Постановление N 9/1 от 29.02.2000 о результатах проверки деятельности ННИФ "Екситон-Бон"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности ННИФ "Екситон-Бон" Nr.9/1 от 29.02.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 31-33/111 от 23.03.2000 * * * Рассмотрев результаты проверки деятельности ННИФ "Екситон-Бон", осуществленной по запросу секретаря Высшего совета безопасности РМ, Национальная комиссия по ценным бумагам установила: ННИФ "Екситон-Бон" осуществляет деятельность на основании лицензии на право деятельности инвестиционного фонда N 980619 от 01.06.98 г., выданной ГКРЦБ в результате реорганизации приватизационного инвестиционного фонда "Екситон-Бон", в соответствии с разрешением ГКРЦБ N2 от 21.05.98 г. на государственную перерегистрацию инвестиционного фонда . Были выявлены следующие нарушения требований ст.84 ч.(4) Закона об акционерных обществах N1134-ХIII от 02.04.97 г.: неопубликование в средствах массовой информации и непредставление эмитенту и НКЦБ информации о приобретении более 25% акций одного эмитента. Были допущены нарушения ст.84 ч.(5) Закона об акционерных обществах N1134-ХIII от 02.04.97 г. в части необъявления тендерного предложения при приобретении совместно с аффилированными лицами контрольных пакетов акций некоторых акционерных обществ открытого типа. В нарушение ст.60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18.11.98 г. производилось приобретение ценных бумаг не в условиях тендерного предложения. Оповещение Национальной комиссии о вносимых изменениях в договора, заключенные с менеджером, депозитарием, осуществляется с нарушением сроков, установленных в п.6.4 Положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов. Некоторые положения устава не соответствуют требованиям Закона об инвестиционных фондах N1204-XIII от 05.06.97 г. Контроль эффективности и законности инвестиционного и корпоративного управления инвестициями фонда в интересах акционеров со стороны совета фонда и общего собрания выполняется на ненадлежащем уровне. Корпоративное управление инвестициями осуществляется неэффективно. Выявлены ошибки при отражении в учете фонда долей и количества ценных бумаг, принадлежащих фонду. При отражении прибыли, полученной из дивидендов от портфельных акционерных обществ, не применяется метод расчета. Не ведется отдельный учет лимитированных и нелимитированных расходов, в соответствии с Инструкцией о порядке расчета размера вознаграждения менеджера, депозитария, регистратора и аудитора инвестиционного фонда. Прибыль фонда за 1998 год не была распределена согласно решению общего собрания акционеров. Руководство фонда и организация по управлению инвестициями не выполняет требования, установленные нормативными актами, регламентирующими оказание фондам депозитарных услуг, и договором, заключенным с депозитарной организацией. Аудиторская проверка деятельности фонда не проведена в полном объеме согласно требованиям ст. 25 ч.(3) Закона об инвестиционных фондах N1204-XIII от 5.06.97 г. Фонд не обеспечил свободный доступ акционеров в офис общества для ознакомления с документами, которые предоставляются акционерам в обязательном порядке в соответствии со ст. 28 Закона об инвестиционных фондах и ст.92 Закона об акционерных обществах. По результатам проверки деятельности ННИФ "Екситон-Бон" Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1.Предупредить руководство ННИФ "Екситон-Бон" и руководство организации по управлению инвестициями фонда АО "Профит-Е менеджер фонда" о необходимости неукоснительного соблюдения действующего законодательства и повышения эффективности инвестиционного и корпоративного управления инвестициями фонда. 2. В 30-дневный срок ННИФ "Екситон-Бон" должен опубликовать в газете "Капитал" информацию о приобретении крупных пакетов ценных бумаг, которая не была раскрыта согласно действующему законодательству. 3. Рекомендовать общему собранию акционеров фонда исключить из устава положения, противоречащие действующему законодательству, выявленные во время контроля. 4. Предупредить организацию АО "Едро", оказывающую аудиторские услуги фонду, о необходимости неукоснительного соблюдения положений законодательства, касающихся проверки в полном объеме согласно требованиям ст. 25 ч.(3) Закона об инвестиционных фондах. 5. ННИФ "Екситон-Бон" должен осуществлять свою деятельность в соответствии с нормативными актами и договором о депозитарном обслуживании, регламентирующими оказание депозитарных услуг фонду. 6. ННИФ "Екситон-Бон" до 01.07.00 г. обеспечить свободный доступ акционеров в здание общества или иное место, указанное в уставе общества для ознакомления с документами, установленными законодательством. 7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 29 февраля 2000 г. N 9/1.