополнить в конце новым абзацем следующего содержания:
“Режим уведомления и разрешительный режим не применяются к валютным операциям, которые связаны с обеспечениями, предусмотренными пунктом 12) статьи 4 Закона о договорах о финансовом обеспечении № 184 от 22 июля 2016 года (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016 г., № 293-305, ст.622), и которые регламентируются им.”.
4) Пункт 2.5:
а) в пункте (i) подпункта b) слово “менее” заменить текстом “, не превышающим”;
b) дополнить подпунктом d) следующего содержания:
“d) займов/кредитов в рамках операций, относящихся к прямым инвестициям.”.
5) После пункта 2.5 дополнить пунктом 2.51 следующего содержания:
“2.51. Положения пункта 2.5 не применяются в случае, когда сумма полученного займа/кредита или полученной гарантии не превышает 50000 евро (или их эквивалент).”.
6) В пункте 2.6:
а) подпункт а) изложить в следующей редакции:
“а) финансовых займов/кредитов, за исключением:
(i) финансового лизинга,
(ii) кредитов, предоставляемых лицензированными банками,
(iii) займов/кредитов (иных, чем указанные в пунктах (i) и (ii)), сумма которых не превышает 10000 евро (или их эквивалент);”;
b) в подпункте а1) текст “1000” заменить текстом “10000”;
c) подпункт b) после текста “в пользу нерезидента” дополнить текстом “(в случае, если сумма гарантии превышает 10000 (или их эквивалент))”.
7) Пункт 3.3:
а) в первом абзаце первое предложение исключить, а текст “Соответствующая нотификация представляется:” заменить следующим текстом: “Нотификация о внешнем обязательстве представляется резидентом в Национальный банк Молдовы в двух оригинальных экземплярах в следующие сроки:
1) Нотификация о внешнем займе/кредите, заполненная в соответствии с формуляром из приложения № 2, представляется следующим образом:”;
b) в последнем абзаце первое предложение исключить, а слова “Соответствующая нотификация” заменить текстом “2) Нотификация о внешней гарантии, заполненная в соответствии с формуляром из приложения № 4”.
8) В пункте 3.5 слова “Лицензированный банк” заменить словами “Поставщик ПУР”.
9) Пункт 3.6 после слов “Юридическое лицо-резидент” дополнить текстом “(иное, чем поставщик ПУР)”.
10) После пункта 3.8 инструкцию дополнить пунктами 3.9 и 3.10 следующего содержания:
“3.9. Нотификация заполняется на основании документов, указанных в пунктах 3.5–3.8. Если информация, которую необходимо указать в нотификации, не содержится в прилагаемых документах, то эта информация отражается резидентом на основании других документов/информации, имеющихся у резидента или полученных от контрагента по сделке.
3.10. Информация, содержащаяся в нотификации, должна соответствовать информации, содержащейся в документах, на основании которых она была заполнена.”.
11) Пункт 4.2:
а) в подпункте е) слово “документы” заменить словами “представленные документы”;
b) после подпункта f) дополнить подпунктом g) следующего содержания:
“g) представление компетентными органами информации о сомнительном характере операции, подлежащей уведомлению, и/или деятельности заявителя в контексте законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.”.
12) Последнее предложение второго абзаца из пункта 4.6 изложить в следующей редакции: “Приложение к нотификации является формуляром, используемым для представления отчетности по операциям в рамках уведомленного внешнего обязательства.”.
13) В пункте 4.8 текст “и 4.9” заменить текстом “, 4.9 и 4.10”.
14) В пункте 4.9:
а) абзац второй дополнить в конце предложением следующего содержания: “Одновременно Национальный банк Молдовы отменяет предыдущую нотификацию.”;
b) последний абзац исключить.
15) После пункта 4.9 инструкцию дополнить пунктом 4.10 следующего содержания:
“4.10. Отмена нотификации производится путем наложения Национальным банком Молдовы на нотификации печати “ANULATĂ”.
После принятия на учет измененного внешнего обязательства резиденту возвращается экземпляр отмененной нотификации, экземпляр измененной нотификации и приложение к нотификации.”.
16) Пункт 5.5 изложить в следующей редакции:
“5.5. Поставщик ПУР прилагает к заявлению следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:
а) для предоставления внешнего займа/кредита – документы, указанные в пунктах 7 и 12;
b) для выпуска внешней гарантии – документы, указанные в пунктах 7–12.”.
17) Пункт 5.6 после слов “Юридическое лицо-резидент” дополнить текстом “(иное, чем поставщик ПУР)”.
18) После пункта 5.8 инструкцию дополнить пунктами 5.9 и 5.10 следующего содержания:
“5.9. Заявление о разрешении заполняется на основании документов, указанных в пунктах 5.5–5.8. Если информация, которую необходимо указать в заявлении, не содержится в прилагаемых документах, то эта информация отражается резидентом на основании других документов/информации, имеющихся у резидента или полученных от контрагента по сделке.
5.10. Информация, содержащаяся в заявлении о разрешении, должна соответствовать информации, содержащейся в документах, на основании которых оно было заполнено.”.
19) Пункт 6.3:
а) в подпункте d) слово “неполная” заменить текстом “недостоверная/неполная”;
b) после подпункта е) дополнить подпунктом f) следующего содержания:
“f) представление компетентными органами информации о сомнительном характере операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя в контексте законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.”.
20) Пункт 6.6:
а) в первом абзаце текст “, которое является составной частью разрешения” исключить, а в конце абзац дополнить предложением следующего содержания: “Приложение к разрешению является формуляром, используемым для представления отчетности по операциям в рамках разрешенного внешнего обязательства.”;
b) третий абзац после текста “№ 13” дополнить текстом “/№ 131”.
21) Пункт 7.1 после текста “нотификации/разрешению,” дополнить текстом “приложению к разрешению,”.
22) Во втором предложении пункта 7.4 текст “нотификации/” исключить.
23) Первый абзац пункта 8.2 изложить в следующей редакции:
“Если внешнее обязательство подлежит уведомлению, при осуществлении резидентом-дебитором платежа/перевода по внешнему обязательству в пользу нерезидента, он должен представить поставщику ПУР оригинал нотификации, принятой на учет Национальным банком Молдовы.”.
24) Пункт 8.3 после текста “Нотификация/разрешение” дополнить текстом “вместе с приложением к разрешению”.
25) В подпункте d) пункта 8.4 текст “если при возврате основной суммы внешнего займа/кредита сумма всех возвратов основных сумм не превышает сумму всех траншей или,” исключить.
26) Пункт 8.6:
a) в первом предложении текст “уведомленного/” и текст “нотификации/” исключить;
b) во втором предложении текст “и оттиском печати поставщика ПУР” исключить.
27) В пункте 8.7 текст “Оригинал нотификации/разрешения и соответствующего приложения” заменить текстом “Документы, указанные в пункте 8.2,”, а после текста “с соответствующими записями” пункт дополнить текстом “, упомянутыми в пункте 8.6,”.
28) Первый абзац пункта 9.2 после слов “на момент осуществления” дополнить текстом “поставщиком ПУР от своего имени и за свой счет”.
29) Пункт 9.4 после текста “нотификация/разрешение” дополнить текстом “вместе с приложением к разрешению”.
30) В пункте 9.5 текст “Оригиналы нотификаций/разрешений, в том числе дополнения к ним (если существуют),” заменить текстом “Документы, указанные в пункте 9.2,”.
31) Пункт 10.1:
a) в первом абзаце текст “уведомлению/” и текст “нотификацию/” исключить;
b) во втором абзаце текст “нотификации/” исключить.
32) После пункта 10.1 инструкцию дополнить пунктом 10.11 следующего содержания:
“10.11. В случае внешнего обязательства, подлежащего уведомлению, заполнение приложения к нотификации осуществляется резидентом на основании соответствующих документов, в том числе и в случае, когда поступление/ платеж/ перевод по внешнему обязательству, подлежащему уведомлению, осуществляется через счет, открытый у поставщика ПУР. Резидент должен самостоятельно указать и удостоверить в приложении к нотификации информацию относительно каждой сделки.”.
33) Пункты 10.2 и 10.3 изложить в следующей редакции:
“10.2. Если приложение к нотификации было получено после осуществления некоторых операций в соответствии с внешним обязательством, резидент обязан обеспечить осуществление в приложении к нотификации в соответствии с положениями пункта 10.11 записей с информацией относительно соответствующих операций.
10.3. В случае, если в приложении к нотификации/разрешению пространства для осуществления записей недостаточно, Национальный банк Молдовы выдает дополнительную страницу приложения на основании письменного ходатайства резидента.”.
34) Пункт 11.2:
a) второй абзац дополнить в конце предложением следующего содержания: “Фотокопии документов относительно каждой операции представляются один раз.”;
b) в последнем предложении третьего абзаца текст “резидент имеет печать” заменить текстом “резидент обязан иметь печать”.
35) После части 11 инструкцию дополнить новой частью, 111, следующего содержания:
“Часть 111. Особенности уведомления и представления отчетности лицензированными банками
111.1. В отступление от относящихся к приложению к нотификации положений, которые указаны в пунктах 4.6, 4.7, 4.9, 4.10, 10.11, 10.2, 11.2, а также от положений пункта 11.3, в случае подлежащих уведомлению займов/кредитов, полученных на договорной основе лицензированными банками от нерезидентов, применяются следующие положения:
a) при принятии на учет указанных займов/кредитов Национальный банк Молдовы в случаях, указанных в пунктах 4.6 и 4.10, возвращает лицензированному банку нотификацию/ измененную нотификацию без выдачи/возврата приложения к нотификации;
b) представление в Национальный банк Молдовы документов в случае, указанном в подпункте а) пункта 4.7, осуществляется без представления приложения к нотификации;
c) положения пунктов 10.11, 10.2, 11.2 не применяются в случае вышеуказанных займов/кредитов;
d) отчетность об уведомленных займах/кредитах осуществляется путем включения соответствующей информации в отчет “Операции согласно договорам о займах/кредитах, полученных лицензированным банком” – ORD 4.4 B, составленный в соответствии с приложением № 8 к Инструкции об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям (утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22 января 2009 г., Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009 г., № 47-48, ст.178, с последующими изменениями и дополнениями) и представленного Национальному банку Молдовы согласно указанной инструкции;
e) если операции согласно внешнему обязательству были осуществлены до даты принятия его на учет, лицензированные банки должны включить информацию о соответствующих операциях в отчет за месяц, в котором данные обязательства были приняты на учет Национальным банком Молдовы.”.
36) После пункта 12.1 инструкцию дополнить пунктами 12.2–12.5 следующего содержания:
“12.2. Если в результате изменения положений контракта, который был заключен после 10 декабря 2016 г., сумма полученного внешнего займа/кредита или полученной внешней гарантии была увеличена и превысила 50000 евро (или их эквивалент), данное внешнее обязательство подлежит уведомлению Национальному банку Молдовы и отчетности согласно настоящей инструкции.
Если согласно указанному обязательству были осуществлены операции до даты принятия на учет Национальным банком Молдовы, отчетность по ним должна быть представлена в соответствии с частью 11 и, в зависимости от случая, в соответствии с подпунктами d) и e) пункта 111.1.
12.3. Если в результате намерения изменить положения контракта сумму выданного резидентом внешнего займа/кредита или выданной резидентом внешней гарантии предполагается увеличить, превысив 10000 евро (или их эквивалент), данное внешнее обязательство подлежит разрешению Национальным банком Молдовы и отчетности согласно настоящей инструкции.
Если согласно указанному обязательству были осуществлены операции до даты выдачи Национальным банком Молдовы разрешения, отчетность по ним должна быть представлена в соответствии с частью 11.
12.4. Определение эквивалента в другой валюте лимита в евро, указанного в пунктах 2.51 и 2.6, осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выдачи документов), на основании которых возникли обязательства по данным внешним обязательствам (на которые делается ссылка в пунктах 7–9 приложения № 1).
12.5. Если в результате изменения положений контракта сумма займа/кредита или гарантии была увеличена и превысила лимит, указанный в пункте 2.51 или, в зависимости от случая, в пункте 2.6, определение эквивалента в другой валюте данного лимита осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выдачи документов), на основании которых была увеличена договорная сумма займа/кредита или гарантии.”.
37) Второй абзац пункта 13.2 после текста “к настоящей инструкции),” дополнить текстом “в двух оригинальных экземплярах”.
38) В пункте 13.3:
a) в первом абзаце слово “ABROGATĂ” заменить словом “ANULATĂ”;
b) в третьем абзаце текст “(с приложением)” заменить текстом “с приложением к нему”.
39) Приложение № 1:
1) в пункте 7 слово “Договор” дополнить текстом “или другой документ”;
2) в первом абзаце раздела “Особые требования к представленным документам в случае уведомления”:
а) из четвертого предложения текст “поставщика ПУР/” исключить;
b) шестое предложение изложить в следующей редакции: “В случае, если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”.
40) В приложениях № 2, № 4, № 6, № 7, № 8 предложение “Если в соответствии с действующим законодательством резидент имеет печать, упомянутая подпись должна быть заверена печатью.” заменить следующим предложением: “Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”.
41) В четвертом абзаце Порядка заполнения нотификации о внешнем займе/кредите из приложения № 2:
a) показатель “кредитор-нерезидент” после слова “местожительство” дополнить текстом “, в том числе страна”;
b) в показателе “контракт” слова “указывается только наименование первичного контракта” заменить словами “указываются только данные относительно первичного контракта”;
c) показатель “сумма” дополнить в конце предложением следующего содержания: “В случае уведомления внешнего обязательства, возникающего в результате финансового лизинга или торгового займа/кредита, который предусматривает осуществление дебитором авансовых платежей, указывается сумма внешнего обязательства за минусом авансов.”;
d) показатель “срок погашения” дополнить в конце предложением следующего содержания: “Если описание способа определения срока погашения является сложным, то делается ссылка на пункт/пункты контракта, касающиеся срока погашения.”.
42) Приложение № 3 изложить в следующей редакции:
|
“Приложение № 3 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета __________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к нотификации о внешнем займе/кредите №______ от _______________ страница №____ выданное ______________________________________________________________________________________ (полное наименование / фамилия и имя дебитора-резидента, его государственный идентификационный номер / фискальный код) данные об изменении нотификации ______________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ |
||||||||||
| П/н | Дата осущест- вления операции |
Tип опе- рации1 |
Форма осущест- вления операции2 |
Сумма операции в валюте операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта |
Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата) |
Наиме- нование поставщика ПУР |
Ответст- венное лицо резидента |
||
| сумма | алфа- витный код валюты |
сумма | алфа- витный код валюты |
|||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| 3 | ||||||||||
| 4 | ||||||||||
| 5 | ||||||||||
| 6 | ||||||||||
| 7 | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
|
_____________________ 1 Tип операции: 01 – транши, 21 –уплата основной суммы, 22 – уплата процентов, 23 – уплата штрафов, 24 – уплата комиссионных 2 Форма осуществления операции: 11 – денежные средства; 12 – товары; 13 – услуги; 14 – другие формы Порядок заполнения приложения к нотификации о внешнем займе/кредите Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к нотификации о внешнем займе/кредите заполняется дебитором-резидентом. В случае финансового займа/кредита в виде факторинга, по которому адерент (поставщик-резидент) получает заем/кредит от фактора-нерезидента, информация о денежных средствах, полученных адерентом-резидентом от фактора-нерезидента/ уплаченных адерентом-резидентом в пользу фактора-нерезидента, заполняется дебитором-резидентом на основании документов, полученных от адерента-резидента или от фактора-нерезидента. Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом (например, дата поступления денежных средств на счет). Рубрика 2 “Tип операции”: указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом. В случае получения внешнего займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-резидента, указывается: код 21 – возврат основной суммы внешнего займа/кредита, код 22 – уплата процентов, код 23 – уплата штрафов, код 24 – уплата комиссионных. Если операция относится к определенному траншу, предусмотренному контрактом, а к нотификации было выдано одно приложение, номер транша указывается через черту. Рубрика 3 “Форма осуществления операции”: указывается соответствующий код формы, в которой резидентом был получен внешний заем/кредит, или соответствующий код формы, в которой были оплачены задолженности дебитора-резидента (основная сумма внешнего займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с внешним займом/кредитом: код 11 – денежные средства, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – другие формы. Сумма операции в валюте операции: Рубрика 4 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 5 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта: эта секция заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/ валюта транша. Рубрика 6 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту контракта/транша по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 7 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты контракта/транша. Рубрика 8 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 9 “Наименование поставщика ПУР”: указывается наименование поставщика ПУР, посредством которого были осуществлены поступления/ платежи/ переводы денежных средств, относящиеся к внешнему обязательству. В других случаях данная рубрика не заполняется. Рубрика 10 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица дебитора-резидента, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”. |
||||||||||
43) В четвертом абзаце Порядка заполнения нотификации о внешней гарантии из приложения № 4 показатель “гарант” после слова “местожительство” дополнить текстом “, в том числе страна,”.
44) В приложении № 5:
a) формуляр приложения к нотификации изложить в следующей редакции:
|
“Настоящее приложение является формуляром отчета __________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к нотификации о внешней гарантии №__________ от _______________ страница №________ выданное ______________________________________________________________________________________ (полное наименование / фамилия и имя принципала гарантии-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код) данные об изменении нотификации ______________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ |
|||||||||||
| П/н | Дата осущест- вления операции |
Tип осущест- вленных платежей по гарантии1 |
Возврат сумм, уплаченных по гарантии | Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии |
Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата) |
Наиме- нование поставщика ПУР |
Ответст- венное лицо резидента |
|||
| пла- тежи2 |
тип пла- тежей3 |
сумма | алфа- витный код валюты |
сумма | алфа- витный код валюты |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| 6 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
|
_____________________ 1 Тип осуществленных платежей по гарантии: 31 – основная сумма, 32 – проценты, 33 – штрафы, 34 – комиссионные, 35 – другие 2 Платежи: 41 – денежные средства, 42 – товары, 43 – услуги, 44 – другие формы 3 Тип платежей: 51 – основная сумма, 52 – проценты, 53 – штрафы, 54 – комиссионные, 55 – другие” |
|||||||||||
b) в Порядке заполнения приложения к нотификации о внешней гарантии:
- первый абзац изложить в следующей редакции:
“Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы.”;
- после первого абзаца порядок дополнить новым абзацем следующего содержания:
“Приложение к нотификации о внешней гарантии заполняется принципалом гарантии-резидентом (дебитором по основной сделке).”;
- рубрику A изложить в следующей редакции:
“Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения.”
- рубрика 4 “тип платежей” дополнить третьим абзацем следующего содержания:
“В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется или рубрика 2, или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается.”;
- рубрики 5–8 заменить текстом следующего содержания:
“Сумма операции:
Рубрика 5 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции.
Рубрика 6 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.).
Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии: эта секция заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии.
Рубрика 7 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции.
Рубрика 8 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантии.
Рубрика 9 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата.
Рубрика 10 “Наименование поставщика ПУР”: указывается наименование поставщика ПУР, посредством которого были осуществлены поступления/ платежи/ переводы денежных средств, относящиеся к внешнему обязательству. В других случаях данная рубрика не заполняется.
Рубрика 11 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица принципала гарантии-резидента, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”.
45) В первом абзаце Порядка заполнения заявления о разрешении внешнего займа/кредита из приложения № 6:
a) показатель “дебитор-нерезидент” после слова “местожительство” дополнить текстом “, в том числе страна”;
b) в показателе “контракт” текст “указывается только название первичного контракта” заменить текстом “указываются только данные относительно первичного контракта”.
46) В первом абзаце Порядка заполнения заявления о разрешении на выпуск внешней гарантии из приложения № 7:
a) показатель “бенефициар гарантии” после слова “местожительство” дополнить текстом “, в том числе страна,»;
b) показатель “принципал гарантии” после слова “местожительство” дополнить текстом “, в том числе страна”.
47) В приложениях № 9, № 11, № 12 и № 14 слово “Вице-президент” заменить текстом “(должность)”.
48) Приложение № 10 изложить в следующей редакции:
|
“Приложение № 10 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита №_____________ от ________________________ страница №___________ с дополнениями к нему ____________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) ______________________________________________________________________________________________________ выданное _________________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код) |
||||||||||
| П/н | Дата осущест- вления операции |
Тип опе- рации1 |
Форма осущест- вления операции2 |
Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта |
Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата) |
Наиме- нование поставщика ПУР/ кредитора- резидента |
Ответст- венное лицо резидента |
||
| сумма | алфа- витный код валюты |
сумма | алфа- витный код валюты |
|||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| 3 | ||||||||||
| 4 | ||||||||||
| 5 | ||||||||||
| 6 | ||||||||||
| 7 | ||||||||||
| 8 | ||||||||||
| 9 | ||||||||||
| ... | ||||||||||
|
_____________________ 1 Тип операции: 01 – предоставление внешнего займа/кредита (траншей), 21 – получение основной суммы, 22 – получение процентов, 23 – получение штрафов, 24 – получение комиссионных 2 Форма осуществления операции: 11 – денежные средства; 12 – товары; 13 – услуги; 14 – другие формы Порядок заполнения приложения к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита заполняется: a) поставщиком ПУР, посредством которого осуществляются платежи /переводы/ поступления денежных средств в соответствии с разрешенным внешним займом/кредитом; b) кредитором-резидентом – в других случаях, чем те, что указаны в подпункте а) (например, капитализация процентов). Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом (например, дата списания денежных средств со счета). Рубрика 2 “Тип операции”: указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом. В случае предоставления внешнего займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-нерезидента, указывается: код 21 – получение основной суммы внешнего займа/кредита, код 22 – получение процентов, код 23 – получение штрафов, код 24 – получение комиссионных. Если операция относится к определенному траншу, предусмотренному контрактом, а к разрешению было выдано одно приложение, номер транша указывается через черту. Рубрика 3 “Форма осуществления операции”: указывается соответствующий код формы, в которой внешний займ/кредит был предоставлен резидентом, или соответствующий код формы, в которой были оплачены задолженности дебитора-нерезидента (основная сумма внешнего займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с внешним займом/кредитом: код 11 – денежные средства, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – другие формы. Сумма операции: Рубрика 4 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 5 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта: эта секция заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/ валюта транша. Рубрика 6 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту контракта/транша по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 7 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты контракта/транша. Рубрика 8 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 9 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении. Рубрика 10 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 9, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”. |
||||||||||
49) Приложение № 13:
a) формуляр приложения к разрешению изложить в следующей редакции:
|
“Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии №______ от ____________ страница №______ с дополнениями к нему ________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) _________________________________________________________________________________________________ выданное _____________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код) |
|||||||||||
| П/н | Дата осущест- вления операции |
Тип осущест- вленных платежей по гарантии1 |
Возврат сумм, уплаченных по гарантии | Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии |
Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата) |
Наиме- нование поставщика ПУР/ гаранта- резидента |
Ответст- венное лицо резидента |
|||
| пла- тежи2 |
тип пла- тежей3 |
сумма | алфа- витный код валюты |
сумма | алфа- витный код валюты |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| 6 | |||||||||||
| 7 | |||||||||||
| 8 | |||||||||||
| … | |||||||||||
|
_____________________ 1 Тип осуществленных платежей по гарантии: 31 – основная сумма, 32 – проценты, 33 – штрафы, 34 – комиссионные, 35 – другие 2 Платежи: 41 – денежные средства, 42 – товары, 43 – услуги, 44 – другие формы 3 Тип платежей: 51 – основная сумма, 52 – проценты, 53 – штрафы, 54 – комиссионные, 55 – другие” |
|||||||||||
b) в Порядке заполнения приложения к разрешению на выпуск внешней гарантии:
- первый абзац становится вторым абзацем, а порядок дополнить в начале первым абзацем следующего содержания:
“Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы.”;
- во втором абзаце текст “(на оборотной стороне которой проставлены подпись ответственного лица и печать Национального банка Молдовы)” исключить;
- рубрику A изложить в следующей редакции:
“Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения.”;
- рубрику 4 “тип платежей” дополнить третьим абзацем следующего содержания:
“В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется рубрика 2 или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается.”;
- рубрики 5–8 заменить текстом следующего содержания:
“Сумма операции:
Рубрика 5 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции.
Рубрика 6 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.).
Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии: эта секция заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии.
Рубрика 7 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции.
Рубрика 8 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантии.
Рубрика 9 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата.
Рубрика 10 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении.
Рубрика 11 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 10, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”.
50) После приложения № 13 инструкцию дополнить приложением № 131 следующего содержания:
|
“Приложение № 131 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии в виде гарантийного депозита №________ от ________________________ страница №________ с дополнениями к нему ________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) _________________________________________________________________________________________________ выданное _____________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код) |
|||||||||
| П/н | Дата осущест- вления операции |
Тип операции, относя- щейся к гарантийному депозиту1 |
Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии |
Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата) |
Наименование поставщика ПУР/ гаранта-резидента |
Ответст- венное лицо резидента |
||
| сумма | алфа- витный код валюты |
сумма | алфа- витный код валюты |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | |||||||||
| 2 | |||||||||
| 3 | |||||||||
| 4 | |||||||||
| 5 | |||||||||
| ... | |||||||||
|
____________________________ 1 Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту: 61 – создание депозита, 62 – использование депозита, 63 – пополнение депозита, 64 – возврат остатка депозита, 65 – другие (описывается тип осуществленной операции) Порядок заполнения приложения к разрешению на выпуск внешней гарантии в виде гарантийного депозита Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии заполняется: a) поставщиком ПУР-резидентом, посредством которого осуществляются/поступают платежи/переводы денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией; b) гарантом-резидентом – в других случаях чем тот, что указан в подпункте a) (например, в случае использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией). Информация относительно использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией заполняется гарантом-резидентом на основании документов, полученных от бенефициара гарантии-нерезидета. Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с разрешенной внешней гарантией. Рубрика 2 “Tип операции, относящейся к гарантийному депозиту”: указывается код типа операции, относящейся к гарантийному депозиту: код 61 – создание гарантийного депозита, код 62 – использование гарантийного депозита, код 63 – пополнение гарантийного депозита, код 64 – возврат остатка гарантийного депозита, код 65 – при необходимости, иные операции, чем те, которые указаны под кодами 61–64. По коду 65 описывается тип осуществленной операции. Сумма операции: Рубрика 3 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 4 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии: эта секция заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантийного депозита. Рубрика 5 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантийного депозита по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 6 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантийного депозита. Рубрика 7 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 8 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении. Рубрика 9 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 8, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.”. |
|||||||||
3. В Инструкцию об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22 января 2009 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009 г., № 47-48, ст.178), с последующими изменениями и дополнениями, зарегистрированную Министерством юстиции Республики Молдова под № 654 от 21 февраля 2009 г., внести следующие изменения и дополнения:
1) В пункте 111 текст “займе/кредите, относящемся к прямой инвестиции в Республику Молдова,” заменить текстом “внешнем займе/кредите”.
2) В пункте 112 текст “займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова” заменить текстом “внешних займах/кредитах”.
3) Порядок составления отчета из приложения № 7:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
“1. В отчете отражается общая информация о займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям, полученных лицензированным банком от нерезидентов согласно соответствующим контрактам, которые были заключены до 10 декабря 2016 г.
Если лицензированный банк законтрактовал займы/кредиты от нерезидентов до вступления в силу Закона № 62-XVI от 21 марта 2008 г., но которые в соответствии с упомянутым законом классифицируются как займы/кредиты, относящиеся к прямым инвестициям в Республику Молдова, и в отчетном периоде контракты по этим займам/кредитам были изменены, соответствующая информация также отражается в данном отчете.”;
b) после пункта 1 дополнить пунктом 11 следующего содержания:
“11. В данный отчет не включается информация о полученных лицензированным банком внешних займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям, в отношении которых применяется режим уведомления в соответствии с Законом № 62-XVI от 21 марта 2008 г.”.
4) Приложение № 8 изложить в следующей редакции:
|
“Приложение № 8 к Инструкции об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям ORD 4.4 Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком |
||
| ORD0404 | ||
| Код банка | Код формуляра | |
|
ORD 4.4 A Операции согласно договорам о займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, полученным лицензированным банком, не подлежащих уведомлению за месяц _________ 20___ г. |
||
| П/н | Кредитор-нерезидент | Данные о до- говоре займа/ кредита |
Изменения к договору | П/н транша |
Дата осущест- вления операции |
Тип опе- рации |
Форма осущест- вления операции |
Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту договора/транша | ||
| сумма | код валюты |
сумма | код валюты |
||||||||
| A | B | C | D | E | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
| n | |||||||||||
|
ORD 4.4 B Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком, подлежащих уведомлению за месяц _________ 20___ г. |
|||||||||||
| П/н | Номер внешнего обяза- тельства, присвоен- ный НБМ |
Дата принятия на учет |
П/н транша |
Дата осущест- вления операции |
Тип опе- рации |
Форма осущест- вления операции |
Сумма операции | Сумма операции, пересчитанная в валюту договора/ транша | Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата) |
||
| сумма | код валюты |
сумма | код валюты |
||||||||
| A | B | C | D | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
| n | |||||||||||
|
Порядок составления отчета “Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком” 1. В отчете отражается информация об операциях, осуществленных лицензированным банком согласно следующих полученных внешних займов/кредитов: a) займов/кредитов, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, в соответствии с договорами, указанными в отчете “Полученные лицензированным банком займы/кредиты, относящиеся к прямым инвестициям в Республику Молдова” из приложения № 7 к настоящей инструкции; b) внешних займов/кредитов, уведомленных лицензированным банком в соответствии с Инструкцией о внешних обязательствах, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 185 от 13 июля 2006 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006 г., № 116-119, ст.427). 2. В отчете отражается информация об операциях, осуществленных в отчетном периоде. Если операции по внешнему обязательству, указанному в подпункте b) пункта 1, были осуществлены до принятия его на учет, информация о соответствующих операциях должна включаться лицензированными банками в отчет за месяц, в котором данное обязательство было принято на учет Национальным банком Молдовы. 3. В отчете информация подразделяется на две таблицы: a) таблица A “Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, относящихся к прямым инвестициям в Республику Молдова, полученным лицензированным банком, не подлежащих уведомлению”, в которой отражается информация, указанная в подпункте a) пункта 1; b) таблица B “Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком, подлежащих уведомлению”, в которой отражается информация, указанная в подпункте b) пункта 1. 4. В таблице A информация отражается следующим образом: a) в графе A “П/н” указывается порядковый номер каждой строки в отчете; b) в графе B “Кредитор-нерезидент” указывается полное наименование/ фамилия и имя кредитора-нерезидента; c) в графе C “Данные о договоре займа/кредита” указываются данные, которые идентифицируют договор о займе/кредите (название договора, номер и дата подписания), в соответствии с которым были осуществлены операции, подлежащие отражению в отчете; d) в графе D “Изменения к договору” указываются номер дополнения и дата его подписания, если существуют дополнения к договору. Если договор изменен посредством других договоров (например, договор об уступке требования, о принятии долга), указываются также соответствующие данные об этих договорах. Далее упомянутые договора и дополнения именуются “договора о займах/кредитах”; e) в графе E “П/н транша” указывается порядковый номер транша, о котором отражается информация в отчете. Графа Е не заполняется, если заем/кредит согласно соответствующему контракту предоставляется лицензированному банку одним траншем; f) в графе 1 “Дата осуществления операции” указывается дата каждой операции, осуществленной согласно соответствующему договору о займе/кредите (например, дата получения денежных средств на счет); g) в графе 2 “Тип операции” указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом. В случае получения внешнего займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей лицензированного банка перед кредитором-нерезидентом, указывается: код 21 – возврат основной суммы внешнего займа/кредита, код 22 – уплата процентов, код 23 – уплата штрафа, код 24 – уплата комиссионных; h) в графе 3 “Форма осуществления операции” указывается соответствующий код формы, в которой лицензированным банком был получен соответствующий займ/кредит или были уплачены задолженности лицензированного банка перед кредитором-нерезидентом согласно соответствующего договора займа/кредита: код 11 – денежные средства, код 12 – другие формы; i) в графе 4 “сумма” указывается сумма операции относительно получения/оплаты в соответствии с договором займа/кредита; j) в графе 5 “код валюты” указывается код валюты, в которой была осуществлена операция; k) в графе 6 “сумма” указывается сумма осуществленной операции, пересчитанная в валюту займа/кредита в соответствии с договором займа/кредита (валюта договора) по валютному курсу, установленному сторонами договора, или, если данный курс не предусмотрен, по официальному курсу молдавского лея, действующему на дату осуществления соответствующей операции. Если заем/кредит был получен лицензированным банком несколькими траншами и данные транши предусмотрены договором займа/кредита в разных валютах, сумма осуществленной операции пересчитывается в валюту соответствующего транша; l) в графе 7 “код валюты” указывается код валюты договора или, в зависимости от случая, код валюты транша. 5. В таблице B информация отражается следующим образом: a) в графе A “П/н” указывается порядковый номер каждой строки в отчете; b) в графе B “Номер внешнего обязательства, присвоенный НБМ” отражается указанный на соответствующем уведомлении номер внешнего займа/кредита, присвоенный Национальным банком Молдовы в результате принятия его на учет в соответствии с Инструкцией о внешних обязательствах; c) в графе C “Дата принятия на учет” указывается дата принятия на учет Национальным банком Молдовы внешнего займа/кредита, которая указана на соответствующем уведомлении; d) в графах D, 1–7 информация указывается в соответствии с положениями подпунктов e)–l) пункта 4; e) в графе 8 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)” указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата.”. |
|||||||||||
4. Резиденты, которые имеют приложения к уведомлениям/разрешениям, выданные до вступления в силу настоящего постановления, должны использовать их до исчерпания строк, следующим образом:
a) соответствующие приложения заполняются резидентами, предусмотренными в пунктах 10.1 и 10.11 инструкции, указанной в пункте 2 настоящего постановления,
b) рубрики соответствующих приложений заполняются в соответствии с порядком заполнения, действующим до вступления в силу настоящего постановления, с учетом следующих особенностей. В указанных приложениях к уведомлениям в графе 8 должно указываться наименование поставщика ПУР, посредством которого были осуществлены относящиеся к внешнему обязательству поступления/ платежи/ переводы денежных средств, фамилия и имя ответственного лица дебитора-резидента, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица. Если в соответствии с действующим законодательством резидент обязан иметь печать, упомянутая подпись должна быть удостоверена печатью.
При исчерпании строк в соответствующих приложениях Национальный банк Молдовы выдаст приложения в соответствии с положениями настоящего постановления.
5. Первая отчетность в соответствии с подпунктами 3) и 4) пункта 3 настоящего постановления должна быть представлена за декабрь 2016 г.
6. Действительные уведомления/разрешения, выданные Национальным банком Молдовы до вступления в силу настоящего постановления по внешним обязательствам, которые в соответствии с подпунктами 3)–6) пункта 2 настоящего постановления не подлежат уведомлению/разрешению, становятся недействительными следующим образом:
a) разрешения – с даты вступления в силу настоящего постановления;
b) уведомления – с 10 декабря 2016 г.
7. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, за исключением пункта 2 подпункты 4), 5), 12)–15), 20)–27), 29), 31), 32), 33) (изменения, относящиеся к пункту 10.2 из инструкции), 34) пункт b), 35), 36), 38), 39) пункта 2) подпункт b), 40), 42), 44), 48)–50), пунктов 3 и 4, которые вступают в силу 10.12.2016 г., и пункта 2 подпункт 3) пункт b), который вступит в силу с 16.03.2017 г.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | |
| ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО КОМИТЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Серджиу ЧОКЛЯ |
| № 305. Кишинэу, 10 ноября 2016 г. | |