Постановление N 32/2 от 16.06.2014 об утверждении Положения о Фонде компенсации инвесторам

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о Фонде компенсации инвесторам

№ 32/2  от  16.06.2014

 (в силу 01.11.2014) 

Мониторул Офичиал № 209-216 ст.992 от 25.07.2014

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

в Министерстве юстиции

Республики Молдова

№ 983 от 17.07.2014 г.

На основании части (2) статьи 130, части (6) статьи 131¹, части (3) статьи 131², части (4) статьи131³ и части (5) статьи 132 Закона № 171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

[Формула принятия изменена Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Формула принятия изменена Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о Фонде компенсации инвесторам согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 01.11.2014.

Приложение

к Постановлению НКФР

№ 32/2 от 16.06.2014 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о Фонде компенсации инвесторам

Настоящее Положение частично воплощает Директиву № 97/9/ЕС от 3 марта 1997 года Европейского Парламента и Совета о схемах компенсации инвесторам, опубликованная в Официальном журнале Европейских Сообществ № L 84 от 26 марта 1997 года.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение предусматривает условия функционирования Фонда компенсации инвесторам, порядок определения и уплаты взносов, а также выплаты компенсации в соответствии с положениями Закона о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012).

[Пкт.1 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

2. С даты вступления в силу настоящего Положения создается Фонд компенсации инвесторам, который управляется Национальной комиссией по финансовому рынку и используется, в целях, установленных в части (2) статьи 130 Закона № 171/2012, в соответствии с ее решениями.

[Пкт.2 дополнен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.3 утратил силу согласно Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.3 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

4. Используемые в данном Положении термины и выражения соответствуют определениям, предусмотренным в Законе о рынке капитала. Для целей настоящего Положения нижеследующие термины и выражения имеют следующие определения:

a) НКФР – Национальная комиссия по финансовому рынку;

b) компенсация – денежная сумма, выплачиваемая Фондом:

1) каждому инвестору в пределах общей суммы обязательств участника Фонда перед своим инвестором, рассчитанной в соответствии с Законом № 171/2012 и настоящим Положением, в пределах лимита компенсации;

2) клиентам доверительных управляющих - стоимость активов (ценных бумаг/доли участия) и денежных средств, находящихся на учете счета клиента, согласно восстановленной информации из реестров клиентов доверительных управляющих;

3) акционерам в соответствии со статьей 30 Закона № 171/2012 эквивалент стоимости акций, являющихся предметом требования о принудительном отзыве;

4) акционерам невзаимных инвестиционных фондов и приватизационных инвестиционных фондов в размере, причитающемся им после их ликвидации;

c) общий инвестиционный счет – инвестиция, осуществляемая на счет двух или нескольких инвесторов-членов одного партнерства, одной ассоциации, или инвестиция, на которую распространяются права двух или нескольких инвесторов со статусом членов одного партнерства, одной ассоциации, выраженные правом подписи одного или нескольких из вышеуказанных инвесторов;

d) первоначальный взнос – невозмещаемая изначально уплачиваемая членами Фонда обязательная сумма, рассчитанная в соответствии с пунктом 10;

e) годовой взнос – невозмещаемая ежегодно уплачиваемая членами Фонда обязательная сумма, рассчитанная в соответствии с пунктами 11-13;

f) специальный взнос – невозмещаемая обязательная сумма, уплачиваемая членами Фонда в случаях недостаточности имеющихся у Фонда средств для исполнения обязательств по выплате компенсаций, в размере и в срок, определенные НКФР;

g) Фонд – Фонд компенсации инвесторам;

h) инвестор – физическое лицо – клиент, которое доверило денежные средства и/или финансовые инструменты инвестиционному обществу в ходе оказания инвестиционно-финансовых услуг;

i) лимит компенсации – максимальный размер компенсации для каждого инвестора, предусмотренный в части (1) статьи 131 Закона № 171/2012;

j) цена сделки – цена, по которой заключаются сделки с ценными бумагами на Фондовой бирже Молдовы в течение одной торговой сессии;

k) СПБОД – Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег;

l) клиент доверительного управляющего – физическое лицо, указанное в восстановленной и подтвержденной окончательным постановлением судебной инстанции информации из реестров клиентов доверительных управляющих.

[Пкт.4 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.4 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

Глава II

СРЕДСТВА ФОНДА

5. Средства Фонда формируются за счет:

a) первоначальных взносов;

b) годовых взносов;

c) специальных взносов;

d) доходов от инвестирования финансовых средств Фонда;

e) доходов от уплаты пени за просрочку;

f) доходов от возврата возмещенных Фондом долговых обязательств;

g) пожертвований, субсидий, отчислений;

h) средства, переданные на основании частей (13) и (14) статьи 146¹ Закона № 171/2012;

i) средства, переданные на основании пункта a) части (9) статьи 30 Закона № 171/2012;

j) средства, переданные на основании статьи 131³ Закона № 171/2012.

[Пкт.5 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.5 изменен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

6. Каждая категория финансовых средств, указанная в пункте 5, и доход от их инвестирования, отражаются на счетах НКФР раздельно.

[Пкт.6 в редакции Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.7 утратил силу согласно Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.7 изменен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

8. Расходы, связанные с управлением и функционированием Фонда, покрываются за счет средств, указанных в подпунктах d)–g) пункта 5 и взимаются ежегодно НКФР в виде годового взноса на администрирование и функционирование Фонда компенсации инвесторам согласно Закону о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 и постановлению Административного совета НКФР о размере сборов и платежей, установленных на соответствующий год.

[Пкт.8 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.8 дополнен Пост. НКФР N 11/5 от 18.03.2019, в силу 29.04.2019]

[Пкт.8 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

9. Инвестиционные общества и допущенные лица, получившие статус членов Фонда, обязаны участвовать в формировании средств Фонда путем уплаты следующих взносов: первоначальный взнос, годовые взносы и в зависимости от обстоятельств специальные взносы.

10. Размер первоначального взноса, который уплачивается членами Фонда до даты получения статуса члена Фонда, составляет 1% от стоимости первоначального минимального капитала, установленного законодательством в зависимости от категории выданной лицензии, но не менее эквивалента 500 евро в леях по официальному курсу молдавского лея на день платежа.

11. Члены Фонда уплачивают годовой взнос в соответствии с нижеследующим:

a) до 1% от совокупной суммы полученных инвестиционными обществами и допущенными лицами доходов от следующих услуг и деятельности, включая вспомогательные услуги и деятельность, осуществляемых на протяжении отчетного года: инвестиционный консалтинг, размещение финансовых инструментов без твердого обязательства, а также предоставление акционерным обществам консультаций по структуре капитала, промышленной стратегии и смежным аспектам, услуги по слиянию и поглощению обществ, исследования в области инвестирования и финансовый анализ или любая другая форма общих рекомендаций по сделкам с финансовыми инструментами;

b) до 2% от совокупной суммы полученных инвестиционными обществами и допущенными лицами доходов от следующих услуг и деятельности, включая вспомогательные услуги и деятельность, осуществляемых на протяжении отчетного года: торговля за свой счет, управление портфелем, посредничество в подписке на финансовые инструменты и/или размещении финансовых инструментов на основе твердого обязательства, а также доверительное управление инвестициями и смежные услуги, связанные с посредничеством в подписке на финансовые инструменты;

c) до 3% от совокупной суммы полученных инвестиционными обществами и допущенными лицами доходов от следующих услуг и деятельности, включая вспомогательные услуги и деятельность, осуществляемых на протяжении отчетного года: получение и передача поручений, касающихся одного или нескольких финансовых инструментов, исполнение поручений, касающихся финансовых инструментов, от имени клиентов и эксплуатация определенной МТС.

12. НКФР устанавливает ежегодно, но не позже 15 мая следующего за отчетным года, выраженный в процентах размер долей, предусмотренных пунктом 11, равных для всех членов Фонда, и уведомляет их об этом в течение одного дня с даты установления.

[Пкт.12 изменен Пост. НКФР N 11/5 от 18.03.2019, в силу 29.04.2019]

13. Сумма причитающихся годовых взносов каждого члена Фонда не может быть меньше эквивалента 500 евро в леях по официальному курсу молдавского лея на день платежа и должна быть уплачена до 31 мая следующего за отчетным года.

[Пкт.13 изменен Пост. НКФР N 11/5 от 18.03.2019, в силу 29.04.2019]

14. В случаях недостаточности имеющихся у Фонда средств для исполнения обязательств по выплате компенсаций, каждый член Фонда уплачивает в равном размере специальный взнос в сумме не более двойного годового взноса за соответствующий финансовый год, размер которого, а также срок платежа определяются НКФР и доводятся до сведения членов Фонда.

15. Члены Фонда обязаны уплачивать взносы, указанные в настоящем Положении, в размере и в сроки, определенные НКФР.

16. Уплата взносов членами Фонда производится в национальной валюте на счет, открытый НКФР, о котором они уведомляются НКФР.

17. В случае если Фонд накопил средства, обеспечивающие выплату компенсации в пределах лимита компенсации, НКФР может принять решение о приостановлении уплаты годовых взносов или об их уменьшении. При расчете средств, аккумулированных в Фонде в пределах лимита компенсации, не включаются средства, указанные в подпунктах h) – j) пункта 5.

[Пкт.17 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.17 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

18. Если средства фонда падают ниже уровня, предусмотренного пунктом 17, уплата годовых взносов возобновляется.

19. В ситуации, когда как минимум 50% стоимости средств, которыми владеет Фонд для выплаты компенсаций, были использованы для компенсации инвесторам, а возмещенные Фондом суммы не обеспечивают выплату компенсации в пределах лимита компенсации, НКФР может принять решение об увеличении годовых взносов.

[Пкт.19 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

20. Фонд может получать займы лишь в случае если имеющиеся у него средства, в том числе специальных взносов, являются недостаточными для выплаты в полном объеме компенсации клиентам инвестиционных обществ, а возвращение займов осуществляется за счет будущих накопленных Фондом средств. С целью получения займа, НКФР вправе применить ограничения в отношении имущества инвестиционного общества, за исключением коммерческих банков, подпадающего под одну из ситуаций, предусмотренных пунктом 44.

21. Средства Фонда могут инвестироваться согласно решению НКФР, в инструменты, связанные с процентной ставкой с низким уровнем риска, в соответствии с нижеследующим:

a) до 75% - в краткосрочные банковские депозиты, при условии, что подверженность по отношению к одному банку не превысит 10% общего объема средств Фонда;

b) в государственные ценные бумаги, выпущенные Министерством финансов;

c) в финансовые инструменты, выпущенные Национальным банком Молдовы, на условиях, предусмотренных нормативными актами Национального банка Молдовы.

[Пкт.21 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

22. Фонд не предоставляет займов и не выдает гарантий.

23. Средства, выделенные членами Фонда в качестве взносов в Фонд, не подлежат возврату членам Фонда, в том числе в случае их роспуска, реорганизации или несостоятельности.

Глава III

ЧЛЕНЫ ФОНДА

24. Инвестиционные общества и допущенные лица обязаны быть членами Фонда.

25. Для получения статуса члена Фонда заявитель представляет в НКФР соответствующее заявление, составленное согласно приложению 1 к настоящему Положению, в срок не более 25 рабочих дней с даты получения лицензии или статуса допущенного лица с приложением документа, подтверждающего уплату первоначального взноса.

26. НКФР утверждает статус члена Фонда в срок не более 5 рабочих дней со дня представления заявителем соответствующего заявления и включает данную информацию в Реестр членов Фонда, ведение которого осуществляется НКФР на бумажном носителе и в электронной форме, которая должна содержать наименование, юридический адрес/местонахождение, контактные данные, дату получения статуса члена, информацию о применяемых санкциях и/или об иных мерах.

27. Члены Фонда обязаны соблюдать регламенты Фонда, изданные в соответствии с предписаниями Закона № 171/2012 и настоящего Положения.

[Пкт.27 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

28. Статус члена Фонда прекращается в случае отзыва НКФР лицензии инвестиционного общества или статуса допущенного лица.

Глава IV

МЕРЫ ПРИНУЖДЕНИЯ И ВЗЫСКАНИЯ

29. В случае если статус члена Фонда не был запрошен в срок, установленный в пункте 25, НКФР вправе наложить взыскания в соответствии с положениями пункта с) части (11) статьи 36 и статьи 144 Закона № 171/2012.

[Пкт.29 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

30. В случае несвоевременного перевода средств в Фонд члены Фонда уплачивают пеню в размере 0,1% причитающейся суммы за каждый день просрочки после установленной даты в пункте 13.

31. В случае неуплаты членом Фонда в соответствии с условиями настоящего Положения взносов в Фонд НКФР направляет в адрес данного члена письменное предупреждение о необходимости уплаты причитающихся в Фонд взносов в срок не более одного месяца со дня направления предупреждения.

32. В случае неуплаты членом Фонда взносов в Фонд в течение одного месяца со дня направления предупреждения НКФР вправе наложить взыскания в соответствии с положениями статьи 144 Закона № 171/2012.

[Пкт.32 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.33 утратил силу согласно Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

Глава V

ПРОЦЕДУРА КОМПЕНСАЦИИ ИНВЕСТОРАМ

34. В случае неспособности члена Фонда возвратить денежные средства и/или финансовые инструменты своих инвесторов Фонд выплачивает каждому потерпевшему инвестору компенсацию в размере, в пределах лимита компенсаци, в условиях равного обращения и без дискриминации.

[Пкт.34 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

35. За счет Фонда не возмещается ущерб и не производится выплата компенсации:

a) лицам, владеющим не менее чем 5% капитала инвестиционного общества;

b) членам совета, единоличному исполнительному органу или членам коллегиального исполнительного органа и органов контроля инвестиционного общества;

c) лицам, находящимся в семейных отношениях с лицами, указанными в подпункте b);

d) профессиональным клиентам;

e) субъект аудита инвестиционного общества и их сотрудникам;

f) клиентам инвестиционного общества, которые несут прямую ответственность за действия, вызвавшие или ухудшившие негативное финансовое положение инвестиционного общества.

[Пкт.35 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

36. Компенсация, предоставляемая в пределах лимита компенсации, выплачивается по общим долговым обязательствам инвестора перед тем же самым членом Фонда независимо от того сколько было открыто счетов и в какой валюте была произведена инвестиция.

[Пкт.36 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

37. За счет Фонда может производиться выплата компенсации только инвесторам членов Фонда, которым оказываются услуги на основе договоров, заключенных после вступления в силу настоящего Положения и создания Фонда, и которые не касаются финансовых инструментов и/или денежных средств, переданных инвесторами членам до создания Фонда.

[Пкт.37 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.37 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

38. Компенсация покрывает финансовые инструменты и денежные средства, учитываемые на счете инвестора, ведение которого осуществляется членом Фонда, который имеется на момент возбуждения процесса несостоятельности в отношении данного члена Фонда.

39. Стоимость финансовых инструментов на счете инвестора рассчитывается исходя из последней цены торгов этих финансовых инструментов на момент возбуждения процесса несостоятельности в отношении данного члена Фонда. Стоимость активов (ценные бумаги/доли участия) со счета клиента доверительного управляющего определяется исходя из суммы денежных средств, полученных от продажи соответствующих активов (включая инвестиционный доход) и переданных в Фонд.

[Пкт.39 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

40. Размер обязательств члена Фонда перед инвестором рассчитывается с учетом общего объема денежных средств и финансовых инструментов инвестора за вычетом долговых обязательств инвестора перед членом Фонда.

40¹. Размер обязательств Фонда перед клиентом доверительного управляющего определяется исходя из стоимости переданных в Фонд денежных средств, которая рассчитывается пропорционально (в соотношении) размеру активов (ценные бумаги/доли участия), принадлежащих каждому клиенту в соответствующих обществах.

[Пкт.40¹ введен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

41. Каждый инвестор, участвующий в общем инвестиционном счете, принимается во внимание при расчете компенсации, предусмотренной пунктом 34. В отсутствие специальных положений долговые обязательства распределяются равномерно между инвесторами.

42. С целью расчета стоимости компенсируемой инвестиции в пределах лимита компенсации, долговые обязательства, связанные с операциями, совершенными в общем инвестиционном счете, на которые имеют право два или несколько инвесторов со статусом членов определенного партнерства или определенной ассоциации, признаются результатом инвестиции, осуществляемой одним инвестором.

[Пкт.42 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

43. Когда инвестор не имеет права на денежные средства или финансовые инструменты, находящиеся в общем инвестиционном счете, компенсация выплачивается лицу, имеющему данное полное право, при условии, что это лицо было или может быть идентифицировано до даты констатации или вынесения решения судебной инстанции, как указано в пункте 44. В ситуации, когда два или несколько лиц имеют полное право на получение компенсации, при расчете причитающейся каждому лицу доли в пределах лимита компенсации, учитываются условия договора, на основе которых осуществляется управление денежными средствами или финансовыми инструментами. Данное положение не применяется в случае организаций коллективного инвестирования.

[Пкт.43 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

44. Фонд инициирует выплату компенсаций в следующих случаях:

a) НКФР считает, что на данный момент член Фонда не способен по причинам, связанным с финансовым положением, исполнить свои обязательства перед клиентами и не имеется предпосылок считать, что член Фонда исполнит эти обязательства в разумные сроки;

b) компетентный орган вынесла окончательное решение о возбуждении процесса несостоятельности;

c) судебная инстанция издала окончательное постановление о восстановлении информации из реестров клиентов, связанной с обществами, включенными в структуру инвестиций, управляемых доверительными управляющими.

[Пкт.44 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.44 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

45. В случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 44, НКФР принимает постановление с указанием своих оснований и с требованием к члену Фонда в срок не более одного дня представить список своих клиентов и стоимость активов, которыми владеет член Фонда от имени каждого инвестора. В случае когда член Фонда является коммерческим банком, распоряжение может быть принято только с заключением Национального банка Молдовы.

[Пкт.45 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

46. В случаях, предусмотренных подпунктами a) и b) пункта 44, в срок не более одного дня после вынесения решения НКФР или компетентным органом член Фонда представляет список выплат своим инвесторам и стоимость активов, которыми владеет член Фонда от имени каждого инвестора.

[Пкт.46 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.46 изменен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

47. Если решение компетентным органом касается возбуждения процесса несостоятельности члена Фонда, список выплат инвесторам и стоимость их активов представляется ликвидатором/управляющим процессом несостоятельности в срок не более одного месяца со дня возбуждения процесса несостоятельности.

[Пкт.47 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

48. Списки, указанные в пунктах 46 и 47, должны содержать фамилию и имя инвестора и фамилию и имя поручителя или уполномоченного лица, при наличии таковых, их идентификационные данные (личный идентификационный номер, серия и номер удостоверения личности), банковский счет или адрес, на который производится выплата, стоимость активов инвестора, определяемая в соответствии с пунктом 40.

49. Компенсации, определяемые в соответствии с пунктом 40, включаются в список выплат в соответствии с нижеследующим:

a) в случае отрицательной стоимости активов инвестора инвестор не имеет право на получение компенсации и не включается в список выплат;

b) в случае положительной стоимости активов инвестора, не превышающей уровень лимита компенсации, данная стоимость включается в список выплат;

c) в случае положительной стоимости активов инвестора, превышающей уровень лимита компенсации, в список выплат включается стоимость, равная уровню лимита компенсации.

49¹. В случае клиентов доверительных управляющих, компенсации включаются в список платежей в соответствии с нижеследующим:

a) в ситуации, когда стоимость активов клиента является отрицательной, клиент не имеет права на получение компенсации, о чем он уведомляется письменно;

b) в ситуации, когда стоимость активов клиента является положительной, данная стоимость включается в список платежей.

[Пкт.49¹ введен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

50. В течение одного дня после получения списка выплат от ликвидатора/управляющего процессом несостоятельности НКФР передает данный список СПБОД для подтверждения в течение 30 рабочих дней факта вовлечения/не вовлечения указанных в списке лиц в деятельность и/или сделки в отношении которых имеется подозрение в отмывании денег и финансировании терроризма, и неиспользования СПБОД этих данных в будущем в других целях.

[Пкт.50 дополнен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

51. В срок не более трех рабочих дней после получения списка выплат от ликвидатора/управляющего процессом несостоятельности НКФР публикует по меньшей мере на своей электронной странице и в двух газетах национального масштаба сообщение о неспособности члена Фонда исполнить свои обязательства перед инвесторами, о начале процедуры компенсации инвесторам, месте, порядке и сроках выплаты компенсации и прочую важную информацию. Одновременно данные сведения представляются всем членам Фонда, Центральному депозитарию и регулируемым рынкам.

[Пкт.51 дополнен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

52. В срок не более двух рабочих дней после получения подтверждения от СПБОД, НКФР инициирует процедуру выплаты компенсации лицам, не вовлеченным в деятельность и/или сделки, в отношении которых имеется подозрение в отмывании денег и финансировании терроризма, одновременно приостановив выплату компенсации лицам, вовлеченным в деятельность, связанную с отмыванием денег и финансированием терроризма до вынесения окончательного не подлежащего отмене решения компетентной инстанции.

53. Ликвидатор/управляющий процессом несостоятельности уведомляется письменно о лицах, для которых приостановлена выплата компенсации, с указанием мотивов приостановления.

[Пкт.53 дополнен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

54. В случае если лица, для которых приостановлена выплата компенсации, будут признаны невиновными, инициируется процедура выплаты компенсации данным лицам.

55. Фонд обеспечивает выплату компенсации в течение не более одного месяца со дня начала выплат.

56. Фонд не может со ссылкой на истечение срока, предусмотренного в пункте 55, отказать в выплате компенсации инвестору или клиенту доверительного управляющего, который может подтвердить, что оправданно не смог воспользоваться своим правом на компенсацию в срок.

[Пкт.56 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

57. Выплата компенсации производится в национальной валюте. Если член Фонда владеет от имени инвестора денежными средствами в иностранной валюте, выплата компенсации производится в национальной валюте по официальному курсу на день наступления по меньшей мере одного из случаев, предусмотренных пунктом 44.

58. Фонд вправе производить выплату компенсации банковским переводом на счет, открытый на имя инвестора или уполномоченного лица, или почтовым переводом по адресу инвестора или клиента доверительного управляющего. Расходы на почтовый перевод покрываются за счет средств, указанных в подпунктах d)–g) пункта 5.

[Пкт.58 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.58 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

59. Не более чем в течение трех дней после выплаты компенсации в полном объеме НКФР сообщает ликвидатору/управляющему процессом несостоятельности объем выплаченной каждому инвестору компенсации.

[Пкт.59 дополнен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

60. После выплаты компенсации к Фонду переходит право требования инвесторов по долговым обязательствам члена Фонда на сумму, равную общему объему компенсации, выплаченной потерпевшим инвесторам члена Фонда. В случае ликвидации члена Фонда, Фонд вносится в список кредиторов вместо инвесторов, получивших компенсацию.

61. Обязательства члена Фонда перед каждым инвестором, по которым выплачена компенсация, сокращаются на сумму выплаченной этому инвестору компенсации для возмещения ущерба.

62. Долговые обязательства перед инвесторами помимо выплаченных Фондом возмещаются за счет имущества члена Фонда, находящегося в процессе несостоятельности, после исполнения долговых обязательств Фонда.

63. За счет Фонда не может производиться выплата компенсации по долговым обязательствам инвесторам, вытекающим из деятельности и/или сделки, в отношении которых имеется подозрение в отмывании денег и финансировании терроризма согласно решению судебной инстанции.

64. Если условия, предусмотренные подпунктами a) и b) пункта 44, соответствуют дате отзыва лицензии инвестиционного общества или статуса допущенного лица, Фонд обеспечит выплату компенсации по долговому обязательству в пределах лимита компенсации для инвестиционных услуг, которые предоставлялись на основе договора и по которым не был произведен расчет до даты отзыва лицензии/статуса.

[Пкт.64 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.64 изменен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

65. Право инвестора на получение компенсации может быть предметом иска инвестора против Фонда.

Глава VI

ОБЯЗАННОСТИ, КАСАЮЩИЕСЯ ПРОЗРАЧНОСТИ

66. НКФР публикует на своей веб-странице информацию:

a) об уплате взносов, членах Фонда, годовые отчеты о стоимости уплаченных членами Фонда взносов и прочую важную информацию;

b) о процедуре выплаты компенсации;

c) предусмотренную в части (4) статьи 131¹, части (2) статьи 131², части (3) статьи 131³ и части (5) статьи 133 Закона № 171/2012.

[Пкт.66 в редакции Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Пкт.66 дополнен Пост.НКФР N 40/4 от 10.09.2018, в силу 05.11.2018]

67. Члены Фонда обязаны публиковать на своих электронных страницах и информировать нынешних инвесторов о Фонде и о цели его деятельности.

68. По требованию инвестора член Фонда предоставляет дополнительные сведения о деятельности Фонда, порядке расчета и выплаты компенсации и прочую информацию о Фонде.

69. На дату заключения договора об оказании инвестиционных услуг член Фонда должен передать инвестору всю информацию о Фонде и потребовать от инвестора декларацию под личную ответственность, в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению, о том, что он уведомлен о своем включении или о не включении в категорию инвесторов инвестиции которых компенсируются Фондом, в соответствии с законодательством.

70. Члены Фонда обязаны письменно сообщать инвесторам в течение одного дня о любом изменении информации, предоставленной на дату заключения договора об оказании инвестиционных услуг.

71. Информация, предусмотренная пунктами 67 и 68, не будет использоваться членами Фонда в целях рекламы. Рекламные материалы членов Фонда должны содержать только информацию, относящуюся к принадлежности члена Фонда.

72. Информация, предусмотренная данной главой, подлежит обязательному представлению и опубликованию по меньшей мере на румынском языке, в понятной и доступной форме.

[Пкт.72 изменен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

73. НКФР, члены Фонда, а также третьи лица, которые получат доступ к персональным данным, должны принять необходимые организационные и технические меры для защиты персональных данных от уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения, а также от иных неправомерных действий в целях обеспечения надлежащего уровня безопасности и конфиденциальности в отношении рисков, представленных обработкой и природой обрабатываемых данных, в соответствии с требованиями законодательства о защите персональных данных.

Глава VII

ПРОЦЕДУРА ВЫПЛАТЫ КОМПЕНСАЦИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ

В ПУНКТАХ A)-C) ЧАСТИ (2) СТАТЬИ 130 ЗАКОНА № 171/2012

[Глава VII введена Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

74. Выплата эквивалента стоимости акций, являющихся предметом требования об обязательном отзыве, производится со счета средств, перечисленных в Фонд, на основании пункта a) части (9) статьи 30 Закона № 171/2012.

[Пкт.74 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

75. Эквивалент стоимости акций, являющихся предметом требования об обязательном отзыве, устанавливается в соответствии с частью (10) статьи 30 Закона № 171/2012.

[Пкт.75 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

76. Выплата сумм, причитающихся клиентам доверительных управляющих, в размере, причитающемся им после прекращения деятельности доверительного управления на рынке капитала, осуществляется за счет средств, перечисленных в Фонд, в соответствии со статьей 131¹ Закона № 171/2012.

[Пкт.76 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

77. Выплата сумм, причитающихся акционерам невзаимных инвестиционных фондов и приватизационных инвестиционных фондов, в размере, причитающемся им после их ликвидации, производится за счет средств, переданных в Фонд, на основании статьи 131³ Закона № 171/2012.

[Пкт.77 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

78. Фонд не несет ответственности перед лицами, имеющими право на получение средств, за размер причитающейся компенсации, а также за метод ее расчета.

[Пкт.78 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

79. Компенсация выдается Фондом на основании поданного заявления согласно приложению № 3, лицом, имеющим право на получение соответствующей компенсации.

[Пкт.79 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

80. Компенсация может быть выплачена другому лицу, не являющемуся акционером, внесенному в список выплат, следующим образом:

a) представителю на основании доверенности на получение компенсации, удостоверенной нотариально;

b) наследникам/отказополучателям на основании свидетельства о наследстве/завещания;

c) правопреемнику юридического лица на основании выписки из публичного регистра, подтверждающей статус правопреемника, и акта приема-передачи активов с указанием заявленных акций.

[Пкт.80 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

81. НКФР сверяет данные, указанные в заявлении лица, имеющего право на получение денежных средств, с данными, имеющимися у НКФР, а в случае обнаружения расхождений сверяет представленные данные с данными Государственного регистра населения, Государственного регистра юридических лиц или с данными других публичных регистров.

[Пкт.81 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

82. В случае подтверждения права лица, предъявившего заявление в соответствии с пунктом 79 на получение указанных сумм, НКФР, в течение 30 рабочих дней с даты подачи заявления, производит требуемую оплату банковским переводом или почтовым переводом в соответствии с методом оплаты, указанным в заявлении.

[Пкт.82 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

83. Расходы, связанные с исполнением обязательства по выплате компенсации, несет Фонд.

[Пкт.83 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

84. Выполнение процедуры перевода денежных средств почтовым переводом будет осуществляться через поставщика универсальной почтовой услуги.

[Пкт.84 введен Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]

[Приложение N 3 введено Пост.НКФР N 39/7 от 18.07.2023, в силу 28.07.2023]