Постановление N 59/4 от 02.12.2016 о результатах комплексной проверки соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом "Registru Garant" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки соблюдения законодательства

в области рынка капитала регистрационным обществом

“Registru Garant” АО

№ 59/4  от  02.12.2016

 (в силу 02.12.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 441-451 ст. 2113 от 16.12.2016

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 39/2-O от 29.07.2016¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 43/1 от 29.07.2016 была проведена комплексная проверка соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом “Registru Garant” АО (далее – Регистратор) на период деятельности с 1.04.2009 до 31.07.2016, в рамках которой было установлено следующее.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 256-264, ст.1297

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность на основании лицензии № 000060 от 13.01.2005, в действии до 13.01.2010, лицензии № 000605 от 13.01.2010, в действии до 13.01.2015, и разрешения № 0004 от 31.12.2014 на право осуществления основной деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг и смежной деятельности по оказанию консультаций и услуг в области корпоративных отношений, со сроком действия до 13.01.2020, выданного Постановлением НКФР № 65/4 от 31.12.2014 “О выдаче разрешения на осуществление деятельности регистрационного общества акционерному обществу “Registru-Garant”². Уставный капитал Регистратора составляет 268800 леев, разделенный на 5346 простых именных акций (ISIN MD14RGNT1002) с номинальной стоимостью 50 леев за акцию и 150 именных привилегированных акций (ISIN MD24RGNT1000) с номинальной стоимостью 10 леев.

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.15

В проверяемом периоде Регистратор допустил нарушение положений законодательства об обязательных требованиях к деятельности регистрационных обществ, установленных нормативными актами НКФР, в том числе условий выдачи разрешения.

Таким образом, согласно договорам, заключенным с сотрудниками общества, 5 сотрудников Регистратора обладают квалификационными сертификатами на право осуществления деятельности на рынке капитала, ранее выданными НКФР. В рамках проверки было установлено, что по месту нахождения Регистратора фактически ежедневно в урочное время присутствуют только два сотрудника (заместитель директора и регистратор). Проверка корреспонденции НКФР с Регистратором, в том числе отчетов, представленных Регистратором начиная с периода назначения в должность директора, показала, что большинство документов подписаны заместителем директора. Следовательно, лицо, занимающее должность директора Регистратора, не осуществляет свои исключительные полномочия лично на протяжении всего рабочего дня. Одновременно, согласно информации, которой владеет НКФР, директор Регистратора представляет интересы лица с квалифицированным участием в инвестиционном обществе, акции которого были получены с нарушением положений ст.40 ч.(1) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”³ (далее – Закон № 171 от 11.07.2012), а лицензия для осуществления деятельности на рынке капитала была отозвана вследствие неисполнения предписания Постановления НКФР № 37/14 от 22.07.2016⁴.

____________________

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 232-244, ст.1236

Исходя из вышеизложенного, Регистратор допустил несоблюдение в точности положений ст.86 ч.(1) п.d) Закона № 171 от 11.07.2012, п.122 и п.123 Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением НКФР № 56/11 от 14.11.2014⁵ (далее – Положение № 56/11 от 14.11.2014).

____________________

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11

Также Регистратор не проинформировал НКФР согласно п.125 пп.14) и п.139 Положения № 56/11 от 14.11.2014 об изменениях, внесенных в список работников Регистратора.

Лица, управляющие деятельностью Регистратора, не обеспечили соблюдение положений ст.1, ст.140 ч.(1) и ч.(15) Закона № 171 от 11.07.2012, п.121 и п.122 Положения № 56/11 от 14.11.2014 путем допущения трудовых отношений с лицами, осуществляющими деятельность в рамках другого регистрационного общества.

В проверяемом периоде Регистратор оказывал услуги по ведению реестра 129 эмитентам, а также зарегистрировал передачу права собственности в рамках приблизительно 1618 сделок в общей сумме приблизительно 541317023 леев (Таблица № 1).

Вследствие проверки первичных документов, послуживших основанием для внесения Регистратором записей в систему ведения реестра, были установлены случаи несоблюдения положений приложения № 2 к Постановлению НКФР № 15/1 от 16.03.2007 “Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем”⁶ (далее – Положение № 15/1 от 16.03.2007), п.7.1.13 Положения № 15/1 от 16.03.2007 и п.10 Постановления НКФР № 12/4 от 10.03.2015 “О некоторых временных мерах на рынке капитала”⁷ (далее – Постановление НКФР № 12/4 от 10.03.2015), утратившего силу 15.04.2016, при регистрации Регистратором сделок купли-продажи.

____________________

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

⁷ Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 59-66, ст.479

Одновременно 46 сделок купли-продажи акций, выпущенных двумя акционерными обществами, были зарегистрированы Регистратором с нарушением требований к цене, установленных в п.12 ч.(1) пп.b) Постановления НКФР № 12/4 от 10.03.2015, что повлекло за собой и нарушение положений п.25 Постановления НКФР № 60/12 от 24.12.2009 “Об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг”⁸ (далее – Постановление НКФР № 60/12 от 24.12.2009), утратившего силу 6.09.2015, и п.23 Постановления НКФР № 38/5 от 3.07.2015 “Об утверждении Инструкции по составлению отчетов лицензированными и авторизированными лицами на рынке капитала”⁹ путем представления ошибочной и недостоверной информации в отчетах о сделках, зарегистрированных вне регулируемого рынка и МТС, а также в отчетах об уплате сборов по сделкам, зарегистрированным вне регулируемого рынка и МТС. Также Регистратор допустил несоблюдение требований законодательства о проверке и взимании сборов, установленных в п.3 Постановления Парламента Республики Молдова № 104 от 28.05.2015 “О бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку”¹⁰ и п.18 пп.b) Положения о порядке взимания сборов и платежей Национальной комиссией по финансовому рынку, утвержденного Постановлением НКФР № 45/8 от 6.09.2007¹¹.

____________________

⁸ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 64-65, ст.4240

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 206-210, ст.1367

¹⁰ Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 139-143, ст.268

¹¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 165-167, ст.616

Вопреки требованиям п.7.1.11 и п.7.1.13 Положения № 15/1 от 16.03.2007, Регистратор зарегистрировал две операции по передаче ценных бумаг на хранение, где информация о количестве ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении, не соответствует записям из системы ведения реестра.

Регистратор 4.05.2012 зарегистрировал передачу права собственности в результате наследования ценных бумаг, не представив в НКФР отчет по данной операции, чем были нарушены положения п.21 Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением НКФР № 60/12 от 24.12.2009.

Вследствие проверки порядка формирования реестров акционеров, было установлено, что Регистратором были допущены случаи несоблюдения требований п.4.3 пп.a), b), c) и e) Положения № 15/1 от 16.03.2007 и п.3.1.1 Типового договора о ведении реестра.

В результате проверки соблюдения процедуры расторжения договоров о ведении реестров владельцев ценных бумаг было установлено, что в проверяемом периоде Регистратор допустил несоблюдение требований п.13.4.1, п.13.6.5, п.13.6.7 и п.13.6.8 Положения № 15/1 от 16.03.2007.

В рамках рассмотрения документов, связанных с порядком созыва и проведения годовых и внеочередных общих собраний акционеров Регистратора от 12.08.2011, 20.09.2011, 03.05.2012, 03.05.2013, 18.09.2013, 31.01.2014, 30.01.2015 и 29.01.2016, не была обеспечена подготовка материалов по повестке дня, а подпись единственного акционера на решениях общих собраний акционеров не заверена ревизором или нотариусом, что противоречит положениям ст.56 ч.(2) п.b), ст.64 ч.(1) и ч.(3) п.e) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”¹² (далее – Закон № 1134-XIII от 02.04.1997) и п.19.1 Устава Регистратора.

____________________

¹² повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

Ранее при проверке деятельности Регистратора были выявлены нарушения условий лицензирования, а также отклонения в рамках осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за которые должностные лица Регистратора были предупреждены НКФР о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующего законодательства и нормативных актов, а также были наложены взыскания в форме отзыва квалификационного сертификата администратора Регистратора и наложения штрафов за правонарушения должностным лицам Регистратора.

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), п.j) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(3), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”¹³, ст.1, ст.5, ст.140 ч.(15), ст.144 ч.(1), ч.(2) п.b), ч.(3), ч.(4) и ч.(6) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала”, Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

¹³ повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Применить к руководству регистрационного общества “Registru-Garant” АО меру взыскания в виде публичного предупреждения о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующего законодательства.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение директора регистрационного общества “Registru-Garant” АО г-жи Марии Варсан, согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать органам управления регистрационного общества “Registru-Garant” АО принять меры для устранения нарушений, отраженных в акте проверки.

4. Регистрационному обществу “Registru-Garant” АО в течение 10 рабочих дней информировать Национальную комиссию по финансовому рынку о мерах, принятых во исполнение настоящего постановления, с приложением доказательных документов.

5. Передать Национальному центру по борьбе с коррупцией, согласно компетенции, материалы по результатам комплексной проверки соблюдения законодательства в области рынка капитала регистрационным обществом “Registru-Garant” АО.

6. В случае если регистрационным обществом “Registru-Garant” АО будут допущены какие-либо нарушения действующего законодательства в области ведения реестра владельцев ценных бумаг, принадлежащее обществу разрешение на осуществление деятельности по ведению реестра будет отозвано.

7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

8. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.