Постановления

Постановление N 185 от 13.07.2006 об утверждении Инструкции о внешних обязательствах

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 13.07.2006

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Инструкции о внешних обязательствах

№ 185 от 13.07.2006

(в силу 01.09.2006)

Мониторул Офичиал N 116-119 ст.427 от 28.07.2006

* * *

Утратил силу: 01.04.2020

Постановление НБМ N 12 от 24.01.2020

На основании пункта l) части (1) статьи 5, части (1) статьи 11, пункта с) части (1) статьи 27, пункта а) статьи 51 и статьи 52 Закона № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями и дополнениями, а также части (6) статьи 6, части (6) статьи 55 и статьи 67 Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 127-130, ст.496), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы.

[Преамбул в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

I. Утвердить Инструкцию о внешних обязательствах (прилагается).

II. Признать утратившей силу Инструкцию о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств, утвержденную решением Административного совета Национального банка Молдовы № 126 от 6 июня 2002 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002 г., № 76-78, ст.196), с последующими изменениями и дополнениями.

III. Действующие свидетельства о регистрации/разрешения, выданные Национальным банком Молдовы до вступления в силу настоящего постановления, на внешние обязательства, по которым, в соответствии с Инструкцией, упомянутой в пункте I данного постановления, не требуется уведомление/разрешение, утрачивают действие со дня вступления в силу настоящего постановления.

IV. Резиденты, которые подали в Национальный банк Молдовы заявления на регистрацию/разрешение внешних обязательств и на дату вступления в силу настоящего постановления не получили соответствующие свидетельства о регистрации/разрешения в соответствии с Инструкцией, упомянутой в пункте II данного постановления, обязаны выполнить требования Инструкции, указанной в пункте I настоящего постановления.

V. Настоящее постановление публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova и вступает в силу с 1 сентября 2006 г.

Председатель
Административного совета
Национального банка Молдовы	Леонид Талмач
Кишинэу, 13 июля 2006 г.
№ 185.

УТВЕРЖДЕНА

постановлением Административного совета

Национального банка Молдовы

№ 185 от 13 июля 2006 г.

Примечание: По всему тексту инструкции, включая приложения, слова “заверять”, “заверение”, “заверка”, “заверенные” заменить словами “удостоверять”, “удостоверение”, “удостоверенные” , за исключением синтагм “заверенными нотариально” и “нотариально заверенных” из приложения № 1 согласно Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016

Примечание: По всему тексту инструкции, в том числе в приложениях синтагмы «лицензированный банк» и «в лицензированный банк» в соответствующем числе и падеже заменить в зависимости от случая синтагмами «поставщик ПУР», «у поставщика ПУР» или «к поставщику ПУР» в соответствующем числе и падеже, за исключением пунктов 3.5 и 5.5; слова «заем/кредит, относящийся к международной торговле» в соответствующем числе и падеже заменить словами «коммерческий заем/кредит» в соответствующем числе и падеже; слова «осуществляющее определенный вид деятельности» в соответствующем падеже заменить словами «занимающееся определенным видом деятельности» в соответствующем падеже согласно Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013

Примечание: По всему тексту инструкции, в том числе и в приложениях, слова "уполномоченный банк", "уполномоченный банк-заявитель" в соответствующих падеже и числе заменить соответственно словами "лицензированный банк", "лицензированный банк-заявитель" в соответствующих падеже и числе согласно Пост.НБМ N 178 от 18.09.2008, в силу 17.10.2008

ИНСТРУКЦИЯ

о внешних обязательствах

[Преамбул исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Глава I.

Общие положения

Часть 1. Используемые понятия

В настоящей инструкции используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 г. (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016 г., № 423-429, ст.859), далее – Закон № 62-XVI от 21.03.2008 г. Также в целях настоящей инструкции используются следующие понятия:

[Абзац изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Абзац в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

1.1. Внешние обязательства – совокупность прямых и условных обязательств, возникающих в результате предоставления нерезидентами в пользу резидентов и резидентами в пользу нерезидентов займов/кредитов и гарантий, далее – «внешние заемы/кредиты» и «внешние гарантии», и которые включают:

a) заемы/кредиты в рамках прямых инвестиций, указанные в пункте с) части (3) статьи 7 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

b) коммерческие заемы/кредиты, указанные в статье 10 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

c) финансовые заемы/кредиты, указанные в статье 11 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

d) заемы личного характера, указанные в пункте а) части (1) статьи 15 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

e) гарантии, указанные в статье 12 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

[Пкт.1.1 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.1.2 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.1.3 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.1.3 изменен Пост. НБМ N 183 от 19.07.2007, в силу 09.09.2007]

[Пкт.1.4-1.9 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.1.9 в редакции Пост.НБМ N 178 от 18.09.2008, в силу 17.10.2008]

1.10.Физические лица-резиденты – резиденты, указанные в подпункте а) пункта 9) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

[Пкт.1.10 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

1.11. Физические лица-резиденты, занимающиеся определенным видом деятельности, – резиденты, указанные в подпункте b) пункта 9) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

[Пкт.1.11 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

1.12.Юридические лица-резиденты – резиденты, указанные в подпунктах c)-g) пункта 9) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.

[Пкт.1.12 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

1.13. Поставщики ПУР – резиденты, указанные в пункте 12) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21 марта 2008 г.

[Пкт.1.13 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Абзац изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Абзац изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Абзац введен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Часть 2.Общие положения

2.1. Настоящая инструкция:

a) устанавливает требования к нотификации и к заявлению о выдаче разрешения, а также список документов, прилагаемых к ним;

b) регламентирует условия и порядок уведомления резидентами внешних обязательств Национальному банку Молдовы;

c) регламентирует условия и порядок выдачи Национальным банком Молдовы разрешений на внешние обязательства;

[Подпкт.d) утратил силу согласно Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

e) регламентирует порядок представления в Национальный банк Молдовы отчетности об операциях, осуществленных в соответствии с уведомленными/разрешенными внешними обязательствами;

f) устанавливает обязанности резидентов, осуществляющих операции по внешним обязательствам, которые подлежат уведомлению/разрешению;

g) регламентирует другие особенности, касающиеся внешних обязательств.

[Пкт.2.1 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Пкт.2.1 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.2.2 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2.3. Резиденты, осуществляющие операции по внешним обязательствам, которые в соответствии с Законом № 62-XVI от 21.03.2008 г. подлежат уведомлению, обязаны уведомить Национальный банк Молдовы об этих обязательствах.

Резиденты, осуществляющие операции по внешним обязательствам, которые в соответствии с Законом № 62-XVI от 21.03.2008 г. подлежат разрешению, обязаны получить разрешение Национального банка Молдовы.

[Пкт.2.3 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2.4. Режим уведомления не применяется к внешним обязательствам, если они подпадают под действие Закона о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании № 419-XVI от 22 декабря 2006 г.

Разрешительный режим не применяется к внешним обязательствам, в которых участником операций является Министерство финансов или Национальный банк Молдовы, а также к внешним обязательствам, осуществляемым за счет средств национального публичного бюджета.

Режим уведомления и разрешительный режим не применяются к валютным операциям, которые связаны с обеспечениями, предусмотренными пунктом 12) статьи 4 Закона о договорах о финансовом обеспечении № 184 от 22 июля 2016 года (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016 г., № 293-305, ст.622), и которые регламентируются им.

[Абзац третий введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 16.03.2017]

[Пкт.2.4 абзац 1 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Пкт.2.4 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

[Пкт.2.4 дополнен Пост. НБМ N 183 от 19.07.2007, в силу 09.09.2007]

2.5. Уведомлению Национальному банку Молдовы подлежат внешние обязательства, возникающие в результате получения резидентами от нерезидентов:

а) процентных коммерческих займов/кредитов, за исключением получения адерентом (поставщиком-резидентом) займа/кредита от фактора-нерезидента в рамках факторинговой операции в случае принятия фактором-нерезидентом риска неплатежеспособности дебитора-нерезидента по принятым требованиям;

b) финансовых займов/кредитов, за исключением:

(i) межбанковских кредитов (с первоначальным сроком погашения, не превышающим одного года;

(ii) займов/кредитов, полученных от нерезидентов посредством использования кредитных карточек, эмитированных нерезидентами по поручению резидентов;

c) внешних гарантий, эмитированных гарантом-нерезидентом по основной сделке между двумя резидентами;

d) займов/кредитов в рамках операций, относящихся к прямым инвестициям.

[Пкт.2.5 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.2.5 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2.5¹. Положения пункта 2.5 не применяются в случае, когда сумма полученного займа/кредита или полученной гарантии не превышает 50000 евро (или их эквивалент).

[Пкт.2.5¹ введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

2.6. Разрешению Национальным банком Молдовы подлежат внешние обязательства, возникающие в результате предоставления резидентами в пользу нерезидентов:

а) финансовых займов/кредитов, за исключением:

(i) финансового лизинга,

(ii) кредитов, предоставляемых лицензированными банками,

(iii) займов/кредитов (иных, чем указанные в пунктах (i) и (ii)), сумма которых не превышает 10000 евро (или их эквивалент);

a¹) займов в рамках операций личного характера (от физического лица-резидента в пользу физического лица-нерезидента) в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент);

b) гарантий, предоставленных гарантом-резидентом (иным, чем лицензированный банк) в пользу нерезидента (в случае, если сумма гарантии превышает 10000 (или их эквивалент)):

(i) по основной сделке между нерезидентами;

(ii) в форме гарантийного депозита.

[Пкт.2.6 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Пкт.2.6 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2.6¹. В качестве резидентов, осуществляющих валютные операции по внешним обязательствам, указанным в пунктах 2.5 и 2.6, считаются и резиденты, которые вследствие изменения или дополнения условий договора, уступки права требования, принятия долга, других оснований для изменения правовых отношений (например, новация), становятся контрагентами по валютным операциям, относящимся к внешним обязательствам.

[Пкт.2.6¹ введен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

2.7. В случае уведомления внешних обязательств, возникающих в результате операций по финансовому лизингу, и из коммерческих займов/кредитов, в соответствии с которыми предусмотрены авансовые платежи дебитора-резидента, в нотификациях указываются суммы внешних обязательств за минусом сумм авансов.

2.8. Принятие на учет/разрешение внешних обязательств не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы относительно этих внешних обязательств.

Ответственность за соответствие внешнего обязательства положениям законодательства Республики Молдова несет резидент-сторона внешнего обязательства.

Ответственность за подписание документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, наделенным этим правом в соответствии с учредительными документами резидента и законодательством Республики Молдова, несет резидент-сторона внешнего обязательства.

2.8¹. Принятие на учет /разрешение Национальным банком Молдовы внешних обязательств не освобождает поставщиков ПУР, через которых осуществляется уведомленная/разрешенная валютная операция, от соблюдения других положений законодательства Республики Молдова, в том числе положений относительно применения мер согласно требованиям законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

[Пкт.2.8¹ введен Пост.НБМ N 147 от 07.06.2017, в силу 23.06.2017]

2.9. Учет нотификаций и разрешений по внешним обязательствам ведется Национальным банком Молдовы в специальном реестре.

2.10. Платежи/переводы в рамках, уведомленных/разрешенных внешних обязательств осуществляются в соответствии с Регламентом об условиях и порядке осуществления валютных операций, утвержденным Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 29 от 13.02.2018.

[Пкт.2.10 введен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

Глава II.

Уведомление и разрешение внешних обязательств

Часть 3. Уведомление резидентами внешних обязательств

3.1. Уведомление Национального банка Молдовы о внешних обязательствах осуществляется резидентами путем представления соответствующих нотификаций, к которым прилагаются документы, перечисленные в пунктах 3.5 - 3.8 настоящей инструкции.

3.2. Ответственность за представление нотификации несет резидент - участник сделки по внешнему обязательству, с учетом следующих особенностей:

а) если в контракте о предоставлении нерезидентом внешнего займа/кредита упомянуты двое или более дебиторов-резидентов, в зависимости от условий контракта, ответственным за уведомление может быть дебитор-резидент, назначенный в качестве администратора займа/кредита, или каждый дебитор;

b) в случае уведомления внешней гарантии, ответственность за уведомление несет принципал гарантии-резидент (дебитор по основной сделке);

c) в случае уведомления коммерческого займа/кредита в виде факторинга, ответственность за уведомление несет адерент-резидент;

d) в случае уведомления финансового займа/кредита в виде факторинга, по которому адерент (поставщик-резидент) получает заем/кредит от фактора-нерезидента, ответственность за уведомление несет дебитор-резидент.

[Пкт.3.2 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

3.3. Нотификация о внешнем обязательстве представляется резидентом в Национальный банк Молдовы в двух оригинальных экземплярах в следующие сроки:

1) Нотификация о внешнем займе/кредите, заполненная в соответствии с формуляром из приложения № 2, представляется следующим образом:

а) в случае если в соответствии с договором внешнего займа/кредита резидент получает товары (включая предмет лизинга)/услуги - до осуществления резидентом первого платежа/перевода в целях погашения задолженностей перед нерезидентом на основании договора внешнего займа/кредита;

b) в случае финансового займа/кредита в виде факторинга по которому адерент (поставщик-резидент) получает заем/кредит от фактора-нерезидента - до осуществления первого платежа/перевода в пользу фактора-нерезидента;

b¹) в случае если резидент получает заем/кредит путем прямого перевода кредитором-нерезидентом соответствующих сумм в пользу лиц, с которыми резидент должен расплатиться за счет данного займа/кредита, – до осуществления резидентом первого платежа/перевода в целях погашения задолженностей перед нерезидентом на основании договора внешнего займа/кредита;

b²) в случае если резидент в результате изменения или дополнения условий договора, уступки права требования, принятия долга или других оснований для изменения правовых отношений (например, новация) становится дебитором по подлежащему уведомлению внешнему займу/кредиту – до осуществления резидентом первого платежа/перевода в целях погашения задолженностей перед нерезидентом на основании договора внешнего займа/кредита;

с) в других случаях, чем указанные в подпунктах а) - b²) настоящего пункта, - до осуществления резидентом первого платежа/перевода с использованием денежных средств, полученных в соответствии с договором внешнего займа/кредита.

2) Нотификация о внешней гарантии, заполненная в соответствии с формуляром из приложения № 4, представляется после выпуска гарантии, но не позднее, чем за 15 рабочих дней до даты осуществления принципалом гарантии первого платежа/перевода в целях возврата средств, уплаченных гарантом на основании внешней гарантии.

[Пкт.3.3 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Пкт.3.3 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

3.4. Если для осуществления сделок по внешним обязательствам, подлежащим уведомлению Национальному банку Молдовы, предполагается открытие счета за рубежом, который согласно Закону № 62-XVI от 21.03.2008 г. подлежит разрешению, резидент представляет соответствующую нотификацию в Национальный банк Молдовы только после получения разрешения на открытие счета за рубежом, при соблюдении положений пункта 3.3 настоящей инструкции.

[Пкт.3.4 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

3.5. Поставщик ПУР прилагает к нотификации следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) по полученным внешним займам/кредитам - документы, указанные в пунктах 7 и 12;

b) по полученным внешним гарантиям - документы, указанные в пунктах 8-12.

[Пкт.3.5 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

3.6. Юридическое лицо-резидент (иное, чем поставщик ПУР) прилагает к нотификации следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) по полученным внешним займам/кредитам - документы, указанные в пунктах 3-7 и 12;

b) по полученным внешним гарантиям - документы, указанные в пунктах 3-6 и 8-12.

[Пкт.3.6 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

3.7. Физическое лицо-резидент, занимающееся определенным видом деятельности, прилагает к нотификации следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) по полученным внешним займам/кредитам - документы, указанные в пунктах 1, 2, 7 и 12;

b) по полученным внешним гарантиям - документы, указанные в пунктах 1, 2 и 8-12.

[Пкт.3.7 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

3.8. Физическое лицо-резидент прилагает к нотификации следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) по полученным внешним займам/кредитам - документы, указанные в пунктах 1, 7 и 12;

b) по полученным внешним гарантиям - документы, указанные в пунктах 1 и 8 -12.

3.9. Нотификация заполняется на основании документов, указанных в пунктах 3.5–3.8. Если информация, которую необходимо указать в нотификации, не содержится в прилагаемых документах, то эта информация отражается резидентом на основании других документов/информации, имеющихся у резидента или полученных от контрагента по сделке.

[Пкт.3.9 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

3.10. Информация, содержащаяся в нотификации, должна соответствовать информации, содержащейся в документах, на основании которых она была заполнена.

[Пкт.3.10 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Часть 4. Принятие на учет внешних обязательств, подлежащих уведомлению

4.1. Национальный банк Молдовы принимает на учет внешнее обязательство или отказывает в принятии на учет внешнего обязательства в срок до 15 рабочих дней от даты получения нотификации.

4.2. Национальный банк Молдовы не принимает на учет внешнее обязательство в случае если:

a) не были представлены все документы в соответствии с положениями настоящей инструкции;

b) документы, представленные резидентом для рассмотрения, не соответствуют требованиям настоящей инструкции;

c) нотификация была заполнена не полностью и/или неправильно, в том числе данные, указанные в нотификации, не совпадают с соответствующими данными из представленных документов;

d) для исполнения внешнего обязательства предполагается открытие счета за рубежом, подлежащего разрешению Национальным банком Молдовы, а резидент не получил соответствующее разрешение;

e) представленные документы, касающиеся внешнего обязательства, подлежащего уведомлению, содержат положения, противоречащие требованиям Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;

f) представленные документы содержат недостоверную или противоречивую информацию;

g) компетентные органы представили информацию о сомнительном характере операции, подлежащей уведомлению, и/или деятельности заявителя в контексте законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

[Пкт.4.2 изменен Пост.НБМ N 147 от 07.06.2017, в силу 23.06.2017]

[Пкт.4.2 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Пкт.4.2 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

4.3. Если внешнее обязательство не было принято на учет, Национальный банк Молдовы письменно информирует об этом заявителя с указанием соответствующей причины.

4.4. После устранения резидентом обстоятельств, которые послужили основанием для отказа, резидент может повторно обратиться в Национальный банк Молдовы для принятия на учет внешнего обязательства.

4.5. Принятие на учет внешнего обязательства осуществляется путем присвоения ему соответствующего номера с указанием в нотификации этого номера и даты принятия на учет.

4.6. После принятия на учет внешнего обязательства один экземпляр нотификации возвращается резиденту, а второй экземпляр остается в Национальном банке Молдовы вместе с фотокопиями документов, представленных резидентом.

Одновременно Национальный банк Молдовы выдает резиденту приложение к нотификации в соответствии с формуляром из приложения № 3 или, в зависимости от случая, № 5 к настоящей инструкции. Приложение к нотификации является формуляром, используемым для представления отчетности по операциям в рамках уведомленного внешнего обязательства.

В зависимости от специфики внешнего обязательства Национальный банк Молдовы может изменить содержание приложения к нотификации и/или выдать несколько приложений к нотификации.

[Пкт.4.6 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.4.6 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

4.7. Если после даты принятия на учет внешнего обязательства возникли изменения/дополнения в указанной в нотификации информации, и/или в представленных резидентом документах и/или были подписаны новые документы, которые изменяют положения внешнего обязательства, резидент обязан в срок до 15 рабочих дней от даты изменения/дополнения:

а) представить измененную нотификацию (в соответствии с формуляром из приложения № 2 или, в зависимости от случая, № 4 к настоящей инструкции) в двух оригинальных экземплярах, приложив оригинал предыдущей нотификации, приложение к ней и соответствующие документы, - если эти изменения и/или дополнения привели к изменению данных из нотификации;

b) письменно информировать Национальный банк Молдовы об осуществленных изменениях/дополнениях с приложением соответствующих документов - в других случаях.

[Пкт.4.7 дополнен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

4.8. В случае представления измененной нотификации применяются положения пунктов 4.1-4.4, 4.9 и 4.10 настоящей инструкции.

[Пкт.4.8 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

4.9. В измененной нотификации Национальный банк Молдовы сохраняет учетный номер внешнего обязательства и дату его принятия на учет. Дополнительно в измененной нотификации указывается порядковый номер и дата измененной нотификации.

В приложении к нотификации ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер и дату измененной нотификации. Одновременно Национальный банк Молдовы отменяет предыдущую нотификацию.

[Пкт.4.9 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

4.10. Отмена нотификации производится путем наложения Национальным банком Молдовы на нотификации печати “ANULATĂ”.

После принятия на учет измененного внешнего обязательства резиденту возвращается экземпляр отмененной нотификации, экземпляр измененной нотификации и приложение к нотификации

[Пкт.4.10 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

Часть 5. Представление заявлений о разрешении внешних обязательств

5.1. В целях разрешения Национальным банком Молдовы внешнего займа/кредита резидент подает заявление о разрешении внешнего займа/кредита (в соответствии с формуляром из приложения № 6 к настоящей инструкции), к которому прилагаются документы, перечисленные в пунктах 5.5-5.8 настоящей инструкции.

В целях разрешения Национальным банком Молдовы выпуска внешней гарантии резидент подает заявление о разрешении на выпуск внешней гарантии (в соответствии с формуляром из приложения № 7 к настоящей инструкции), к которому прилагаются документы, перечисленные в пунктах 5.5-5.8 настоящей инструкции.

[Пкт.5.1 изменен Пост.НБМ N 147 от 07.06.2017, в силу 23.06.2017]

5.2. Ответственность за получение разрешения несет резидент-участник сделки по внешнему обязательству.

5.3. Разрешение должно быть получено резидентом до осуществления соответствующей валютной операции.

[Пкт.5.3 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

5.4. Если для осуществления сделок по внешним обязательствам, подлежащим разрешению Национальным банком Молдовы, предполагается открытие счета за рубежом, который согласно Закону № 62-XVI от 21.03.2008 г. подлежит разрешению, резидент представляет заявление о разрешении внешнего обязательства одновременно с заявлением о выдаче разрешения на открытие счета за рубежом, с соблюдением положений пункта 5.3 настоящей инструкции.

[Пкт.5.4 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

5.5. Поставщик ПУР прилагает к заявлению следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

а) для предоставления внешнего займа/кредита – документы, указанные в пунктах 7 и 12;

b) для выпуска внешней гарантии – документы, указанные в пунктах 8–12.

[Пкт.5.5 изменен Пост.НБМ N 147 от 07.06.2017, в силу 23.06.2017]

[Пкт.5.5 в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

5.6. Юридическое лицо-резидент (иное, чем поставщик ПУР) прилагает к заявлению следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) для предоставления внешнего займа/кредита - документы, указанные в пунктах 3-7 и 12;

b) для выпуска внешней гарантии - документы, указанные в пунктах 3-6 и 8-12.

[Пкт.5.6 дополнен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

5.7. Физическое лицо-резидент, занимающееся определенным видом деятельности, прилагает к заявлению следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) для предоставления внешнего займа/кредита - документы, указанные в пунктах 1, 2, 7 и 12;

b) для выпуска внешней гарантии - документы, указанные в пунктах 1, 2 и 8 - 12.

[Пкт.5.7 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

5.8. Физическое лицо-резидент прилагает к заявлению следующие документы, указанные в приложении № 1 к настоящей инструкции:

a) для предоставления внешнего займа/кредита - документы, указанные в пунктах 1, 7 и 12;

b) для выпуска внешней гарантии - документы, указанные в пунктах 1 и 8 - 12.

5.9. Заявление о разрешении заполняется на основании документов, указанных в пунктах 5.5–5.8. Если информация, которую необходимо указать в заявлении, не содержится в прилагаемых документах, то эта информация отражается резидентом на основании других документов/информации, имеющихся у резидента или полученных от контрагента по сделке.

[Пкт.5.9 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

5.10. Информация, содержащаяся в заявлении о разрешении, должна соответствовать информации, содержащейся в документах, на основании которых оно было заполнено.

[Пкт.5.10 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Часть 6. Рассмотрение заявлений о разрешении внешних обязательств

6.1. Национальный банк Молдовы решает относительно выдачи разрешения или отказа в выдаче разрешения в срок до 15 рабочих дней от даты получения заявления о разрешении внешнего обязательства, в условиях настоящей инструкции.

[Пкт.6.1 дополнен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

6.2. Национальный банк Молдовы решает относительно выдачи разрешения или отказа в выдаче разрешения с учетом основной задачи Национального банка Молдовы, предусмотренной Законом о Национальном банке Молдовы, текущих условий денежного, кредитного и валютного рынка, состояния платежного баланса Республики Молдова, положений действующего законодательства.

6.3. Одновременно основанием для отказа в выдаче разрешения служат:

a) непредставление всех документов в соответствии с положениями настоящей инструкции;

b) документы, представленные на рассмотрение резидентом, не соответствуют требованиям настоящей инструкции;

c) применение Национальным банком Молдовы исправительных мер к поставщику ПУР - заявителю относительно предоставления займов/кредитов/гарантий;

d) недостоверная/неполная или противоречивая информация, содержащаяся в представленных документах;

e) несоответствие заявителя условиям для получения разрешения, в том числе отказ Национального банка Молдовы в выдаче разрешения на открытие счета за рубежом, если для исполнения внешнего обязательства предполагается открытие счета за рубежом, подлежащего разрешению Национальным банком Молдовы;

f) представление компетентными органами информации о сомнительном характере операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя в контексте законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

[Пкт.6.3 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Пкт.6.3 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

6.4. В случае отказа в разрешении внешнего обязательства Национальный банк Молдовы письменно информирует об этом заявителя с указанием соответствующей причины.

6.5. Национальный банк Молдовы рассматривает повторное заявление о разрешении внешнего обязательства, принимая во внимание причины отказа, а также проверив их устранение резидентом (если это зависит от резидента).

6.6. Разрешение внешнего обязательства осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы разрешения и приложения. Приложение к разрешению является формуляром, используемым для представления отчетности по операциям в рамках разрешенного внешнего обязательства.

Образцы формуляров разрешения на предоставление внешнего займа/кредита и приложения к нему содержатся в приложениях № 9 и № 10 к настоящей инструкции.

Образцы формуляров разрешения на выпуск внешней гарантии и приложения к нему содержатся в приложениях № 12 и № 13/№ 13¹ к настоящей инструкции.

В зависимости от специфики внешнего обязательства Национальный банк Молдовы может изменить содержание разрешения, приложения к разрешению и/или выдать несколько приложений к разрешению.

[Пкт.6.6 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.6.6 изменен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

6.7. Если после даты получения разрешения возникли изменения/дополнения в представленных резидентом документах и/или были подписаны новые документы, которые изменяют положения внешнего обязательства, резидент обязан в срок до 15 рабочих дней от даты изменения/дополнения:

а) представить заявление о выдаче дополнения к разрешению (в соответствии с формуляром из приложения № 8 к настоящей инструкции), приложив оригинал разрешения, приложение к нему и соответствующие документы - если эти изменения и/или дополнения привели к изменению данных из разрешения;

6.8. В случае представления заявления о выдаче дополнения к разрешению применяются положения пунктов 6.1-6.5 и 6.9 настоящей инструкции.

6.9. В результате одобрения изменений и/или дополнений Национальный банк Молдовы выдает дополнение к разрешению в соответствии с формуляром из приложения № 11 или, в зависимости от случая, № 14 к настоящей инструкции. На оборотной стороне разрешения и в приложении к нему ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер и дату оформления дополнения.

Дополнение является составной частью разрешения, выданного Национальным банком Молдовы.

Глава III.

Платежи/переводы по уведомленным/разрешенным внешним обязательствам

[Глава III утратила силу согласно Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Глава III изменена Пост.НБМ N 134 от 24.05.2017, в силу 16.06.2017]

[Глава III изменена Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Глава III изменена Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Глава IV.

Разные положения

Часть 10. Заполнение приложения к нотификации/разрешению

10.1. В случае внешнего обязательства, подлежащего разрешению, заполнение приложения к разрешению осуществляется следующим образом:

a) если поступление/платеж/перевод по внешнему обязательству осуществляется через счет резидента, открытый у поставщика ПУР, в приложении к разрешению, представленном резидентом, поставщик ПУР осуществляет и удостоверяет записи о поступлении/платеже/переводе, осуществленных через данный счет;

b) в иных, чем предусмотренных в подпункте a) случаях, в приложении к разрешению резидент на основании соответствующих документов осуществляет и удостоверяет записи по каждой операции, осуществленной в рамках внешнего обязательства.

[Пкт.10.1 в редакции Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.10.1 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.10.1 дополнен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

10.1¹. В случае внешнего обязательства, подлежащего уведомлению, заполнение приложения к нотификации осуществляется резидентом на основании соответствующих документов, в том числе и в случае, когда поступление/ платеж/ перевод по внешнему обязательству, подлежащему уведомлению, осуществляется через счет, открытый у поставщика ПУР. Резидент должен указать и удостоверить в приложении к нотификации информацию относительно каждой сделки.

[Пкт.10.1¹ изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.10.1¹ введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

10.2. Если приложение к нотификации было получено после осуществления некоторых операций в соответствии с внешним обязательством, резидент обязан обеспечить осуществление в приложении к нотификации в соответствии с положениями пункта 10.1¹ записей с информацией относительно соответствующих операций.

[Пкт.10.2 в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

10.3. В случае, если в приложении к нотификации/разрешению пространства для осуществления записей недостаточно, Национальный банк Молдовы выдает дополнительную страницу приложения на основании письменного ходатайства резидента.

[Пкт.10.3 в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Часть 11. Предоставление отчетности по внешним обязательствам

11.1. Резиденты, внешние обязательства которых были приняты на учет/разрешены Национальным банком Молдовы в соответствии с положениями настоящей инструкции, обязаны предоставлять отчетность в Национальный банк Молдовы с информацией о внешних обязательствах.

11.2. Представление отчетности осуществляется путем представления в Национальный банк Молдовы фотокопии приложения к нотификации/разрешению.

При представлении отчетности по разрешенным внешним обязательствам резиденты также представляют фотокопии документов (которые остаются в Национальном банке Молдовы), на основании которых в приложении к разрешению были произведены записи о других операциях, чем те, которые были осуществлены через поставщиков ПУР. Фотокопии документов относительно каждой операции представляются один раз.

Соответствие фотокопий представленных документов и приложения их оригиналам удостоверяется резидентом. Удостоверение осуществляется посредством записи на фотокопии документа и приложения текста «Заявляю под собственную ответственность, что фотокопия соответствует оригиналу». В случае поставщика ПУР/юридического лица-резидента соответствующая запись удостоверяется подписью его руководителя/уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица данная запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Пкт.11.2 изменен Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Пкт.11.2 абзац 3 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.11.2 абзац 2 дополнен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

11.3. Если операции по внешнему обязательству осуществляются ежемесячно, представление отчетов осуществляется ежемесячно не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Если операции по внешнему обязательству осуществляются с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, представление отчетов осуществляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции по внешнему обязательству.

Часть 11¹. Особенности уведомления и представления отчетности лицензированными банками

11¹.1. В отступление от относящихся к приложению к нотификации положений, которые указаны в пунктах 4.6, 4.7, 4.9, 4.10, 10.1¹, 10.2, 11.2, а также от положений пункта 11.3, в случае подлежащих уведомлению займов/кредитов, полученных на договорной основе лицензированными банками от нерезидентов, применяются следующие положения:

a) при принятии на учет указанных займов/кредитов Национальный банк Молдовы в случаях, указанных в пунктах 4.6 и 4.10, возвращает лицензированному банку нотификацию/ измененную нотификацию без выдачи/возврата приложения к нотификации;

b) представление в Национальный банк Молдовы документов в случае, указанном в подпункте а) пункта 4.7, осуществляется без представления приложения к нотификации;

c) положения пунктов 10.1¹, 10.2, 11.2 не применяются в случае вышеуказанных займов/кредитов;

d) отчетность об уведомленных займах/кредитах осуществляется путем включения соответствующей информации в отчет “Операции согласно договорам о займах/кредитах, полученных лицензированным банком” – ORD 4.4 B, составленный в соответствии с приложением № 8 к Инструкции об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям (утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 11 от 22 января 2009 г., Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009 г., № 47-48, ст.178, с последующими изменениями и дополнениями) и представленного Национальному банку Молдовы согласно указанной инструкции;

e) если операции согласно внешнему обязательству были осуществлены до даты принятия его на учет, лицензированные банки должны включить информацию о соответствующих операциях в отчет за месяц, в котором данные обязательства были приняты на учет Национальным банком Молдовы.

[Часть 11¹ введена Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

Часть 12. Специальные положения

[Пкт.12.1 утратил силу согласно Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 01.05.2018]

[Пкт.12.1 в редакции Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

12.2. Если в результате изменения положений контракта, который был заключен после 10 декабря 2016 г., сумма полученного внешнего займа/кредита или полученной внешней гарантии была увеличена и превысила 50000 евро (или их эквивалент), данное внешнее обязательство подлежит уведомлению Национальному банку Молдовы и отчетности согласно настоящей инструкции.

Если согласно указанному обязательству были осуществлены операции до даты принятия на учет Национальным банком Молдовы, отчетность по ним должна быть представлена в соответствии с частью 11 и, в зависимости от случая, в соответствии с подпунктами d) и e) пункта 11¹.1.

[Пкт.12.2 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.12.2 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

12.3. Если в результате намерения изменить положения контракта сумму выданного резидентом внешнего займа/кредита или выданной резидентом внешней гарантии предполагается увеличить, превысив 10000 евро (или их эквивалент), данное внешнее обязательство подлежит разрешению Национальным банком Молдовы и отчетности согласно настоящей инструкции.

Если согласно указанному обязательству были осуществлены операции до даты выдачи Национальным банком Молдовы разрешения, отчетность по ним должна быть представлена в соответствии с частью 11.

[Пкт.12.3 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.12.3 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

12.4. Определение эквивалента в другой валюте лимита в евро, указанного в пунктах 2.5¹ и 2.6, осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выдачи документов), на основании которых возникли обязательства по данным внешним обязательствам (на которые делается ссылка в пунктах 7–9 приложения № 1).

[Пкт.12.4 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Пкт.12.4 исключен Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

12.5. Если в результате изменения положений контракта сумма займа/кредита или гарантии была увеличена и превысила лимит, указанный в пункте 2.5¹ или, в зависимости от случая, в пункте 2.6, определение эквивалента в другой валюте данного лимита осуществляется с применением официального курса молдавского лея, действующего на день заключения контрактов (выдачи документов), на основании которых была увеличена договорная сумма займа/кредита или гарантии.

[Пкт.12.5 введен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

12.6. Подлежит уведомлению Национальному банку Молдовы и является объектом отчетности в соответствии с настоящей инструкцией заем/кредит в рамках операций, относящихся к прямым инвестициям, законтрактованный резидентом от нерезидента до 10 декабря 2016 года, который в результате изменений, происшедших после этой даты, соответствует всем следующим условиям:

а) изменились договаривающиеся стороны и/или срок займа/кредита и/или сумма контракта и/или доля, которой владеет кредитор в капитале дебитора, составляя менее 10%;

b) он представляет собой заем/кредит, указанный в подпункте a), b) или d) пункта 2.5;

с) сумма займа/кредита превышает 50000 евро (или их эквивалент).

Если, согласно указанному обязательству, были осуществлены операции до даты принятия на учет Национальным банком Молдовы, отчетность по ним должна быть представлена в соответствии с частью 11 и, в зависимости от случая, в соответствии с подпунктами d) и e) пункта 11¹.1.

[Пкт.12.6 введен Пост.НБМ N 147 от 07.06.2017, в силу 23.06.2017]

Глава V.

Заключительные и переходные положения

Часть 13. Переходные положения

13.1. Резиденты, имеющие выданные Национальным банком Молдовы (в соответствии с Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств, утвержденной решением Административного совета Национального банка Молдовы № 126 от 06.06.2002 г., с последующими изменениями и дополнениями) свидетельства о регистрации/разрешения по внешним обязательствам, по которым на дату вступления в силу настоящей инструкции не были завершены расчеты, используют и в дальнейшем соответствующие свидетельства/разрешения (с дополнениями, если таковые имеются) и приложения к ним.

13.2. Если в документах, указанных в приложении № 1 к настоящей инструкции (представленных резидентами, упомянутыми в пункте 13.1 настоящей инструкции, для получения соответствующих свидетельств о регистрации/разрешений), возникли изменения/дополнения и/или были подписаны новые документы, изменяющие положения внешнего обязательства, то должны применяться в зависимости от случая положения пунктов 4.1-4.4, подпункта b) пункта 4.7 и пунктов 6.7-6.9 настоящей инструкции с учетом следующих особенностей.

Если упомянутые изменения и/или дополнения привели к изменению данных, которые должны быть включены в нотификацию, резидент должен представить нотификацию (в соответствии с формуляром из приложения № 2 или, в зависимости от случая, № 4 к настоящей инструкции), в двух оригинальных экземплярах, приложив оригинал свидетельства о регистрации (с дополнениями, если такие имеются, и приложением) и соответствующие документы.

[Пкт.13.2 дополнен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

13.3. В нотификации Национальный банк Молдовы сохраняет регистрационный номер и дату свидетельства о регистрации. Одновременно Национальный банк Молдовы отменяет свидетельство о регистрации (за исключением приложения к нему) и дополнения (если такие имеются) путем наложения на них печати „ANULATĂ”.

Новое приложение не оформляется, а используется выданное при выпуске свидетельства о регистрации приложение, в котором ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер нотификации и ее дату.

Национальный банк Молдовы возвращает резиденту отмененные экземпляры свидетельства о регистрации и дополнений (если таковые имеются) и экземпляр нотификации с приложением к нему.

[Пкт.13.3 изменен Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

13.4. Со дня вступления в силу настоящей инструкции резиденты, упомянутые в пункте 13.1 настоящей инструкции, должны:

a) заполнять приложения к свидетельствам о регистрации/разрешению в соответствии с требованиями, установленными настоящей инструкцией;

b) отчитываться перед Национальным банком Молдовы путем представления приложений к свидетельствам о регистрации/разрешениям в сроки и в соответствии с условиями, предусмотренными настоящей инструкцией.

Часть 14. Заключительные положения

14.1. Настоящая инструкция публикуется в Monitorul Oficial al Republicii Moldova и вступает в силу с 1 сентября 2006 г.

Приложение № 1

к Инструкции о внешних обязательствах

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,

необходимых для уведомления /разрешения внешнего обязательства

1. Удостоверение личности физического лица.

2. Документ, разрешающий физическому лицу-резиденту осуществление определенного вида деятельности (например, предпринимательский патент, лицензия на нотариальную деятельность, лицензия на занятие адвокатской деятельностью).

3. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-резидента согласно действующему законодательству Республики Молдова, выданный структурой, наделенной правом государственной регистрации (например, решение о регистрации, выданное Государственной регистрационной палатой), – для лиц, которым согласно законодательству выдается данный документ.

4. Свидетельство о присвоении фискального кода юридическому лицу-резиденту – для лиц, которым согласно законодательству выдается данный документ.

5. Выписка из Государственного регистра, выданная структурой, наделенной правом государственной регистрации, которая соответствует текущей ситуации и которая включает в зависимости от категории резидента информацию о названии /фамилии и имени, организационно-правовой форме, государственном идентификационном номере /фискальном коде, дате регистрации, о месте нахождения/жительства, об управляющем, о размере уставного капитала, учредителях (участниках), долях участия учредителей (участников), о видах деятельности – для лиц, которые представляют документ, указанный в пункте 3 настоящего приложения.

Если юридическое лицо-резидент является акционерным обществом и упомянутая выписка из регистра не содержит информацию об акционерах и о долях их участия, дополнительно представляется выписка из реестра акционеров этого акционерного общества, которая должна содержать фамилии (названия) акционеров, которые владеют 10 или более процентов от уставного капитала акционерного общества, количество принадлежащих акций и доля каждого упомянутого акционера данного акционерного общества.»;

6. Учредительные документы резидента (со всеми последующими изменениями /дополнениями к ним), которые соответствуют текущей ситуации - для лиц, которым согласно законодательству не выдается выписка, указанная в пункте 5 настоящего приложения.

7. Договор или другой документ, на основании которого возникают отношения внешнего займа/кредита (с изменениями и дополнениями, если они существуют).

8. Документ, на основании которого возникают отношения внешней гарантии (с изменениями и дополнениями, если они существуют).

9. Договор, на основании которого возникли обязательства дебитора перед кредитором, выполнение которых обеспечивается внешней гарантией (например: кредитный договор, договор купли-продажи).

10. Договор между гарантом и принципалом гарантии (если таковой имеется).

11. Договор между гарантом и бенефициаром гарантии (если таковой имеется).

12. Другие документы, которые заявитель считает необходимым представить для уведомления /разрешения внешнего обязательства.

Общие требования к представленным документам

По требованию Национального банка Молдовы документы, составленные на иностранных языках, должны быть представлены вместе с их переводами на государственный язык, заверенными нотариально.

Особые требования к представленным документам в случае уведомления

Документы представляются в фотокопиях. Соответствие фотокопий представленных документов их оригиналам удостоверяется резидентом-уведомителем. Удостоверение осуществляется посредством записи на фотокопии документа текста: «Заявляю под собственную ответственность, что фотокопия соответствует оригиналу». В случае юридического лица-резидента соответствующая запись удостоверяется подписью его руководителя /уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица соответствующая запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

Фотокопии представленных документов остаются в Национальном банке Молдовы.

По усмотрению резидента вместо фотокопий документы могут быть представлены в оригинале или в нотариально заверенных копиях, которые остаются в Национальном банке Молдовы.

Особые требования к представленным документам для разрешения

Документы представляются в оригинале и фотокопиях. После удостоверения фотокопий ответственным лицом Национального банка Молдовы оригиналы представленных документов возвращаются заявителю, а удостоверенные фотокопии остаются в Национальном банке Молдовы. Также допускается представление этих документов в нотариально заверенных копиях, которые остаются в Национальном банке Молдовы.

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 1 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 2

к Инструкции о внешних обязательствах

Нотификация о внешнем займе/кредите

I. Данные о принятии на учет внешнего займа /кредита

Внешнее обязательство было принято на учет Национальным банком Молдовы

под № ____________ от _________________

Измененная нотификация:

п/н _______________ от _________________

Ответственное лицо НБМ:

Принятие на учет внешнего обязательства не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы относительно этого внешнего обязательства.

Нотификация утрачивает силу при погашении обязательств согласно внешнему обязательству.

_____________________________________

___________________

_{(подпись)}

М.П.

___________________

_{(фамилия и имя)}

II. Данные о внешнем займе /кредите

Настоящим _________________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя дебитора-резидента)}

государственный идентификационный номер /фискальный код дебитора _______________________

уведомляет Национальный банк Молдовы о внешнем займе /кредите, выданном ________________

________________________________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя кредитора-нерезидента)}

________________________________________________________________________________________________

_{(местонахождение /местожительство кредитора-нерезидента)}

на основании контракта _____________________________________________________________________

_{(название контракта, номер и дата его заключения)}

в сумме ___________________________________________________________________________________

_{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)}

со сроком погашения _______________________________________________________________________

процентная ставка __________________________________________________________________________

_{(цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью)}

с целью ___________________________________________________________________________________

экономический сектор деятельности дебитора ________________________________________________

Доля, которой владеет кредитор в капитале дебитора

Доля, которой владеет дебитор в капитале кредитора

| | владеет

| | до 10%

| | 10% или более

| | не владеет

| | владеет

| | до 10%

| | 10% или более

| | не владеет

Настоящим ____________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя дебитора-резидента)}

принимаю на себя ответственность за соответствие положений внешнего обязательства законодательству, за достоверность представленных документов и информации, а также за подписание документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с учредительными документами и законодательством. Одновременно обязуюсь представлять отчетность и выполнять другие обязанности, предусмотренные Инструкцией о внешних обязательствах.

Руководитель /Физическое лицо

Контактный телефон:

Дата составления нотификации

____________

(подпись)

__________________

(фамилия и имя)

(оборотная сторона нотификации) III. Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц

[Формуляр в редакции Пост. НБМ N 183 от 19.07.2007, в силу 09.09.2007]

Порядок заполнения

нотификации о внешнем займе/кредите

Нотификация представляется дебитором-резидентом в случаях и сроки, предусмотренные настоящей инструкцией. Бланк нотификации заполняется в двух оригинальных экземплярах.

Раздел I. „Данные о принятии на учет внешнего займа/кредита” заполняется Национальным банком Молдовы.

Раздел II. „Данные о внешнем займе/кредите” и раздел III. „Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы” заполняются дебитором-резидентом в следующем порядке.

В месте, предназначенном для данных о:

• дебиторе-резиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя.

• государственном идентификационном номере/фискальном коде дебитора (нужное подчеркнуть) - указывается государственный идентификационный номер (IDNO/IDNP) дебитора-резидента, присвоенный в соответствии с действующим законодательством, или фискальный код.

• кредиторе-нерезиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя и его местонахождение/местожительство, в том числе страна.

• контракте - указывается название контракта, номер и дата его заключения. Если существуют изменения/дополнения к контракту, указываются только данные относительно первичного контракта. Если контракт был изменен посредством других контрактов (например, договор об уступке требования, о принятии долга), указываются и данные об этих контрактах.

• сумме - указывается цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью сумма внешнего займа/кредита, а также наименование валюты, указанной в контракте. Если в контракте о внешнем займе/кредите предусмотрено несколько сумм в разных валютах, указывается каждая сумма в соответствующей валюте. В случае уведомления внешнего обязательства, возникающего в результате финансового лизинга или торгового займа/кредита, который предусматривает осуществление дебитором авансовых платежей, указывается сумма внешнего обязательства за минусом авансов.

• сроке погашения - указывается дата, когда истекает срок оплаты дебитором-резидентом платежей в соответствии с контрактом, или описывается метод определения соответствующего срока, предусмотренный контрактом. Если описание способа определения срока погашения является сложным, то делается ссылка на пункт/пункты контракта, касающиеся срока погашения.

• процентной ставке - указывается цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью размер процентной ставки или описывается метод определения процентной ставки, указанный в контракте (например, LIBOR для депозитов в долларах США на 6-месячный срок + маржа в 0.75% годовых). Если описание метода определения процентной ставки сложный, делается ссылка на пункт/пункты из контракта, касающиеся процентной ставки.

• цели - указывается упомянутая в контракте цель, на которую были получены средства (например, строительство завода, пополнение оборотных средств и т.д.). Если контракт не содержит информации о цели предоставления займа/кредита, дебитор-резидент самостоятельно указывает цель.

• экономическом секторе деятельности дебитора - указывается сектор экономики, в котором дебитор-резидент осуществляет свою основную деятельность (например, строительство, сельское хозяйство, легкая промышленность и т.д.). Физические лица не заполняют эту рубрику.

• доле, которой владеет кредитор в капитале дебитора - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении кредитором-нерезидентом долей в капитале дебитора-резидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

• доле, которой владеет дебитор в капитале кредитора - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении дебитором-резидентом долей в капитале кредитора-нерезидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

Нотификация должна быть подписана дебитором-резидентом (уполномоченным лицом резидента).

В нотификации указывается телефон контактного лица, которое может предоставить информацию по внешнему обязательству.

Нотификация должна содержать дату ее составления резидентом.

На оборотной стороне нотификации указывается перечень документов, приложенных к нотификации, с указанием наименования документа, его номера и даты, количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, документы об изменении также включаются в этот перечень.

Данные, указанные в нотификации, должны соответствовать данным документов, на основании которых заполняется нотификация.

Все предназначенные для данных места в нотификации должны быть заполнены. В случае отсутствия данных проставляются черточки.

В нотификации не допускаются подчистки и поправки.

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 2 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 3 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета __________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к нотификации о внешнем займе/кредите №______ от _______________ страница №____ выданное ___________________________________________________________________________________ (полное наименование / фамилия и имя дебитора-резидента, его государственный идентификационный номер / фискальный код) данные об изменении нотификации ___________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________
П/н	Дата осущест- вления операции	Tип опе- рации¹	Форма осущест- вления операции²	Сумма операции в валюте операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта		Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)	Наиме- нование поставщика ПУР	Ответст- венное лицо резидента
П/н	Дата осущест- вления операции	Tип опе- рации¹	Форма осущест- вления операции²	сумма	алфа- витный код валюты	сумма	алфа- витный код валюты		Наиме- нование поставщика ПУР	Ответст- венное лицо резидента
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2
3
4
5
6
7
...
...
_____________________ ¹ Tип операции: 01 – транши, 21 –уплата основной суммы, 22 – уплата процентов, 23 – уплата штрафов, 24 – уплата комиссионных ² Форма осуществления операции: 11 – денежные средства; 12 – товары; 13 – услуги; 14 – другие формы Порядок заполнения приложения к нотификации о внешнем займе/кредите Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к нотификации о внешнем займе/кредите заполняется дебитором-резидентом. В случае финансового займа/кредита в виде факторинга, по которому адерент (поставщик-резидент) получает заем/кредит от фактора-нерезидента, информация о денежных средствах, полученных адерентом-резидентом от фактора-нерезидента/ уплаченных адерентом-резидентом в пользу фактора-нерезидента, заполняется дебитором-резидентом на основании документов, полученных от адерента-резидента или от фактора-нерезидента. Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом (например, дата поступления денежных средств на счет). Рубрика 2 “Tип операции”: указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом. В случае получения внешнего займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-резидента, указывается: код 21 – возврат основной суммы внешнего займа/кредита, код 22 – уплата процентов, код 23 – уплата штрафов, код 24 – уплата комиссионных. Если операция относится к определенному траншу, предусмотренному контрактом, а к нотификации было выдано одно приложение, номер транша указывается через черту. Рубрика 3 “Форма осуществления операции”: указывается соответствующий код формы, в которой резидентом был получен внешний заем/кредит, или соответствующий код формы, в которой были оплачены задолженности дебитора-резидента (основная сумма внешнего займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с внешним займом/кредитом: код 11 – денежные средства, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – другие формы. Сумма операции в валюте операции: Рубрика 4 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 5 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта: эта секция заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/ валюта транша. Рубрика 6 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту контракта/транша по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 7 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты контракта/транша. Рубрика 8 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 9 “Наименование поставщика ПУР”: указывается наименование поставщика ПУР, посредством которого были осуществлены поступления/ платежи/ переводы денежных средств, относящиеся к внешнему обязательству. В других случаях данная рубрика не заполняется. Рубрика 10 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица дебитора-резидента, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Приложение N 3 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 3 в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 4

к Инструкции о внешних обязательствах

Нотификация о внешней гарантии

I. Данные о принятии на учет внешней гарантии

Внешнее обязательство было принято на учет Национальным банком Молдовы

под № ____________ от _________________

Измененная нотификация:

п/н _______________ от _________________

Ответственное лицо НБМ:

Нотификация утрачивает силу:

_____________________________________

___________________

_{(подпись)}

М.П.

___________________

_{(фамилия и имя)}

II. Данные о внешней гарантии

Настоящим _______________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя принципала гарантии-резидента)}

государственный идентификационный номер /фискальный код принципала гарантии __________

_____________________________________________________________________________________________

уведомляет Национальный банк Молдовы о внешней гарантии

______________________________________________________________________________________________

_{(название, номер и дата выпуска гарантии)}

выпущенной гарантом ________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя гаранта-нерезидента)}

______________________________________________________________________________________________

_{(местонахождение /местожительство гаранта-нерезидента)}

в пользу бенефициара гарантии ____________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя бенефициара гарантии-резидента)}

в сумме __________________________________________________________________________________

_{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)}

со сроком действия гарантии _______________________________________________________________

в соответствии с основным договором ______________________________________________________

_{(наименование договора, его номер и дата заключения)}

Доля, которой владеет гарант в капитале принципала

Доля, которой владеет принципал в капитале гаранта

| | владеет

| | до 10%

| | 10% или более

| | не владеет

| | владеет

| | до 10%

| | 10% или более

| | не владеет

Настоящим __________________________________________________________________________

_{(наименование /фамилия и имя принципала гарантии-резидента)}

Руководитель /Физическое лицо

Контактный телефон:

Дата составления нотификации

_________________

(подпись)

_____________________

(фамилия и имя)

(оборотная сторона нотификации) III. Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц















ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ нотификации о внешней гарантии Нотификация представляется принципалом гарантии-резидентом в случаях и сроки, предусмотренные настоящей инструкцией. Бланк нотификации заполняется в двух оригинальных экземплярах. Раздел I. “Данные о принятии на учет внешней гарантии” заполняется Национальным банком Молдовы. Раздел II. „Данные о внешней гарантии” и раздел III. „Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы” заполняются принципалом гарантии-резидентом в следующем порядке. В месте, предназначенном для данных о: • принципале гарантии-резиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя. • государственном идентификационном номере/фискальном коде принципала гарантии (нужное подчеркнуть) - указывается государственный идентификационный номер (IDNO/IDNP) принципала гарантии-резидента, присвоенный в соответствии с действующим законодательством, или фискальный код. • гарантии - указывается наименование внешней гарантии, номер и дата ее выпуска. Если существуют изменения/дополнения к гарантии, указывается только наименование первичной гарантии. Если гарантия была изменена посредством других контрактов (например, договор об уступке требования, о принятии долга), указываются и данные об этих контрактах. • гаранте - указывается полное наименование/фамилия и имя и местонахождение/местожительство, в том числе страна, гаранта-нерезидента. • бенефициаре гарантии - указывается полное наименование/фамилия и имя бенефициара гарантии-резидента. • сумме - указывается сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, на которую была выпущена внешняя гарантия, и наименование валюты, указанной в гарантии. Если внешняя гарантия предусматривает несколько сумм в разных валютах, указывается каждая сумма в соответствующей валюте. • сроке действия гарантии - указывается дата, когда истекает срок действия внешней гарантии, или описывается метод определения соответствующего срока, предусмотренный контрактом. • основном договоре - указывается название, номер и дата заключения договора, на основании которого возникли обязательства дебитора перед кредитором, исполнение которых обеспечивается внешней гарантией. • доле, которой владеет гарант в капитале принципала, - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении гарантом-нерезидентом доли в капитале принципала гарантии-резидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру. • доле, которой владеет принципал в капитале гаранта, - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении принципалом гарантии-резидентом доли в капитале гаранта-нерезидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру. Нотификация должна быть подписана принципалом гарантии-резидентом (уполномоченным лицом резидента). В нотификации указывается телефон контактного лица, которое может предоставить информацию по внешнему обязательству. Нотификация должна содержать дату ее составления резидентом. На оборотной стороне нотификации указывается перечень документов, приложенных к нотификации, с указанием названия документа, его номера и даты, количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, документы об изменении также включаются в этот перечень. Данные, указанные в нотификации, должны соответствовать данным документов, на основании которых заполняется нотификация. Все предназначенные для данных места в нотификации должны быть заполнены. В случае отсутствия данных проставляются черточки. В нотификации не допускаются подчистки и поправки.

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 4 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 5 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета __________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к нотификации о внешней гарантии №__________ от _____________ страница №______ выданное __________________________________________________________________________________ (полное наименование/фамилия и имя принципала гарантии-резидента,его государственный идентификационный номер/фискальный код) данные об изменении нотификации __________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________
П/н	Дата осущест- вления операции	Tип осущест- вленных платежей по гарантии¹	Возврат сумм, уплаченных по гарантии		Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата)	Наиме- нование поставщика ПУР	Ответст- венное лицо резидента
П/н	Дата осущест- вления операции	Tип осущест- вленных платежей по гарантии¹	пла- тежи²	тип пла- тежей³	сумма	алфа- витный код валюты	сумма	алфа- витный код валюты		Наиме- нование поставщика ПУР	Ответст- венное лицо резидента
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1
2
3
4
5
6
...
_____________________ ¹ Тип осуществленных платежей по гарантии: 31 – основная сумма, 32 – проценты, 33 – штрафы, 34 – комиссионные, 35 – другие ² Платежи: 41 – денежные средства, 42 – товары, 43 – услуги, 44 – другие формы ³ Тип платежей: 51 – основная сумма, 52 – проценты, 53 – штрафы, 54 – комиссионные, 55 – другие

Порядок заполнения

приложения к нотификации о внешней гарантии

Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы.”;

Приложение к нотификации о внешней гарантии заполняется принципалом гарантии-резидентом (дебитором по основной сделке).

Информация о платежах, осуществленных гарантом-нерезидентом, заполняется принципалом гарантии-резидентом на основании документов, полученных от бенефициара гарантии-резидента или от гаранта-нерезидента.

Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения.

Рубрика 1 „Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в результате наступления гарантированного случая.

Рубрика 2 „Тип осуществленных платежей по гарантии”: указывается соответствующий код типа платежа/перевода, осуществленного гарантом-нерезидентом в пользу бенефициара гарантии-резидента согласно уведомленной внешней гарантии. Если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита, указываются следующие коды: код 31 - при возврате основной суммы, код 32 - при оплате процентов, код 33 - при оплате штрафов, код 34 - при оплате комиссионных. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по купле-продаже товаров, по оказанию услуг и т.д., указывается код 35.

Возврат сумм, уплаченных по гарантии:

Рубрика 3 „Платежи”: указывается форма, в которой принципал гарантии-резидент возвращает гаранту-нерезиденту уплаченные им суммы по уведомленной внешней гарантии: код 41 - денежными средствами, код 42 - в виде поставок товаров, код 43 - в виде оказания услуг, код 44 - в других формах.

Рубрика 4 „Тип платежей”: указывается соответствующий код типа платежа/перевода, осуществленного при возврате принципалом гарантии-резидентом в пользу гаранта-нерезидента сумм, уплаченных гарантом по уведомленной внешней гарантии.

Если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита, указываются следующие коды: при возврате сумм, уплаченных гарантом-нерезидентом в качестве погашения основной суммы займа/кредита - код 51, суммы процентов - код 52, суммы штрафов - код 53, суммы комиссионных - код 54. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по купле-продаже товаров, оказанию услуг и т.д. при возврате уплаченных сумм гарантом указывается код 55.

В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется или рубрика 2, или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается.

Сумма операции:

Рубрика 5 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции.

Рубрика 6 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.).

Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии: эта секция заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии.

Рубрика 7 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции.

Рубрика 8 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантии.

Рубрика 9 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата.

Рубрика 10 “Наименование поставщика ПУР”: указывается наименование поставщика ПУР, посредством которого были осуществлены поступления/ платежи/ переводы денежных средств, относящиеся к внешнему обязательству. В других случаях данная рубрика не заполняется.

Рубрика 11 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица принципала гарантии-резидента, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 5 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 6 к Инструкции о внешних обязательствах ЗАЯВЛЕНИЕ о разрешении внешнего займа /кредита Настоящим ____________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)} ходатайствует о разрешении Национального банка Молдовы на предоставление внешнего займа /кредита в пользу ________________________________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя дебитора-нерезидента)} ________________________________________________________________________________________________ _{(местонахождение /местожительство дебитора-нерезидента)} на основании контракта ______________________________________________________________________ _{(название контракта, номер и дата его заключения)} в сумме ____________________________________________________________________________________ _{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)} с целью ____________________________________________________________________________________ экономический сектор деятельности кредитора ________________________________________________ Аргументирование выдачи займа/кредита __________________________________________________
Доля, которой владеет кредитор в капитале дебитора		Доля, которой владеет дебитор в капитале кредитора
\| \| владеет \| \| до 10% \| \| 10% или более	\| \| не владеет	\| \| владеет \| \| до 10% \| \| 10% или более	\| \| не владеет
Настоящим ________________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)} принимаю на себя ответственность за соответствие положений внешнего обязательства законодательству, за достоверность представленных документов и информации, а также за подписание документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с учредительными документами и законодательством. Одновременно обязуюсь представлять отчетность и выполнять другие обязанности, предусмотренные Инструкцией о внешних обязательствах.

Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц

Руководитель /Физическое лицо

Контактный телефон:

Дата составления заявления

_________________

(подпись)

М.П.

_____________________

(фамилия и имя)

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ

о разрешении внешнего займа/кредита

Заявление представляется кредитором-резидентом в случаях и сроки, предусмотренные настоящей инструкцией. В месте, предназначенном для данных о:

• кредиторе-резиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя.

• дебиторе-нерезиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя и его местонахождение/ местожительство, в том числе страна.

• сумме - указывается цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью сумма внешнего займа/кредита, а также название валюты, указанной в контракте. Если в контракте о внешнем займе/кредите указано несколько сумм в разных валютах, то указывается каждая сумма в соответствующей валюте.

• цели - указывается упомянутая в контракте цель, на которую предоставляются средства (например: строительство завода, пополнение оборотных средств и т.д.). Если контракт не содержит информации о цели предоставления займа/кредита, то кредитор-резидент самостоятельно указывает цель.

• экономическом секторе деятельности кредитора - указывается сектор экономики, в котором кредитор-резидент осуществляет свою основную деятельность (например: строительство, сельское хозяйство, легкая промышленность и т.д.). Физические лица не заполняют эту рубрику.

• аргументирование выдачи займа/кредита – указываются все доводы, мотивы в поддержку необходимости выдачи внешнего займа/кредита.

• доле, которой владеет кредитор в капитале дебитора - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении кредитором-резидентом долей в капитале дебитора-нерезидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

• доле, которой владеет дебитор в капитале кредитора - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении дебитором-нерезидентом долей в капитале кредитора-резидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

Заявление должно быть подписано кредитором-резидентом (уполномоченным лицом резидента).

В заявлении указывается телефон контактного лица, которое может предоставить информацию по внешнему обязательству.

В заявлении должна быть указана дата его составления резидентом.

В заявлении указывается перечень приложенных к нему документов, с указанием названия документа, его номера и даты, количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, то документы об изменениях также включаются в этот перечень.

Все предназначенные для данных места в заявлении должны быть заполнены. В случае отсутствия данных проставляются черточки.

[Приложение N 6 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 6 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Приложение N 6 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 7 к Инструкции о внешних обязательствах ЗАЯВЛЕНИЕ о разрешении на выпуск внешней гарантии Настоящим ___________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)} ходатайствует о разрешении Национального банка Молдовы на выпуск внешней гарантии в пользу бенефициара гарантии ________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя бенефициара гарантии-нерезидента)} ________________________________________________________________________________________________ _{(местонахождение /местожительство бенефициара гарантии-нерезидента)} c целью обеспечения выполнения обязательств принципала гарантии ________________________________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента)} ________________________________________________________________________________________________ _{(местонахождение /местожительство принципала гарантии-нерезидента)} в сумме _____________________________________________________________________________________ _{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)} со сроком действия гарантии _________________________________________________________________ в соответствии с основным договором ________________________________________________________ _{(название контракта, номер и дата его заключения)}
Доля, которой владеет гарант в капитале принципала		Доля, которой владеет принципал в капитале гаранта
\| \| владеет \| \| до 10% \| \| 10% или более	\| \| не владеет	\| \| владеет \| \| до 10% \| \| 10% или более	\| \| не владеет
Настоящим ____________________________________________________________________________ _{(наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)} принимаю на себя ответственность за соответствие положений внешнего обязательства законодательству, за достоверность представленных документов и информации, а также за подписание документов (представленных в Национальный банк Молдовы) лицом, уполномоченным этим правом в соответствии с учредительными документами и законодательством. Одновременно обязуюсь представлять отчетность и выполнять другие обязанности, предусмотренные Инструкцией о внешних обязательствах.

Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц

Руководитель /Физическое лицо

Контактный телефон:

Дата составления заявления

________________

(подпись)

___________________

(фамилия и имя)

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ

заявления о разрешении на выпуск внешней гарантии

Заявление представляется гарантом-резидентом в случаях и сроки, предусмотренные настоящей инструкцией. В месте, предназначенном для данных о:

• гаранте-резиденте - указывается его полное наименование/фамилия и имя.

• бенефициаре гарантии - указываются полное наименование/фамилия и имя и местонахождение/ местожительство, в том числе страна, бенефициара гаранти-инерезидента.

• принципале гарантии - указывается полное наименование/фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента и его местонахождение/ местожительство, в том числе страна.

• сумме - указываются цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью сумма, на которую будет выпущена внешняя гарантия, и название валюты, которая будет указана в гарантии. Если внешняя гарантия будет предусматривать несколько сумм в разных валютах, то указывается каждая сумма в соответствующей валюте.

• сроке действия гарантии - указывается дата, когда истекает срок действия внешней гарантии, или указывается метод определения соответствующего срока, указанный в контракте.

• основном договоре - указываются название, номер и дата заключения договора , на основании которого возникли обязательства дебитора перед кредитором, исполнение которых обеспечивается внешней гарантией.

• доле, которой владеет гарант в капитале принципала, - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении - гарантом-резидентом долей в капитале принципала гарантии-нерезидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

• доле, которой владеет принципал в капитале гаранта, - указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ситуации о владении принципалом гарантии - нерезидентом долей в капитале гаранта-резидента. В случае владения долей также указывается в скобках знак “X” напротив показателя, который соответствует ее размеру.

Заявление должно быть подписано гарантом-резидентом (уполномоченным лицом резидента).

В заявлении должна быть указана дата его составления резидентом.

В заявлении указывается перечень приложенных к нему документов, с указанием названия документа, его номера и даты количества страниц в документе. Если представленные документы были изменены/дополнены, то документы об изменении также включаются в этот перечень.

[Приложение N 7 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 7 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

[Приложение N 7 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 7 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 8

к Инструкции о внешних обязательствах

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче дополнения к разрешению

Настоящим ___________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя резидента)}

ходатайствует о выдаче дополнения к разрешению Национального банка Молдовы на

_______________________________________________________________________________________________

_{(название разрешения)}

№______________________ от ___________________

в связи с изменением следующих данных разрешения:

_______________________________________________________________________________________________

Данные о документах, представленных в Национальный банк Молдовы
П/н	Название документа	Номер и дата документа	Количество страниц

Руководитель /Физическое лицо

Контактный телефон:

Дата составления заявления

_____________

(подпись)

_________________

(фамилия и имя)

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ

о выдаче дополнения к разрешению

Заявление представляется резидентом в случаях и сроки, предусмотренные настоящей инструкцией.

В заявлении перечисляются данные, в связи с изменением которых требуется дополнение к разрешению, и указывается их новое содержание.

Заявление должно быть подписано резидентом (уполномоченным лицом резидента).

В заявлении указывается перечень приложенных к нему документов с указанием названия документа, его номера и даты, количества страниц в документе.

В заявлении должна быть указана дата его составления резидентом.

[Приложение N 8 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 8 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 10.12.2016]

Приложение № 9

к Инструкции о внешних обязательствах

Разрешение № _______

от ___________________________

_{(дата разрешения)}

на предоставление внешнего займа /кредита

Настоящим Национальный банк Молдовы разрешает предоставление

________________________________________________________________________________________________

_{(название внешнего займа /кредита)}

________________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)}

государственный идентификационный номер /фискальный код кредитора ______________________

в пользу _______________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя дебитора-нерезидента)}

________________________________________________________________________________________________

_{(местонахождение /местожительство дебитора-нерезидента)}

на основании контракта _____________________________________________________________________

_{(название контракта, номер и дата его заключения)}

в сумме ____________________________________________________________________________________

_{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)}

со сроком погашения ________________________________________________________________________

с процентной ставкой ________________________________________________________________________

с целью ____________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента)}

обязан представлять отчетность в Национальный банк Молдовы о разрешенном внешнем займе /кредите.

Другая информация ________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

Разрешение утрачивает силу при погашении обязательств

согласно внешнему обязательству.

Выдача настоящего разрешения не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны

Национального банка Молдовы относительно разрешенного внешнего займа /кредита.

________________

(должность)

_____________

(подпись)

М.П.

_______________________

(фамилия и имя)

(оборотная сторона разрешения Национального банка Молдовы) Данные о выдаче дополнений к разрешению на предоставление внешнего займа /кредита
Номер дополнения	Дата выдачи дополнения	Примечания	Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись

[Приложение N 9 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 9 в редакции Пост. НБМ N 183 от 19.07.2007, в силу 09.09.2007]

Приложение № 10 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита №____ от _________ страница №__ с дополнениями к нему ____________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) ______________________________________________________________________________________________________ выданное _________________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя кредитора-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код)
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип опе- рации¹	Форма осущест- вления операции²	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта		Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата)	Наиме- нование поставщика ПУР/ кредитора- резидента	Ответст- венное лицо резидента
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип опе- рации¹	Форма осущест- вления операции²	сумма	алфа- витный код валюты	сумма	алфа- витный код валюты		Наиме- нование поставщика ПУР/ кредитора- резидента	Ответст- венное лицо резидента
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2
3
4
5
6
7
8
9
...
_____________________ ¹ Тип операции: 01 – предоставление внешнего займа/кредита (траншей), 21 – получение основной суммы, 22 – получение процентов, 23 – получение штрафов, 24 – получение комиссионных ² Форма осуществления операции: 11 – денежные средства; 12 – товары; 13 – услуги; 14 – другие формы Порядок заполнения приложения к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к разрешению на предоставление внешнего займа/кредита заполняется: a) поставщиком ПУР, посредством которого осуществляются платежи /переводы/ поступления денежных средств в соответствии с разрешенным внешним займом/кредитом; b) кредитором-резидентом – в других случаях, чем те, что указаны в подпункте а) (например, капитализация процентов). Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом (например, дата списания денежных средств со счета). Рубрика 2 “Тип операции”: указывается соответствующий код операции, осуществленной в соответствии с внешним займом/кредитом. В случае предоставления внешнего займа/кредита (траншей) указывается код 01. В случае операций, осуществляемых в целях уплаты задолженностей дебитора-нерезидента, указывается: код 21 – получение основной суммы внешнего займа/кредита, код 22 – получение процентов, код 23 – получение штрафов, код 24 – получение комиссионных. Если операция относится к определенному траншу, предусмотренному контрактом, а к разрешению было выдано одно приложение, номер транша указывается через черту. Рубрика 3 “Форма осуществления операции”: указывается соответствующий код формы, в которой внешний займ/кредит был предоставлен резидентом, или соответствующий код формы, в которой были оплачены задолженности дебитора-нерезидента (основная сумма внешнего займа/кредита и другие платежи/переводы) в соответствии с внешним займом/кредитом: код 11 – денежные средства, код 12 – в виде поставок товаров, код 13 – в виде оказания услуг, код 14 – другие формы. Сумма операции: Рубрика 4 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 5 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта: эта секция заполняется только в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта/ валюта транша. Рубрика 6 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту контракта/транша по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 7 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты контракта/транша. Рубрика 8 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 9 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении. Рубрика 10 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 9, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Приложение N 10 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 10 в редакции Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 11

к Инструкции о внешних обязательствах

Дополнение № ______ от ______________

к разрешению на предоставление внешнего займа /кредита

№ _____________ от ___________________

Настоящим, Национальный банк Молдовы производит изменения /дополнения в разрешение №_______ от ________________________, следующим образом:

__________________________________________________________________________________________________

_{(указывается текст разрешения, в котором производятся соответствующие изменения /дополнения, и новая редакция этого текста)}

Настоящее дополнение является составной частью разрешения.

_______________

(должность)

_____________

(подпись)

М.П.

_______________________

(фамилия и имя)

[Приложение N 11 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 12

к Инструкции о внешних обязательствах

Разрешение № _________

от _______________________

_{(дата разрешения)}

на выпуск внешней гарантии

Настоящим, Национальный банк Молдовы разрешает выпуск внешней гарантии

______________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)}

государственный идентификационный номер /фискальный код гаранта ________________________

с целью обеспечения выполнения обязательств принципала гарантии

______________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя принципала гарантии-нерезидента)}

______________________________________________________________________________________________

_{(местонахождение /местожительство принципала гарантии-нерезидента)}

перед бенефициаром гарантии ______________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя бенефициара гарантии-нерезидента)}

______________________________________________________________________________________________

_{(местонахождение /местожительство бенефициара гарантии-нерезидента)}

в сумме ___________________________________________________________________________________

_{(сумма цифрами (в целых числах с одной цифрой после запятой) и прописью, наименование валюты)}

со сроком действия гарантии _______________________________________________________________

в соответствии с основным договором ______________________________________________________

_{(название договора, номер и дата его заключения)}

______________________________________________________________________________________________

_{(полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента)}

обязан предоставлять отчетность в Национальный банк Молдовы о разрешенной внешней гарантии.

Другая информация ______________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

Выдача настоящего разрешения не влечет за собой каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы относительно разрешенной внешней гарантии

_____________________

(должность)

_______________

(подпись)

М.П.

___________________

(фамилия и имя)

(оборотная сторона разрешения Национального банка Молдовы) Данные о выдаче дополнений к разрешению на выпуск внешней гарантии
Номер дополнения	Дата выдачи дополнения	Примечания	Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись

[Приложение N 12 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

[Приложение N 12 изменено Пост. НБМ N 201 от 17.10.2013, в силу 20.12.2013]

Приложение № 13 к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии №______ от _______________ страница №__ с дополнениями к нему __________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) __________________________________________________________________________________________________ выданное _____________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код)
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип осущест- вленных платежей по гарантии¹	Возврат сумм, уплаченных по гарантии		Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверж- дающий осуществление операции (название, номер, дата)	Наиме- нование поставщика ПУР/ гаранта- резидента	Ответст- венное лицо резидента
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип осущест- вленных платежей по гарантии¹	пла- тежи²	тип пла- тежей³	сумма	алфа- витный код валюты	сумма	алфа- витный код валюты		Наиме- нование поставщика ПУР/ гаранта- резидента	Ответст- венное лицо резидента
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1
2
3
4
5
6
7
8
…
_____________________ ¹ Тип осуществленных платежей по гарантии: 31 – основная сумма, 32 – проценты, 33 – штрафы, 34 – комиссионные, 35 – другие ² Платежи: 41 – денежные средства, 42 – товары, 43 – услуги, 44 – другие формы ³ Тип платежей: 51 – основная сумма, 52 – проценты, 53 – штрафы, 54 – комиссионные, 55 – другие

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ

приложения к разрешению на выпуск внешней гарантии

Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии заполняется:

а) поставщиком ПУР, посредством которого осуществляются поступления/платежи/переводы денежных средств по разрешенному внешнему обязательству;

b) гарантом-резидентом - в других случаях, чем те, что указаны в подпункте а) (например, возврат средств принципалом гарантии путем поставок товаров).

Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения.

Рубрика 2 „Тип осуществленных платежей согласно гарантии”: указывается соответствующий код типа платежа/перевода, осуществленного гарантом-резидентом в пользу бенефициара гарантии-нерезидента в соответствии с разрешенной внешней гарантией. Если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита, указываются следующие коды: код 31 - при погашении основной суммы, код 32 - при уплате процентов, код 33 - при уплате штрафов, код 34 - при уплате комиссионных. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д., указывается код 35.

Возврат сумм, уплаченных по гарантии:

Рубрика 3 „Платежи”: указывается форма, в которой принципал гарантии - нерезидент возвращает гаранту-резиденту уплаченные им суммы по разрешенной внешней гарантии: код 41 - денежными средствами, код 42 - в виде поставок товаров, код 43 - в виде оказания услуг, код 44 - в других формах.

Рубрика 4 „Тип платежей”: указывается соответствующий код типа платежа/перевода, полученного гарантом-резидентом от принципала гарантии - нерезидента в виде возврата сумм, уплаченных гарантом в соответствии с разрешенной внешней гарантией.

Если гарантированная сделка представляет предоставление займа/кредита, то указываются следующие коды: при возврате сумм, уплаченных гарантом-резидентом в качестве погашения основной суммы займа/кредита, - код 51, сумм процентов - код 52, сумм штрафов - код 53, сумм комиссионных - код 54. Если гарантированная сделка представляет собой сделку по покупке-продаже товаров, оказанию услуг и т.д., при возврате принципалом гарантии сумм, уплаченных гарантом, указывается код 55.

В зависимости от типа операции (платежи, осуществленные по гарантии, возврат сумм, уплаченных по гарантии) заполняется рубрика 2 или рубрики 3 и 4. Одновременное заполнение рубрики 2 и рубрик 3 и 4 не допускается.

Сумма операции:

Рубрика 8 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантии.

Рубрика 10 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении.

Рубрика 11 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 10, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Приложение N 13 изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 13 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 13¹ к Инструкции о внешних обязательствах Настоящее приложение является формуляром отчета ____________________________________________ Фамилия и имя ответственного лица НБМ, его подпись, печать НБМ Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии в виде гарантийного депозита №_______ от ____________________________ страница №______ с дополнениями к нему ________________________________________________________________________ (номер и дата выдачи приложений к разрешению) _________________________________________________________________________________________________ выданное _____________________________________________________________________________________ (полное наименование /фамилия и имя гаранта-резидента, его государственный идентификационный номер /фискальный код)
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип операции, относя- щейся к гарантийному депозиту^¹	Сумма операции		Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии		Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)	Наименование поставщика ПУР/ гаранта-резидента	Ответст- венное лицо резидента
П/н	Дата осущест- вления операции	Тип операции, относя- щейся к гарантийному депозиту^¹	сумма	алфа- витный код валюты	сумма	алфа- витный код валюты		Наименование поставщика ПУР/ гаранта-резидента	Ответст- венное лицо резидента
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2
3
4
5
...
____________________________ ¹ Тип операции, относящейся к гарантийному депозиту: 61 – создание депозита, 62 – использование депозита, 63 – пополнение депозита, 64 – возврат остатка депозита, 65 – другие (описывается тип осуществленной операции) Порядок заполнения приложения к разрешению на выпуск внешней гарантии в виде гарантийного депозита Ответственное лицо Национального банка Молдовы подтверждает аутентичность формуляра приложения, выданного на бумажном носителе, посредством своей подписи и печати Национального банка Молдовы. Приложение к разрешению на выпуск внешней гарантии заполняется: a) поставщиком ПУР-резидентом, посредством которого осуществляются/поступают платежи/переводы денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией; b) гарантом-резидентом – в других случаях чем тот, что указан в подпункте a) (например, в случае использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией). Информация относительно использования бенефициаром гарантии-нерезидентом денежных средств в соответствии с разрешенной внешней гарантией заполняется гарантом-резидентом на основании документов, полученных от бенефициара гарантии-нерезидета. Рубрика A “П/н”: указывается порядковый номер каждой строки из приложения. Рубрика 1 “Дата осуществления операции”: указывается дата каждой операции, осуществленной в соответствии с разрешенной внешней гарантией. Рубрика 2 “Tип операции, относящейся к гарантийному депозиту”: указывается код типа операции, относящейся к гарантийному депозиту: код 61 – создание гарантийного депозита, код 62 – использование гарантийного депозита, код 63 – пополнение гарантийного депозита, код 64 – возврат остатка гарантийного депозита, код 65 – при необходимости, иные операции, чем те, которые указаны под кодами 61–64. По коду 65 описывается тип осуществленной операции. Сумма операции: Рубрика 3 “сумма”: указывается сумма (в целых числах с одной цифрой после запятой) осуществленной операции. Рубрика 4 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты, в которой была осуществлена операция (например, USD, EUR и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии: эта секция заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантийного депозита. Рубрика 5 “сумма”: указывается сумма операции, пересчитанная в валюту гарантийного депозита по курсу, установленному сторонами контракта, или, если курс не предусмотрен, по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции. Рубрика 6 “алфавитный код валюты”: указывается алфавитный код (согласно ISO 4127) валюты гарантийного депозита. Рубрика 7 “Документ, подтверждающий осуществление операции (название, номер, дата)”: указывается название документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение), его номер и дата. Рубрика 8 “Наименование поставщика ПУР/ кредитора-резидента”: указывается фамилия и имя/ наименование резидента, ответственное лицо которого осуществило соответствующую запись в приложении. Рубрика 9 “Ответственное лицо резидента”: указывается фамилия и имя ответственного лица резидента, указанного в рубрике 8, которое осуществило соответствующую запись в приложении. В случае юридического лица запись удостоверяется подписью руководителя/ его уполномоченного лица. В случае физического лица, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.

[Приложение N 13¹ изменено Пост. НБМ N 30 от 13.02.2018, в силу 02.03.2018]

[Приложение N 13¹ введено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]

Приложение № 14

к Инструкции о внешних обязательствах

Дополнение № ________ от ____________

к разрешению на выпуск внешней гарантии

№ __________ от ______________

Настоящим, Национальный банк Молдовы производит изменения /дополнения в разрешение №______________ от _____________________________,

следующим образом:

__________________________________________________________________________________________________

Настоящее дополнение является составной частью разрешения.

__________________

(должность)

________________

(подпись)

М.П.

________________________

(фамилия и имя)

[Приложение N 14 изменено Пост. НБМ N 305 от 10.11.2016, в силу 02.12.2016]