Постановление N 7 от 26.08.2015 об изменении и дополнении Регламента о требованиях к руководителям банка, утвержденного Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 134 от 1 июля 2010 г.

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об изменении и дополнении Регламента о требованиях к руководителям

банка, утвержденного Постановлением Административного совета

Национального банка Молдовы № 134 от 1 июля 2010 г.

№ 7  от  26.08.2015

 (в силу 18.09.2015) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова № 258-261 ст. 1717 от 18.09.2015

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министр юстиции

Владимир ЧЕБОТАРЬ

№ 1066 от 7.09.2015 г.

На основании пункта d) статьи 5, части (1) статьи 11 и пункта а) статьи 44 Закона № 548-ХIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, и статей 21 и 40 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г. (переопубликованный в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, № 78-81, ст.199), с последующими изменениями и дополнениями, Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Регламент о требованиях к руководителям банка, утвержденный Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 134 от 1 июля 2010 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011 г., № 91-94, ст.619), с последующими изменениями и дополнениями, зарегистрированный в Министерстве юстиции Республики Молдова 24 мая 2011 г. под № 827, внести следующие изменения и дополнения:

1) В пункте 7 подпункт 2) после текста “3-летний” дополнить текстом “из последних 10 лет”, после текста “аналогичный опыт” дополнить текстом “должности руководителя”, а текст “из последних 10 лет” исключить;

2) После пункта 7 добавить пункт 7¹ следующего содержания:

“7¹. Большинство членов совета банка должны составлять лица, которые имеют опыт на банковском или небанковском финансовом рынке не менее чем 3-летний из последних 10 лет опыта работы на руководящей должности и/или аналогичного опыта в должности руководителя.”;

3) В пункте 8 подпункт 2) после текста “5 лет” добавить текст “из последних 10 лет”, слова “финансовой деятельности” заменить словами “осуществлению финансовой деятельности”, а текст “из последних 10” исключить;

4) В пункте 12 подпункт 2) после текста “3-летним” добавить текст “из последних 10 лет”, а текст “в течение последних 10 лет” исключить;

5) В пункте 15 подпункт 2) после текста “3 лет” добавить текст “из последних 10 лет”, а текст “из последних 10” исключить;

6) В пункте 15¹ подпункт 2) после текста “5 лет” добавить текст “из последних 10 лет”, а текст “из последних 10 лет” исключить;

7) В пункте 16 подпункт 2) после текста “3 лет” добавить текст “из последних 10 лет”, слова “финансовой деятельности” заменить словами “осуществлению финансовой деятельности”, а текст “из последних 10” исключить;

8) В пункте 16¹ подпункт 2) после текста “опыт работы не менее 5 лет” и текста “3 лет” добавить соответственно текст “из последних 10 лет”, слова “финансовой деятельности” заменить словами “осуществлению финансовой деятельности”, а текст “из последних 10” исключить;

9) В пункте 22:

a) подпункт 2) изложить в следующей редакции:

“2) выписка из протокола заседания уполномоченного органа банка, на котором было принято решение о назначении или избирании лица на должность руководителя;”;

b) в подпункте 8):

в подпунктах a) и b) после текста “сделку/сделки” в обоих случаях добавить текст “с осуществлением контроля (которые контролируются ими)”;

в подпункте c) после слова “банков” добавить текст “и членов финансовой группы в которой участвует”;

c) в подпункте 10, a) и b), после текста “сделку/сделки” в обоих случаях добавить текст “с осуществлением контроля (которые контролируются им)”;

d) в подпункте 13) в конце добавить текст следующего содержания:

“Если лицо, выдвинутое на должность руководителя, занимает должность руководителя (член совета, исполнительного органа) и/или осуществляет контроль в рамках финансовой группы, в которой участвует, представит консолидированный аудиторский отчет организации внешнего аудита с приложением консолидированных финансовых отчетов (если он является обязательным в соответствии с действующим законодательством);”;

e) в подпункте 14):

в подпункте a) после текста “имя,” добавить текст “государственный идентификационный номер (IDNP),”;

в подпункте b) после текста “наименование,” добавить текст “государственный идентификационный номер (IDNO),”;

в конце добавить новый абзац следующего содержания:

“В случае юридических лиц-нерезидентов указывается идентификационный/регистрационный номер, присвоенный компетентным органом страны происхождения нерезидента, а в случае физических лиц-нерезидентов – серия и номер удостоверения личности.”;

f) в подпункте 16¹) после слова “ответственность,” добавить текст “в соответствии с приложением № 5 к настоящему Регламенту,”;

g) после подпункта 17) добавить подпункт 17¹) следующего содержания:

“17¹) в случае лица, выдвигаемого на должность члена совета, – подробное описание (до 2 страниц) стратегических направлений предложенных/намеченных для банка и его плана действий, которые планирует предпринять в данной должности после его утверждения Национальным банком, учитывая полномочия в соответствии с занимаемой должностью;”;

h) из подпункта 18) слова “члена совета или ” исключить;

10) В пункте 23:

a) в первом предложении текст “12),” заменить текстом “10)”;

b) в подпункте 3) слово “включает” заменить словами “будет полностью содержать обязанности, которые возлагаются на ревизионную комиссию, согласно Закону о финансовых учреждениях и нормативным актам, изданным Национальным банком,”;

c) после подпункта 3) добавить два новых подпункта следующего содержания:

“3¹) справка о несудимости для аудиторской организации – юридического лица-резидента, выданная компетентными органами Республики Молдова, действительная на день подачи заявления, в случае юридических лиц-нерезидентов, документ, выданный компетентными органами страны местонахождения юридического лица, составленный в течение 90 дней, предшествующих дню подачи заявления, заверенный в соответствии с действующим законодательством;

3²) документы, указанные в подпунктах a) и b) подпункта 8) пункта 22, которые подтверждают, что руководитель/руководители аудиторской организации не имеют судимостей и не объявлены в розыск или уголовное преследование;”;

11) В пункте 31 подпункт 1):

a) в подпункте d) после слов “выдаче кредитов” добавить текст “, в пределах своих полномочий (завизировал решение о рассмотрении материалов по выдаче кредитов или проголосовал за выдачу кредита или самостоятельно решил выдачу кредита)”;

b) в подпункте e):

после слов “выдаче кредитов” добавить текст “, в пределах своих полномочий,”;

после слов “в рамках филиала” текст “/обособленного подразделения” исключить;

после слова “банка” добавить текст “в котором действовал (завизировал решение о рассмотрении материалов по выдаче кредитов или проголосовал за выдачу кредита или самостоятельно решил выдачу кредита)”;

после слова “филиала” текст “/обособленного подразделения” заменить словами “соответствующего банка”;

12) После пункта 31 дополнить пунктом 31¹ следующего содержания:

“31¹. Национальный банк возвращает без рассмотрения пакет документов об утверждении лица, выдвинутого на должность руководителя банка, предусмотренную пунктом 2, подпункты 1) и 2), в случае если потенциальное утверждение этого лица приведет к несоблюдению требований по составу соответствующих руководящих органов, предусмотренных пунктами 6, 7¹ и 13.”;

13) В пункте 33 после слова “законом,” добавить текст “о приостановлении”, и после слова “банка” добавить текст “, за исключением членов исполнительного органа и главного бухгалтера банка,”;

14) После пункта 33 добавить пункт 33¹ следующего содержания:

“33¹. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение одного рабочего дня о любом прекращении трудовых отношений с указанием законного основания, приостановлении или о любом переводе с должности члена исполнительного органа и главного бухгалтера банка, указав причину, а также о факте прекращения соответствия руководителя требованиям, предусмотренным в подпунктах 1) и 4) пункта 4).”;

15) После пункта 34 добавить пункт 34¹ следующего содержания:

“34¹. Банк письменно уведомляет Национальный банк в течение 5 рабочих дней о приеме на работу руководителя банка, подтвержденного НБМ, за исключением лиц, указанных в подпунктах 1), 2) и 4¹) пункта 2, с указанием номера и даты соответствующего приказа.”;

16) В приложении № 1 раздел “Укажите следующую информацию”:

a) в пункте 7, подпункт b), в конце добавить слова “и страна местонахождения”;

b) пункт 12: в последнем столбце таблицы слово “контролируемые” исключить и после слов “области деятельности” добавить слова “в которых действовал”;

17) После приложения № 1 добавить приложение № 5 следующего содержания:

2. Заявления и документы об утверждении руководителей банков, представленные в Национальный банк Молдовы и находящиеся без ответа до даты вступления в силу настоящего постановления, рассматриваются и решаются в соответствии с условиями данного постановления.

3. Положения, предусмотренные пунктом 7¹ Регламента о требованиях к руководителям банка, не затрагивают срока полномочий члена совета банка на дату вступления в силу настоящего постановления. Без ущерба для положений из первого предложения банку следует обеспечить выполнение требований пункта 7¹ Регламента о требованиях к руководителям банка в каждом случае назначения членов совета после вступления в силу настоящего постановления.