Постановление N 60/10 от 05.12.2023 об утверждении Регламента об административном производстве по контролю
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Регламента об административном
производстве по контролю
№ 60/10 от 05.12.2023
(в силу 23.01.2024)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 28-31 ст. 57 от 23.01.2024
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
№ 1900 от 17 января 2024 г.
Министр __________ Вероника МИХАЙЛОВ-МОРАРУ
На основании части (12) статьи 9 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Регламент об административном производстве по контролю (прилагается).
2. Выбор профессиональных участников небанковского финансового рынка и субъектов отношений, связанных с контролем в области защиты прав потребителей, предусмотренных частями (2) и (21) статьи 4 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998, будет осуществляться на основании Методологии отбора субъектов, подлежащих контролю, утвержденной Национальной комиссии по финансовому рынку.
3. До разработки и утверждения Методологии отбора субъектов, подлежащих контролю, установление субъектов, подлежащих контролю, осуществляется с учетом следующих показателей:
1) масштаб субъекта, объем и характер осуществляемой деятельности;
2) непропорциональность зарегистрированных показателей или выявление подозрительных событий;
3) количество петиций в отношении субъекта;
4) частота предыдущих проверок;
5) виды нарушений, выявленных ранее;
6) количество ранее примененных санкций.
4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | Думитру БУДИЯНСКИ |
| № 60/10. Кишинэу, 5 декабря 2023 г. | |
Утвержден
Постановлением НКФР
№ 60/10 от 5.12.2023 г.
РЕГЛАМЕНТ
об административном производстве по контролю
Глава I
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Часть 1
Виды и основания деятельности по контролю
1. Настоящий Регламент устанавливает материальную и процессуальную основу деятельности по проведению контроля (контроля), осуществляемой (осуществляемого) Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – НКФР).
2. Настоящий Регламент не распространяется на дистанционный анализ и исследования, проводимые в рамках административных производств по выдаче заключений, утверждений, подтверждений и одобрений, а также, на дистанционный надзор и оценку исполнения предписаний НКФР, на основании представленной информации, осуществляемые в рамках ее компетенции в соответствии с нормативной базой.
3. В случае полученных петиций, которые содержат требования вмешательства органа надзора в виде проведения контроля, НКФР, первоначально, осуществляет административное производство путем дистанционного анализа фактической ситуации, исходя из обстоятельств, отраженных в петиции.
4. Термины и выражения, используемые в настоящем Регламенте, имеют значения, предусмотренные нормативными актами, относящимися к каждой сфере компетенции НКФР.
5. НКФР осуществляет, в установленных законом пределах своей компетенции, контроль в отношении профессиональных участников небанковского финансового рынка и субъектов отношений, связанных с контролем в области защиты прав потребителей, предусмотренные частями (2) и (21) статьи 4 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998, именуемые далее – "участник" или "субъект, подлежащий контролю".
6. В целях выполнения своих полномочий/деятельности по контролю НКФР вправе сотрудничать и обмениваться информацией с любыми другими учреждениями, органами и властями в стране и за рубежом в соответствии с условиями Закона № 192/1998.
7. В значении настоящего Регламента деятельность по контролю является совокупность всех действий планового или внепланового характера, проводимые, в соответствии с решением НКФР, уполномоченной группой контроля, в целях проверки деятельности/действий, осуществляемых участником, и в целях соблюдения им нормативных актов, в области компетенции НКФР.
8. Выделяют следующие виды деятельности по контролю:
1) плановый – это вид деятельности по осуществлению контроля на основании Плана деятельности по контролю, составленного в соответствии с Методологией отбора субъектов, подлежащих контролю, утвержденной НКФР. Плановый контроль может быть:
а) тематический – включает в себя определенные аспекты/направления деятельности участника, определенные действия, риски или определенную проблему участника, за определенный период его деятельности;
b) комплексный – заключается в полной проверке внутренней деятельности/ действий/ процессов/ механизмов, относящихся к определенному периоду времени или финансовой отчетности, и выполнении одного или нескольких обязательств, в определенное время, согласно подпадающему законодательству.
2) внеплановый/внезапный (инспекция) – вид деятельности по осуществлению контроля, не предусмотренного Планом деятельности по контролю;
3) территориальный – вид деятельности по осуществлению контроля по местонахождению субъекта, подлежащего контролю или в его подразделениях;
4) из офиса НКФР – вид деятельности по осуществлению контроля дистанционно.
9. Контроль организуется по единой процедуре для всех секторов надзора НКФР в соответствии с положениями настоящего Регламента.
10. Деятельность по контролю в области надзора за соблюдением прав потребителей осуществляется путем соответствующего применения положений настоящего Регламента.
11. Контроль деятельности участника осуществляется на основании:
1) Плана деятельности по контролю;
2) существенной информации, ставшей известной из различных доказуемых источников (специализированные отчеты, финансовые отчеты, судебные документы или документы правоохранительных органов и т. п.), об отклонениях/предполагаемых отклонениях от положений законодательства в области небанковского финансового рынка, законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также, законодательства в области защиты прав потребителей допущенные или заявленные к допущению участником или с его участием;
3) выводов, сформулированных НКФР, на основании, выявленного по рассмотренным обращениям, повторяющегося характера некоторых действий/бездействия участника;
4) необходимости проверки участника в условиях рассмотрения заявлений на выдачу разрешительных документов, в зависимости от обстоятельств и только в пределах этой цели;
5) заранее обоснованной необходимости о проверке участника в отношении событий, которые могут повлиять/влияют на его экономико-финансовую деятельность, если эти события подтверждены доказательствами, имеющимися у НКФР, и нет иного способа получить данную информацию;
6) проверки исполнения участником предписаний/предупреждений по устранению нарушений, в том числе выявленных при последнем контроле в одном из следующих случаев:
a) участник отказывается предоставить информацию о мерах, принятых по результатам предыдущего контроля, либо об исполнении предписаний НКФР;
b) отсутствие другого способа получить данную информацию;
c) данная информация является решающей и необходимой для достижения цели ранее инициированного контроля.
7) проверки результатов предыдущего контроля, в случае получения новой информации, касающейся вопросов, подлежавших контролю;
8) иных случаев, прямо предусмотренных специальной нормативной базой.
12. Деятельность по плановому контролю осуществляется согласно Плану деятельности по контролю, утвержденному НКФР, до конца текущего отчетного года. План деятельности по контролю содержит наименование субъектов, подлежащих контролю, вид, сроки осуществления (ежеквартально) и правовые основания проведения контроля. План деятельности по контролю разрабатывается на основании информационных записок, составленных согласно Методологии отбора субъектов, подлежащих контролю, утвержденной НКФР.
13. Проект Плана деятельности по контролю подлежит публичному обсуждению, путем размещения его на официальном сайте НКФР. Срок обсуждения не может превышать 10 дней. На основании предложений и замечаний, полученных в ходе обсуждения, НКФР может рассмотреть вопрос о внесении изменений в проект Плана деятельности по контролю.
14. План деятельности по контролю размещается на официальном сайте НКФР в течение 5 рабочих дней со дня утверждения.
15. Период деятельности, подлежащей комплексному контролю, не может превышать 3 лет, а периодичность проведения комплексного контроля устанавливается не чаще одного раза в 3 года. Документы и действия участника, предшествующие периоду, подлежащему контролю, проверяются только на предмет их последствий, возникших в течение периода, подлежащего контролю.
Часть 2
Сроки и основания для приостановления
административного производства по контролю
16. Срок административного производства по контролю составляет 30 дней и включает период с момента принятия НКФР решения о проведении контроля до принятия решения по результатам контроля.
17. Общий срок административного производства по контролю может быть продлен, до его истечения, не более чем на 15 дней в зависимости от:
1) сложности предмета административного производства по контролю;
2) выявления новой информации или рисков, связанных с деятельностью участника, которые не были известны на момент начала контроля;
3) необходимости расширения тематики контроля.
18. НКФР может продлить срок административного производства по контролю, с указанием причин продления и четко установленного срока продления, с соответствующим уведомлением участника.
19. В случае прогнозирования более длительного срока, необходимого для обработки документов в рамках административного производства по контролю, НКФР, в порядке исключения, при соответствующем обосновании, может установить иной срок, в отличие от указанного в пункте 16, не превышающий 90 дней.
20. Административное производство по контролю может быть приостановлено в случаях, когда:
1) проведение административного производства по контролю и/или принятие решения по результатам данного контроля зависят от определенного акта, действия или правоотношения, которое должно быть установлено другим органом государственной власти, либо составляет предмет другого незавершенного административного производства или судебного разбирательства. Административное производство приостанавливается до издания соответствующего акта, совершения соответствующего действия, установления правоотношения, завершения административного производства или до вынесения окончательного судебного решения;
2) проведение административного производства по контролю и/или принятие решения по результатам данного контроля зависят от акта или конкретного действия участника. Административное производство будет приостановлено до издания соответствующего акта либо совершения участником конкретного действия;
3) участником подано соответствующее мотивированное заявление, содержащее не зависящие от него причины;
4) имеются иные существенные причины, не вменяемые участнику административного производства по контролю, в том числе НКФР, которые приводят к временной невозможности проведения производства по контролю, например, временная нетрудоспособность работника субъекта, подлежащего контролю, если его личное участие важно для правильного выяснения обстоятельств дела, пандемии, стихийного бедствия, объявления чрезвычайного или военного положения и т. п.Административное производство по контролю приостанавливается до исчезновения причины, вызвавшей приостановление соответствующего административного производства.
21. Решение о приостановлении административного производства по контролю содержит причины и срок приостановления, с соответствующим уведомлением участника и которое может быть осуществлено до истечения срока административного производства по контролю.
22. В случае приостановления административного производства по контролю без указания срока приостановления, участник должен быть уведомлен письмом о возобновлении контроля не менее чем за 3 рабочих дня до возобновления контроля.
Часть 3
Права и обязанности
23. Субъект, подлежащий контролю, имеет, в зависимости от случая и от вида контроля, следующие права:
1) требовать и ознакомиться с копией решения о проведении контроля;
2) предоставлять группе контроля любые объяснения и доказательства, которые считает нужными, в целях выяснения некоторых ситуаций, выявленных в ходе контроля;
3) требовать соблюдение группой контроля его графика работы с особенностями, предусмотренными в пункте 29;
4) предъявлять замечания к документам, составленными группой контроля;
5) требовать предъявления членами группы контроля служебных удостоверений и ознакомиться с их содержанием;
6) быть информированным о своих правах и обязанностях;
7) подать жалобу на действия или бездействия членов группы контроля;
8) потребовать, один раз, от НКФР приостановления или переноса контроля на другой период, если может доказать, что проведение контроля повлияет на его нормальное функционирование или приведет к приостановлению его деятельности, либо, по объективным причинам, субъект не может подлежать контролю;
9) ознакомиться со всеми составленными в ходе контроля документами и, следовательно, требовать копию письменных актов.
24. Субъект, подлежащий контролю, имеет следующие обязательства, в зависимости от случая и от вида контроля:
1) обеспечить проведение деятельности по контролю в надлежащих условиях:
а) разрешить без каких-либо необоснованных ограничений доступ группы контроля к помещениям, где осуществляется его деятельность, к помещениям, где находятся документы, относящиеся к его осуществляемой деятельности, а также, к используемым информационным системам и базам данных, которые имеют отношение к объекту контроля;
b) предоставить, по мере возможности, группе контроля безопасное помещение, отдельное от рабочих мест персонала участника и третьих лиц, и обеспеченное доступом в Интернет;
c) обеспечить добросовестное, оперативное и компетентное сотрудничество;
d) проявлять профессиональное и учтивое отношение к группе контроля;
2) предоставить необходимую поддержку, не пытаясь препятствовать проведению деятельности по контролю:
а) отвечать на заявления/запросы об информациях, предоставлять группе контроля достоверные и в полном объеме сведения и/или документы в оригинале/легализованных переводах на румынском языке, в зависимости от случая, а также, предоставлять пояснительные записки, в установленный срок, в форме и на запрошенных носителях, таким образом, чтобы не ставить под угрозу проведение контроля и не вводило в заблуждение НКФР;
b) предоставлять немедленный доступ группе контроля к данным в информационных системах, посредством которых осуществляются действия, подлежащие контролю;
c) участвовать в слушаниях вместе с членом/членами группы контроля в присутствии администратора или уполномоченного им лица, в зависимости от случая;
3) сотрудничать с целью определения фактических ситуаций, полностью представив известные факты и все подтверждающие документы;
4) подписывать документы, связанные с производством по контролю, которые в соответствии с настоящим Регламентом, требуют подписи субъекта, подлежащего контролю, имеющий право указать возражения или оставляющим за собой право предоставить их позже. Подпись на документах не предполагает согласия с их содержанием.
25. Члены группы контроля имеют следующие права, в зависимости от случая и от вида контроля:
1) использовать любые законные методы и инструменты по проведению контроля, которые они считают существенными и эффективными в зависимости от каждого отдельного вида контроля;
2) запрашивать и проверять, полностью или выборочно, любой тип документов/записей любого характера на любом носителе, которые связаны или могут быть связаны с деятельностью, подлежащей контролю, включая экстернализируемую/переданную деятельность, в зависимости от случая, а также, ИТ-системы для учета, хранения и обработки данных;
3) получать в присутствии уполномоченного лица субъекта копии документов в любом формате, на любом носителе, которые связаны или могут быть связаны с подконтрольной деятельностью субъекта, а также, требовать, через уполномоченного лица субъекта, предоставление, в указанный разумный срок, письменных объяснительных записок от любого сотрудника, а также от законного представителя любого другого субъекта, которому были переданы специализируемые виды деятельности;
4) заслушивать заинтересованных лиц субъекта, подлежащего контролю, в присутствии администратора или уполномоченного лица субъекта;
5) заслушивать любого другого сотрудника субъекта, подлежащего контролю, или лица, имевшего прямую профессиональную связь с субъектом, подлежащего контролю, с его согласия, в целях сбора информации, связанной с объектом исследования, в целях получения сведений, документов и/или имеющие значение справки, в целях установления необходимых фактов (событий) и обстоятельств относительно контроля, в том числе в целях подтверждения данных, содержащихся в документах и информациях, полученных от участника;
6) потребовать от субъекта, подлежащего контролю, предоставление содействия для осуществления деятельности по контролю;
7) иметь доступ в любое помещение, где субъект, подлежащий контролю, осуществляет свою деятельность и которое связано с объектом контроля, а также, в помещениях, где находятся документы и информационные системы учета, хранения и обработки данных, в том числе в подразделениях субъектов, которым была передана часть специфических видов деятельности, в присутствии представителя субъекта, подлежащего контролю, имеющего обязанность сопровождать группу контроля.
26. Члены группы контроля имеют следующие обязанности, в зависимости от случая и типа контроля:
1) предъявить решение о проведении контроля и предоставить служебные удостоверения;
2) оказывать необходимую поддержку субъекту, подлежащему контролю, в плане полного понимания положений нормативных документов и нормативных актов, на основании которых осуществляется контроль;
3) соблюдать режим работы субъекта, подлежащего контролю, с особенностями, предусмотренными в пункте 29;
4) информировать представителя субъекта, подлежащего контролю, о правах и обязанностях субъекта, подлежащего контролю;
5) сохранять конфиденциальность полученных данных и информаций;
6) проверять деятельность субъекта в пределах предмета, указанного в решении о проведении контроля, и только тех аспектов, которые относятся к компетенции НКФР;
7) требовать существенные информации и документы, соответствующие объекту осуществляемого контроля, которые в соответствии с нормативной базой обязательно должны храниться у субъекта, подлежащего контролю;
8) сообщить/вручить субъекту, подлежащему контролю, копии документов, составленных в ходе производства по контролю (протоколы заседаний заслушивания, протоколы приема - передачи документов и т.п.);
9) обеспечить сохранность вещей и документов субъекта, подлежащего контролю;
10) объективно и непредвзято оценивать все аспекты, связанные с проведением контроля.
11) не запрашивать и не проверять документы и информацию, не имеющие отношения к объекту контроля;
12) не проверять аспекты, которые согласно нормативной базе, подлежат контролю других органов государственной власти и не указаны в плане по контролю.
27. Руководитель субъекта, подлежащего контролю, несет ответственность за достоверность представленных документов и информаций.
28. Сотрудники участника и третьи лица не имеют права осуществлять личный контроль членов группы контроля, технических средств, в том числе телефонов, электронных носителей, находящихся в их владении, отбирать эти средства или препятствовать использованию членами группы контроля этих средств при проведении контроля, требовать от членов группы контроля дачи письменных или устных объяснений, предъявлять иные требования, не предусмотренные настоящим Регламентом.
29. Контроль может осуществляться по местонахождению или в подразделении участника в течение его рабочих дней и часов, установленных в соответствии с законодательством. Контроль может продолжаться и в нерабочее время, только с письменного согласия участника.
Глава II
ПРОЦЕДУРА ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО КОНТРОЛЮ
Часть 1
Процедура организации деятельности контроля
30. Каждый вид деятельности по контролю, требует ведения административного дела, которое будет содержать все документы, в том числе электронные, записи, иную существенную информацию, связанную с контролем.
31. Мониторинг результатов контроля в случае если субъекту, подлежащему контролю, был назначен план действий, представляет собой отдельное административное производство, которое инициируется по истечении срока, установленного участнику для проведения назначенных действий.
32. Сообщение с участником в рамках административного производства осуществляется любым способом, согласованным с участником, приоритет имеют способы, обеспечивающие большую эффективность, быстроту и экономию затрат, а также позволяющие хранить и воспроизводить информацию.
33. Началом контроля является принятие решения о проведении контроля и вручение данного решения субъекту, подлежащему контролю, а также, направление группой контроля запроса о предоставлении указанных сведений/документов. Этап начала контроля не включает в себя постоянные надзорные мероприятия, в ходе которых можно выявить первичные признаки нарушения законодательства.
34. Решение о проведении контроля является административным действием и вступает в силу со дня принятия решения или иного срока, указанного в решении.
35. Решение о проведении контроля составляется в соответствии с внутренними правилами НКФР относительно формы и содержания документов и будет включать в себя:
1) вид контроля и основания для его начала;
2) идентификационные данные субъекта, подлежащего контролю;
3) период деятельности, подлежащей контролю;
4) срок осуществления административного производства по контролю;
5) период проведения контроля, в случае территориального контроля;
6) руководитель и номинальный состав группы контроля;
7) тематика контроля, в зависимости от случая;
8) план по контролю, в приложении к решению.
36. Контроль осуществляется группой контроля, состоящей из двух и более членов - работников НКФР.
37. План по контролю включает информацию об аспектах деятельности субъекта, подлежащего контролю, в том числе тематика и цель контроля, дату представления временного акта по контролю, срок для подачи субъектом возражений, срок составления таблицы расхождений, а также дату представления акта о результатах контроля.
38. Члены группы контроля обязаны, до начала контроля заполнить декларации о конфликте интересов с субъектом, подлежащим контролю, а также, декларацию о конфиденциальности. Оригиналы деклараций о конфликте интересов хранятся в соответствии с внутренними нормативными актами НКФР. К административному делу приобщаются копии деклараций о конфликте интересов, удостоверенные в соответствии с внутренними правилами НКФР.
39. Фактический конфликт интересов между членом группы контроля и субъектом, подлежащим контролю, фиксируется в Реестре фактических конфликтов интересов, который ведется ответственным подразделением НКФР, с дальнейшим назначением другого работника в качестве члена группы контроля, путем внесения соответствующих изменений в решение о проведении контроля.
40. Если по уважительным, неизвестным на момент назначения членов группы контроля причинам один из членов группы контроля не может осуществлять контроль, назначается в качестве члена группы контроля другой работник, путем внесения соответствующих изменений в решение о проведении контроля.
41. Решение о проведении территориального контроля вручается субъекту, подлежащего контролю, не позднее 3 рабочих дней до даты начала контрольных действий по местонахождению или в подразделении участника.
42. В случае несоблюдения пункта 41, за исключением случаев приостановления административного производства или установления иного срока осуществления деятельности по контролю, решение о проведении контроля теряет свою силу.
43. В исключительных случаях, определяющих невозможность проведения контроля, в течение не более 3 дней со дня получения решения о проведении контроля участник имеет право потребовать отсрочки начала проведения контроля на срок не более 30 дней, с указанием причин отсрочки и приложением подтверждающих документов.
44. Отсрочка начала контроля осуществляется путем внесения соответствующих изменений в решение о проведении контроля и доводится до сведения участника в соответствии с настоящим Регламентом. Отказ в отсрочке или приостановке проведения контроля может быть оспорен одновременно с решением о результатах контроля.
45. При проведении внезапного контроля участник может не быть заранее уведомлен о начале административного производства, а решение о проведении контроля вручается группой контроля в первый день контроля по местонахождению или в подразделении участника.
46. В разумный срок после вынесения решения о проведении контроля, но не позднее первого дня контроля, по местонахождению или в подразделении участника организуется встреча группы контроля с ответственными лицами/уполномоченными лицами участника, а при необходимости, могут быть приглашены и другие лица из состава субъекта, подлежащего контролю. На встрече руководитель группы контроля представляет членов группы контроля, тематику, период проведения контроля, период деятельности, подлежащий контролю, а также обговариваются организационные аспекты, связанные с деятельностью по контролю.
47. При встрече группы контроля с ответственными лицами, участником назначается контактное лицо, ответственное за сообщение и сотрудничество с членами группы контроля (как правило, ответственное лицо участника).
Часть 2
Процедура проведения деятельности по контролю
48. При фактическом начале контроля, группа контроля представляет участнику копию решения о проведении контроля и служебные удостоверения каждого члена.
49. Если контроль осуществляется дистанционно, из офиса НКФР, сообщение между группой контроля и субъектом, подлежащим контролю, осуществляется преимущественно электронными средствами (телеконференция, видеоконференция, электронная почта и т.п.), позволяющими накопить и воспроизводить информации, а также в письменной форме. Сообщение через электронные средства обязательно обусловлено подтверждением получения сообщений.
50. Расходы, связанные с предоставлением документов в копиях в рамках административного производства по контролю, несет участник.
51. В случае невозможности проведения контроля из-за противостояния со стороны субъекта, подлежащего контролю, ограничения доступа к подразделениям участника, уклонения от предоставления информации/документов/записей группой контроля составляется протокол о выявлении фактов, который содержит подробную информацию о причинах, препятствующих/делающих невозможным проведение контроля.
52. Протокол об установлении фактов, предусмотренный пунктом 51, доводится до сведения субъекта, подлежащего контролю, под подпись, в течение не более одного рабочего дня с момента составления протокола. Отказ представителя субъекта, подлежащего контролю, от подписания протокола фиксируется в том же протоколе в присутствии двух свидетелей.
53. Протокол об установлении фактов доводится до сведения Административного совета НКФР не позднее следующего рабочего дня со дня выявления фактов для принятия решения в отношении проводимого контроля.
54. Письменные объяснения представляются в виде пояснительной записки, составляемой и подписываемой касаемым лицом субъекта, подлежащего контролю, в зависимости от случая, заверенной за второй подписью вышестоящего лица в составе субъекта, подлежащего контролю.
55. Устные объяснения фиксируются в протоколе слушаний, подписанном, в зависимости от случая, группой контроля или членом группы контроля, запросившим объяснения, опрашиваемым лицом и заверенным подписью вышестоящим лицом в составе субъекта, подлежащего контролю.
56. Протокол слушаний приобщается к административному делу.
57. Доступ группы контроля к информации в ИТ-системах субъекта, подлежащего контролю, является временным и осуществляется только с правом просмотра при поддержке работника, ответственного за обслуживание ИТ-систем субъекта, подлежащего контролю. При необходимости, группа контроля может запросить в пределах, предусмотренных законодательством, информацию из просмотренных информационных систем относительно проводимого контроля на бумажном носителе или в электронной форме, фиксируя этот факт в протоколе, подписываемом обеими сторонами.
58. При установлении срока предоставления информации члены группы контроля будут учитывать степень сложности запрашиваемых данных и объем работы по их представлению.
59. В обоснованных ситуациях, в ходе осуществления административного производства по контролю до момента составления временного акта по контролю НКФР может принимать соответствующие решения, доводимые до сведения субъекта, подлежащего контролю, в разумный срок, относительно:
1) изменения состава группы контроля;
2) продления/приостановления срока административного производства по контролю;
3) продления срока проведения контроля;
4) изменения тематики контроля.
60. По итогам проведения контроля группа контроля составляет временный акт по контролю.
61. Временный акт по контролю состоит из следующих составных частей:
1) вводная часть, в которой отражаются информационные данные об осуществлении контроля и его тематики, общие данные о деятельности участника, а именно:
a) наименование и местонахождение, либо подразделения участника;
b) номер и дата решения о проведении контроля;
c) фамилия, имя членов группы контроля;
d) дата и место составления;
e) основания и вид контроля;
f) период деятельности, подлежащей контролю;
g) период проведения контроля;
h) краткое описание проведенных расследований и других административных действий относительно проведенного административного производства (таких как, например, приостановление производства, продление срока и т.п.);
i) краткое описание о способе проведения контроля;
2) констатирующая часть, в которой отражаются аспекты и факты, выявленные в процессе контроля, а именно:
a) выявленные элементы несоответствия, как следствие, факты, которые представляют собой нарушения или другие ограниченные/наказуемые факты в соответствии с законом, которые фиксируются и в резолютивной части акта, включая прямую ссылку на положения нормативных актов или действия, предписанные НКФР, которые были нарушены субъектом, подлежащим контролю;
b) характер и разделение нарушений по уровню риска, который они представляют;
c) признаки или факты несоблюдения требований законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, в зависимости от случая;
d) невыполненные предписанные НКФР меры, а также недостатки, устраненные в период подконтрольной деятельности;
e) элементы риска и пруденциальности, выявленные на уровне участника, в зависимости от случая, включая события и обстоятельства, касающиеся деятельности участника, действия/бездействия органов управления/ответственных лиц и других лиц, которые не являются нарушениями законов и нормативных актов НКФР, но которые оказывают или могут оказать влияние на финансовое положение, на риски, возлагаемые участником, или которые создают предпосылки для возникновения нарушений, дополнительных рисков в деятельности участника или его клиентам;
f) проверенные документы и сведения, доказательства, подтверждающие нарушение законодательства, документы, составленные в ходе контроля;
3) резолютивная часть содержит:
a) результаты проведенного контроля (кратко-информативные), в которых фиксируются проверенные/исследованные обстоятельства и, в зависимости от случая, выявленные нарушения;
b) подписи сторон (членов группы и уполномоченного лица участника) и другие примечания, в зависимости от случая;
c) предложения по устранению нарушений, установленных в констатирующей части, в зависимости от случая.
62. Если в процессе контроля деятельности участника или отдельных сторон его деятельности (операций, сделок) нарушений не было выявлено, об этом факте отмечается во временном акте по контролю.
63. Временный акт по контролю подписывается, на каждой странице, членами группы контроля и направляется участнику для ознакомления.
64. Участник имеет право подать возражения в отношении выводов, отраженных во временном акте по контролю, в срок, установленный в плане по контролю.
65. Вследствие поступления возражений к временному акту по контролю составляется соответствующая таблица расхождений, содержащая выводы группы контроля, объяснения/разъяснения субъекта, подлежащего контролю, в зависимости от случая, с последующими соответствующими комментариями группой контроля, и дорабатывается акт о результатах контроля.
66. При отсутствии поступления возражений в условиях, предусмотренных в пункте 64, этот факт указывается в проекте решения о результатах контроля. Непредставление возражений не является препятствием для внесения проекта решения по результатам контроля на рассмотрение Административного совета НКФР.
67. После истечения срока подачи возражений группа контроля подготавливает проект решения по результатам контроля.
68. До принятия решения по результатам контроля участник имеет право быть заслушанным в связи с существенными фактами и обстоятельствами. В этом случае участнику предоставляется таблица расхождений и акт о результатах контроля в срок до 2 рабочих дней с момента составления. В случае несогласия с выводами, зафиксированными в таблице расхождений, участник может изложить свои доводы в письменной или устной форме, в установленный НКФР срок в ходе процедуры слушания.
69. Решение по результатам контроля составляется в соответствии с внутренними правилами НКФР о форме и содержании документов, с соблюдением положений Административного кодекса об обосновании индивидуального административного акта и будет содержать по меньшей мере, но не ограничиваться этим:
1) краткое описание административного производства, послужившего основанием для принятия решения;
2) пункт об утверждении акта о результатах контроля с его приложением к решению;
3) рекомендации по предупреждению или исправлению ситуаций, потенциально порождающих недостатки, по смягчению последствий определенных событий или по руководству субъекта, подлежащего контролю, в отношении определенных обнаруженных аспектов, в зависимости от случая;
4) предупреждение субъекта, подлежащего контролю, о необходимости соблюдения положений законодательства, касающихся выявленных недостатков небольшой степени тяжести, в зависимости от случая;
5) предписание к выполнению ряда действий, в зависимости от случая;
6) применение санкций субъекту, подлежащему контролю, и (или) ответственным лицам за выявленные недостатки, в зависимости от случая;
7) обращение к уполномоченным законом органам, в зависимости от случая;
8) информация о порядке оспаривания.
70. В течение 24 часов с момента принятия решения по результатам контроля НКФР как орган с функциями надзора за отчетными единицами на основании подпункта b) пункта (1) статьи 15 Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма № 308/2017 информирует Службу по предупреждению и борьбе с отмыванием денег о фактах, которые могут быть связаны с нарушением положений законодательства о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.