Постановление N 67/2 от 24.12.2015 о внесении изменений и дополнений в Регламент о раскрытии информации об оказываемых услугах профессиональными участниками небанковского финансового рынка, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 8/6 от 26.02.2010 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Регламент о раскрытии

информации об оказываемых услугах профессиональными

участниками небанковского финансового рынка, утвержденный

Постановлением Национальной комиссии по финансовому

рынку № 8/6 от 26.02.2010 г.

№ 67/2  от  24.12.2015

 (в силу 23.03.2016) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова № 43 ст. 344 от 23.02.2016

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

в Министерстве юстиции

Республики Молдова

№ 1101 от 16.02.2016 г.

На основании ст.8 п.b), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.88 ч.(5) и ст.140 ч.(15) п.d) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Регламент о раскрытии информации об оказываемых услугах профессиональными участниками небанковского финансового рынка, утвержденный Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 8/6 от 26.02.2010 (Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 81-82, ст.310), внести следующие изменения и дополнения.

1) В пункте 2 слова “профессиональные участники рынка ценных бумаг” заменить словами “лицензированные и авторизированные лица на рынке капитала”.

2) Пункт 3 изменить и изложить в следующей редакции:

“3. Профессиональный участник обязан представлять общественности и клиентам достоверную и прозрачную информацию в порядке и в сроки, установленные настоящим Регламентом.”

3) В пункте 5:

диспозитивную часть изменить и изложить в следующей редакции:

“5. Профессиональный участник обязан предоставить в распоряжение общественности и клиентов как минимум следующую информацию:”;

подпункт 1) после слова “наименование” дополнить словом “полное”;

подпункт 11) после слова “лицензии” дополнить словами “и/или разрешения, выданного Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия)”, а слова “- в случаях, когда деятельность профессионального участника подлежит лицензированию” исключить.

4) В пункте 6 слова “его интернет-странице” заменить словами “собственной веб-странице”, а цифры “15” заменить цифрой “5”.

5) Пункт 7 дополнить подпунктом 8) следующего содержания:

“8) типовой договор об оказании услуг.”

6) Пункт 8:

в подпункте 2) слова “по финансовому рынку” исключить;

дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:

“5) внутренние правила или процедуры, связанные с рассмотрением и разрешением жалоб клиентов или потенциальных клиентов;

6) другие внутренние нормы, которые могут быть в интересах клиентов и общественности.”

7) В пункте 9 цифру “7)” заменить цифрой “8)”.

8) В пункте 10 слова “рынке ценных бумаг” заменить словами “рынке капитала”.

9) После пункта 12 дополнить пунктами 12¹)-12²) следующего содержания:

“12¹. Профессиональный участник берет на себя всю ответственность за достоверность любой предоставленной информации и в случае недостоверности информации отвечает в соответствии с законодательными и нормативными актами, регулирующими область небанковского финансового рынка.

12². Если профессиональный участник не раскрывает информацию, предусмотренную настоящим Регламентом, Национальная комиссия вправе применить взыскания в соответствии с законодательными и нормативными актами, регулирующими область небанковского финансового рынка.”

10) Пункт 14 изменить и изложить в следующей редакции:

“14. Дополнительно к информации, предусмотренной в ст.59 ч.(1) и ч.(2) Закона № 171 от 11.07.2012 о рынке капитала, инвестиционные общества обязаны:

1) обнародовать информацию о программе деятельности;

2) обнародовать информацию о статусе члена в рамках регулируемого рынка или многосторонней торговой системы;

3) обнародовать информацию о Фонде компенсации инвесторам, о его целях и дате получения статуса члена фонда.”

11) Пункт 15 исключить.

12) Пункт 16 изменить и изложить в следующей редакции:

“16. В рамках осуществления деятельности на рынке капитала общество по доверительному управлению инвестициями по каждой управляемой организации коллективного инвестирования в ценные бумаги/самоуправляемая инвестиционная компания обязаны обнародовать следующую информацию:

1) проспект эмиссии;

2) упрощенный проспект/документ с ключевой информацией для инвесторов;

3) обновленные версии проспекта эмиссии/упрощенного проспекта/документа с ключевой информацией для инвесторов со всеми внесенными изменениями;

4) правила фонда/учредительные документы инвестиционной компании, а также обновленные версии со всеми внесенными изменениями;

5) годовые и полугодовые финансовые отчеты и годовые и полугодовые специальные отчеты;

6) периодические отчеты о стоимости чистого актива и чистого актива на одну акцию или инвестиционный пай;

7) договор простого товарищества, для инвестиционных фондов.”

13) В пункте 17:

слова “Регистратор обязан” заменить словами “Регистрационное общество обязано”;

слово “регистратора” заменить словами “регистрационного общества”.

14) После пункта 17 дополнить пунктами 17¹)-17²) следующего содержания:

“17¹. Дополнительно к информации, предусмотренной в ст.71 ч.(1), ч.(2) и ч.(5) Закона № 171 от 11.07.2012 о рынке капитала, оператор регулируемого рынка и оператор многосторонней торговой системы обязаны обнародовать:

1) любое приостановление торгов или отзыва финансовых инструментов, допущенных к торгам, с указанием мотивов приостановления или отзыва;

2) отчеты торгов как в ежедневных сообщениях, так и во всех бюллетенях, изданных рынком.

17². В рамках осуществления деятельности на рынке капитала центральный депозитарий обязан обнародовать следующую информацию:

1) правила центрального депозитария;

2) правовые нормы, которыми руководствуется в своей деятельности центральный депозитарий;

3) условия доступа участников в систему клиринга и расчетов.”

15) После пункта 18¹ дополнить пунктом 18² следующего содержания:

“18². Условия страхования, утвержденные страховщиком, публикуются на его собственной веб-странице, если не являются коммерческой тайной, и обновляются в течение 5 дней после внесения изменений.”

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.