Постановление N 31/10 от 18.12.2003 об утверждении Регламента об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Постановление об утверждении Регламента об организации

и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг

N 31/10 от 18.12.2003

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 16-18 ст.36 от 23.01.2004

* * *

Утратил силу: 15.05.2015

Постановление НКФР N 23/3 от 08.05.2015

В соответствии с положениями ст.3 п.b) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.47 п.(2) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Утвердить Регламент об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг, утвержденный Советом Фондовой биржи Молдовы (протоколы N 13/02 от 24.10.2002 г., N 01/03 от 24.01.2003 г., N 02/03 от 21.03.2003 г. и N 12/03 от 21.11.2003 г.) (прилагается).

РЕГЛАМЕНТ

об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг

Настоящее положение об организации и выполнении сделок с едиными пакетами ценных бумаг (в дальнейшем - положение) было разработано на основе Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Национальной комиссией по ценным бумагам (в дальнейшем - НКЦБ) (Постановление N 17/5 от 19 мая 2000 года - Официальный Монитор от 13 июля 2000 года, N 81-83, часть III, ст.259, с последующими изменениями) и Постановления НКЦБ N 27/3 от 24 июля 2002 г. "О приостановлении применения некоторых правил проведения сделок на Фондовой бирже Молдовы".

1. ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ

1.1. Настоящее положение является основным нормативным актом, регламентирующим порядок проведения сделок с едиными пакетами на Фондовой бирже Молдовы (в дальнейшем - ФБМ) и обязательно для исполнения всеми участниками биржевых торгов.

1.2. Настоящее положение принимается Советом ФБМ и утверждается НКЦБ.

1.3. Настоящее положение не регламентирует:

- порядок проведения сделок с акциями государства на Фондовой бирже Молдовы.

[Пкт.1.3 изменен Пост.НКЦБ N 26/5 от 27.04.06, в силу 19.05.06]

[Пкт.1.3 введен Пост.НКЦБ N 22/4 от 05.05.05, в силу 20.05.05]

1.4. Понятия, используемые в настоящем положении, имеют следующее значение:

Единый пакет - ценные бумаги, реализованные по принципу: продать-купить все или ничего.

Исполнение сделки - исполнение обязательств по поставке ценных бумаг продавцом и оплате денежных средств покупателем.

Участники торгов - члены ФБМ, выполняющие нормы данного положения и Правил ФБМ.

Маклер - ведет аукцион и регистрирует соглашение сторон о заключении сделок.

День А - день проведения аукциона.

Голосовой аукцион - форма проведения торгов едиными пакетами на основании принципов публичности, прозрачности и равенства всех участников.

Принцип аукциона - продать по максимальной цене.

Блокировка - блокирование ценных бумаг в Национальном депозитарии ценных бумаг (в дальнейшем - НДЦБ), а в случае, если ценные бумаги не доп

1.5. В целях настоящего положения все указанные в нем временные периоды считаются рабочими днями.

[Пкт.1.5 введен Пост.НКФР N 45/10 от 25.09.2008, в силу 03.10.2008]

2. УЧАСТНИКИ ТОРГОВ С ЕДИНЫМИ ПАКЕТАМИ

2.1. Участниками торгов с едиными пакетами являются члены ФБМ, заключающие сделки от своего имени и за счет клиентов или от своего имени и за свой счет.

2.2. Члены ФБМ будут участвовать в сделках посредством аккредитованных биржевых агентов.

3. ПОДГОТОВКА АУКЦИОНА

3.1. Заявку для участия в аукционах биржевые агенты должны подать на ФБМ не ранее А-30 и не позднее 12.00 дня А-3. Также биржевые агенты представляют на ФБМ информационное сообщение в электронной форме в случае выставления на продажу ценных бумаг из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации.

[Пкт.3.1 дополнен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

3.2. В заявке указывается дата аукциона и срок ее действия, но не более 10 рабочих дней. К заявке прилагается подтверждение о блокировке ценных бумаг, выставленных на продажу

[Пкт.3.2 дополнен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

3.3. На основании поданных заявок ФБМ составляет предварительные планы торгов. С предварительными планами торгов можно ознакомиться и получить в рабочие дни с 10.00 до 16.00 в соответствующем департаменте ФБМ.

3.4. На основании данных, содержащихся в предварительном плане торгов, составляется окончательный план торгов на продажу для каждого аукциона с соблюдением хронологического порядка регистрации заявок на продажу единых пакетов на основе номера регистрации.

3.5. С окончательным планом торгов члены ФБМ могут ознакомиться в биржевом зале в автоматизированной интегрированной торговой системе ФБМ в опции "открытые позиции по единым пакетам" и/или получить его в соответствующем департаменте ФБМ. Окончательный план торгов, выставленный в SAIT ФБМ, не включает данные о ценных бумагах из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации

[Пкт.3.5 дополнен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

3.6. Заявки на продажу регистрируются в реестрах планов торгов на соответствующую дату. Реестры ведутся в мануальной форме и содержат информацию, указанную в заявке, а также:

- дату подачи заявки;

- единый регистрационный номер заявки.

3.7. После включения в план торгов один экземпляр заявки возвращается члену ФБМ с подписью лица, зарегистрировавшего заявку, а один экземпляр остается на ФБМ.

3.8. За регистрацию заявки ФБМ взимается регистрационный сбор в размере 50 леев. А для единых пакетов из портфелей инвестиционных фондов в процессе ликвидации взимается регистрационный сбор в размере 50 леев для пакета, выставленного на продажу и проданного, 10 леев – для пакета, выставленного на продажу и не проданного, но не менее 1000 леев – за регистрацию всех аккумулированных портфелей фондов.

[Пкт.3.8 дополнен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

3.9. Заявка может быть отозвана не позднее 12.00 дня А-3.

3.10. Предложения на продажу представляются путем заполнения бланка заявки (приложение N 1 к настоящему положению). Если в заявке отсутствуют какие-либо из требуемых данных или имеются другие несоответствия, в регистрации заявки может быть отказано.

4. ПРОВЕДЕНИЕ ТОРГОВ

4.1. Местом проведения торгов едиными пакетами является торговый зал ФБМ. Время проведения аукционов начиная с 10.00 ежедневно, за исключением выходных дней и официальных праздников. При необходимости время проведения аукционов может быть продлено приказом президента ФБМ.

[Пкт.4.1 изменен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

4.2. Для участия в аукционе член ФБМ должен зарегистрироваться в качестве участника в журнале регистрации участников аукциона, который содержит следующую информацию: индивидуальный код биржевого агента-представителя члена – ФБМ, дату и время регистрации, подпись биржевого агента. Участники аукциона регистрируются с 9.00 до 9.45. Зарегистрированному члену выдается табличка с его регистрационным номером.

[Пкт.4.2 в редакции Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

4.3. Торги едиными пакетами проводятся в следующем установленном порядке:

- голосовой аукцион по каждому единому пакету на основе зарегистрированной заявки на продажу, включенной в план торгов;

- фиксирование соглашения сторон маклером путем включения основных условий сделки в регистрационную карточку в день А;

- ввод данных на основании регистрационной карточки в SAIT согласно Правилам ФБМ, регулирующим торги в Секции прямых сделок, в день А+1;

- осуществление клиринга и расчетов в соответствии с Правилами ФБМ.

4.4. Торги проводятся на основе окончательного плана торгов, составленного в предусмотренные данным положением сроки.

4.5. Аукционы открываются маклером путем объявления о начале торгов на соответствующую дату.

4.6. "Аукцион на продажу" проводится следующим образом:

- маклер объявляет номер позиции в плане торгов на продажу, а также условия продажи;

- биржевой агент-продавец, присутствующий в зале, поднимает табличку в подтверждение своего присутствия;

- биржевой агент, заинтересованный в покупке единого пакета, поднимает свою табличку, объявляя цену, которую намерен выплатить;

- стороной заключенного соглашения считается биржевой агент, предложивший максимальную цену, по которой обязуется купить.

- если после трехкратного объявления предложенной цены никто не предлагает иную цену, маклер объявляет: "N, цена, три, продано!";

- биржевой агент, предложивший объявленную Маклером максимальную цену, считается стороной соглашения;

- фраза "N, цена, три, продано!" означает - номер участника, указанный на табличке, предложенную цену и слова "три, продано" определят окончательное соглашение сторон.

- Соглашение сторон о продаже единого пакета ценных бумаг считается заключенным в момент фиксации маклером максимальной цены на покупку путем произношения слова "Продано".

- Если по какому-либо пакету отсутствует встречное предложение на покупку, маклер переходит к объявлению следующей позиции плана торгов;

- Если предложение на покупку поступает от более чем одного участника, маклер проводит торги в порядке возрастания цены. После каждого предложения по повышению цены маклер начинает новый отсчет.

4.7. Маклер имеет право на короткое время прерывать аукцион, выяснять информацию о выставленных на продажу ценных бумагах, делать замечания участникам аукциона, делать объявления общего характера в начале и/или в конце аукциона и объявлять в ходе торгов короткие перерывы (не более пяти минут).

4.8. По окончании торгов маклер объявляет об их завершении.

4.9. Маклер по окончанию аукциона приглашает соответствующих лиц для подписания регистрационной карточки.

4.10. Функции маклера выполняет Председатель торговой сессии, который также осуществляет координирование и общий контроль за торгами едиными пакетами ценных бумаг в соответствии с Правилами ФБМ. Президент ФБМ имеет право оперативного вмешательства в ход торгов, в том числе прерывать торги, в рамках своих полномочий.

5. РЕГИСТРАЦИЯ И ИСПОЛНЕНИЕ СДЕЛОК

5.1. Основанием для регистрации в SAIT сделки является поданная и удовлетворенная на аукционе заявка и карточка регистрации, подписанная членом ФБМ-покупателем и заверенная маклером.

5.2. Регистрационная карточка оформляется согласно приложению N 2 к настоящему положению, по одному для каждой из сторон и один - для ФБМ.

[Пкт.5.2 изменен Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

5.3. По окончании аукциона члены ФБМ, у которых есть обязательство поставить ценные бумаги, обязаны снять блокировку в НДЦБ, а в день А+1 стороны по сделке исполняют ее в Секции прямых сделок, в соответствии с Правилами и процедурами ФБМ.

5.4. Расчеты по биржевым сделкам с едиными пакетами ценных бумаг, допущенных в НДЦБ, осуществляются в соответствии с Правилами и процедурами НДЦБ.

5.5. Расчеты по биржевым сделкам с едиными пакетами ценных бумаг, не допущенных в НДЦБ, осуществляются в соответствии с Главой VI Правил ФБМ.

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Любой спор, связанный с заключением или исполнением сделок с едиными пакетами ценных бумаг, разрешается по взаимному соглашению сторон. При невозможности достижения согласия спор разрешается Арбитражной комиссией ФБМ.

6.2. Член ФБМ несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в заявке, своевременное представление заявки на ФБМ, надлежащее исполнение поручений клиентов.

6.3. За нарушение норм данного положения к Членам ФБМ будут применяться санкции Дисциплинарной комиссии ФБМ.

6.4. Внесение изменений и дополнений в настоящее положение осуществляется Советом ФБМ по предложению президента ФБМ с последующим утверждением НКЦБ.

6.5. Настоящее положение вступает в силу с момента опубликования.

Приложение N 1

к Положению об организации и выполнении сделок

с едиными пакетами ценных бумаг

[Приложение N 1 дополнено Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]

Приложение № 2 к

Положению об организации и выполнении

сделок с едиными пакетами ценных бумаг

SA "BURSA DE VALORI A MOLDOVEI"

CARTELA DE ÎNREGISTRARE

(licitaţia cu pachete unice a vm din ________/200__)

[Приложение N 2 в редакции Пост.НКЦБ N 40/7 от 13.07.2006, в силу 28.07.2006]