Постановление N 46/5 от 21.12.2000 о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением ГКРЦБ N 76/5 от 29.12.1997г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением ГКРЦБ N 76/5 от 29.12.1997г. Nr.46/5 от 21.12.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 14-15/51 от 08.02.2001 * * *

Утратил силу: 17.08.2012

Постановление НКФР N 9/9 от 01.03.2012

Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: Внести изменения и дополнения в Инструкцию о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением ГКРЦБ N 76/5 от 29.12.97г., с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями НКЦБ N 10/10 от 28.09.99г., и N 16/1 от 16.05.2000г., в соответствии с нижеследующим: 1. Пункт 2 дополнить новым абзацем в следующей редакции: "Порядок и процедура выпуска облигаций устанавливаются Инструкцией об эмиссии и государственной регистрации корпоративных облигаций, утвержденной Постановлением ГКРЦБ N 72/1 от 27.11.97г.". 2. На протяжении всего текста слова "hîrtii de valoare" заменить словами "valori mobiliare". 3. Пункт 2 в конце дополнить текстом "а также порядок внесения изменений в общие данные об эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг". 4. Во втором абзаце пункта 5 подпункты а) и е) изложить в следующей редакции: "а) уменьшения или увеличения уставного капитала путем деноминации акций"; "е) реорганизации общества и в других случаях, предусмотренных законодательством". 5. Пункт 8 дополнить следующим предложением: "Номинальная или установленная стоимость акций должна выражаться в молдавских леях". 6. В пункте 10: - подпункт b) изложить в следующей редакции: "b) Для банков - утверждение Национальным банком Молдовы заявления о выдаче разрешения на осуществление финансовой деятельности"; - подпункт е) дополнить текстом: "е) Для банков - государственная регистрация банка в Национальном банке Молдовы и выдача разрешения на осуществление финансовой деятельности"; - подпункт f) изложить в следующей редакции: "f) регистрация классов и количества акций, разрешенных к размещению, и государственная регистрация акций в комиссии". 7. В первом предложении пункта 13 текст "в двухмесячный срок со дня государственной регистрации" заменить текстом "в течение одного месяца со дня государственной регистрации общества". 8. Пункт 14 изменить и изложить в следующей редакции: "14. Для регистрации разрешенных к размещению ценных бумаг эмитентом представляется в Национальную комиссию: 1) письменное заявление согласно приложению N 1; 2) протокол учредительного собрания или общего собрания акционеров, составленный согласно требованиям ст. 64 Закона об акционерных обществах, содержащий сведения о классах и количестве акций, разрешенных к размещению, описание всех признаков (отличительных черт, привилегий и ограничений) каждого класса разрешенных к размещению акций; 3) копия платежного документа об уплате 10 минимальных заработных плат за регистрацию разрешенных к размещению акций; 4) другая информация, установленная законодательством". 9. В пункте 15: - подпункт а) изложить в следующей редакции: "а) заявление о регистрации согласно приложению N 1 к настоящей инструкции, подписанное членами совета или исполнительного органа общества"; - подпункт b) изложить в следующей редакции: "b) учредительные документы эмитента или их нотариально заверенные копии"; - подпункт с) дополнить текстом: "с) для банков - копию разрешения Национального банка Молдовы на осуществление финансовой деятельности заверенную в установленном порядке"; - подпункты g) и h) исключить и подпункты i), j), k) считать соответственно g), h), i); - подпункт i) изложить в следующей редакции: "i) иные документы по требованию комиссии". 10. Пункт 16 дополнить новым абзацем в следующей редакции: "Для банков - документы, указанные в п.15, предварительно рассматриваются Национальным банком Молдовы в соответствии с "Инструкцией об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы" N 181 от 22.06.2000, и далее представляются эмитентом в комиссию с приложением ходатайства Национального банка Молдовы". 11. В пункте 17 слова "необходимых документов" заменить словами "всех документов, необходимых для государственной регистрации акций". В конце дополнить новым абзацем в следующей редакции: "В случае непредставления эмитентом всех необходимых документов, а также в случае их неправильного заполнения рассмотрение данного заявления откладывается до представления всех документов, заполненных в соответствующем порядке. В данном случае срок рассмотрения заявления исчисляется со дня представления последнего документа, предусмотренного настоящей инструкцией". 12. В пункте 27 слова "их размещения" заменить словами "размещения акций". 13. В пункте 28: - подпункт а) дополнить текстом: "опубликование решения, принятого в соответствии с положениями действующих нормативных актов"; - подпункт f) дополнить предложением: "Для банков-эмитентов, осуществляющих публичное размещение акций, - проспект публичного предложения, завизированный Национальным банком Молдовы"; - подпункт i) дополнить предложением: "Для подписчиков на акции банка, которые будут владеть существенной долей в капитале банка, - получение письменного разрешения Национального банка Молдовы"; - подпункт k) дополнить текстом: "Для банков-эмитентов - с заключением Национального банка Молдовы"; - в конце дополнить подпункт р) следующего содержания: "р) для ценных бумаг, разрешенных к обращению на Фондовой бирже Молдовы, - информирование Фондовой биржи Молдовы об изменениях, зарегистрированных в Государственном реестре ценных бумаг вследствие регистрации дополнительной эмиссии". 14. Пункт 29 после слов "реструктуризированной эмиссии" дополнить текстом "а также изменения общих данных об эмитенте в Государственном реестре ценных бумаг". 15. После пункта 29 внести новый пункт 29/1 следующего содержания: "29/1. Государственная регистрация отчета о результатах эмиссии проводится с соблюдением следующих условий: - акции, принадлежащие размещаемому классу, разрешаются к размещению по уставу общества в количестве, достаточном для проведения дополнительной эмиссии; - на момент регистрации результатов эмиссии уставный капитал общества полностью оплачен; - стоимость собственного имущества (чистых активов) общества не может быть меньше уставного капитала; - была проведена регистрация акций, размещенных при учреждении общества, регистрация результатов всех осуществленных ранее эмиссий, а также внесены все изменения в устав и реестр акционеров общества; - данный класс акций зарегистрирован на Фондовой бирже Молдовы - в случаях, оговоренных законодательством; - соблюдение положений ст.78 ч.(8) Закона об акционерных обществах". 16. Из первого абзаца пункта 33 исключить текст "если в результате эмиссии уставный капитал может увеличиться более чем на 50 процентов". 17. В пункте 35 слова "подписан председателем совета и секретарем общества" заменить словами "подписан председателем и секретарем собрания (заседания) органа, принявшего решение об эмиссии, и заверен согласно требованиям законодательства". 18. Из пункта 41 исключить предложение "Взнос за регистрацию разрешенных к размещению ценных бумаг составляет 10 минимальных заработных плат, установленных законодательством на момент подачи заявления в комиссию". 19. Пункт 42 изложить в следующей редакции: "Если общество намеревается изменить количество либо характеристики разрешенных к размещению и зарегистрированных ценных бумаг, оно предварительно представит решение общего собрания акционеров для его регистрации в комиссию и, впоследствии, для регистрации соответствующих изменений в учредительных документах в Государственную регистрационную палату при Министерстве юстиции". 20. Пункт 44: - подпункт b) в начале дополнить словами "оригиналы или", далее по тексту; - подпункт d) после слов "данного класса" дополнить следующим текстом: "заключение Центральной научно- исследовательской лаборатории юридической экспертизы при Министерстве юстиции о наличии 10 ступеней защиты от фальсификации"; - подпункт е) дополнить предложением: "В случае, когда решение принято общим собранием акционеров, согласно требованиям ст.10 Закона о рынке ценных бумаг, к протоколу (выписке из протокола) общего собрания акционеров представляются все приложения, предусмотренные ст. 64 Закона об акционерных обществах"; - подпункт g) исключить и подпункты h), i), j), k), l) считать соответственно g), h), i), j) и k); - подпункт h) изменить и изложить в следующей редакции: "h) копию платежного поручения о регистрации проспекта публичного предложения в размере 20 минимальных заработных плат". 21. Из пункта 48 исключить последний абзац. 22. В пункте 53 текст "Инструкцией о порядке эмиссии и регистрации ценных бумаг, выпущенных акционерно-коммерческими банками" заменить текстом "Инструкцией об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы". 23. Пункт 55 изложить в следующей редакции: "Проспект публичного предложения ценных бумаг может использоваться эмитентом со дня его регистрации в комиссии". 24. Пункт 57 в конце дополнить новым абзацем: " - текст объявления о внесении изменений в проспект публичного предложения, которое будет опубликовано эмитентом, в двух экземплярах". 25. В пункте 59 слово "изменений" заменить текстом "изменений в проспекте публичного предложения". В четвертом предложении слова "должны сдать ранее приобретенные ценные бумаги" заменить текстом "имеют право отказаться от намерения приобрести ценные бумаги и/или сдать подписанные материализованные ценные бумаги". 26. В пункте 62 текст "разделом VII настоящей инструкции" заменить текстом "настоящей инструкцией". 27. Из пункта 70 исключить второе предложение. 28. Наименование раздела VIII изложить в следующей редакции: "VIII. Регистрация отчета по результатам эмиссии ценных бумаг". 29. В пункте 81: - в подпункте b) после слов "решение общего собрания" дополнить словами "или совета" и текст "заключение независимого аудитора" заменить текстом "заключение аудиторской или иной специализированной организации, не являющейся аффилированным лицом общества"; - в подпункте d) текст "подпунктов h), j), k)" заменить текстом "подпунктов g) - j)"; - подпункт е) дополнить новым абзацем следующего содержания: "В случаях, если сумма эмиссии превышает 100 млн. леев, комиссия на основании отдельного договора может разрешить поэтапное внесение единовременного сбора"; - в конце внести подпункт f) следующего содержания: "f) заключение Национального банка Молдовы об утверждении отчета по результатам публичной эмиссии ценных бумаг - для банков и финансовых учреждений". 30. Пункт 86 изменить и изложить в следующей редакции: "86. Запрещается осуществление сделок с подписанными ценными бумагами в процессе эмиссии до завершения всех этапов эмиссии, в том числе: а) регистрации отчета по результатам эмиссии в Национальной комиссии и ее признание состоявшейся; b) внесения в устав эмитента изменений в связи с увеличением, уменьшением уставного капитала или иных дополнений по результатам эмиссии; с) внесения подписчиков в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи выписок из реестра". 31. Подпункт 2 пункта 88 изложить в следующей редакции: " - в процессе размещения данных акций, за исключением случаев, оговоренных в пункте 89". 32. Пункт 89 изложить в следующей редакции: "В случае внесения изменений в проспект публичного предложения или в условиях открытой подписки, которые существенно влияют или могут существенно повлиять на деятельность эмитента, эмитент в течение одного месяца со дня регистрации изменений в проспект публичного предложения возместит инвесторам средства, внесенные для оплаты размещенных в процессе данной эмиссии ценных бумаг, а также проценты, полученные в результате использования этих средств". 33. В пункте 91 подпункт d) исключить, подпункты е) и f) считать соответственно d) и е). 34. В пункте 100 текст "средства массовой информации" заменить текстом "Мonitorul Оficial al Republicii Moldova". Второе предложение исключить. 35. В подпункте с) пункта 101 слово "несостоявшейся" заменить словом "недействительной". 36. Пункт 103 дополнить следующим абзацем: "Записи в Государственный реестр ценных бумаг производятся на основании постановлений комиссии и записей в протоколах заседаний комиссии. Записи об изменении наименования, адреса, номера регистрации, регистратора владельцев ценных бумаг вносятся на основании представленной эмитентами информации в Государственный реестр ценных бумаг в день их представления эмитентами.". 37. Пункт 105 изложить в следующей редакции: "105. При принятии эмитентом решения о реструктурировании эмиссии в соответствии с положениями пункта 30 настоящей инструкции эмитент в течение 15 дней с момента принятия постановления представит комиссии для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг следующие документы: а) заявление о намерении эмитента по реструктурированию эмиссии; b) протокол (выписку из протокола) заседания уполномоченного органа эмитента, содержащий решение эмитента о реструктурировании эмиссии с указанием способа ее реструктурирования; с) все сведения, необходимые для внесения в Государственный реестр ценных бумаг, указанные в графах 3-6 раздела "Сведения об эмитенте ценных бумаг" и графах 7-18 раздела "Сведения о ценных бумагах" приложения N 5 к настоящей инструкции, и иные документы, подтверждающие факт реструктурирования эмиссии; d) оригиналы свидетельств о государственной регистрации ценных бумаг, решение о реструктурировании эмиссии, принятое обществом; е) платежные документы, подтверждающие внесение эмитентом платы за внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг в размере 20 минимальных заработных плат, установленных в Республике Молдова на дату подачи заявления; f) любые иные документы, которые комиссия вправе затребовать для проверки соблюдения эмитентом требований законодательства. Реструктурирование эмиссии в рамках реорганизации обществ совершается после получения разрешения на реорганизацию. Для получения разрешения на реорганизацию общество представит в комиссию следующие документы: 1) Заявление о выдаче разрешения с указанием порядка реорганизации; 2) Протокол общего собрания акционеров, составленный согласно положениям ст. 64 Закона об акционерных обществах, с приложением следующих материалов: - решение о реорганизации общества; - протокол реорганизации; - изменения к уставу или устав (уставы) общества (обществ), возникшего (возникших) в результате реорганизации; - передаточные акты и балансы по реорганизации, заверенные ревизионными комиссиями или аудиторскими организациями; - решения об эмиссии ценных бумаг для общества, которое реорганизуется путем присоединения; - акты оценки активов, составленные организацией, располагающей лицензией на осуществление деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся к ним активов, выданной комиссией; 3) Копию объявления в "Monitorul Оficial al Republicii Moldova" о реорганизации акционерного общества; 4) Платежное поручение в размере 20 минимальных заработных плат за выдачу разрешения на реорганизацию; 5) Соответствующий договор в зависимости от процедуры реорганизации общества. После получения в комиссии разрешения на реорганизацию общество (общества), образованное (образованные) в результате реорганизации путем разделения, преобразования, выделения, а также ликвидация обществ, которые реорганизуются путем слияния, присоединения, разделения, регистрируются в уполномоченном государственном органе. Изменения в учредительных документах обществ, реорганизующихся путем выделения или присоединения к ним иных предприятий, регистрируются в Государственном коммерческом регистре после реструктурирования эмиссий ценных бумаг в комиссии. Для регистрации реструктурирования эмиссий ценных бумаг при выделении реорганизованное общество представит в комиссию следующие документы: 1) заявление об уменьшении уставного капитала; 2) выписку из реестра владельцев ценных бумаг о казначейских акциях; 3) учредительные документы новообразованного (новообразованных) общества (обществ), зарегистрированные в Государственной регистрационной палате. Если новообразованное предприятие является акционерным обществом, представляются все документы, предусмотренные пунктом 15 настоящей инструкции; 4) подтверждения отсутствия или удовлетворения требований кредиторов; 5) передаточные акты имущества с печатями реорганизующихся обществ; 6) документы, подтверждающие в балансе новообразованного общества передачу отделяющегося имущества. Выделение может проводиться и без уменьшения уставного капитала. Данная процедура возможна, когда собственный капитал превышает уставный капитал и реструктурирование имущества имеет место путем: а) деноминации номинальной стоимости оставшейся в обращении акции и аннулирования казначейских акций; b) оплаты казначейских акций собственным капиталом и распределения казначейских акций оставшимся в реорганизованном обществе акционерам, пропорционально количеству принадлежащих им акций; с) иным образом, например, акции оплачиваются акционерами, оставшимися в обществе, которое участвует в процессе выделения путем дополнительного внесения денежных средств. При присоединении общество, которое продолжает действовать после присоединения, проведет дополнительную эмиссию ценных бумаг в условиях, предусмотренных настоящей инструкцией". 38. Пункт 106 в конце дополнить следующим предложением: "В свидетельстве о государственной регистрации ценных бумаг реструктурированной эмиссии указывается текст "заменен". 39. Из пункта 110 второе предложение исключить. 40. Внести новый пункт 111 следующего содержания: "Эмитент в обязательном порядке сообщает Фондовой бирже Молдовы о реструктурировании, аннулировании, регистрации или изменении эмиссий ценных бумаг". 41. Пункт 111 считать 112. 42. Приложение N 1 дополнить новым пунктом 6 в следующей редакции: "6. Сведения о правах, удостоверяемых ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки______________________________________". 43. Приложение N 2 изложить в новой редакции (прилагается). 44. В приложении N 5 из ряда 6 исключить слово "собственного" и ряд 18 изложить в следующей редакции: "Права, удостоверенные ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 21 декабря 2000 г. N 46/5. Приложение N 2 к Инструкции о порядке эмиссии и государственной регистрации ценных бумаг Информация, содержащаяся в решении эмитента о выпуске ценных бумаг 1. Сведения об эмитенте (полное наименование и юридический адрес эмитента)______________. 2. Дата и номер государственной регистрации эмитента, за исключением случаев эмиссии акций при учреждении акционерного общества _____________ _______________________. 3. Дата принятия решения об эмиссии ценных бумаг (дата и номер протокола заседания, на котором было принято соответствующее решение) _______________________. 4. Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об эмиссии ценных бумаг __________________________________________________ _______________________________________________________________________. 5. Вид ценных бумаг _______________________________________________ _______________________________________________________________________. 6. Класс ценных бумаг _____________________________________________ _______________________________________________________________________. 7. Порядковый номер данного выпуска ценных бумаг данного класса____ _______________________. 8. Количество ценных бумаг данного выпуска ________________________. 9. Количество ценных бумаг данного класса (с учетом данного выпуска)__________________. 10. Общее количество ценных бумаг данного класса в процессе размещения, разрешенных к размещению уставом общества _______________________________________________________________________. 11. Размер (возможный размер) эмиссии в числовом и стоимостном выражениях, доля подписанных ценных бумаг _____________________________ _______________________________________________________________________. 12. Порядок и формы оплаты ценных бумаг, наименование имущества, полученного в счет оплаты _____________________________________________ _______________________________________________________________________. 13. Цена размещения одной ценной бумаги, метод определения цены размещения ____________________________________________________________ _______________________________________________________________________. 14. Доля ценных бумаг, при неразмещении которых эмиссия будет считаться неосуществленной_____________________________________________ _______________________________________________________________________ _________________________. 15. Список подписчиков на ценные бумаги в случае индивидуального (закрытого) размещения (прилагается) __________________________________ _______________________________________________________________________. 16. Форма ценных бумаг __________________, а в случае эмиссии ценных бумаг в материализованной форме - описание или образец сертификата ценных бумаг __________. 17. Сведения о правах, удостоверяемых ценной бумагой данного класса, другие ее отличительные признаки ______________________________________ _______________________________________________________________________. 18. Порядок размещения эмиссии ценных бумаг (публичная или закрытая) ________________. 19. Сроки начала и завершения размещения ценных бумаг данного выпуска________________________________________________________________ _______________________________________________________________________. 20. Конкретные цели (направления) использования средств, мобилизированных в процессе эмиссии ___________________________________ _______________________________________________________________________. 21. Организация процесса размещения (самостоятельно или через посредников) ____________. 22. Иные существенные условия эмиссии - по решению эмитента _________________________. Подпись руководителя органа управления эмитента, принявшего решение о выпуске ценных бумаг: имя, фамилия и его должность. Печать эмитента.