Постановление N 59/1 от 30.12.2011 о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором "Intermedia-Group" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором

“Intermedia-Group” АО

№ 59/1  от  30.12.2011

 (в силу 13.01.2012) 

Мониторул Офичиал № 7-12 ст.35 от 13.01.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 51/9-O от 11.11.2011¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 140 от 11.11.2011 была проведена комплексная проверка деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг независимым регистратором “Intermedia-Group” АО (далее – НР “Intermedia-Group” АО) за период деятельности 01.01.2008 – 31.10.2011.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 203-205, ст.1802.

НР “Intermedia-Group” АО осуществляет деятельность на основании лицензии № 000580 от 27.12.2010 на право осуществления деятельности по ведению реестра как основной и смежной консалтинговой деятельности со сроком действия до 27.12.2015, выданной Постановлением НКФР № 56/10 от 16.12.2010 “О предоставлении лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг акционерным обществом “Intermedia-Group”². Уставный капитал НР “Intermedia-Group” АО составляет 996072 лея и разделен на 41503 простые именные акции (ISIN MD14GIST1008) с номинальной стоимостью 24 лея за акцию.

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 254-256, ст.992.

НР “Intermedia-Group” АО соблюдает обязательные нормативы о достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

НР “Intermedia-Group” АО имеет 5 работников, из которых 4 владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица.

По состоянию на 31.10.2011 НР “Intermedia-Group” АО обеспечивает ведение реестра 32 эмитентов. В проверяемом периоде НР “Intermedia-Group” АО заключил 132 договора и расторг 84 договора о ведении реестра, а также зарегистрировал прямые передачи права собственности на ценные бумаги в рамках 16 сделок, в соответствии с нижеследующим:

В результате проверки 13 сделок не были установлены нарушения положений законодательства со стороны НР “Intermedia-Group” АО.

Одновременно, вопреки требованиям ст.17 ч.(8) и (9) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 ”Об акционерных обществах”³ и п.2.1.13 пп.d) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 15/1 от 16.03.2007⁴, в проверяемом периоде НР “Intermedia-Group” АО не сопоставлял с эмитентами, у которых ведет реестр владельцев ценных бумаг, баланс их акций.

________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1.

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199.

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.8 п.b) и f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.20 ч.(1), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁵, ст.1, ст.37 ч.(3) п.a) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁶, ст.17 ч.(8) и (9) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем и Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁷,

________________

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS.

⁶ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностных лиц независимого регистратора “Intermedia-Group” АО о необходимости неукоснительно соблюдать положения законодательных и нормативных актов, относящиеся к осуществляемой деятельности.

2. Предписать независимому регистратору “Intermedia-Group” АО в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления, сопоставить баланс акций с эмитентами, у которых ведет реестр владельцев ценных бумаг, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Генеральное управление надзора за ценными бумагами.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.