Постановление N 9/4 от 15.02.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Banca de Finante si Comert" AO

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

o результатах комплексной проверки деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг

коммерческого банка „Banca de Finanţe şi Comerţ” АО

 N 9/4  от  15.02.2007

 (в силу 23.02.2007) 

Мониторул Офичиал N 25-28 ст.122 от 23.02.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 70/3-О от 26.12.2006 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 69 от 28.12.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Banca de Finanţe şi Comerţ” (далее - брокер) на период 1.01.2004 г. - 31.12.2006 г., вследствие которой были установлены следующие отклонения от действующего законодательства.

Поручения клиентов не были незамедлительно переданы для исполнения на Фондовую биржу Молдовы (ФБМ) в форме и в порядке их получения, чем нарушаются положения ст.37.4 п.е) Правил ФБМ, утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 г. (сделка от 24.02.2006 г. с акциями АО „Pluguşor-APC”).

27.02.2004 г. брокером были проведены сделки с собственными акциями, на которые не были получены поручения со стороны клиента, чем нарушаются требования ст.37.1 Правил ФБМ и п.7.2 ч.(8) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. (далее - положение).

Брокер не проинформировал письменно своих клиентов об обстоятельствах получения поручений о заключении встречной сделки на те же ценные бумаги, чем нарушаются требования п.8.14 положения.

Полученные от клиентов поручения и договора об оказании брокерских услуг, заключенные после вступления в силу положения (14.02.2003 г.), не соответствуют до данного момента установленной типовой форме, чем нарушаются положения п.5 Постановления № 48/7 от 17.12.2002 г..

Брокером не соблюдались периодичность проверки брокерских счетов и порядок их проверки, что является нарушением п.3.8 Инструкции по открытию и ведению брокерских счетов (Постановление ГКРЦБ № 30-10 от 25.01.1996 г., аннулированное Постановлением НКЦБ № 10/12 от 24.02.2005 г.). В то же время клиентам не был представлен отчет о положении брокерского счета, чем были нарушены требования п.7.2 ч.(16) положения.

Внутренние процедуры, утвержденные брокером, не соответствуют всем требованиям действующего законодательства, чем нарушаются требования п.11.3 положения. В то же время вопреки требованиям п.12.5 положения во внутренних процедурах не предусмотрены обязанности лиц, ответственных за заполнение каждой категории реестров в отдельности.

На момент проведения проверки брокер не располагал в своих штатах должностными лицами с квалификационными аттестатами, выданными НКЦБ, что противоречит требованиям п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г., согласно которым профессиональные участники обязаны располагать не менее чем двумя должностными лицами с квалификационными аттестатами, в том числе руководитель и лицо, исполняющее обязанности руководителя в его отсутствие.

Брокером не соблюдался в точности порядок ведения реестров, установленный в п.12.1 положения.

При осуществлении дилерской деятельности вопреки требованиям п.11.4 ч.(3) положения брокером не были разработаны внутренние процедуры о порядке ведения реестров.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.d), n) и j), ст.20, ст.21 ч.1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.33, ст.66 п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.22 п.а) и п.с) Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 10/12 от 28.09.1999 г., Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Banca de Finanţe şi Comerţ” АО (г-н Виктор Хворостовский) о необходимости необусловленного соблюдения действующих законодательных и нормативных актов.

2. Аннулировать действие квалификационного аттестата на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг № 898 от 11.04.2006 г., выданного г-ну Мокан Игорю.

3. Предписать руководству коммерческого банка „Banca de Finanţe şi Comerţ” АО устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего постановления.

4. Контроль за исполнением п.1 и п.3 настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций, а п.2 - на отдел кадров.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.