Постановление N 42/6 от 27.07.2006 о результатах комплексной проверки деятельности акционерного общества закрытого типа компании "Real-Registr"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности акционерного

общества закрытого типа компании „Real-Registr”

 N 42/6  от  27.07.2006

 (в силу 11.08.2006) 

Мониторул Офичиал N 126-130 ст.445 от 11.08.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 25/3-О от 25.04.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 24 от 28.04.2006 г. контрольная группа НКЦБ провела комплексную проверку деятельности акционерного общества закрытого типа компании „Real-Registr” (далее - Регистратор). В рамках проверки были установлены следующие нарушения действующего законодательства и нормативных актов:

1. Договора, заключенные Регистратором со всеми своими эмитентами в период 01.01.2005 г. – 01.03.2006 г., не соответствуют Типовому договору о ведении реестра владельцев ценных бумаг (с последующими изменениями и дополнениями), а именно: на протяжении 2005 года данные договора не были согласованы с требованиями Типового договора, тем самым были нарушены положения ст.3 ч.(13) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг.

2. В некоторых случаях в текстах договоров о ведении реестра владельцев ценных бумаг и в других документах содержатся изменения и поправки (в том числе вычеркивания и исправления), которые были внесены без соблюдения установленной процедуры. Например: АО „Roua Univers” - договор № 33/6-80 от 01.07.01; АО ”Chihlimbar Nord” - договор № 33/6-79.1 от 25.11.04; АО ”RED Nord-Vest” - договор № 33/6-26.2 от 01.01.04; АО ”FMC Rîşcani” - договор № 33/6-36.3 от 31.03.06; АО ”Mecons-21” - договор № 33/6-38.2 от 01.03.06; АО ”ОT-8” - договор № 33/6-44.2 от 01.04.06, изменения и поправки, внесенные в данные договора, не были согласованы с должностными лицами эмитентов, тем самым Регистратором были нарушены положения п.7.2 заключенных договоров.

3. При расторжении договора № 33/6-14.2 от 01.01.2003 г., заключенного с АО „Electromontaj-Nord”, не соблюдался срок в 90 календарных дней, чем были нарушены положения ст.37 ч.(3) п.h) Закона о рынке ценных бумаг и пунктов 3 и 7 Инструкции о передаче поручения на ведение реестра акционеров реестра облигационеров акционерных обществ другому независимому регистратору, утвержденной Постановлением НКЦБ № 24/1 от 26.10.1995 г.

4. Регистратор установил срок действия Распоряжения о наложении ареста на лицевые счета акционеров АО „Electromontaj-Nord” от 04.02.2004 г. (до 31.12.2004 г., позже до 01.01.2007 г.) с нарушением положений Уголовно-процессуального кодекса, взимая с эмитента плату за данные операции. Арест может быть изменен или снят вследствие рассмотрения материалов уголовного дела № 2004046002 только на основании постановления следственного органа или компетентной судебной инстанции.

5. Регистратором не соблюдались сборы, взимаемые за оказание услуг по ведению реестра, установленные НКЦБ Постановлением № 27/6 от 06.07.2000 г., а именно:

- в пункте 3.20 Перечня услуг, оказанных Регистратором, устанавливается тариф в размере 50 леев за проверку правильности заполнения документов, представленных для регистрации права собственности на ценные бумаги на основании договоров купли-продажи, залога, нотариально заверенных актов, судебных постановлений, документов о реорганизации акционеров - юридических лиц и других экономических агентов. Однако согласно положениям Закона № 1453-XV от 08.11.2002 г. о нотариате, нотариальный акт является публичным институтом и его достоверность является компетенцией судебной инстанции.

Гражданско-процессуальный кодекс Республики Молдова (№ 225-XV от 30.05.2003 г.) предусматривает, что не подлежащие отмене судебные акты, а также иные законные обращения судебной инстанции являются обязательными для всех публичных органов, общественных ассоциаций, официальных лиц, организаций и физических лиц и с точностью исполняются на всей территории Республики Молдова, а проверка их правильности является компетенцией инстанций, разработавших данные акты;

- установление Регистратором тарифов для осуществления операций по блокированию (деблокированию) ценных бумаг на счете залогодателя (вследствие исполнения положений договора о залоге ценных бумаг) в размере 100 леев за операцию противоречит положениям п.1 а) Постановления НКЦБ № 27/6 от 06.07.2000 г. об утверждении новых максимальных сборов, взимаемых независимыми регистраторами для регистрации права собственности;

- при регистрации сделок с акциями АО „FMC-Rîşcani”, АО “Prometeu Nord”, АО ”Combinatul de pîine din Bălţi” и АО ”Real-Registr” Регистратором не соблюдались положения п.1 d) Постановления НКЦБ № 27/6 от 06.07.2000 г. об утверждении новых максимальных сборов, взимаемых независимыми регистраторами для регистрации права собственности.

6. При регистрации сделок купли-продажи (с акциями эмитентов АО „Real-Registr”, АО Tipografia „Rotodonor”, АО „Combifuraj”, АО „Chihlimbar-Nord”), стоимость которых превышает 1000 леев, не были приложены договора о купле-продаже, чем были нарушены положения ст.210 ч.(1) Гражданского кодекса.

7. При проведении сделок с ценными бумагами АО „Uniteh-Service” (передаточное распоряжение № 12.5 от 10.12.2004 г.) не соблюдались положения ст.25 ч.8 Закона об акционерных обществах, так как представителем акционера продавца на основании доверенности был директор общества. В нарушение п.3.1. b) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и регистрации передачи, утвержденной Постановлением НКЦБ № 26-1 от 16.11.1995 г., Регистратор зарегистрировал указанную сделку.

8. Должностные лица Регистратора не проверили полномочия лица, подписавшего передаточное распоряжение на продажу акций АО „CMC-KNAUF”, а также АО „Criva-KNAUF” № 2002 10-46 от 30.10.2002 г.

9. При регистрации сделок с акциями АО „Auto-Real”, АО „FMC-Rîşcani”, АО „Real-Registr” Регистратором не соблюдался порядок заполнения передаточного распоряжения, а именно: не указано качество инсайдера продавца или покупателя согласно положениям Постановления НКЦБ № 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции.

10. В период с 11.10.2002 г. до 22.10.2002 г. Регистратор в нарушение положений ст.49, ст.50 Гражданского кодекса от 26.12.1964 г., ст.26 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг и п.4.4 а) и b) Договора о ведении реестра ценных бумаг АО „Electromontaj-Nord” № 33/6-14.2. от 01.01.2003 г., зарегистрировал операции по передаче 1392 акций АО „Electromontaj-Nord” в доверительное управление ИУО МФ „Stridie-AF” ООО на основании договоров о доверительном управлении инвестициями между ИУО МФ „Stridie-AF” ООО и 58 акционерами АО „Electromontaj-Nord”, заключенных 7-8 октября 2002 года с нарушением договорными сторонами требований ст.440⁵ действующего на тот момент Гражданского кодекса от 26.12.1964 г., а именно: представленные договора не были нотариально заверены.

11. В результате рассмотрения протоколов общих собраний акционеров некоторых эмитентов, заключивших договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг, было установлено, что должностные лица Регистратора (а именно: г-н А.Збанкэ и г-жа Л.Маслянкина) оказывают услуги (ведение общего собрания акционеров в качестве председателя и секретаря собрания, составление протокола собрания), не предусмотренные для владельца лицензии на ведение реестра в действующих нормативных актах. Например, протоколы общего собрания эмитентов АО „Întreprinderea de transport auto nr.7”, АО „Megateh”, АО „Mioara”, АО „Întreprinderea de transport nr.8”, АО „Energo-Media-Grup”, АО „Coloana Mobilă Mecanizată Specializată nr.2” подписаны должностными лицами Регистратора - председателем собрания А.Збанкэ и секретарем собрания А.Маслянкиной с применением в некоторых случаях печати НР „Real-Registr”, что противоречит положениям ст.3, ст.37, ст.41 ч.(5), ст.53 ч.(1) Закона о рынке ценных бумаг.

12. В результате анализа протоколов общих годовых собраний акционеров НР „Real-Registr” было установлено, что в 2004 году не проводилось общее годовое собрание акционеров данного общества, что противоречит положениям ст.50 ч.(1) Закона об акционерных обществах и п.38 Устава НР „Real-Registr” АО (зарегистрированного в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции Республики Молдова 07.09.1998 г.). Одновременно отмечаем, что протоколы внеочередных общих собраний акционеров НР „Real-Registr” АО от 16.04.2004 г. и от 09.07.2004 г. были заверены г-ном П.Боркоман (полномочия которого на тот момент истекли, что противоречит ст.64 ч.(4) Закона об акционерных обществах).

13. Регистратор не представляет в установленные сроки информацию, затребованную НКЦБ, с опозданием представил документы, затребованные контрольной группой, нарушив тем самым п.36 Положения о порядке осуществления проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г. Данный факт согласно п.38 Положения о порядке осуществления проверок деятельности участников рынка ценных бумаг квалифицируется как противодействие проведению проверки. Также не соблюдается порядок и формы составления отчетов в соответствии с положениями Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКЦБ № 4/5 от 06.02.2003 г.

14. Оригинал реестра личных счетов АО „Combinatul de pîine din Bălţi” и АО „Flautex” на бумажных носителях на момент проверки был заверен подписью только одного официального представителя Регистратора, что противоречит положениям п.3.4 Положении о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества.

15. Согласно ст.7 ч.(4) Закона о реестрах, требования к реестрам профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядку их ведения, а также к выдаче выписок из них, устанавливаются НКЦБ. Таким образом, на основании п.4.13 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества независимый регистратор должен обеспечить хранение копии электронных файлов вне своих помещений и обновлять их не менее одного раза в неделю. Копии электронных файлов хранятся в филиале КБ «Banca Socială» АО в г.Бэлць на основании договора от 13.11.2004 г., действительного до 13.11.2006 г. Контрольная группа проверила на месте и установила, что последние записи были произведены 04.01.2006 г., таким образом были нарушены положения вышеуказанного закона и положения.

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) и п.c), ст.8 п.с), ст.9 ч.(1) п.d), j) и ст.21 ч.(1) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 ч.(1), ст.37 ч.(3) п.а), h) и i), ст.53 ч.(1), ст.66 п.d) и п.g) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества от 28.11.1994 г., п.22 c), п.23 Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 10/12 от 28.09.1999 г., Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Аннулировать квалификационные аттестаты на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг № 845 от 11.11.2005 г., ранее выданный г-ну Збанкэ Анатолию, и № 930 от 14.06.2006 г., ранее выданный г-же Маслянкиной Людмиле.

2. Лишить г-на Збанкэ Анатолия и г-жу Маслянкину Людмилу права осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на шесть и соответственно три месяца со дня опубликования настоящего Постановления.

3. Потребовать вмешательства Главной государственной налоговой инспекции в целях проверки соблюдения налогового законодательства акционерным обществом закрытого типа „Real-Registr”.

4. Направить в Генеральную прокуратуру Республики Молдова материалы, касающиеся неисполнения акционерным обществом закрытого типа „Real-Registr” судебных заключений и актов правовых органов для принятия соответствующих мер.

5. Обратить внимание руководства акционерного общества закрытого типа „Real-Registr” на необходимость безусловного соблюдения требований законодательства рынка ценных бумаг, в противном случае Национальная комиссия по ценным бумагам прибегнет к аннулированию лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра.

6. Контроль за исполнением п.1 и п.2 настоящего постановления возложить на отдел кадров и профессиональной подготовки, а пунктов 3-5 - на департамент рыночных операций.

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.