Hotarîre nr.9/4 din 15.02.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"Banca de Finanţe şi Comerţ"

 nr.9/4  din  15.02.2007

 (în vigoare 23.02.2007) 

Monitorul Oficial nr.25-28 art.122 din 23.02.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.70/3-O din 26.12.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.69 din 28.12.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Banca de Finanţe şi Comerţ" (în continuare - Broker) pentru perioada 01.01.2004-31.12.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Ordinele clienţilor nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, fapt prin care se încalcă prevederile art.37.4 lit.e) al Regulilor BVM, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.17/5 din 19.05.2000 (tranzacţia din 24.02.2006 cu acţiunile SA "Pluguşor-APC").

La data de 27.02.2004 Brokerul a efectuat tranzacţii cu propriile acţiuni, pentru care nu a recepţionat ordine din partea clienţilor, fapt prin care se încalcă prevederile art.37.1 al Regulilor BVM şi pct.7.2 alin.(8) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002 (în continuare - Regulament).

Brokerul nu a informat în scris clienţii cu privire la circumstanţele cînd a recepţionat ordine cu sens opus pentru aceleaşi valori mobiliare, fapt prin care se încalcă prevederile pct. 8.14 al Regulamentului.

Ordinele recepţionate de la clienţi şi contractele privind prestarea serviciilor de brokeraj, încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului (14.02.2003), nu corespund pînă în prezent formei-tip stabilite, fapt prin care se încălcă prevederile pct.5 al Hotărîrii nr.48/7 din 17.12.2002.

Brokerul nu a respectat periodicitatea verificării conturilor de brokeraj şi modul de verificare a acestora, încălcîndu-se astfel pct.3.8 al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj (Hotărîrea CSPHV nr.30-10 din 25.01.1996, abrogată prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005). Totodată, nu s-a prezentat clienţilor darea de seamă privind situaţia contului de brokeraj, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.7.2 alin.(16) al Regulamentului.

Procedurile interne adoptate de către Broker nu corespund tuturor cerinţelor legislaţiei în vigoare, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.11.3 al Regulamentului. Totodată, contrar prevederilor pct.12.5 al Regulamentului, în procedurile interne nu sînt prevăzute funcţiile persoanelor responsabile pentru completarea fiecărei categorii de registre în parte.

Brokerul nu dispunea la momentul controlului în statele sale de persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare eliberate de CNVM, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului cu privire la modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, conform cărora participanţii profesionişti sînt obligaţi să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare, inclusiv conducătorul şi o persoană care poate exercita atribuţiile acestuia în lipsa lui.

Brokerul nu a respectat întocmai modul de ţinere a registrelor, stabilit de prevederile pct.12.1 al Regulamentului.

La desfăşurarea activităţii de dealer, contrar prevederilor pct.11.4 alin.(3) al Regulamentului, Brokerul nu avea elaborate proceduri interne privind modul de ţinere a registrelor.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.d), n), j), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.33, art.66 lit.g), art.67 alin.(1) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.22 lit.a) şi lit.c) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 28.09.1999, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Băncii Comerciale "Banca de Finanţe şi Comerţ" SA (dl Hvorostovschii Victor) despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Se anulează acţiunea certificatului de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare nr.898 din 11.04.2006, eliberat dlui Mocan Igor.

3. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Banca de Finanţe şi Comerţ" înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

4. Controlul asupra executării pct.1 şi pct.3 ale prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă; iar pct.2 în sarcina Secţiei resurse umane.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.