Hotărîre nr.36/1 din 23.07.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "EXIMBANK - Gruppo Veneto Banca" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca" S.A.

nr. 36/1  din  23.07.2009

 (în vigoare 07.08.2009) 

Monitorul Oficial nr.121-123 art.580 din 07.08.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.29/7-O din 18.06.2009¹ şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.48 din 19.06.2009, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj şi de dealer a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca" S.A. (în continuare – Banca) pentru perioada 01.01.2006 – 01.06.2009, în urma căruia s-au constatat următoarele:

____________________

¹ Monitorul Oficial, 2009 nr.107-109, art.492

Anterior Banca a dispus de 2 licenţe pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de brokeraj şi de dealer. În conformitate cu art.II alin.(3) lit.b) din Legea nr.249-XVI din 22.11.2007 "Pentru modificarea şi completarea Legii nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare"², Banca şi-a reperfectat licenţele deţinute, fiind acordată licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer cu activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional (Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/17 din 26.12.2008³).

____________________

² Monitorul Oficial, 2008, nr.37-39, art.100

³ Monitorul Oficial, 2009, nr.3-6, art.6

Banca dispune de 7 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 4 persoane cu funcţii de răspundere.

Conform datelor registrului contractelor de brokeraj, ţinut în perioada supusă controlului, Banca a prestat servicii de brokeraj după cum urmează: în anul 2006 – 1 contract; în anul 2007 – 59 contracte; în anul 2008 – 64 contracte; în anul 2009 – 7 contracte.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipuri, efectuate în perioada 01.01.2006 – 01.06.2009, este reflectată în următorul tabel:

În cadrul a 3 tranzacţii de vînzare-cumpărare din 22.02.2006, Banca a participat concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului, fără ca aceasta să fie prevăzut expres în contractul de servicii de brokeraj, fiind încălcate prevederile pct.2.1 alin.(6) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002⁴.

____________________

⁴ Monitorul Oficial, 2003, nr.20-22, art.31

În perioada supusă controlului Banca nu a prezentat Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei formularul special pentru tranzacţia din 25.05.2007, valoarea căreia a depăşit 500 de mii de lei, fiind încălcate prevederile art.8 alin.(2) din Legea nr.190-XVI din 26.07.2007 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului"⁵.

____________________

⁵ Monitorul Oficial, 2007, nr.141-145, art.597

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1. alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.1, art.66. lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁷, pct.7.3 lit.h) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.48/5 din 27.09.2007⁸, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁹, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁶ republicată în Monitorul Oficial, 2007, nr.117-126 BIS

⁷ republicată în Monitorul Oficial, 2008, nr.183-185, art.65

⁸ Monitorul Oficial, 2007, nr.157-160, art.587

⁹ Monitorul Oficial, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează vicedirectorul general al Băncii Comerciale "EXIMBANK – Gruppo Veneto Banca" S.A., responsabil de operaţiunile cu valori mobiliare corporative, despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare la prestarea serviciilor pe piaţa valorilor mobiliare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.