Постановление N 9/1 от 05.03.2010 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Oldex" и тематической проверки сделок, совершенных с ценными бумагами, выпущенными акционерным обществом "Uzina ABA-1"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного общества “Oldex” и

тематической проверки сделок, совершенных с ценными бумагами,

выпущенными акционерным обществом “Uzina ABA-1”

N 9/1  от  05.03.2010

 (в силу 19.03.2010) 

Мониторул Офичиал N 37-38 ст.148 от 19.03.2010

* * *

На основании распоряжений Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 50/16-O от 06.11.2009 и № 52/2-O от 19.11.2009, приказов Председателя НКФР № 91 от 17.11.2009 и № 94 от 19.11.2009 была проведена комплексная проверка брокерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества “Oldex” за период 01.01.2007–31.10.2009 и тематическая проверка сделок, совершенных с ценными бумагами, выпущенными акционерным обществом “Uzina ABA-1” в период 01.01.2008–10.10.2009. В результате проведения указанных проверок было установлено следующее.

Акционерное общество “Oldex” (далее – АО “Oldex”) зарегистрировано в Государственном реестре юридических лиц 02.10.1995. Общество располагается по адресу: мун.Кишинэу, ул.A.Maтеевич, 46/1, который соответствует юридическому адресу, указанному в учредительных документах.

В проверяемом периоде АО “Oldex” осуществляло свою деятельность на основании лицензии, выданной НКФР № 000054 от 27.01.2005, действительной до 27.01.2010. В соответствии с Постановлением НКФР № 2/9 от 16.01.2010¹ общество получило новую лицензию на право осуществления основной брокерской деятельности и смежной деятельности по инвестиционному консалтингу со сроком действия до 27.01.2015.

___________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2010, № 8-10, ст.26

5 сотрудников АО “Oldex”, включая 3 должностных лиц и 2 специалистов владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

Согласно данным реестра договоров о брокерском обслуживании, ведение которого осуществлялось АО “Oldex”, в проверяемом периоде общество предоставило брокерские услуги в соответствии с нижеследующим: в 2007 году – 178 договоров; в 2008 году – 305 договоров и в 2009 году – 251 договор.

Структура биржевых сделок по видам сделок, совершенных с участием АО “Oldex” в период 2007-2009 годов, отражена в следующей таблице:

В результате выборочной проверки сделок, совершенных в проверяемом периоде, было установлено, что в рамках 23 сделок купли-продажи поручения клиентов не были переданы для исполнения на Фондовую биржу Молдовы в форме и в порядке их получения, чем были нарушены требования п.4.1 ч.(7), п.9.2 пп.d) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002² (далее – Положение) и ст.37.4 п.e) Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008³.

___________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

³ Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 37-40, ст.125

После получения поручений на продажу, договоров о передаче в номинальное владение и передаточных распоряжений по ценным бумагам в номинальное владение, в рамках 3 сделок АО “Oldex” инициировало с опозданием процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение в результате чего были нарушены требования п.9.1 пп.c) Положения.

В рамках 8 сделок АО “Oldex” осуществляло расчеты с клиентами-продавцами досрочно, не соблюдая требования п.10.4 Положения и ст.51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы, согласно которым расчеты по всем сделкам на бирже должны быть завершены на “расчетную дату”, которой является день T+3.

В проверяемом периоде АО “Oldex” провело 9 сделок с акциями, выпущенными АО “Uzina ABA-1”, по которым были заключены договора о брокерском обслуживании посредством третьих лиц, чем были нарушены требования п.4.1 ч.(1) и ч.(12), п.6.2 Положения.

Исходя из объяснений лиц, вовлеченных в биржевые сделки, в некоторых случаях при проведении расчетов с продавцами акций АО “Oldex” не соблюдало Правила ведения кассовых операций в народном хозяйстве Республики Молдова, утвержденных Постановлением Правительства № 764 от 25.11.1992⁴ (далее – Правила). Вопреки положениям п.9 Правил, расчет с продавцами наличными деньгами осуществлялся не из кассы АО “Oldex”, а за пределами его офиса. Выдача наличных денег производилась по расходным кассовым ордерам, в которых указание полученной суммы: леев – прописью, банов – цифрами не сделано владельцем собственноручно, что является нарушением положений п.13, 14 и 20 Правил. Согласно тем же объяснениям выдача наличных денег производилась до совершения сделок, а расходные кассовые ордера были зарегистрированы в кассовой книге после совершения сделок, что является несоблюдением положений п.24 Правил. При осуществлении процедуры передачи права собственности в рамках внебиржевых сделок с акциями, выпущенными АО “Uzina ABA-1”, не соблюдались положения действующего законодательства. Так, НР “Registrator-Centru” АО допустил передачу в номинальное владение от имени супруга 860 акций, записанных на счет супруги, без регистрации сделки наследования, в результате чего были нарушены положения ст.24, ст.26 ч.(1), ч.(2), ч.(3), ч.(5), ст.37 ч.(3) п.c) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁵ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998), п.2.1.13 пп.a) и пп.b) Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007⁶.

___________________

⁴ Официальный монитор Республики Молдова, 1992, № 11, ст.351

⁵ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199

Сертификаты, составленные НР “Registrator-Centru” АО для подтверждения количества акций, полученных за боны народного достояния, не содержат дату выдачи, регистрационный номер и не зарегистрированы в реестре учета исходящей корреспонденции, что является несоблюдением положений Правил обращения документов, утвержденных НР “Registrator-Centru” АО (протокол № 5/2009 от 17.11.2009).

Согласно объяснениям лиц, вовлеченных в сделки, в период 25.06.2008 – 6.11.2009 были отчуждены принадлежащие им и/или их родственникам акции АО “Uzina ABA-1”. В рамках проверки было установлено, что вопреки положениям ст.56 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”⁷ список акционеров АО “Uzina ABA-1” использовался в целях приобретения акций общества. Используя способы манипулирования, указанные в ст.65 ч.(2) п.i) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, неизвестные лица отправили акционерам АО “Uzina ABA-1” почтовые уведомления о возможности отчуждения принадлежащих им акций.

___________________

⁷ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1

В результате в указанном периоде на внебиржевом рынке 343 акционерами прямо или на основании доверенности в рамках сделок купли-продажи были отчуждены 159633 акции, выпущенные АО “Uzina ABA-1”, в общей сумме 407913,90 лея. Цена приобретения акций варьировала от 2,40 до 5,00 лея за акцию.

Исходя из изложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁸, ст.1, ст.66 п.d), п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁹, Национальная комиссия по финансовому рынку

___________________

⁸ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁹ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить директора акционерного общества “Oldex” о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Инициировать процедуру привлечения к ответственности за правонарушение должностных лиц независимого регистратора “Registrator-Centru” АО согласно Кодексу Республики Молдова о правонарушениях.

3. Предписать руководящим органам независимого регистратора “Registrator-Centru” АО неукоснительное соблюдение положений действующих законодательных и нормативных актов.

4. Направить в Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией результаты проверки сделок, совершенных с ценными бумагами, выпущенными акционерным обществом “Uzina ABA-1”, в целях установления нарушений в деятельности вовлеченных лиц.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.