Hotărîre nr.305 din 10.11.2016 cu privire la modificarea şi completarea unor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei
BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI
H O T Ă R Î R E
cu privire la modificarea şi completarea unor acte
normative ale Băncii Naţionale a Moldovei
nr. 305 din 10.11.2016
(în vigoare 02.12.2016, cu excepţia pct.2 subpct.4), 5), 12)-15), 20)-27), 29),
31), 32), 33) (amendamentele ce se referă la pct.10.2 din instrucţiune),
34) lit.b), 35), 36), 38), 39) subpct.2) lit.b), 40), 42), 44), 48)-50),
pct.3 şi 4 – 10.12.2016 şi pct.2 subpct.3) lit.b) – 16.03.2017)
Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 416-422 art. 2073 din 02.12.2016
* * *
ÎNREGISTRAT:
Ministerul Justiţiei
al Republicii Moldova
nr.1152 din 24 noiembrie 2016
ministru ___________ Vladimir Cebotari
În temeiul art.5 alin.(1) lit.l), art.11 alin.(1), art.27 alin.(1) lit.c), art.51 lit.a) şi art.52 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, precum şi al art.6 alin.(6), art.55 alin.(6) şi art.67 din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), cu modificările şi completările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei
HOTĂRĂŞTE:
1. În Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.185 din 13 iulie 2006 “Cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind angajamentele externe” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.116-119, art.427), clauza de emitere se expune în următoarea redacţie:
“În temeiul art.5 alin.(1) lit.l), art.11 alin.(1), art.27 alin.(1) lit.c), art.51 lit.a) şi art.52 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, precum şi art.6 alin.(6), art.55 alin.(6) şi art.67 din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), cu modificările şi completările ulterioare”, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei”.
2. Instrucţiunea privind angajamentele externe, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.185 din 13 iulie 2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.116-119, art.427), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
1) În tot textul instrucţiunii, inclusiv în anexe, cuvintele “autentifică”, “autentificarea”, “autentificată” la orice formă gramaticală se substituie cu cuvintele “certifică”, “certificarea”, “certificată” la forma gramaticală respectivă, cu excepţia sintagmelor “autentificate notarial” din anexa nr.1 la instrucţiune.
2) Secţiunea 1:
a) după punctul 1.12. se completează cu punctul 1.13. cu următorul cuprins:
“1.13 Prestatori SPR – rezidenţii specificaţi la art.3 punctul 12) din Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008.”;
b) la ultimul alineat, textul “Noţiunile de “cont” şi “prestatori de servicii de plată rezidenţi (prestatori SPR)” au semnificaţiile definite” se substituie cu textul “Noţiunea de “cont” are semnificaţia definită”.
3) Punctul 2.4:
a) la primul alineat, cuvîntul “publică” se substituie cu cuvintele “sectorului public”;
b) se completează în final cu un alineat nou avînd următorul cuprins:
“Regimul de notificare şi autorizare nu se aplică operaţiunilor valutare aferente garanţiilor prevăzute la art.4 punctul 12) din Legea nr.184 din 22 iulie 2016 cu privire la contractele de garanţie financiară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.293-305, art.622) şi care sînt reglementate de aceasta.”.
4) Punctul 2.5:
a) la lit.b) subpunct (i), cuvintele “mai mic de” se substituie cu cuvintele “ce nu depăşeşte”
b) se completează cu litera d) cu următorul cuprins:
“d) împrumuturilor/creditelor în cadrul operaţiunilor aferente investiţiilor directe.”.
5) După punctul 2.5 se completează cu punctul 2.51 cu următorul cuprins:
“2.51. Prevederile punctului 2.5 nu se aplică în cazul în care suma împrumutului/creditului sau garanţiei primite nu depăşeşte 50000 de euro (sau echivalentul lor).”.
6) La punctul 2.6.:
a) litera a) va avea următorul cuprins:
“a) împrumuturilor/creditelor financiare, cu excepţia:
(i) leasingului financiar,
(ii) creditelor acordate de către băncile licenţiate,
(iii) împrumuturilor/creditelor (altor decît cele indicate la subpunctele (i) şi (ii)) a căror valoare nu depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul lor);”;
b) la litera a1) textul “1000” se substituie cu textul “10000”;
c) litera b) după textul “în favoarea nerezidentului” se completează cu textul “(în cazul în care suma garanţiei depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul lor))”.
7) Punctul 3.3:
a) la primul alineat prima propoziţie se abrogă, iar textul “Notificaţia respectivă se prezintă:” se substituie cu următorul text: “Notificaţia aferentă angajamentului extern se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către rezident în două exemplare originale în următoarele termene:
1) Notificaţia cu privire la împrumutul/creditul extern completată conform formularului din anexa nr.2 se prezintă după cum urmează:”;
b) la ultimul alineat prima propoziţie se exclude, iar cuvintele “Notificaţia respectivă” se substituie cu textul “2) Notificaţia cu privire la garanţia externă completată conform formularului din anexa nr.4”.
8) La punctul 3.5, cuvintele “Banca licenţiată” se substituie cu cuvintele “Prestatorul SPR”.
9) Punctul 3.6 după cuvintele “Persoana juridică rezidentă” se completează cu textul “(alta decît prestator SPR)”.
10) După punctul 3.8 instrucţiunea se completează cu punctele 3.9 şi 3.10 cu următorul cuprins:
“3.9. Notificaţia se completează în baza documentelor specificate la punctele 3.5 – 3.8. În cazul în care informaţia necesară a fi indicată în notificaţie nu este în documentele anexate, această informaţie se reflectă de către rezident în baza altor documente/informaţii disponibile la rezident sau obţinute de la contrapartea la tranzacţie.
3.10. Informaţia care se conţine în notificaţie urmează să corespundă cu informaţia din documentele în baza căreia aceasta a fost completată.”.
11) Punctul 4.2:
a) litera e) după cuvîntul “documentele” se completează cu cuvîntul “prezentate”;
b) după litera f) se completează cu litera g) cu următorul cuprins:
“g) prezentarea de către autorităţile competente a informaţiei privind caracterul suspect al operaţiunii supuse notificării şi/sau a activităţii solicitantului, în contextul legislaţiei din domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.”.
12) La punctul 4.6 alineatul al doilea, ultima propoziţie va avea următorul cuprins: “Anexa la notificaţie reprezintă formularul utilizat pentru raportarea operaţiunilor în cadrul angajamentului extern notificat.”.
13) La punctul 4.8, textul “şi 4.9” se substituie cu textul “, 4.9 şi 4.10”.
14) La punctul 4.9:
a) alineatul al doilea se completează în final cu o propoziţie cu următorul cuprins: “Concomitent, Banca Naţională a Moldovei anulează notificaţia precedentă.”;
b) ultimul alineat se abrogă.
15) După punctul 4.9 instrucţiunea se completează cu punctul 4.10 cu următorul cuprins:
“4.10. Anularea notificaţiei se efectuează prin aplicarea de către Banca Naţională a Moldovei pe notificaţie a ştampilei “ANULATĂ”.
După luarea la evidenţă a angajamentului extern modificat, rezidentului i se restituie exemplarul notificaţiei anulate, exemplarul notificaţiei modificate şi anexa la notificaţie.”.
16) Punctul 5.5 va avea următorul cuprins:
“5.5. Prestatorul SPR anexează la cerere documentele indicate în anexa nr.1 la prezenta instrucţiune, după cum urmează:
a) pentru acordarea împrumutului/creditului extern – documentele indicate la punctele 7 şi 12;
b) pentru emiterea garanţiei externe – documentele indicate la punctele 7 - 12.”.
17) Punctul 5.6, după cuvintele “Persoana juridică rezidentă” se completează cu textul “(alta decît prestator SPR)”.
18) După punctul 5.8 instrucţiunea se completează cu punctele 5.9 şi 5.10 cu următorul cuprins:
“5.9. Cererea cu privire la autorizare se completează în baza documentelor specificate la punctele 5.5 – 5.8. În cazul în care informaţia necesară a fi indicată în cerere nu este în documentele anexate, această informaţie se reflectă de către rezident în baza altor documente/informaţii disponibile la rezident sau obţinute de la contrapartea la tranzacţie.
5.10. Informaţia care se conţine în cerere cu privire la autorizare urmează să corespundă cu informaţia din documentele în baza căreia aceasta a fost completată.”.
19) Punctul 6.3:
a) la litera d), cuvîntul “incompletă” se substituie cu textul “neautentică/incompletă”;
b) după litera e) se completează cu litera f) cu următorul cuprins:
“f) prezentarea de către autorităţile competente a informaţiei privind caracterul suspect al operaţiunii supuse autorizării şi/sau a activităţii solicitantului, în contextul legislaţiei din domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.”.
20) Punctul 6.6:
a) la primul alineat, textul “, care este parte integrantă a autorizaţiei” se exclude şi alineatul în final se completează cu o propoziţie avînd următorul cuprins: “Anexa la autorizaţia reprezintă formularul utilizat pentru raportarea operaţiunilor în cadrul angajamentului extern autorizat.”;
b) alineatul al treilea după textul “nr.13” se completează cu textul “/nr.131”.
21) Punctul 7.1 după textul “ notificaţiile/autorizaţiile,” se completează cu textul “ anexele la autorizaţiile”.
22) La punctul 7.4 propoziţia a doua, textul “notificaţie/” se exclude.
23) La punctul 8.2 primul alineat va avea următorul cuprins:
“Dacă angajamentul extern este supus notificării, la efectuarea de către rezidentul debitor a plăţii/transferului aferent angajamentului extern în favoarea nerezidentului, acesta urmează să prezinte prestatorului SPR originalul notificaţiei luate la evidenţă de către Banca Naţională a Moldovei.”.
24) Punctul 8.3 după textul “Notificaţia/autorizaţia” se completează cu textul “împreună cu anexa la autorizaţie”.
25) La punctul 8.4 lit.d), textul “dacă, la rambursarea sumei de bază a împrumutului/creditului extern, suma tuturor rambursărilor aferente sumei de bază nu depăşeşte suma tuturor tragerilor sau,” se exclude.
26) Punctul 8.6:
a) prima propoziţie, textul “notificat/” şi textul “notificaţie/” se exclud;
b) în propoziţia a doua textul “şi amprenta ştampilei prestatorului SPR” se exclude.
27) La punctul 8.7, textul “Originalul notificaţiei/autorizaţiei şi al anexei respective” se substituie cu textul “Documentele indicate la punctul 8.2”, iar după textul “cu înscrierile respective” punctul se completează cu textul “menţionate la punctul 8.6”.
28) La punctul 9.2, primul alineat după cuvintele “momentul efectuării” se completează cu textul “de către prestatorul SPR în nume şi din cont propriu a”.
29) Punctul 9.4 după textul “notificaţia/autorizaţia” se completează cu textul “împreună cu anexa la autorizaţie”.
30) La punctul 9.5, textul “Originalele notificaţiilor/autorizaţiilor, inclusiv ale amendamentelor la acestea (dacă există),” se substituie cu textul “Documentele indicate la punctul 9.2”.
31) Punctul 10.1:
a) la primul alineat, textul “notificării/” şi textul “notificaţia/” se exclud;
b) la alineatul al doilea, textul “notificaţie/” se exclude.
32) După punctul 10.1 instrucţiunea se completează cu punctul 10.11 cu următorul cuprins:
“10.11. În cazul angajamentului extern supus notificării completarea anexei la notificaţie se efectuează de către rezident în baza documentelor respective, inclusiv în cazul în care încasarea/plata/transferul conform angajamentului extern supus notificării se efectuează prin contul deschis la prestatorul SPR. Rezidentul urmează să indice şi să certifice de sine stătător în anexa la notificaţie informaţia aferentă fiecărei tranzacţii.”.
33) Punctele 10.2 şi 10.3 vor avea următorul cuprins:
“10.2. Dacă anexa la notificaţie a fost obţinută după efectuarea unor operaţiuni conform angajamentului extern, rezidentul este obligat să asigure înscrierea în anexa la notificaţie conform prevederilor punctului 10.11 a informaţiei privind operaţiunile respective.
10.3. În cazul în care spaţiul anexei la notificaţie/autorizaţie nu este suficient pentru efectuarea înscrierilor, Banca Naţională a Moldovei, în baza solicitării scrise a rezidentului, eliberează o pagină suplimentară a anexei.”.
34) Punctul 11.2:
a) alineatul al doilea se completează în final cu o propoziţie avînd următorul cuprins: “Fotocopiile documentelor aferente fiecărei operaţiuni se prezintă o singură dată.”;
b) la alineatul al treilea, în ultima propoziţie textul “rezidentul deţine ştampilă” se substituie cu textul “rezidentul este obligat să deţină ştampilă”.
35) După secţiunea 11 instrucţiunea se completează cu o secţiune nouă, 111, avînd următorul cuprins:
“Secţiunea 111.
Particularităţile notificării şi raportării de către băncile licenţiate
111.1. Cu derogare de la prevederile care se referă la anexa la notificaţie, indicate la punctele 4.6, 4.7, 4.9, 4.10, 10.11, 10.2, 11.2, precum şi de la prevederile punctului 11.3, în cazul împrumuturilor/creditelor contractate de la nerezidenţi de către băncile licenţiate care sunt supuse notificării, se aplică următoarele prevederi:
a) la luarea la evidenţă a împrumuturilor/ creditelor menţionate, Banca Naţională a Moldovei, în cazurile indicate la punctele 4.6 şi 4.10, va restitui băncii licenţiate notificaţia/notificaţia modificată fără eliberarea/restituirea anexei la notificaţie;
b) prezentarea la Banca Naţională a Moldovei a documentelor în cazul indicat la punctul 4.7 lit.a) se va efectua fără prezentarea anexei la notificaţie;
c) prevederile punctelor 10.11, 10.2, 11.2 nu sunt aplicabile în cazul creditelor/împrumuturilor sus-indicate;
d) raportarea privind creditele/împrumuturile notificate se efectuează prin includerea informaţiei respective în raportul “Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/credite primite de către banca licenţiată” – ORD 4.4 B întocmit în conformitate cu anexa nr.8 din Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate (aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.11 din 22 ianuarie 2009, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.47-48, art.178, cu modificările şi completările ulterioare) şi prezentat Băncii Naţionale a Moldovei conform instrucţiunii indicate;
e) dacă operaţiunile conform angajamentului extern au fost efectuate pînă la data luării la evidenţă a acestuia, băncile licenţiate vor include informaţia privind operaţiunile respective în raportul pentru luna în care aceste angajamente au fost luate la evidenţă de către Banca Naţională a Moldovei.”.
36) După punctul 12.1 instrucţiunea se completează cu punctele 12.2 - 12.5 cu următorul cuprins:
“12.2. În cazul în care ca urmare a modificării prevederilor contractului, care a fost încheiat după 10 decembrie 2016, suma împrumutului/creditului extern primit sau a garanţiei externe primite a fost majorată şi a depăşit 50000 euro (sau echivalentul lor), acest angajament extern devine supus notificării la Banca Naţională a Moldovei şi raportării potrivit prezentei instrucţiuni.
În cazul în care conform angajamentului menţionat au fost efectuate operaţiuni pînă la data luării la evidenţă de către Banca Naţională a Moldovei, acestea vor fi raportate conform secţiunii 11 şi, dacă este cazul, punctului 111.1 lit.d) şi e).
12.3. În cazul în care ca urmare a intenţiei de a modifica prevederile contractului, suma împrumutului/creditului extern acordat sau a garanţiei externe acordate de rezident se preconizează de a majora, aceasta depăşind 10000 euro (sau echivalentul lor), acest angajament extern devine supus autorizării de către Banca Naţională a Moldovei şi raportării potrivit prezentei instrucţiuni.
În cazul în care conform angajamentului menţionat au fost efectuate operaţiuni pînă la data autorizării de către Banca Naţională a Moldovei, acestea vor fi raportate conform secţiunii 11.
12.4. Determinarea echivalentului în altă monedă a plafonului în euro indicat la punctele 2.51 şi 2.6 se efectuează cu aplicarea cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data încheierii contractelor (emiterii documentelor) în baza cărora au apărut obligaţii aferente acestor angajamente externe (la care se face referinţă la punctele 7-9 din anexa nr.1).
12.5. În cazul în care ca urmare a modificării prevederilor contractului, suma împrumutului/creditului sau a garanţiei a fost majorată şi a depăşit plafonul indicat la punctul 2.51 sau, după caz, la punctul 2.6, determinarea echivalentului în altă monedă a plafonului dat se efectuează cu aplicarea cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data încheierii contractelor (emiterii documentelor) prin care a fost majorată suma contractuală a împrumutului/creditului sau a garanţiei.”.
37) La punctul 13.2, alineatul al doilea după textul “la prezenta Instrucţiune)” se completează cu cuvintele “în două exemplare originale”.
38) Punctul 13.3:
a) la primul alineat, cuvîntele “abrogă” şi “ “ABROGATĂ” ” se substituie cu cuvîntele “anulează” şi, respectiv, “ “ANULATĂ” ”;
b) la alineatul al treilea, cuvîntul “abrogate” se substituie cu cuvîntul “anulate”, iar textul “(cu anexa)” se substituie cu textul “însoţit de anexa la aceasta”.
39) Anexa nr.1:
1) la punctul 7 cuvîntul “Contractul” se completează cu textul “sau alt document”;
2) la compartimentul “Cerinţe specifice faţă de documentele prezentate în cazul notificării” primul alineat:
a) din propoziţia a patra se exclude textul “prestatorului SPR/”;
b) propoziţia a şasea va avea următorul cuprins: “În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei.”.
40) În anexele nr.2, nr.4, nr.6, nr.7, nr.8, propoziţia “În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul deţine ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei” se substituie cu o propoziţie cu următorul cuprins: “În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează să fie certificată prin aplicarea ştampilei.”.
41) Anexa nr.2, în Modul de completare a notificaţiei cu privire la împrumutul/creditul extern, alineatul patru:
a) indicatorul “creditorul nerezident”, după cuvîntul “domiciliul” se completează cu textul “, inclusiv ţara, ale”;
b) la indicatorul “contract”, cuvintele “denumirea contractului iniţial” se substituie cu cuvintele “datele aferente contractului iniţial”;
c) indicatorul “suma” se completează în final cu o propoziţie avînd următorul cuprins: “În cazul în care se notifică un angajament extern ce derivă din leasing financiar sau din împrumut/credit comercial, care prevede efectuarea de către debitor a unor plăţi în avans, se indică suma angajamentului extern, excluzând avansurile.”;
d) indicatorul “scadenţă” se completează în final cu o propoziţie cu următorul cuprins: “Dacă descrierea modalităţii de determinare a scadenţei este complicată, se face trimitere la punctul/punctele aferente scadenţei din contract.”.
42) Anexa nr.3 va avea următorul cuprins:
|
“Anexa nr.3 la Instrucţiunea privind angajamentele externe Prezenta anexă reprezintă formularul raportului _________________________________________ Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM Anexă la notificaţia cu privire la împrumutul /creditul extern nr._____ din ________ pagina nr._____ eliberată _____________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele debitorului rezident, numărul de identificare de stat /codul fiscal al acestuia) date despre modificarea notificaţiei _____________________________________________ |
||||||||||
| Nr. d/o |
Data efectuării operaţiunii | Tipul opera- ţiunii1 |
Modul de efectuare a operaţiunii2 | Valoarea operaţiunii în moneda operaţiunii | Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de contract | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul şi data) | Denu- mirea presta- torului SPR |
Persoana respon- sabilă a reziden- tului |
||
| suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
|||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| 3 | ||||||||||
| 4 | ||||||||||
| 5 | ||||||||||
| 6 | ||||||||||
| 7 | ||||||||||
| ... | ||||||||||
|
_________________________________ 1 Tipul operaţiunii: 01 – trageri, 21 – achitarea principalului, 22 – achitarea dobânzii, 23 – achitarea penalităţii, 24 – achitarea comisionului 2 Modul de efectuare a operaţiunii: 11-mijloace băneştii; 12-mărfuri; 13-servicii; 14-alte forme |
||||||||||
|
Modul de completare a anexei la notificaţia cu privire la împrumutul/creditul extern Persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei confirmă originalitatea formularului anexei eliberate pe suport hîrtie prin aplicarea semnăturii sale şi a ştampilei Băncii Naţionale a Moldovei. Anexa la notificaţia cu privire la împrumutul/creditul extern se completează de către debitorul rezident. În cazul împrumutului/creditului financiar sub formă de factoring în care aderentul (furnizorul rezident) primeşte împrumut/credit de la factorul nerezident, informaţia privind mijloacele băneşti primite de către aderentul rezident de la factorul nerezident/plătite de către aderentul rezident în favoarea factorului nerezident se completează de către debitorul rezident în baza documentelor obţinute de la aderentul rezident sau de la factorul nerezident. Rubrica A “Nr.d/o”: se indică numărul de ordine al fiecărui rînd din anexă. Rubrica 1 “Data efectuării operaţiunii”: se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform împrumutului/creditului extern (de ex., data încasării mijloacelor băneşti în cont). Rubrica 2 “Tipul operaţiunii”: se indică codul corespunzător al operaţiunii efectuate conform împrumutului/creditului extern. În cazul primirii împrumutului/creditului extern (tragerilor) se indică codul 01. În cazul operaţiunilor ce se efectuează în scopul achitării datoriilor debitorului rezident se indică: codul 21 - rambursarea sumei de bază a împrumutului/creditului extern, codul 22 - plata dobînzii, codul 23 - achitarea penalităţii, codul 24 - achitarea comisionului. În cazul în care operaţiunea se referă la o anumită tranşă, prevăzută de contract, iar la notificaţie a fost eliberată o singură anexă, numărul tranşei se indică prin bară. Rubrica 3 “Modul de efectuare a operaţiunii”: se indică codul corespunzător al modului prin care a fost primit de către rezident împrumutul/creditul extern sau codul corespunzător al modului prin care au fost achitate datoriile debitorului rezident (suma de bază a împrumutului/creditului extern şi alte plăţi/transferuri) conform împrumutului/creditului extern: codul 11 - prin mijloace băneşti, codul 12 - prin livrări de mărfuri, codul 13 - prin prestări de servicii, codul 14 - în alte forme. Valoarea operaţiunii în moneda operaţiunii: Rubrica 4 “suma”: se indică suma (în unităţi şi zecimale) operaţiunii efectuate. Rubrica 5 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.). Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de contract: această secţiune se completează doar în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decît moneda de contract/moneda tranşei. Rubrica 6 “suma”: se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de contract/tranşei conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii. Rubrica 7 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei de contract/tranşei. Rubrica 8 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul şi data)”: se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia. Rubrica 9 “Denumirea prestatorului SPR”: se indică denumirea prestatorului SPR prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente angajamentului extern. În alte cazuri, această rubrică nu se completează. Rubrica 10 “Persoana responsabilă a rezidentului”: se indică numele şi prenumele persoanei responsabile a debitorului rezident care a efectuat înscrierea respectivă în anexă. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.”. |
43) Anexa nr.4, în Modul de completare a notificaţiei cu privire la garanţia externă, alineatul patru, indicatorul “garantul”, după cuvîntul “domiciliul” se completează cu textul “, inclusiv ţara, ale”.
44) Anexa nr.5:
a) formularul anexei la notificaţie va avea următorul cuprins:
|
“Prezenta anexă reprezintă formularul raportului _________________________________________ Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM Anexă la notificaţia cu privire la garanţia externă nr._____ din _________________ pagina nr._________ eliberată _________________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele ordonatorului de garanţie rezident, numărul de identificare de stat /codul fiscal al acestuia) date despre modificarea notificaţiei __________________________________________________ |
|||||||||||
| Nr. d/o |
Data efec- tuării opera- ţiunii |
Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei1 | Returnarea sumelor plătite conform garanţiei | Valoarea operaţiunii | Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data) | Denu- mirea presta- torului SPR |
Persoana respon- sabilă a reziden- tului |
|||
| plăţi2 | tipul plăţilor3 | suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| 6 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
|
_________________________________ 1 Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei: 31-principal, 32- dobîndă, 33-penalitate, 34-comision, 35-alte 2 Plăţi: 41-mijloace băneşti, 42-mărfuri, 43-servicii, 44- alte forme 3 Tipul plăţilor: 51-principal, 52-dobîndă, 53-penalitate, 54-comision, 55-alte |
|||||||||||
”;
b) în Modul de completare a anexei la notificaţia cu privire la garanţia externă:
primul alineat va avea următorul cuprins:
“Persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei confirmă originalitatea formularului anexei eliberate pe suport hîrtie prin aplicarea semnăturii sale şi a ştampilei BNM.”;
după primul alineat modul se completează cu un alineat nou avînd următorul cuprins:
“Anexa la notificaţia cu privire la garanţia externă se completează de către ordonatorul de garanţie rezident (debitorul la tranzacţia de bază).”;
rubrica A va avea următorul cuprins:
“Rubrica A “Nr.d/o”: se indică numărul de ordine al fiecărui rînd din anexă.”
rubrica 4 “tipul plăţilor” se completează cu alineatul al treilea cu următorul cuprins:
“În funcţie de tipul operaţiunii (plăţi efectuate conform garanţiei, returnarea sumelor plătite conform garanţiei) se completează fie rubrica 2, fie rubricile 3 şi 4. Completarea concomitentă a rubricii 2 şi a rubricilor 3 şi 4 nu se admite.”;
rubricile 5-8 se substituie cu textul avînd următorul cuprins:
“Valoarea operaţiunii:
Rubrica 5 “suma”: se indică suma (în unităţi şi zecimale) operaţiunii efectuate.
Rubrica 6 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.)
Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie: această secţiune se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decît moneda garanţiei.
Rubrica 7 “suma”: se indică suma operaţiunii recalculată în moneda garanţiei conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii.
Rubrica 8 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei garanţiei.
Rubrica 9 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data)”: se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia.
Rubrica 10 “Denumirea prestatorului SPR”: se indică denumirea prestatorului SPR prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente angajamentului extern. În alte cazuri, această rubrică nu se completează.
Rubrica 11 “Persoana responsabilă a rezidentului”: se indică numele şi prenumele persoanei responsabile a ordonatorului de garanţie rezident care a efectuat înscrierea respectivă în anexa. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.”.
45) Anexa nr.6, Modul de completare a cererii cu privire la autorizarea împrumutului/creditului extern, la primul alineat:
a) indicatorul “debitorul nerezident”, după cuvîntul “domiciliul” se completează cu textul “, inclusiv ţara, ale”;
b) la indicatorul “contract” cuvintele “denumirea contractului iniţial” se substituie cu cuvintele “datele aferente contractului iniţial”.
46) Anexa nr.7, în Modul de completare a cererii cu privire la autorizarea emiterii garanţiei externe, la primul alineat:
a) indicatorul “beneficiarul de garanţie”, după cuvîntul “domiciliul” se completează cu textul “, inclusiv ţara, ale”;
b) indicatorul “ordonatorul de garanţie”, după cuvîntul “domiciliul” se completează cu textul “, inclusiv ţara, al”.
47) În anexele nr.9, nr.11, nr.12 şi nr.14, cuvîntul “Viceguvernator” se substituie cu textul “(funcţia)”.
48) Anexa nr.10 va avea următorul cuprins:
|
“Anexa nr.10 la Instrucţiunea privind angajamentele externe Prezenta anexă reprezintă formularul raportului _________________________________________ Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM Anexă la autorizaţia pentru acordarea împrumutului /creditului extern nr.____ din ________ pagina nr._____ cu amendamentele la aceasta __________________________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la autorizaţie) eliberată ____________________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele creditorului rezident, numărul de identificare de stat /codul fiscal al acestuia) |
||||||||||
| Nr. d/o |
Data efectuării operaţiunii | Tipul opera- ţiunii1 |
Modul de efec- tuare a opera- ţiunii2 |
Valoarea operaţiunii | Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de contract | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data) | Denu- mirea presta- torului SPR /cre- ditorului rezident |
Persoana respon- sabilă a reziden- tului |
||
| suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
|||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1 | ||||||||||
| 2 | ||||||||||
| 3 | ||||||||||
| 4 | ||||||||||
| 5 | ||||||||||
| 6 | ||||||||||
| 7 | ||||||||||
| 8 | ||||||||||
| 9 | ||||||||||
| ... | ||||||||||
|
_________________________________ 1 Tipul operaţiunii: 01 – acordarea împrumutului/creditului extern (trageri), 21 – primirea principalului, 22 – primirea dobânzii, 23 – primirea penalităţii, 24 – primirea comisionului 2 Modul de efectuare a operaţiunii: 11- mijloace băneşti, 12-mărfuri, 13-servicii, 14-alte forme |
||||||||||
|
Modul de completare a anexei la autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului extern Persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei confirmă originalitatea formularului anexei eliberate pe suport hîrtie prin aplicarea semnăturii sale şi a ştampilei BNM. Anexa la autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului extern se completează de către: a) prestatorul SPR prin intermediul căruia se efectuează plăţi/transferuri/încasări de mijloace băneşti conform împrumutului/creditului extern autorizat; b) creditorul rezident - în alte cazuri decît cele indicate la lit.a) (de ex., capitalizarea dobînzii). Rubrica A “Nr.d/o”: se indică numărul de ordine al fiecărui rînd din anexă. Rubrica 1 “Data efectuării operaţiunii”: se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform împrumutului/creditului extern (de ex., data decontării mijloacelor băneşti din cont). Rubrica 2 “Tipul operaţiunii”: se indică codul corespunzător al operaţiunii efectuate conform împrumutului/creditului extern. În cazul acordării împrumutului/creditului extern (tragerilor) se indică codul 01. În cazul operaţiunilor ce ţin de achitarea datoriilor debitorului nerezident se indică: codul 21 – primirea sumei de bază a împrumutului/creditului extern, codul 22 - primirea dobînzii, codul 23 - primirea penalităţii, codul 24 - primirea comisionului. În cazul în care operaţiunea se referă la o anumită tranşă, prevăzută de contract, iar la autorizaţie a fost eliberată o singură anexă, numărul tranşei se va indica prin bară. Rubrica 3 “Modul de efectuare a operaţiunii”: se indică codul corespunzător al modului în care a fost acordat de către rezident împrumutul/creditul extern sau codul corespunzător al modului prin care au fost achitate datoriile debitorului nerezident (suma de bază a împrumutului/creditului extern şi alte plăţi/transferuri) conform împrumutului/creditului extern: codul 11 - prin mijloace băneşti, codul 12 - prin livrări de mărfuri, codul 13 - prin prestări de servicii, codul 14 - în alte forme. Valoarea operaţiunii: Rubrica 4 “suma”: se indică suma (în unităţi şi zecimale) operaţiunii efectuate. Rubrica 5 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.). Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de contract: această secţiune se completează doar în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decît moneda de contract/moneda tranşei. Rubrica 6 “suma”: se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de contract/tranşei conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii. Rubrica 7 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei de contract/tranşei. Rubrica 8 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data)”: se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia. Rubrica 9 “Denumirea prestatorului SPR/creditorului rezident”: se indică numele şi prenumele/denumirea rezidentului, a cărui persoană responsabilă a efectuat înscrierea respectivă în anexă. Rubrica 10 “Persoana responsabilă a rezidentului”: se indică numele şi prenumele persoanei responsabile a rezidentului menţionat la rubrica 9, care a efectuat înscrierea respectivă în anexă. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi al persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.”. |
49) Anexa nr.13:
a) formularul anexei la autorizaţie va avea următorul cuprins:
|
Prezenta anexă reprezintă formularul raportului _________________________________________ Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM Anexă la autorizaţia pentru emiterea garanţiei externe nr._____ din _________________ pagina nr._____ cu amendamentele la aceasta ________________________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la autorizaţie) eliberată ____________________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele garantului rezident, numărul de identificare de stat /codul fiscal al acestuia) |
|||||||||||
| Nr. d/o |
Data efectuării operaţiunii | Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei1 | Returnarea sumelor plătite conform garanţiei | Valoarea operaţiunii | Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data) | Denu- mirea presta- torului SPR/ga- rantului rezident |
Persoana respon- sabilă a reziden- tului |
|||
| plăţi2 | tipul plă- ţilor3 |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
| 5 | |||||||||||
| 6 | |||||||||||
| 7 | |||||||||||
| 8 | |||||||||||
| … | |||||||||||
|
_________________________________ 1 Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei: 31-principal; 32- dobîndă; 33-penalitate; 34-comision; 35-alte 2 Plăţi: 41-mijloace băneşti; 42-mărfuri; 43-servicii; 44- alte forme 3 Tipul plăţilor: 51-principal; 52-dobîndă; 53-penalitate; 54-comision; 55-alte |
|||||||||||
”;
b) în Modul de completare a anexei la autorizaţia pentru emiterea garanţiei externe:
primul alineat devine alineatul al doilea, iar modul se completează la început cu primul alineat avînd următorul cuprins:
“Persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei confirmă originalitatea formularului anexei eliberate pe suport hîrtie prin aplicarea semnăturii sale şi a ştampilei BNM.”;
la alineatul al doilea textul “(pe versoul căreia este aplicată semnătura persoanei responsabile şi ştampila Băncii Naţionale a Moldovei)” se exclude;
rubrica A va avea următorul cuprins:
“Rubrica A “Nr.d/o”: se indică numărul de ordine al fiecărui rînd din anexă.”;
rubrica 4 “tipul plăţilor” se completează cu alineatul al treilea avînd următorul cuprins:
“În funcţie de tipul operaţiunii (plăţi efectuate conform garanţiei, returnarea sumelor plătite conform garanţiei) se va completa fie rubrica 2, fie rubricile 3 şi 4. Completarea concomitentă a rubricii 2 şi a rubricilor 3 şi 4 nu se admite.”;
rubricile 5-8 se substituie cu textul avînd următorul cuprins:
“Valoarea operaţiunii:
Rubrica 5 “suma”: se indică suma (în unităţi şi zecimale) operaţiunii efectuate.
Rubrica 6 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).
Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie: această secţiune se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decît moneda garanţiei.
Rubrica 7 “suma”: se indică suma operaţiunii recalculată în moneda garanţiei conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii.
Rubrica 8 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei garanţiei.
Rubrica 9 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data)”: se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia.
Rubrica 10 “Denumirea prestatorului SPR/garantului rezident”: se indică numele şi prenumele/denumirea rezidentului, a cărui persoană responsabilă a efectuat înscrierea respectivă în anexă.
Rubrica 11 “Persoana responsabilă a rezidentului”: se indică numele şi prenumele persoanei responsabile a rezidentului menţionat la rubrica 10, care a efectuat înscrierea respectivă în anexă. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi al persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.”.
50) După anexa nr.13 instrucţiunea se completează cu anexa nr.131 avînd următorul cuprins:
|
“Anexa nr.131 la Instrucţiunea privind angajamentele externe Prezenta anexă reprezintă formularul raportului _________________________________________ Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM Anexă la la autorizaţia pentru emiterea garanţiei externe sub formă de depozit de garanţie nr.________________ din ________________________ pagina nr.________ cu amendamentele la aceasta ________________________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la autorizaţie) eliberată __________________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele garantului rezident, numărul de identificare de stat / codul fiscal al acestuia) |
|||||||||
| Nr. d/o | Data efectuării operaţiunii | Tipul operaţiunii aferente depozitului de garanţie1 | Valoarea operaţiunii | Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data) | Denumirea prestatorului SPR /garantului rezident | Persoana respon- sabilă a reziden- tului |
||
| suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
suma | codul alfabe- tic al mone- dei |
||||||
| A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | |||||||||
| 2 | |||||||||
| 3 | |||||||||
| 4 | |||||||||
| 5 | |||||||||
| ... | |||||||||
|
_________________________________ 1 Tipul operaţiunii aferente depozitului de garanţie: 61 – constituirea depozitului, 62 – utilizarea depozitului, 63 – completarea depozitului, 64 – restituirea soldului depozitului, 65 - alte (se descrie tipul operaţiunii efectuate) |
|||||||||
|
Modul de completare a anexei la autorizaţia pentru acordarea garanţiei externe sub formă de depozit de garanţie Persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei confirmă originalitatea formularului anexei eliberate pe suport hîrtie prin aplicarea semnăturii sale şi a ştampilei BNM. Anexa la autorizaţia pentru acordarea garanţiei externe sub formă de depozit de garanţie se completează de către: a) prestatorul de servicii de plată rezident prin intermediul căruia se efectuează/primesc plăţi/transferuri de mijloace băneşti conform garanţiei externe autorizate; b) garantul rezident - în alte cazuri decît cel indicat la lit.a) (de exemplu, în cazul utilizării de către beneficiarul de garanţie nerezident a mijloacelor băneşti conform garanţiei externe autorizate). Informaţia aferentă utilizării de către beneficiarul de garanţie nerezident a mijloacelor băneşti conform garanţiei externe autorizate se completează de către garantul rezident în baza documentelor primite de la beneficiarul de garanţie nerezident. Rubrica A “Nr.d/o”: se indică numărul de ordine al fiecărui rînd din anexă. Rubrica 1 “Data efectuării operaţiunii”: se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform garanţiei externe autorizate. Rubrica 2 “Tipul operaţiunii aferente depozitului de garanţie”: se indică codul tipului operaţiunii aferente depozitului de garanţie: codul 61 – constituirea depozitului de garanţie, codul 62 – utilizarea depozitului de garanţie, codul 63 – completarea depozitului de garanţie, codul 64 – restituirea soldului depozitului de garanţie, codul 65 – dacă este cazul, alte operaţiuni decît cele indicate sub codurile 61-64. La codul 65 se descrie tipul operaţiunii efectuate. Valoarea operaţiunii: Rubrica 3 “suma”: se indică suma (în unităţi şi zecimale) operaţiunii efectuate. Rubrica 4 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.). Valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie: această secţiune se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decît moneda depozitului de garanţie. Rubrica 5 “suma”: se indică suma operaţiunii recalculată în moneda depozitului de garanţie conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii. Rubrica 6 “codul alfabetic al monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4127) al monedei depozitului de garanţie. Rubrica 7 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul, data)”: se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia. Rubrica 8 “Denumirea prestatorului SPR/garantului rezident”: se indică numele şi prenumele/denumirea rezidentului, a cărui persoană responsabilă a efectuat înscrierea respectivă în anexă. Rubrica 9 “Persoana responsabilă a rezidentului”: se indică numele şi prenumele persoanei responsabile a rezidentului indicat la rubrica 8, care a efectuat înscrierea respectivă în anexă. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi al persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.”. |
3. Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.11 din 22 ianuarie 2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.47-48, art.178), cu modificările şi completările ulterioare, înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.654 la 21 februarie 2009, se modifică şi se completează după cum urmează:
1) La punctul 111 , textul “aferent investiţiei directe în Republica Moldova” se substituie cu cuvîntul “extern”.
2) La punctul 112, textul “aferente investiţiilor directe în Republica Moldova” se substituie cu cuvîntul “externe”.
3) Anexa nr.7, Modul de întocmire a raportului:
a) punctul 1 va avea următorul cuprins:
“1. În raport se reflectă informaţia generală privind împrumuturile/creditele aferente investiţiilor directe primite de către banca licenţiată de la nerezidenţi conform contractelor respective care au fost încheiate pînă la data de 10 decembrie 2016.
În cazul în care banca licenţiată a contractat împrumuturi/credite de la nerezidenţi pînă la intrarea în vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008, dar care conform legii menţionate se clasifică ca împrumuturi/credite aferente investiţiilor directe în Republica Moldova şi în perioada gestionară contractele aferente acestor împrumuturi/credite au suferit modificări, informaţia respectivă, de asemenea, se reflectă în acest raport.”;
b) după punctul 1, se completează cu punctul 11 avînd următorul cuprins:
“11. În acest raport nu se include informaţia privind împrumuturile/creditele externe aferente investiţiilor directe primite de către banca licenţiată, în privinţa cărora este aplicabil regimul de notificare conform Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008.”.
4) Anexa nr.8 va avea următorul cuprins:
|
“Anexa nr.8 la Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate ORD 4.4 Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi / credite externe primite de către banca licenţiată |
| ORD0404 | ||
| codul băncii | Codul formularului |
|
ORD 4.4 A Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi / credite aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată care nu sunt supuse notificării pentru luna _________20___ |
|||||||||||
| Nr d/o |
Creditorul nerezident |
Date despre contrac- tul de împrumut/ credit |
Modificările la contract |
Nr. d/o al tranşei |
Data efectuării operaţiunii |
Tipul opera- ţiunii |
Modul de efec- tuare a opera- ţiunii |
Suma operaţiunii | Suma operaţiunii recalculată în moneda de contract/ tranşei | ||
| suma | codul mone- dei |
suma | codul mone- dei |
||||||||
| A | B | C | D | E | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
| n | |||||||||||
|
ORD 4.4 B Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/ credite externe primite de către banca licenţiată care sunt supuse notificării pentru luna _________20___ |
|||||||||||
| Nr d/o |
Numărul angaja- mentului extern atribuit de BNM |
Data luării la evidenţă | Nr. d/o al tranşei |
Data efectuării operaţiunii | Tipul operaţiunii | Modul de efec- tuare a opera- ţiunii |
Suma operaţiunii | Suma operaţiunii recalculată în moneda de contract/ tranşei | Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul şi data) | ||
| suma | codul mone- dei |
suma | codul mone- dei |
||||||||
| A | B | C | D | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| ... | |||||||||||
| n | |||||||||||
|
Modul de întocmire a raportului “Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/ credite externe primite de către banca licenţiată” 1. În raport se reflectă informaţia privind operaţiunile efectuate de către banca licenţiată conform următoarelor împrumuturi/credite externe primite: a) împrumuturile/creditele aferente investiţiilor directe în Republica Moldova conform contractelor indicate în raportul “Împrumuturile/creditele aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată” din anexa nr.7 la prezenta instrucţiune; b) împrumuturile/creditele externe notificate de către banca licenţiată conform Instrucţiunii privind angajamentele externe, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.185 din 13 iulie 2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.116-119, art.427). 2. În raport se reflectă informaţia privind operaţiunile efectuate în perioada gestionară. În cazul în care operaţiunile conform angajamentului extern indicat la punctul 1 lit.b) au fost efectuate pînă la data luării la evidenţă a acestuia, băncile licenţiate vor include informaţia privind operaţiunile respective în raportul pentru luna în care acest angajament a fost luat la evidenţă de către Banca Naţională a Moldovei. 3. Informaţia în raport se divizează în două tabele: a) tabelul A “Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/credite aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată care nu sunt supuse notificării”, în care se reflectă informaţia stipulată la punctul 1 lit.a); b) tabelul B “Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/credite externe primite de către banca licenţiată care sunt supuse notificării”, în care se reflectă informaţia stipulată la punctul 1 lit.b). 4. În tabelul A, informaţia se reflectă după cum urmează: a) în coloana A “Nr.d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rînd în raport; b) în coloana B “Creditorul nerezident” se indică denumirea completă/numele şi prenumele creditorului nerezident; c) în coloana C “Date despre contractul de împrumut/credit” se indică datele care identifică contractul de împrumut/credit (denumirea contractului, numărul şi data semnării) conform căruia au fost efectuate operaţiuni supuse reflectării în raport; d) în coloana D “Modificările la contract” se indică numărul amendamentului şi data semnării acestuia, în cazul în care există amendamente la contract. În cazul în care contractul este modificat prin alte contracte (de exemplu, contract de cesiune a creanţei, preluare a datoriei), se indică şi datele respective aferente acestor contracte. În continuare contractele şi amendamentele menţionate se denumesc “contracte de împrumuturi/credite”; e) în coloana E “Nr.d/o al tranşei” se indică numărul de ordine al tranşei despre care se reflectă informaţia în raport. Coloana E nu se completează în cazul în care împrumutul/creditul conform contractului respectiv se acordă băncii licenţiate printr-o singură tranşă; f) în coloana 1 “Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform contractului de împrumut/credit respectiv (de exemplu, data primirii mijloacelor băneşti în cont); g) în coloana 2 “Tipul operaţiunii” se indică codul corespunzător al operaţiunii efectuate conform împrumutului/creditului extern. În cazul primirii împrumutului/creditului extern (tragerilor) se indică codul 01. În cazul operaţiunilor ce se efectuează în scopul achitării datoriilor băncii licenţiate faţă de creditorul nerezident se indică: codul 21 - rambursarea sumei de bază a împrumutului/creditului extern, codul 22 - plata dobînzii, codul 23 - achitarea penalităţii, codul 24 - achitarea comisionului; h) în coloana 3 “Modul de efectuare a operaţiunii” se indică codul corespunzător al modului în care a fost primit de către banca licenţiată împrumutul/creditul respectiv sau au fost achitate datoriile băncii licenţiate faţă de creditorul nerezident conform contractului de împrumut/credit respectiv: codul 11 – mijloace băneşti, codul 12 – alte forme; i) în coloana 4 “suma” se indică suma operaţiunii ce ţine de primirea/achitarea conform contractului de împrumut/credit; j) în coloana 5 “codul monedei” se indică codul monedei în care a fost efectuată operaţiunea; k) în coloana 6 “suma” se indică suma operaţiunii efectuate recalculată în moneda împrumutului/creditului conform contractului de împrumut/credit (moneda de contract) cu utilizarea cursului valutar stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul respectiv nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii respective. În cazul în care împrumutul/creditul a fost primit de către banca licenţiată în cîteva tranşe şi aceste tranşe sînt prevăzute de contractul de împrumut/credit în diferite monede, suma operaţiunii efectuate se recalculează în moneda tranşei corespunzătoare; l) în coloana 7 “codul monedei” se indică codul monedei de contract sau, după caz, codul monedei tranşei. 5. În tabelul B, informaţia se reflectă după cum urmează: a) în coloana A “Nr.d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rînd în raport; b) în coloana B “Numărul angajamentului extern atribuit de BNM” se indică numărul împrumutului/creditului extern, atribuit de către Banca Naţională a Moldovei ca urmare a luării acestuia la evidenţă conform Instrucţiunii privind angajamentele externe, care este indicat pe notificaţia respectivă; c) în coloana C “Data luării la evidenţă” se indică data luării de către Banca Naţională a Moldovei la evidenţă a împrumutului/creditului extern, care este indicată pe notificaţia respectivă; d) în coloanele D, 1-7 informaţia se indică conform prevederilor punctului 4 lit.e)-l); e) în coloana 8 “Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii (denumirea, numărul şi data)” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de ex., ordinul de plată), numărul şi data acestuia.”. |
4. Rezidenţii care au anexe la notificaţii/autorizaţii eliberate pînă la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri le vor utiliza pînă la epuizarea spaţiilor, după cum urmează:
a) anexele respective se completează de către rezidenţii prevăzuţi la punctele 10.1 şi 10.11 din instrucţiunea indicată la punctul 2 din prezenta hotărîre;
b) rubricile anexelor respective se completează conform modului de completare în vigoare pînă la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri, cu luarea în considerare a următoarelor particularităţi. În anexele menţionate la notificaţii, în coloana 8 se va indica denumirea prestatorului SPR prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente angajamentului extern, numele şi prenumele persoanei responsabile a debitorului rezident care a efectuat înscrierea respectivă în anexă. În cazul persoanei juridice, înscrierea se certifică prin semnătura conducătorului/persoanei împuternicite a acesteia. În cazul persoanei fizice care practică o anumită activitate şi al persoanei fizice, înscrierea se certifică prin semnătura persoanei fizice respective. În cazul în care, conform legislaţiei în vigoare, rezidentul este obligat să deţină ştampilă, semnătura menţionată urmează a fi certificată prin aplicarea ştampilei.
La epuizarea rîndurilor din anexele respective, Banca Naţională a Moldovei va elibera anexe conform prevederilor prezentei hotărîri.
5. Primul raport conform punctului 3 subpunctele 3) şi 4) din prezenta hotărîre se va prezenta pentru luna decembrie 2016.
6. Notificaţiile/autorizaţiile valabile, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri pentru angajamentele externe, care conform punctului 2 subpunctul 3)-6) din această hotărîre nu necesită notificare/autorizare, îşi pierd valabilitatea după cum urmează:
a) autorizaţiile – la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri;
b) notificaţiile – la data de 10 decembrie 2016.
7. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, cu excepţia punctului 2 subpunctele 4), 5), 12)-15), 20)-27), 29), 31), 32), 33) (amendamentele ce se referă la punctul 10.2 din instrucţiune), 34) lit.b), 35), 36), 38), 39) subpunctul 2) lit.b), 40), 42), 44), 48)-50), punctelor 3 şi 4 care vor intra în vigoare la data de 10 decembrie 2016 şi punctului 2 subpunctul 3) lit.b) care va intra în vigoare de la 16 martie 2017.
| PREŞEDINTELE | |
| COMITETULUI EXECUTIV | |
| AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI | Sergiu CIOCLEA |
| Nr.305. Chişinău, 10 noiembrie 2016. | |