Постановление N 47 от 26.02.2009 о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке
составления и представления банками некоторых отчетов,
касающихся финансовой деятельности
N 47 от 26.02.2009
(в силу 20.03.2009)
Мониторул Офичиал N 57-58 ст.250 от 20.03.2009
* * *
Утратил силу: 01.01.2012
Постановление НБМ N 279 от 01.12.2011
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО: № 662 от 10.03.2009 г. министр юстиции _____________ Виталие ПЫРЛОГ |
Во исполнение ст.5, 11, 44 и 46 Закона о Национальном банке Молдовы № 548 от 21.07.95 г. (Monitorul Oficiаl аl Republicii Moldovа, 1995 г. № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и ст.1, 25, 28, 29, 33, 37 и 40 Закона о финансовых учреждениях (Monitorul Oficiаl аl Republicii Moldovа, 1995 г. № 1, ст.2), с последующими изменениями и дополнениями, и в целях оптимизации контроля, порядка регулирования и надзора за деятельностью финансовых учреждений Административный совет Национального банка Молдовы
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
I. В Инструкцию о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, утвержденную Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 36 от 8 августа 1997 г. (Monitorul Oficiаl аl Republicii Moldovа, 1997 г., № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:
1. В варианте текста Инструкции на русском языке слова "о финансовых результатах", "банках и других финансовых учреждениях" заменить, соответственно, словами "о прибылях и убытках", "лицензированных банках Республики Молдова".
2. ОТЧЕТ № 1. Бухгалтерский баланс:
а) строку 1.1.4.1. после слов „Частично счет” дополнить цифрами "1501";
b) дополнить новой строкой, 1.1.4.9. следующего содержания:
„1.1.4.9 Чистые размещенные средства и кредиты овернайт. Сумма данной строки равна сумме строки 1.1.4.0. минус сумма строки 1.1.4.1.
c) в строке 1.1.6.2. последний абзац после цифр "1532" дополнить цифрами "1533, 1534";
d) в строке 1.1.8.0. второй абзац после цифр "1473" дополнить цифрами "17441", а после цифры "1754" дополнить цифрами "27261";
e) в строке 1.1.10.0. последний абзац после цифр "18431" дополнить цифрами "18511, 18521, 18531", а после цифр "28431" дополнить цифрами "28511, 28521, 28531;
f) в строке 1.1.99.9. цифры „1.1.4.0.” заменить цифрами „1.1.4.9.”;
g) в строке 2.2.4.0. последний абзац после слова "Счета" дополнить цифрами "17441", а после цифры "2725" дополнить цифрами "27261";
h) в строке 2.2.5.0. последний абзац после цифр "18431" дополнить цифрами "18511, 18521, 18531", а после цифр "28431" дополнить цифрами ", 28511, 28521, 28531";
i) в строке 2.3.4.0. последний абзац после цифр "3553" дополнить цифрами ", 3554".
3. ОТЧЕТ № 2. Отчет о прибылях и убытках:
а) в строке 1.1.0. последний абзац после цифр "4106" дополнить цифрами "44811, 44821, 44831", а после цифр "44831" дополнить цифрами ", 53911, 53921, 53931";
b) в строке 2.1.1. последний абзац после цифр "5349" дополнить цифрами ", 53911, 53921, 53931, 44811, 44821, 44831";
c) в строке 4.3.0. второй абзац после цифр "4655" дополнить цифрами ", 4658";
d) в строке 4.4.0. второй абзац после текста "(частично)" дополнить цифрами "4903";
e) из строки 5.7.0. исключить цифры ", 5773".
4. ОТЧЕТ № 4. Просроченные беспроцентные активы:
После последнего абзаца дополнить следующим текстом: "В строке 999.9 отражается сумма строки 99.9 и строки 100".
5. ОТЧЕТ № 7. “Крупные” подверженности после абзаца "Вид сделки (графа 12)" дополнить новым абзацам: "Фискальный код или номер удостоверения личности (графа 13). Отражается фискальный код дебитора /противоположной стороны – юридическое лицо или номер удостоверения личности (или номер и серия паспорта) дебитора /противоположной стороны – физическое лицо.".
6. ОТЧЕТ № 10. Расчет нормативного капитала: в строке 1.4. после цифр "3505" дополнить цифрами "3507".
7. ОТЧЕТ № 11. Оценка достаточности капитала с учетом риска:
а) в строке 1.3. слова „размещения в” заменить словами „размещения/депозиты, кредиты/займы между”, а в последнем абзаце после цифр "1840" дополнить цифрами "1850" и после цифр "2840" дополнить цифрами "2850";
b) в строке 3.0. цифры "3.2." заменить цифрами "3.3.";
с) в строке 4.4., последний абзац, после слов „документарным расчетам” дополнить текстом: „инвестиционные ценные бумаги, инвестиции в связанные стороны.”.
8. ОТЧЕТ № 14. Ликвидность:
в строке 1.1.3. второй абзац изложить в следующей редакции: „Частично счета 1531, 1532”.
9. ОТЧЕТ № 15. Различная информация:
а) после четвертого абзаца дополнить двумя новыми абзацами со следующим содержанием:
"В строке 6.0. отражается сумма строк 6.1. – 6.3.
В строке 7.0. отражается сумма строк 7.1. и 7.2.";
b) в строке 11.0. после цифры "11.5." дополнить текстом "и 11.6.";
с) во всем тексте Отчета после слов "отмывание денег" дополнить словами "и финансирование терроризма" в соответствующем падеже;
d) в строке 22.0. в последнем предложении слова „к данному отчету прилагается” заменить словами „представляется на бумажном носителе”;
е) в строке 23.0. в последнем предложении слова "к данному отчету (за период отчетного месяца) прилагаются" заменить словами "на бумажном носителе представляется";
f) дополнить двумя строками со следующим содержанием:
"В строке 25.0. отвечается на вопрос, имели ли место нарушения со стороны банка положений контрактов, заключенных со своими кредиторами и дебиторами, которые могут привести к уменьшению капитала и/или ликвидности („да” – 1 или „нет” – 0). В случае, если ответ „да”, представляется на бумажном носителе пояснение о соответствующих нарушениях.
В строке 26.0. отвечается на вопрос, имеются ли судебные иски против банка на отчетную дату („да” – 1 или „нет” – 0). В случае, если ответ „да”, представляется на бумажном носителе пояснение, в котором указывается общее количество исков, выдвинутых против банка в суде, их общая стоимость, а также иски, которые соответствуют 5% и более из капитала банка первого уровня, с уточнением по каждому случаю данных об истце, стоимость иска и краткое описание.".
10. ОТЧЕТ № 16. Акционеры банка, в примечание к отчету, после первого абзаца дополнить двумя абзацами со следующим содержанием:
"В графе (С) указывается страна пребывания на государственном языке Республики Молдова, т.е. на территории какой страны зарегистрировано юридическое или физическое лицо.
В графе (D) указывается фискальный код юридического лица и номер удостоверения личности (или номер и серия паспорта) физического лица.".
11. ОТЧЕТ № 18. Анализ разницы сроков погашения, в 1 графе после цифр "1530" дополнить текстом: „(за исключением счетов 1533, 1534)”.
12. ОТЧЕТ № 19. Дополнительные забалансовые категории:
а) из первого абзаца исключить слова "№ 55/11-01";
b) строку 4.0.0. изменить следующим образом:
"4.0.0. Другие условные счета. В данном разделе отражаются обязательства банка, учет которых ведется по дебету или кредиту условных счетов, которые не отражаются в других разделах.
4.1.0. Другие условные дебетовые счета. В данном разделе отражаются обязательства банка, учет которых ведется по условным дебетовым счетам, которые не отражаются в других разделах, в том числе обязательства о получении депозитов, и т.д.
4.2.0. Другие условные кредитовые счета. В данном разделе отражаются обязательства банка, учет которых ведется по условным кредитовым счетам, которые не отражаются в других разделах, в том числе общая стоимость всех чеков и векселей, полученных и переданных на инкассо, векселей акцептованных банком и проданных векселей с банковским индоссаментом, и т.д.";
с) в строке 9.9.9. цифры "4.0.0." заменить цифрами "4.1.0., 4.1.2.".
II. Утвердить формуляры: Отчета № 1 Бухгалтерский баланс (код 03033/7), (Приложение 1 к настоящему постановлению); Отчета № 2 о прибылях и убытках (код 03034/3), (Приложение 2 к настоящему постановлению); Отчета № 4 Просроченные беспроцентные активы (код 03036/3), (Приложение 3 к настоящему постановлению); Отчета № 7 “Крупные” подверженности (код 03039/3), (Приложение 4 к настоящему постановлению); Отчета № 15 Различная информация (код 03047/9), (Приложение 5 к настоящему постановлению); Отчета № 16 Акционеры банка (код 03038/4), (Приложение 6 к настоящему постановлению); Отчета № 19 Дополнительные забалансовые категории (код 03053/1), (Приложение 7 к настоящему постановлению).
III. Отменить формуляры: Отчета № 1 Бухгалтерский баланс (код 03033/6), Отчета № 2 о финансовых результатах (код 03034/2), Отчета № 4 Просроченные беспроцентные активы (код 03036/2), Отчета № 7 “Крупные” подверженности (код 03039/2), Отчета № 15 Различная информация (код 03047/8), Отчета № 16 Акционеры банка (код 03038/3), Отчета № 19 Дополнительные забалансовые категории (код 03053).
IV. Первая отчетность согласно изменениям настоящего постановления будет осуществляться по состоянию на 31.03.2009 г. для Отчета № 1 Бухгалтерский баланс (код 03033/7), Отчета № 2 о прибылях и убытках (код 03034/3), Отчета № 10 Расчет нормативного капитала (код 03042/2), Отчета № 11 Оценка достаточности капитала с учетом риска (код 03043/1), Отчета № 14 Ликвидность (код 03046/1), Отчета № 18 Анализ разницы сроков погашения (код 03052), Отчета № 19 Дополнительные забалансовые категории (код 03053/1).
V. Первая отчетность согласно изменениям настоящего постановления будет осуществляться по состоянию на отчетное число, следующее числу, указанному в пункте IV настоящего постановления для Отчета № 4 Просроченные беспроцентные активы (код 03036/3), Отчета № 7 “Крупные” подверженности (код 03039/3), Отчета № 15 Различная информация (код 03047/9) и Отчета № 16 Акционеры банка (код 03038/4).
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА | |
| НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ | Леонид ТАЛМАЧ |
Кишинэу, 26 февраля 2009 г. |
|
| № 47. |
|
Приложение № 1 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03033/7 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 2 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ о бухгалтерском балансе на ____________ месяц 20__ (001-леев) |
|||||
| Раз- дел |
Под- раз- дел |
Ста- тья |
Под- ста- тья |
Наименование показателей | Сумма |
| A | B | C | D | E | 1 |
| 1 | АКТИВЫ | x | |||
| 1 | 1 | 0 | Наличные денежные средства | ||
| 2 | 0 | Денежные средства причитающиеся с банков | |||
| 1 | Минус скидки на потери по денежным средствам, причитающимся с банков | ||||
| 9 | Чистые денежные средства, причитающиеся с банков | ||||
| 3 | 0 | Денежные средства, причитающиеся с Национального банка Молдовы | |||
| 4 | 0 | Размещенные средства и кредиты овернайт | |||
| 1 | Минус скидки на потери по средствам и кредитам, размещенным овернайт | ||||
| 9 | Чистые размещенные средства и кредиты овернайт | ||||
| 5 | Ценные бумаги | x | |||
| 1 | Ценные бумаги, приобретенные для продажи | ||||
| 2 | Инвестиционные ценные бумаги | ||||
| 3 | Минус скидки на потери по инвестиционным ценным бумагам | ||||
| 9 | Чистые ценные бумаги | ||||
| 6 | Кредиты и требования по финансовому лизингу | x | |||
| 1 | Кредиты | ||||
| 2 | Требования по финансовому лизингу | ||||
| 3 | Минус скидки на потери по кредитам | ||||
| 9 | Чистые кредиты и требования по финансовому лизингу | ||||
| 7 | 0 | Чистые основные средства | |||
| 8 | 0 | Наращенные проценты к получению | |||
| 9 | 0 | Прочее недвижимое имущество | |||
| 10 | 0 | Прочие активы | |||
| 1 | Минус скидки на потери по прочим активам | ||||
| 9 | Чистые прочие активы | ||||
| 1 | 1 | 99 | 9 | Всего активы | |
| 2 |
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ |
x | |||
| 2 | 1 |
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА |
x | ||
| 1 | Беспроцентные депозиты | x | |||
| 1 | 1 | Средства, причитающиеся банкам | |||
| 2 | Депозиты физических лиц | ||||
| 3 | Депозиты юридических лиц | ||||
| 9 | Всего беспроцентные депозиты | ||||
| 2 | 1 | 2 | Процентные депозиты | x | |
| 1 | Денежные средства, причитающиеся банкам | ||||
| 2 | Депозиты физических лиц | ||||
| 3 | Депозиты юридических лиц | ||||
| 9 | Всего процентные депозиты | ||||
| 2 | 1 | 99 | 9 | Всего депозиты | |
| 2 | 2 | 1 | 0 | Ценные бумаги, проданные с последующим выкупом | |
| 2 | 0 | Средства заимствованные овернайт | |||
| 3 | 0 | Прочие займы | |||
| 4 | 0 | Наращенные проценты к выплате | |||
| 5 | 0 | Прочие обязательства | |||
| 6 | 0 | Субординированные долги | |||
| 7 | 0 | Резервы на потери по условным обязательствам | |||
| 2 | 2 | 99 | 9 | Всего обязательства | |
| 2 | 3 |
АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ |
x | ||
| 1 | Акции | x | |||
| 1 | Размещенные простые акции | ||||
| 2 | Размещенные привилегированные акции | ||||
| 3 | Минус: Казначейские акции | ||||
| 9 | Всего находящиеся в обращении акции | ||||
| 2 | 0 | Избыток капитала | |||
| 3 | 0 | Резервный капитал | |||
| 4 | 0 | Резервы по переоценке активов | |||
| 5 | 0 | Прочие резервы | |||
| 6 | 0 | Нераспределенная прибыль | |||
| 2 | 3 | 99 | 9 | Всего акционерный капитал | |
| 2 | 9 | 99 | 9 | Всего обязательства и акционерный капитал | |
|
Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
|||||
|
Приложение № 2 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03034/3 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 2 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ на ____________ месяц 20__ (001-леев) |
||||
| № раз- дела |
№ под- раз- дела |
№ п/п |
Наименование показателей | Сумма |
| А | В | С | D | 1 |
| 1 | Процентные доходы | X | ||
| 1 | 0 | Процентные доходы по заемным денежным средствам банков | ||
| 2 | 0 | Процентные доходы по размещениям и кредитам овернайт | ||
| 3 | 0 | Процентные доходы (дивиденды) по ценным бумагам, приобретенным для продажи | ||
| 4 | 0 | Процентные доходы (дивиденды) по инвестиционным ценным бумагам | ||
| 5 | 0 | Процентные доходы и комиссионные вознаграждения по кредитам | ||
| 6 | 0 | Прочие процентные доходы | ||
| 9 | 9 | Всего процентные доходы | ||
| 2 | Процентные расходы | X | ||
| 1 | 1 | Процентные расходы по средствам, причитающимся банкам | ||
| 2 | Процентные расходы по депозитам физических лиц | |||
| 3 | Процентные расходы по депозитам юридических лиц | |||
| 1 | 9 | Всего процентные расходы по депозитам | ||
| 2 | 1 | Процентные расходы по займам овернайт | ||
| 2 | Процентные расходы по прочим займам | |||
| 2 | 9 | Всего процентные расходы по займам | ||
| 2 | 9 | 9 | Всего процентные расходы | |
| 3 | 0 | 0 | Чистый процентный доход | |
| 1 | 0 | Минус: Отчисления на скидки на потери по кредитам | ||
| 2 | 0 | Чистый процентный доход, после отчислений на скидки на потери по процентным активам | ||
| 4 | Доходы (убытки), не относящиеся к процентам | X | ||
| 1 | 0 | Доходы (убытки) по ценным бумагам, приобретенным для продажи | ||
| 2 | 0 | Доходы (убытки) по инвестиционным ценным бумагам | ||
| 3 | 0 | Доходы (убытки) по операциям с иностранной валютой | ||
| 4 | 0 | Комиссионные доходы | ||
| 5 | 0 | Прочие доходы, не относящиеся к процентным | ||
| 9 | 9 | Всего доходы (убытки), не относящиеся к процентным | ||
| 5 | Расходы, не относящиеся к процентным | X | ||
| 1 | 0 | Расходы на оплату труда | ||
| 2 | 0 | Премиальные | ||
| 3 | 0 | Пенсионные отчисления, социальное страхование и прочие выплаты | ||
| 4 | 0 | Расходы на основные средства | ||
| 5 | 0 | Налоги и сборы | ||
| 6 | 0 | Консультационные и аудиторские расходы | ||
| 7 | 0 | Прочие расходы, не относящиеся к процентным | ||
| 8 | 0 | Отчисления на скидки на потери по активам, не относящиеся к процентным | ||
| 9 | 0 | Отчисления на резервы на потери по условным обязательствам | ||
| 9 | 9 | Всего расходы, не относящиеся к процентным | ||
| 6 | 0 | 0 | Чистый доход (убыток), до налогообложения и до чрезвычайных статей | |
| 1 | 0 | Подоходный налог | ||
| 7 | 0 | 0 | Чистый доход (убыток), до чрезвычайных статей | |
| 1 | 0 | Чрезвычайный доход (убыток) | ||
| 2 | 0 | Подоходный налог* | ||
| 3 | 0 | Чрезвычайный доход (убытки) минус подоходный налог* | ||
| 8 | 0 | 0 | Чистый доход (убыток) | |
|
Примечание: * подоходный налог, который отражается в чрезвычайных доходах. Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
||||
|
Приложение № 3 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03036/3 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 4 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ ПРОСРОЧЕННЫЕ БЕСПРОЦЕНТНЫЕ АКТИВЫ на ________ квартал 20___ (001-леев) |
||||||
| № раз- де- ла |
№ п/п |
Наименование показателей | Просро- ченные активы от 30 до 60 дней, включи- тельно |
Беспроцентные активы |
Всего беспро- цент- ные просро- ченные активы |
|
| с просро- ченным сроком от 60 до 90 дней |
с просро- ченным сроком более 90 дней |
|||||
| А | Б | В | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | 0 | Сельскохозяйственные кредиты / кредиты пищевой промышленности | Х | Х | Х | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 2 | 0 | Кредиты на недвижимость/строительство и развитие | X | X | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 3 | 0 | Потребительские кредиты | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 4 | 0 | Топливно-энергетические кредиты | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 5 | 0 | Кредиты банкам | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 6 | 0 | Кредиты Правительству | ||||
| 7 | 0 | Промышленные / коммерческие кредиты | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 8 | 0 | Кредиты на строительство дорог и транспортирование | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 9 | 0 | Прочие кредиты | Х | Х | X | |
| 1 | Обеспеченные первоначально недвижимостью | |||||
| 2 | Обеспеченные первоначально иным имуществом | |||||
| 3 | Необеспеченные | |||||
| 4 | Гарантированные Правительством | |||||
| 10 | 0 | Активы, которые не являются кредитами | ||||
| 99 | 9 | Всего просроченные и беспроцентные кредиты и прочие активы | Х | Х | X | |
| 100 | 0 | Примечание: Всего просроченные активы более 60 дней, по которым не начисляются проценты | Х | Х | X | |
| 999 | 9 | Контрольная строка | ||||
|
Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
||||||
|
Приложение № 4 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03039/3 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Вид формуляра | Кол-во коррект. |
||
| Код банка | 4 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ о “крупных” подверженностях за ______ квартал 20___ (001-леев) |
||||||||||||||
| № п/п |
Наиме- нование заемщика/ клиента |
Но- мер груп- пы |
Пока- затель итога по группе |
Об- щая под- вер- жен- ность |
Чис- тая под- вер- жен- ность |
Всего по группе совме- стно дейст- вую- щих лиц |
Соотно- шение чистой подвер- жен- ности к сово- купному норма- тивному капиталу (%) |
Дата под- вер- жен- ности, взятой на себя банком |
Число про- лон- гаций |
Дата пога- ше- ния |
Клас- сифи- кация актива/ услов- ного обяза- тель- ства |
Вид обес- пече- ния |
Вид сдел- ки |
Фис- каль- ный код или № удос- тове- рения лич- ности |
| A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| 1 | ||||||||||||||
| 2 | ||||||||||||||
| 3 | ||||||||||||||
| 4 | ||||||||||||||
| 5 | ||||||||||||||
| 6 | ||||||||||||||
| 7 | ||||||||||||||
| 8 | ||||||||||||||
| 9 | ||||||||||||||
| 10 | ||||||||||||||
| ... | ||||||||||||||
| 999 | Контрольная строка | X | X | X | X | X | X | X | X | X | ||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Вид формуляра | Кол-во коррект. |
|
| 4 |
|
ПРИМЕЧАНИЕ (001-леев) |
|||
| Номер раз- дела |
№ п/п |
Наименование показателей | Сумма |
| A | B | C | 1 |
| 1 | 1 | Сумма десяти максимальных чистых задолженностей по кредитам | |
| 2 | Общий кредитный портфель | ||
| 3 | Соотношение суммы десяти максимальных чистых задолженностей по кредитам к общему портфелю кредитов (%) | ||
| 2 | 1 | Совокупный нормативный капитал | |
| 2 | Сумма всех “крупных” подверженностей | ||
| 3 | Строка 2.2, деленная на строку 2.1 | ||
|
Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
|||
|
Приложение № 5 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03047/9 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Вид формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 2 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ различная информация за месяц _____________ 20___ |
||||
| № раз- дела |
№ п/п |
Вопрос / Наименование показателей | Ответ (да – 1, нет – 0), номер, сумма |
|
| A | B | C | 1 | |
| 1 | 0 | Приобретены ли банком долевые участия в финансовом учреждении взамен возврата кредита, подлежащие выкупу согласно статье 15 (3) Закона о финансовых учреждениях? | ||
| 2 | 0 | Вовлечен ли банк в новые важные финансовые операции? | ||
| 3 | 0 | Сумма всех долей участия в капитале банка, прямые или косвенные собственники которых (бенефициары) являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группами совместно действующих лиц, имеющих в своем составе лицо из указанных стран и/или зон. | ||
| 4 | 0 | Доли резидентов оффшорных стран и/или зон в уставном капитале банка | ||
| 1 | Были ли осуществлены переводы посредством сделок доли от капитала банка в пользу резидентов оффшорных стран и/или зон | |||
| 5 | 0 | Общее число служащих банка | ||
| 6 | 0 | Общее число учреждений вашего банка, в т.ч.: | ||
| 1 | отделения | |||
| 2 | филиалы | |||
| 3 | представительства | |||
| 7 | 0 | Расшифровка капитала банка, в т.ч: | ||
| 1 | денежные средства | |||
| 2 | имущественная доля | |||
| 8 | Кредиты, выданные работникам банка: | |||
| 1 | Общая задолженность по кредиту (леев) | |||
| 2 | Соотношение к совокупному нормативному капиталу (%) | |||
| 9 | Общая балансовая стоимость инвестиций в долгосрочные материальные активы, в том числе: | |||
| 1 | общая балансовая стоимость инвестиций в основные средства (за исключением зданий и сооружений) | |||
| 2 | общая балансовая стоимость зданий и сооружений | |||
| 3 | Общая балансовая стоимость земельных участков | |||
| 4 | Соотношение общей стоимости инвестиций в долгосрочные материальные активы к СНК (%) | |||
| 10 | 0 | Соотношение общей стоимости долгосрочных материальных активов и долей участия в капитале хозяйствующих субъектов к СНК (%) | ||
| 11 | 0 | Активы, приносящие доход | ||
| 1 | Денежные средства, причитающиеся с банков, приносящие доход | |||
| 2 | Денежные средства, причитающиеся с Национального банка Молдовы, приносящие доход | |||
| 3 | Кредиты и финансовый лизинг, приносящие доход | |||
| 4 | Скидки на потери по активам, приносящим доход | |||
| 5 | Ценные бумаги и долевые участия, приносящие доход | |||
| 6 | Другие активы, приносящие доход | |||
Меры, предпринятые банком по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма |
||||
| № раз- дела |
№ п/п |
Вопрос / Наименование показателей | Ответ, номер, число, сумма |
|
| A | B | C | 1 | |
| 12 | 0 | Были ли осуществлены изменения во внутренние программы банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? (“да” – 1 или “нет” – 0). | ||
| 13 | 0 | Если да, были ли доведены до сведения банковского персонала новые аспекты внутренних программ банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? (“да” – 1 или “нет” – 0). | ||
| 14 | 0 | Был ли принят новый банковский персонал, вовлеченный в осуществление внутренних программ банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? (“да” – 1 или “нет” – 0). | ||
| 15 | 0 | Если да, были ли доведены до сведения нового банковского персонала внутренние программы банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? (“да” – 1 или “нет” – 0). | ||
| 16 | 0 | Был ли проведен инструктаж по внедрению внутренних программ банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? (“да” – 1 или “нет” – 0). | ||
| 17 | 0 | Число проведенных инструктажей по внедрению внутренних программ банка по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма. | ||
| 18 | 0 | Сомнительные финансовые операции, осуществленные физическими лицами, представленные Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией | Х | |
| 1 | число операций, осуществленных наличными | |||
| 2 | сумма операций, осуществленных наличными (леев) | |||
| 3 | число операций, осуществленных по перечислению | |||
| 4 | сумма операций, осуществленных по перечислению (леев) | |||
| 9 | Контрольная сумма | |||
| 19 | 0 | Сомнительные финансовые операции, осуществленные юридическими лицами, представленные Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией | Х | |
| 1 | число операций, осуществленных наличными | |||
| 2 | сумма операций, осуществленных наличными (леев) | |||
| 3 | число операций, осуществленных по перечислению | |||
| 4 | сумма операций, осуществленных по перечислению (леев) | |||
| 9 | Контрольная сумма | |||
| 20 | 0 | Сомнительные финансовые операции, осуществленные физическими лицами, представленные ответственному лицу | Х | |
| 1 | число операций, осуществленных наличными | |||
| 2 | сумма операций, осуществленных наличными (леев) | |||
| 3 | число операций, осуществленных по перечислению | |||
| 4 | сумма операций, осуществленных по перечислению (леев) | |||
| 9 | Контрольная сумма | |||
| 21 | 0 | Сомнительные финансовые операции, осуществленные юридическими лицами и представленные ответственному лицу | Х | |
| 1 | число операций, осуществленных наличными | |||
| 2 | сумма операций, осуществленных наличными (леев) | |||
| 3 | число операций, осуществленных по перечислению | |||
| 4 | сумма операций, осуществленных по перечислению (леев) | |||
| 9 | Контрольная сумма | |||
| 22 | 0 | Были ли представлены отчеты по сомнительным финансовым операциям с опозданием (более 24 часов) вопреки Закону о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма? („дa” – 1 или „нет” – 0) | ||
| 23 | 0 | Дата завершения последнего контроля внутреннего аудита по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансирования терроризма. | ||
| 24 | 0 | Адрес web-страницы банка | ||
| 25 | 0 | Имели ли место нарушения со стороны банка положений контрактов? („дa” – 1 или „нет” – 0) | ||
| 26 | 0 | Имеются ли судебные иски против банка на отчетную дату? („дa” – 1 или „нет” – 0) | ||
|
Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
||||
|
Приложение № 6 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03038/4 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 2 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ об акционерах банка за ____________ месяц 20___ (001-леев) |
||||||||
| № раз- дела |
№ п/п |
Название акционеров | Страна резидент |
Фискальный код или № удосто- верения личности |
Дата послед- него приобре- тения |
Доля учас- тия, в леях |
Доля учас- тия, в % |
Число акцио- неров |
| A | B | C | D | E | F | 1 | 2 | 3 |
| 1 | 0 | Юридические лица ≥ 1%, итого | X | X | X | |||
| 1 | X | |||||||
| 2 | X | |||||||
| ... | X | |||||||
| 2 | 0 | Физические лица ≥ 1%, итого | X | X | X | |||
| 1 | X | |||||||
| 2 | X | |||||||
| ... | X | |||||||
| 3 | 0 | Лица владеющие < 1%, итого | X | X | X | |||
| 1 | Юридические лица, всего | X | X | X | ||||
| 2 | Физические лица, всего | X | X | X | ||||
| 3 | Юридические лица, резиденты оффшорных стран и/или зон | |||||||
| 4 | Физические лица, резиденты оффшорных стран и/или зон | |||||||
| 4 | 0 | Казначейские акции | X | X | X | X | ||
| 9 | 99 | ИТОГО | X | X | ||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
|
| 2 |
|
ПРИМЕЧАНИЕ (001-леи) |
||||||||
| № п/п | Название акционеров | Страна резидент | Фискальный код или № удостоверения личности | Номер группы | Показатель итога по группе | Долевое участие | Дата получения разрешения НБМ | |
| леев | % | |||||||
| A | B | C | D | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
| 3 | ||||||||
| ....... | ||||||||
| 8 | ||||||||
| 9 | ||||||||
| 10 | ||||||||
| 9999 | Контрольная строка | x | x | x | x | x | ||
|
Дата оформления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
||||||||
|
Приложение № 7 к постановлению Административного совета Национального банка Молдовы № 47 от 26.02.2009 г. Код формуляра 03053/1 |
|||||
| Код макета |
Перио- дичность |
Тип формуляра | № коррект. |
||
| Код банка | 4 | ||||
|
_____________________________ Наименование банка |
Представляется ежеквартально не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
||||
|
ОТЧЕТ о дополнительных забалансовых категориях за ____ квартал 20___ г. (001-леев) |
||||
| Раз- дел |
Под- раз- дел |
№ стр. |
Наименование показателей | Сумма |
| A | B | C | D | 1 |
| 1 | 0 | 0 | Аккредитивы и выпущенные гарантии | X |
| 1 | 0 | Резервные аккредитивы (“stand-by”) | ||
| 2 | 0 | Документарные аккредитивы | ||
| 3 | 0 | Выпущенные гарантии и поручительства | ||
| 9 | 9 | Всего аккредитивы и выпущенные гарантии | ||
| 2 | 0 | 0 | Кредитные линии | X |
| 1 | 0 | Обязательства о получении кредитов | ||
| 2 | 0 | Обязательства о выдаче кредитов | ||
| 3 | 0 | 0 | Обязательства по ценным бумагам | X |
| 1 | 0 | Обязательства о приобретении ценных бумаг | ||
| 2 | 0 | Обязательства о продаже ценных бумаг | ||
| 4 | 0 | 0 | Другие условные счета | X |
| 1 | 0 | Другие условные дебетовые счета | ||
| 2 | 0 | Другие условные кредитовые счета | ||
| 5 | 0 | 0 | Дополнительные категории | X |
| 1 | 0 | Операции свопа процентной ставки | X | |
| 1 | Обязательства о продаже | |||
| 2 | Обязательства о приобретении | |||
| 2 | 0 | Операции валютного свопа | X | |
| 1 | Обязательства о продаже | |||
| 2 | Обязательства о приобретении | |||
| 3 | 0 | Форвардные контракты | X | |
| 1 | Обязательства о продаже | |||
| 2 | Обязательства о приобретении | |||
| 4 | 0 | Опционные контракты | X | |
| 1 | Право продажи (“coll”) | |||
| 2 | Право приобретения (“put”) | |||
| 9 | 9 | 9 | Контрольная строка | |
|
Дата составления “____” ________________ 20____ Исполнитель и номер телефона _________________ ____________________________________________ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: Инструкцией о порядке составления и представления банками некоторых отчетов, касающихся финансовой деятельности, Постановление АС НБМ № 36 от 08.08.1997 г., (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, № 64-65, ст.103), с последующими изменениями и дополнениями. |
||||