Постановление N 55/9 от 14.11.2008 о сделках, проведенных с акциями, выпущенными акционерным обществом "USTA"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о сделках, проведенных с акциями, выпущенными

акционерным обществом "USTA"

N 55/9  от  14.11.2008

 (в силу 28.11.2008) 

Мониторул Офичиал N 211-212 ст.637 от 28.11.2008

* * *

В результате проведенной проверки согласно Распоряжению Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 39/6-O от 22.08.2008 г. "О блокировании личных счетов в реестре владельцев ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом "USTA" (Официальный монитор Республики Молдова, 2008 г., № 169-170/480) и приказа председателя НКФР № 65 от 08.09.2008 г. было установлено следующее.

В период проведения проверки были проверены 83 сделки дарения, в которых торговались 6063 ценные бумаги, или 31,43% от общего объема ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом "USTA".

В процессе проверки была организована встреча с акционерами акционерного общества "USTA", которые подарили свои акции. На основании письменных объяснений пяти дарителей было установлено, что сделки дарения проводились за плату, что является нарушением действующего законодательства, а именно: ст.827 ч.(1) Гражданского кодекса Республики Молдова, который предусматривает, что "По договору дарения одна сторона (даритель) обязуется безвозмездно увеличить за счет своего имущества имущество другой стороны (одаряемого)".

Одновременно в передаточных распоряжениях, на основании которых была зарегистрирована передача права собственности в Реестре акционеров акционерного общества "USTA", ведение которого осуществляется независимым регистратором "Registru-Corect", стороны указали вид сделок как дарение.

Следовательно, целью заключения сделок дарения дарителями явилось уклонение от ограничений, предусмотренных ст.26¹ ч.(1) п.j) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг" (далее – закон), и механизмов транспарентности проведения сделок купли-продажи.

Таким образом, вследствие проведения сделок дарения дарители получили 31,43% от общего объема ценных бумаг, выпущенных акционерным обществом "USTA".

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007 г., № 117-126 BIS), Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008 г., № 183-185/655), Гражданского кодекса Республики Молдова и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 9/7 от 14.03.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2002 г., № 117-119/270), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Направить на рассмотрение Центру по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией результаты проведенной проверки на предмет установления элементов состава нарушений и принятия мер в условиях действующего законодательства.

2. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.