Hotărîre nr.59/4 din 02.12.2016 cu privire la rezultatele controlului complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru Garant" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex privind respectarea

 legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea

de registru "Registru Garant" S.A.

nr. 59/4  din  02.12.2016

 (în vigoare 02.12.2016) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 441-451 art. 2113 din 16.12.2016

* * *

În temeiul Odonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.39/2-O din 29.07.20161¹ şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.43/1 din 29.07.2016, a fost efectuat controlul complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru Garant" S.A. (în continuare – Registrator) pentru perioada de activitate 01.04.2009 – 31.07.2016, în cadrul căruia s-au constatat următoarele.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.256-264, art.1297

În perioada supusă controlului Registratorul şi-a desfăşurat activitatea în temeiul licenţei nr.000060 din 13.01.2005, valabilă pînă la data de 13.01.2010, licenţei nr.000605 din 13.01.2010, valabilă pînă la data de 13.01.2015, şi a autorizaţiei nr.0004 din 31.12.2014 pentru dreptul de a desfăşura activitate de bază de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi activitate conexă de consultanţă şi servicii privind relaţiile corporative, cu termen de valabilitate pînă la 13.01.2020, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.65/4 din 31.12.2014² "Cu privire la eliberarea autorizaţiei de societate de registru Societăţii pe acţiuni "Registru-Garant"". Capitalul social al Registratorului constituie 268800 lei divizat în 5346 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14RGNT1002) cu valoarea nominală de 50 lei per acţiune şi 150 de acţiuni preferenţiale nominative (ISIN MD24RGNT1000) cu valoarea nominală de 10 lei.

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.15

În perioada supusă controlului Registratorul a admis încălcarea prevederilor legislaţiei aferente cerinţelor obligatorii faţă de activitatea societăţilor de registru stabilite de actele normative ale C.N.P.F., inclusiv a condiţiilor de autorizare.

Astfel, conform contractelor încheiate cu angajaţii societăţii, Registratorul dispune de 5 colaboratori ce deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa de capital, eliberate anterior de C.N.P.F. În cadrul efectuării controlului s-a constatat că la sediul Registratorului, de facto, sunt prezente zilnic, pe toată durata programului de lucru doar 2 persoane (directorul adjunct şi registratorul). Verificarea corespondenţei C.N.P.F. cu Registratorul, inclusiv a dărilor de seamă prezentate de către acesta începînd cu perioada numirii în funcţie a directorului, a relevat că majoritatea documentelor sunt semnate de către directorul-adjunct. Prin urmare, persoana care deţine funcţia de director al Registratorului nu-şi exercită personal atribuţiile exclusive pe toată durata programului său de lucru. Totodată, conform informaţiei deţinute de C.N.P.F. directorul Registratorului reprezintă interesele unei persoane cu participaţiune calificată a unei societăţi de investiţii, acţiunile căreia au fost dobîndite cu încălcarea prevederilor art.40 alin.(1) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (în continuare – Legea nr.171 din 11.07.2012)³, iar licenţa de activitate pe piaţa de capital i-a fost retrasă ca urmare a neexecutării prescripţiei din Hotărîrea C.N.P.F. nr.37/14 din 22.07.2016⁴.

____________________

³ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665

⁴ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.232-244, art.1236

Reieşind din cele expuse, Registratorul a admis nerespectarea întocmai a prevederilor art.86 alin.(1) lit.d) Legea nr.171 din 11.07.2012, pct.122 şi pct.123 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.56/11 din 14.11.2014 (în continuare – Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2016)⁵.

____________________

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11

De asemenea, Registratorul nu a informat C.N.P.F. conform pct.125 subpct.14) şi pct.139 din Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2014 referitor la modificările efectuate în lista angajaţilor Registratorului.

Persoanele care administrează activitatea Registratorului nu au asigurat respectarea prevederilor art.1, art.140 alin.(1) şi alin.(15) din Legea nr.171 din 11.07.2012, pct.121 şi pct.122 din Regulamentul nr.56/11 din 14.11.2014 prin admiterea raporturilor de muncă cu persoane angajate în cadrul unei alte societăţi de registru.

În perioada supusă controlului Registratorul a prestat servicii de ţinere a registrului pentru 129 de emitenţi, precum şi a înregistrat transmiterea dreptului de proprietate în cadrul a circa 1618 tranzacţii în volum total de circa 541317 023 lei (Tabelul nr.1).

În urma verificării documentelor primare care au stat la baza efectuării de către Registrator a înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului, s-au constatat cazuri de nerespectare a prevederilor Anexei nr.2 la Hotărîrea C.N.P.F. nr.15/1 din 16.03.2007 "Privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal"⁶ (în continuare – Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007), pct.7.1.13 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007 şi pct.10 din Hotărîrea C.N.P.F. nr.12/4 din 10.03.2015 "Cu privire la unele măsuri provizorii pe piaţa de capital"⁷ (în continuare – Hotărîrea C.N.P.F. nr.12/4 din 10.03.2015), abrogată la data de 15.04.2016, la înregistrarea de către Registrator a tranzacţiilor de vînzare-cumpărare.

____________________

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199

⁷ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.59-66, art.479

Totodată, 46 de tranzacţii de vînzare-cumpărare a acţiunilor emise de două societăţi pe acţiuni au fost înregistrate de către Registrator cu încălcarea cerinţelor faţă de preţ stabilite la pct.12 alin.(1) lit.b) din Hotărîrea C.N.P.F. nr.12/4 din 10.03.2015, fapt ce a determinat inclusiv nerespectarea prevederilor pct.25 din Hotărărea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009 "Cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare"⁸ (în continuare – Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009), abrogată la data de 06.09.2015, precum şi pct.23 din Hotărîrea C.N.P.F. nr.38/5 din 03.07.2015 "Privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital"⁹, prin prezentarea informaţiei eronate şi neveridice în rapoartele cu privire la tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF, precum şi în rapoartele cu privire la achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF. De asemenea, Registratorul a admis nerespectarea cerinţelor legislaţiei cu privire la verificarea şi perceperea taxelor stabilite la pct.3 din Hotărîrea Parlamentului Republicii Moldova nr.104 din 28.05.2015 "Cu privire la bugetul Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare"¹⁰ şi pct.18 lit.b) din Regulamentul cu privire la modul de percepere a taxelor şi plăţilor de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare, aprobat prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.45/8 din 06.09.2007¹¹.

____________________

⁸ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.64-65, art.4240

⁹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.206-210, art.1367

¹⁰ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.139-143, art.268

¹¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.165-167, art.616

Contrar prevederilor pct.7.1.11 şi pct.7.1.13 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007, Registratorul a înregistrat 2 operaţiuni de transmitere în custodie a valorilor mobiliare unde informaţia privind numărul de valori mobiliare indicate în dispoziţia de transmitere nu corespunde cu înscrierile efectuate în sistemul de ţinere a registrului.

Registratorul, la data de 04.05.2012, a înregistrat un transfer al dreptului de proprietate ca rezultat al moştenirii valorilor mobiliare fără a raporta operaţiunea respectivă la C.N.P.F, astfel fiind încălcate prevederile pct.21 din Instrucţiunea cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/12 din 24.12.2009.

Ca urmare a verificării modului de formare a registrelor acţionarilor, s-a constatat că de către Registrator au fost admise cazuri de nerespectare a cerinţelor pct.4.3 lit.a), b), c) şi e) din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007 şi pct.3.1.1 din Contractul tip de ţinere a registrului.

În urma verificării respectării procedurii de reziliere a contractelor de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, s-a constatat că în perioada supusă controlului Registratorul a admis nerespectarea prevederilor pct.13.4.1, pct.13.6.5, pct.13.6.7 şi pct.13.6.8 din Regulamentul nr.15/1 din 16.03.2007.

În cadrul examinării documentelor aferente modului de convocare şi desfăşurare a adunărilor generale anuale şi extraordinare ale acţionarilor Registratorului din 12.08.2011, 20.09.2011, 03.05.2012, 03.05.2013, 18.09.2013, 31.01.2014, 30.01.2015 şi 29.01.2016, nu a fost asigurată pregătirea materialelor pentru ordinea de zi, iar semnătura acţionarului unic pe hotărîrile adunărilor generale ale acţionarilor nu este autentificată de către cenzor sau notar, fapt ce contravine prevederilor art.56 alin.(2) lit.b), art.64 alin.(1) şi alin.(3) lit.e) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni"¹² (în continuare – Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997) şi pct.19.1 din Statutul Registratorului.

____________________

¹² Republicat: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1

Anterior, în activitatea Registratorului supusă controlului au fost depistate încălcări ale condiţiilor de licenţiere, precum şi abateri în exercitarea activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare, pentru care C.N.P.F. a avertizat persoanele cu funcţie de răspundere ale Registratorului cu privire la necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor legislaţiei şi a actelor normative în vigoare, precum şi a aplicat sancţiuni sub formă de retragere a certificatului de calificare a administratorului Registratorului şi de aplicare a amenzilor contravenţionale asupra persoanelor cu funcţie de răspundere ale Registratorului.

Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d), lit.j) şi lit.n), art.20 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(3), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"¹³, art.1, art.5, art.140 alin.(15), art.144 alin.(1), alin.(2) lit.b), alin.(3), alin.(4) şi alin.(6) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital", Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

¹³ Republicată Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aplică avertismentul public conducerii Societăţii de registru "Registru-Garant" S.A. asupra necesităţii respectării necondiţionate a legislaţiei în vigoare.

2. Se iniţiază procedura de tragere la răspundere contravenţională a directorului Societăţii de registru "Registru-Garant" S.A., dnei Maria Varsan, conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se prescrie conducerii Societăţii de registru "Registru-Garant" S.A. întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control.

4. Societatea de registru "Registru-Garant" S.A. va informa Comisia Naţională a Pieţei Financiare în termen de 10 zile lucrătoare despre măsurile întreprinse în vederea executării prezentei hotărîri, cu anexarea documentelor confirmative.

5. Se remit după competenţă Centrului Naţional Anticorupţie materialele aferente rezultatelor controlului complex privind respectarea legislaţiei în domeniul pieţei de capital de către Societatea de registru "Registru-Garant" S.A.

6. În cazul în care de către Societatea de registru "Registru-Garant" S.A. vor fi admise careva încălcări ale legislaţiei în vigoare aferente ţinerii registrului deţinătorilor de valori mobiliare, autorizaţia deţinută pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului va fi retrasă.

7. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

8. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data adoptării, se publică pe site-ul oficial al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (www.cnpf.md) şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.