Постановление N 36/1 от 23.07.2009 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "EXIMBANK - Gruppo Veneto Banca" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка

“EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca” АО

N 36/1  от  23.07.2009

 (в силу 07.08.2009) 

Мониторул Офичиал N 121-123 ст.585 от 07.08.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 29/7-O от 18.06.2009¹ и Приказа Председателя НКФР № 48 от 19.06.2009 группа контроля НКФР провела комплексную проверку брокерской и дилерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка “EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca” АО (далее – банк) за период 01.01.2006 – 01.06.2009, вследствие которой было установлено следующее:

________________

¹ Официальный монитор, 2009, № 107-109, ст.492

Ранее банк обладал двумя лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерской и дилерской деятельности. В соответствии со ст.II ч.(3) п.b) Закона № 249-XVI от 22.11.2007 “О внесении изменений и дополнений в Закон о рынке ценных бумаг № 199-XIV от 18 ноября 1998 года”², банк переоформил свои лицензии, получив лицензию на право осуществления дилерской деятельности как основной, со смежной брокерской, андеррайтинговой деятельностью и деятельностью по инвестиционному консалтингу (Постановление НКФР № 62/17 от 26.12.2008³).

________________

² Официальный монитор, 2008, № 37-39, ст.100

³ Официальный монитор, 2009, № 3-6, ст.6

7 работников банка, из которых 4 – должностные лица, обладают квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно данным реестра брокерских договоров, ведение которого осуществлялось в проверяемом периоде, банк предоставлял брокерские услуги в соответствии с нижеследующим: в 2006 году – 1 договор; в 2007 году – 59 договоров; в 2008 году – 64 договора; в 2009 году – 7 договоров.

Структура биржевых сделок по видам, совершенных в период 01.01.2006 – 01.06.2009, отражена в следующей таблице:

В рамках 3 сделок купли-продажи от 22.02.2006 Банк участвовал одновременно как представитель покупателя и продавца, не предусмотрев данное обстоятельство в договоре о брокерском обслуживании и тем самым нарушив требования п.2.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002⁴.

________________

⁴ Официальный монитор, 2003, № 20-22, ст.31

В проверяемом периоде банк не представил Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией специальный формуляр по сделке от 25.05.2007, объем которой превысил 500 тыс.леев, чем были нарушены положения ст.8 ч.(2) Закона № 190-XVI от 26.07.2007 “О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма”⁵.

________________

⁵ Официальный монитор, 2007, № 141-145, ст.597

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1. ч. (1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁷, п.7.3 пп.h) Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку, утвержденного Постановлением НКФР № 48/5 от 27.09.2007⁸, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁹, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе, 2007, № 117-126

⁷ Повторно опубликован в Официальном мониторе, 2008, № 183-185, ст.65

⁸ Официальный монитор, 2007, № 157-160, ст.587

⁹ Официальный монитор, 2002, № 117-119, ст.270.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить зам. генерального директора коммерческого банка “EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca” АО, ответственного за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов при оказании услуг на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.