Постановления

Постановление N 95 от 30.04.2010 об утверждении Инструкции об особенностях эмиссий акций и облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 30.04.2010

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Инструкции об особенностях эмиссий акций

и облигаций банков и порядке выдачи разрешения на

их осуществление Национальным банком Молдовы

N 95 от 30.04.2010

(в силу 15.06.2010)

Мониторул Офичиал N 98-99 ст.367 от 15.06.2010

* * *

Утратил силу: 22.05.2015

Постановление НБМ N 126 от 12.05.2015

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

министр юстиции

Александру ТЭНАСЕ

№ 761 от 4 июня 2010 г.

На основании статей 11 и 26 пункта c) Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 56-57, ст.624), с последующими изменениями и дополнениями, положений Закона № 199-XIV от 18 ноября 1998 г. о рынке ценных бумаг (переопубликованного в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 183-185, ст.655), с последующими изменениями, и Закона № 1134-XIII от 2 апреля 1997 г. об акционерных обществах (переопубликованного в Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008 г., № 1-4, ст.1) Административный совет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию об особенностях эмиссий акций и облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы, согласно приложению № 1.

2. Признать утратившими силу некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы, согласно приложению № 2.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ	Дорин ДРЭГУЦАНУ
Кишинэу, 30 апреля 2010 г.
№ 95.

Приложение № 1

к Постановлению Административного

совета Национального банка Молдовы

№ 95 от 30 апреля 2010 г.

ИНСТРУКЦИЯ

об особенностях эмиссий акций и облигаций банков и порядке выдачи

разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы

I. Общие положения

1. Инструкция об особенностях эмиссий акций и облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (далее – Инструкция) регулирует особенности эмиссий акций/облигаций банков и порядок выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы.

2. Банки осуществляют эмиссии акций/облигаций в порядке, установленном соответствующими нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку с учетом особенностей, изложенных в настоящей Инструкции.

3. Номинальная стоимость акций/облигаций, в том числе и проданных иностранным инвесторам, должна быть выражена в молдавских леях.

4. Акции/облигации банков оплачиваются полностью денежными средствами в соответствии с требованиями ст.4 часть (4) Закона № 81-XV от 18 марта 2004 г. об инвестициях в предпринимательскую деятельность (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004 г., № 64-66, ст.344), с последующими изменениями.

Физические лица резиденты производят оплату акций/облигаций в национальной валюте по перечислению и наличными, а юридические лица резиденты – только по перечислению.

Физические лица нерезиденты производят оплату акций/облигаций в национальной валюте и в иностранной валюте по перечислению и наличными, а юридические лица нерезиденты – только по перечислению.

II. Эмиссия акций при учреждении банка

5. Размещение акций при учреждении банка осуществляется путем закрытой эмиссии.

Процедура эмиссии акций включает следующие этапы:

1) принятие учредителями (учредителем) решения о количестве и классах акций, размещаемых среди учредителей;

2) предварительное согласие Национального банка на выдачу лицензии на осуществление финансовой деятельности;

3) открытие временных счетов в Национальном банке для накопления денежных средств;

4) составление списка первых подписчиков на акции, накопление денежных средств на временных счетах;

5) государственная регистрация банка в Государственной регистрационной палате;

6) выдача Национальным банком Молдовы лицензии на осуществление финансовой деятельности;

7) получение разрешения Национального банка Молдовы на осуществление эмиссии;

8) государственная регистрация акций, размещенных при учреждении банка в Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) по представлению заключения Национального банка Молдовы;

9) перечисление денежных средств, зачисленных на временные счета, открытые в Национальном банке Молдовы, на счет LORO банка, открытый в Национальном банке Молдовы, или на счета, указанные банком-эмитентом (на основании сертификата государственной регистрации ценных бумаг, выданного Национальной комиссией);

10) внесение подписчиков, полностью оплативших акции, в реестр держателей ценных бумаг и выдача им сертификатов акций (в случае выпуска акций в материализованной форме) или выписки из реестра (в случае дематериализованного выпуска).

6. Для получения разрешения на осуществление эмиссии банк представляет в Национальный банк в течение 5 рабочих дней со дня выдачи Национальным банком лицензии на осуществление финансовой деятельности следующие документы:

1) заявление о регистрации акций, размещенных при учреждении банка, по форме, установленной Национальной комиссией;

2) учредительные документы банка в оригинале или их копии, заверенные нотариально или Государственной регистрационной палатой, в т.ч. протокол собрания учредителей, заверенный в соответствии с положениями законодательства;

3) копию сертификата о регистрации в Государственной регистрационной палате;

4) образцы сертификатов акций в трех экземплярах – для банков, осуществляющих эмиссию акций в материализованной форме;

5) список подписчиков (учредителей) на акции в 3 экземплярах. Данный список включает фамилии (названия) и идентификационные данные подписчиков, количество подписанных акций и вложенные суммы в счет их оплаты;

6) копию договора о ведении реестра акционеров, заключенного с независимым регистратором, имеющим соответствующую лицензию или документы для получения лицензии на самостоятельное ведение реестра;

7) подтверждение Национального банка о внесении подписчиками денежных средств в счет оплаты ценных бумаг; для средств, накопленных в иностранной валюте, указывается эквивалент в MDL по официальному курсу Национального банка Молдовы на дату внесения подписчиками соответствующих денежных средств;

8) копию платежного поручения об осуществлении платежа и сопутствующих сборов государственной регистрации акций в размере, установленном действующим законодательством.

7. Национальный банк рассматривает документы, указанные в пункте 6, в течение 10 дней и представляет их Национальной комиссии для государственной регистрации акций.

III. Дополнительная эмиссия

8. Процедура эмиссии акций включает следующие этапы:

1) принятие уполномоченным органом банка-эмитента решения о дополнительной эмиссии акций, а в случае необходимости – и об аннулировании зарегистрированных ранее акций;

2) опубликование решения об эмиссии ценных бумаг в соответствии со ст.54 Закона о рынке ценных бумаг;

3) подготовка и утверждение банком проспекта публичного предложения акций – для банков-эмитентов, осуществляющих публичную эмиссию акций;

4) заключение эмитентом договора с андеррайтером о предоставлении андеррайтинговых услуг – в случае размещения ценных бумаг посредством андеррайтера;

5) заключение эмитентом и независимым регистратором договора на ведение реестра акционеров – в случаях, предусмотренных законодательством;

6) регистрация класса акций на Фондовой бирже – в случаях, предусмотренных законодательством;

7) получение разрешения Национального банка Молдовы на осуществление публичного предложения, что включает завизирование проспекта публичного предложения в Национальном банке и получение разрешения на право осуществления публичного предложения (согласно приложению № 1) – для банков-эмитентов, осуществляющих публичную эмиссию акций;

8) информирование Национального банка о принятии решения о выпуске акций – для банков, осуществляющих закрытую эмиссию акций;

9) регистрация проспекта публичного предложения акций в Национальной комиссии – для банков, осуществляющих публичную эмиссию акций (по представлению заключения Национального банка);

10) открытие в Национальном банке временных счетов – для накопления денежных средств, полученных в процессе публичной эмиссии акций, или в банке-эмитенте – в случае закрытой эмиссии;

11) печатание сертификатов акций – для банков, выпускающих акции в материализованной форме, а также размножение проспекта публичного предложения;

12) раскрытие информации, содержащейся в проспекте публичного предложения, – для банков, осуществляющих публичную эмиссию акций;

13) получение подписчиками, которые будут обладать существенной долей в капитале банка, письменного разрешения Национального банка;

14) размещение акций дополнительной эмиссии;

15) утверждение банком-эмитентом отчета о результатах эмиссии акций и признание эмиссии состоявшейся или несостоявшейся;

16) получение разрешения (путем выдачи заключения) Национального банка Молдовы на осуществление эмиссии;

17) регистрация в Национальной комиссии отчета о результатах эмиссии акций, по представлению заключения Национального банка, внесение данных об эмиссии в Государственный реестр ценных бумаг, а в случае необходимости – аннулирование зарегистрированных ранее акций;

18) регистрация в Государственной регистрационной палате изменений и дополнений в устав, связанных с итогами эмиссии;

19) закрытие временных счетов, открытых в Национальном банке Молдовы, и перечисление средств с этих счетов на счет LORO банка, открытый в Национальном банке, или на счета, указанные банком-эмитентом; закрытие временных счетов, открытых в банке-эмитенте;

20) внесение подписчиков, полностью оплативших акции, в реестр держателей ценных бумаг и выдача им сертификатов акций (в случае выпуска акций в материализованной форме) или выписки из реестра (в случае выпуска акций в дематериализованной форме).

9. Денежные средства, полученные в ходе публичного размещения акций, зачисляются на временные счета, открытые в Национальном банке Молдовы.

Временные счета открываются после получения разрешения Национального банка Молдовы и регистрации в Национальной комиссии проспекта публичного предложения на основании заявления банка-эмитента.

10. Денежные средства, зачисленные на временные счета, открытые в Национальном банке Молдовы, могут быть:

1) перечислены на счет LORO банка, открытый в Национальном банке Молдовы, или на счета, указанные банком-эмитентом после регистрации результатов эмиссии акций Национальной комиссией (согласно копии сертификата государственной регистрации ценных бумаг, заверенной печатью банка);

2) возвращены инвесторам в случае, если:

a) банк-эмитент признал эмиссию несостоявшейся;

b) Национальный банк не выдал заключение об утверждении результатов дополнительной эмиссии ценных бумаг;

c) Национальная комиссия не зарегистрировала отчет о результатах дополнительной эмиссии акций;

3) возвращены лицам, внесшим ранее денежные средства как плату за акции по платежному поручению банка-эмитента, – в случае расторжения договора подписки, в течение 5 рабочих дней со дня подачи заявления в банк-эмитент;

4) использованы банком-эмитентом только в случае предоставления другим уполномоченным банком Республики Молдова поручительства либо гарантии в обеспечение обязательств банка-эмитента. Национальный банк может отклонить поручительство либо гарантию в случае, если финансовое состояние гаранта нестабильное или стоимость его чистых активов не превышает общую стоимость акций гарантированной эмиссии.

11. До утверждения отчета об итогах выпуска акций банк-эмитент обязан обеспечить соблюдение законодательных положений о предупреждении и борьбе с отмыванием денег.

12. В случае если источником увеличения уставного капитала является собственный капитал общества в пределах части превышающей уставный капитал, акции дополнительной эмиссии распределяются пропорционально между акционерами банка-эмитента бесплатно.

13. Процедура эмиссии акций, распределенных пропорционально между акционерами банка, включает следующие этапы:

1) принятие уполномоченным органом банка-эмитента решения о дополнительной эмиссии акций;

2) распределение акций дополнительной эмиссии между акционерами бесплатно, в соответствии с классами и пропорционально количеству принадлежащих им акций;

3) утверждение результатов эмиссии и признание эмиссии состоявшейся;

4) получение разрешения (путем выдачи заключения) Национального банка Молдовы на осуществление эмиссии;

5) регистрация в Национальной комиссии результатов эмиссии акций по представлению заключения Национального банка;

6) регистрация в Государственной регистрационной палате изменений и дополнений в устав, связанных с итогами эмиссии;

7) внесение акционеров в реестр держателей ценных бумаг и выдача им сертификатов акций (в случае выпуска акций в материализованной форме) или выписки из реестра (в случае выпуска акций в дематериализованной форме).

14. Банки, осуществляющие закрытую эмиссию акций, представляют в Национальный банк для информации в течение 15 дней со дня принятия соответствующего решения документы, указанные в п.15 подпунктах 5), 6) (один экземпляр).

IV. Разрешение на осуществление публичного

предложения на первичном рынке

15. Для получения от Национального банка разрешения на право осуществления публичного предложения акций на первичном рынке банк-эмитент представляет Национальному банку следующие документы:

1) заявление по форме, установленной Национальной комиссией – в 2 экземплярах;

2) нотариально заверенные копии учредительных документов эмитента со всеми изменениями и дополнениями к ним;

3) копию сертификата о регистрации в Государственной регистрационной палате и выписку из Государственного регистра юридических лиц;

4) образцы сертификатов акций в трех экземплярах (с указанием всех обязательных реквизитов, предусмотренных законодательством) – для эмитентов, осуществляющих первый выпуск материализованных ценных бумаг данного класса;

5) протокол общего собрания акционеров, на котором было принято решение об эмиссии акций (с соответствующими приложениями), оформленный в соответствии со ст.64 Закона об акционерных обществах – в 2 экземплярах;

6) решение об эмиссии акций согласно положениям ст.10 Закона о рынке ценных бумаг – в трех экземплярах (в случае ведения реестра регистратором – в четырех экземплярах);

7) копию договора, заключенного с независимым регистратором, имеющим соответствующую лицензию, или копию лицензии на право ведения реестра держателей ценных бумаг (согласно законодательству);

8) копию платежного поручения об оплате сбора за регистрацию публичного предложения в установленном размере;

9) проспект публичного предложения акций, утвержденный советом банка в трех экземплярах;

10) содержание объявления о публичном предложении акций, которое банк намерен опубликовать в печати, в трех экземплярах;

11) копию договора об оказании андеррайтинговых услуг и подтверждение взятых андеррайтером обязательств в целях обеспечения результатов эмиссии (в случае размещения ценных бумаг посредством андеррайтера и предоставления услуг по принципу твердой ответственности).

16. Документы для получения разрешения на осуществление публичного предложения представляются не позднее шести месяцев со дня принятия банком-эмитентом решения о проведении эмиссии.

17. Проспект публичного предложения акций должен содержать информацию согласно приложению № 2 с сохранением нумерации его статей.

18. Проспект публичного предложения утверждается советом банка и подписывается председателем совета, главным бухгалтером и ревизионной комиссией банка. Страницы проспекта пронумеровываются, прошнуровываются и скрепляются печатью банка.

19. Банк несет ответственность за информацию, содержащуюся в проспекте публичного предложения и в других представленных документах.

20. Национальный банк Молдовы рассматривает представленные документы для получения разрешения на осуществление публичного предложения в 20-дневный срок со дня представления документов, указанных в пункте 15. В случае если после рассмотрения документов, представленных для получения разрешения на осуществление публичного предложения, выясняется, что они были подготовлены с отклонениями от действующего законодательства и/или были представлены не в полном объеме, документы возвращаются банку на доработку, а срок рассмотрения исчисляется повторно с даты предоставления всех доработанных документов.

21. Для регистрации публичного предложения акций Национальный банк представляет Национальной комиссии разрешение на право осуществления публичного предложения, а также документы, предусмотренные пунктом 15 настоящей Инструкции. Размещение акций дополнительной эмиссии с осуществлением публичного предложения начинается только после его регистрации в Национальной комиссии и не ранее чем через 15 календарных дней после обеспечения всем потенциальным инвесторам доступа к информации, содержащейся в проспекте публичного предложения.

V. Внесение изменений и дополнений в проспект

публичного предложения

22. Для получения разрешения на внесение изменений и дополнений в проспект публичного предложения и в информацию о публичном предложении банк-эмитент представляет Национальному банку Молдовы следующие документы:

1) обоснование предложенных изменений и дополнений для внесения в проспект публичного предложения и в информацию о публичном предложении;

2) решение уполномоченного органа банка об изменении условий выпуска, которое повлекло необходимость внесения изменений и дополнений в документы, представленные для регистрации публичного предложения или в проспект публичного предложения;

3) приложение к проспекту и информацию о публичном предложении, оформленные в соответствии с положениями данной Инструкции, в 3 экземплярах;

4) содержание объявления о внесении изменений и дополнений в публичное предложение акций, которое банк намеревается опубликовать в печати, в 3 экземплярах.

23. Национальный банк Молдовы рассматривает документы, указанные в пункте 22, в течение 5 рабочих дней со дня их представления и выдает соответствующее разрешение. В случае возврата документов на доработку срок рассмотрения исчисляется повторно с даты предоставления доработанных документов.

24. Для регистрации изменений и дополнений в проспект публичного предложения акций и информацию о публичном предложении Национальный банк представляет Национальной комиссии соответствующее разрешение, а также документы, предусмотренные в пункте 22 настоящей Инструкции.

VI. Получение разрешения Национального банка

Молдовы на осуществление эмиссии

25. Получение разрешения Национального банка Молдовы на осуществление эмиссии включает выдачу заключения Национального банка, представляемого Национальной комиссии. Для получения заключения Национального банка о результатах эмиссии акций банк-эмитент представляет Национальному банку следующие документы:

1) отчет о результатах дополнительной эмиссии акций в 3 экземплярах (приложение № 3), утвержденный общим собранием акционеров или советом банка, подписанный в том же порядке, что и протокол органа, его утвердившего. Отчет подписывается и главным бухгалтером банка;

2) выписки из временных счетов, открытых в Национальном банке Молдовы для накопления денежных средств, – при публичном предложении акций, выписки из временных счетов, открытых в банке-эмитенте, – при закрытой эмиссии акций, с указанием эквивалента в MDL вкладов, внесенных в иностранной валюте, по официальному курсу Национального банка Молдовы на дату утверждения отчета о результатах дополнительной эмиссии акций;

3) копию финансового отчета на последнюю отчетную дату банка-эмитента;

4) копию платежного поручения об оплате сбора за государственную регистрацию отчета о результатах эмиссии акций в установленном размере;

5) протокол заседания уполномоченного органа банка об утверждении отчета о результатах эмиссии, а при размещении акций для выплаты ими дивидендов по акциям другого класса представляется и отдельное решение владельцев того класса акций, которым выплатят дивиденды, принятое не менее чем тремя четвертями голосов, представленных этими акциями (2 экземпляра);

6) список подписчиков на акции, утвержденный уполномоченным руководящим органом банка, содержащий идентификационные данные подписчиков, необходимые для открытия лицевого счета в реестре владельцев акций, количество подписанных акций, сумму внесенных вкладов и долю в уставном капитале банка после осуществления указанной эмиссии – в 3 экземплярах;

В случае размещения акций, полностью оплаченных собственным капиталом банка, список подписчиков будет включать количество и долю акций в их владении до и после осуществления эмиссии.

7) согласие центрального специализированного органа, осуществляющего управление пакетом акций государства, в случае если государство владеет не менее чем 10 процентами уставного капитала банка;

8) документы, указанные в пункте 15 подпунктах 1)–7).

26. Документы, указанные в пункте 25, представляются в Национальный банк не позднее 15 дней со дня завершения размещения акций дополнительной эмиссии.

27. Национальный банк рассматривает информацию, содержащуюся в соответствующих документах, на соответствие ее действующему законодательству, нормативным актам Национального банка и вправе оценить данную информацию на предмет ее достоверности, осуществить проверку деятельности банка-эмитента по соблюдению им действующего законодательства о ценных бумагах.

28. Национальный банк рассматривает представленные документы для получения заключения Национального банка о результатах эмиссии акций в течение 15 дней. В случае возврата документов на доработку срок рассмотрения документов исчисляется повторно с даты представления доработанных документов.

29. При отсутствии нарушений, связанных с эмиссией акций, Национальный банк представляет в Национальную комиссию для регистрации результатов эмиссии документы, указанные в пункте 25, а также соответствующее заключение Национального банка.

30. Учет выпущенных банками акций ведется Национальным банком в реестре акций банков.

VII. Отказ в выдаче разрешения на осуществление публичного

предложения, отказ в получении разрешения на осуществление

эмиссии акций, аннулирование разрешения на осуществление

публичного предложения

31. Национальный банк вправе отказать в выдаче разрешения на осуществление публичного предложения акций в случае:

1) непредставления всех документов, указанных в пункте 15 настоящей Инструкции, или отказа эмитента внести в представленные документы необходимые изменения и дополнения;

2) несоответствия представленных документов, изложенной в них информации или порядка принятия решений требованиям законодательства;

3) наличия в представленных документах информации, указывающей на несоответствие условий эмиссии и обращения ценных бумаг действующему законодательству;

4) наличия в представленных документах информации, содержащей ложные сведения или сведения, противоречащие условиям эмиссии акций, действующему законодательству, нормативным актам Национального банка и настоящей Инструкции;

5) если стоимость чистых активов банка, согласно последнему бухгалтерскому балансу, ниже размера его уставного капитала;

6) если банк не зарегистрировал отчет о результатах эмиссии выпущенных ранее акций и/или не зарегистрировал в связи с этим соответствующие изменения в устав банка;

7) если общая номинальная стоимость привилегированных акций превысит 25% уставного капитала банка;

8) если соответствующий класс акций не зарегистрирован на Фондовой бирже в случаях, предусмотренных законодательством;

9) если при совершении сделок с размещенными акциями банк нарушил положение статьи 78 части (8) Закона об акционерных обществах;

10) других обстоятельств, предусмотренных законодательством.

32. Национальный банк вправе аннулировать разрешение на осуществление публичного предложения акций и ходатайствовать перед Национальной комиссией в выдаче предписания о приостановлении эмиссии акций в случае:

1) осуществления эмиссии с нарушением требований законодательства;

2) выявления в представленных для регистрации публичного предложения документах ложной или неполной информации;

3) поступления в ходе осуществления эмиссии новой информации, которая существенно меняет условия эмиссии, о чем необходимо известить инвесторов;

4) неполной оплаты акций инвесторами в процессе их размещения;

5) если решение о признании выпуска несостоявшимся принято самим банком-эмитентом, исходя из неудовлетворяющих его итогов выпуска;

6) нарушения установленного срока для представления отчета о результатах эмиссии;

7) других обстоятельств, предусмотренных законодательством.

33. Национальный банк вправе отказать в выдаче разрешения на осуществление эмиссии акций в случае:

1) осуществления эмиссии с нарушением требований законодательства;

3) наличия в представленных документах информации, указывающей на несоответствие условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству;

4) обнаружения в документах, на основании которых было зарегистрировано публичное предложение акций (при открытой подписке), или в решении об эмиссии акций (при закрытой подписке) недостоверной информации, которая ввела в заблуждение инвесторов, причинив им существенный ущерб;

5) невозможности устранения нарушений законодательства, допущенных эмитентом в ходе осуществления эмиссии, которые причинили существенный ущерб инвесторам;

6) поступления в ходе осуществления эмиссии новых сведений, существенно изменяющих условия эмиссии или которые могут причинить инвесторам существенный ущерб;

7) если Национальная комиссия выдала предписание о приостановлении эмиссии акций;

8) неустранения в срок или непредставления отчета об устранении нарушений, послуживших основанием для принятия решения о приостановлении эмиссии акций;

9) неопубликования или непредставления Национальному банку и Национальной комиссии информации о публичной эмиссии акций;

10) если среди представленных документов для регистрации результатов выпуска отсутствует какой-либо документ, указанный в пункте 25 настоящей Инструкции, если эмитент отказывается внести необходимые изменения и дополнения в представленные документы;

11) если в представленных документах обнаружены ложная информация, сведения, противоречащие условиям эмиссии акций, нормативным актам Национального банка и настоящей Инструкции;

12) если, согласно последнему бухгалтерскому балансу, стоимость чистых активов банка меньше размера уставного капитала – при осуществлении публичной эмиссии акций, или стоимость чистых активов является отрицательной – при осуществлении закрытой эмиссии;

13) если подписчики на акции не получили письменного разрешения Национального банка на обладание существенной долей в капитале банка;

14) размещения банком акций в количестве, меньшем минимальной доли, установленной в проспекте публичного предложения или в решении об эмиссии акций;

15) если при совершении сделок с размещенными акциями банк нарушил положение статьи 78 части (8) Закона об акционерных обществах;

16) других обстоятельств, предусмотренных законодательством.

34. Если банк-эмитент, его акционеры или подписчики на акции считают необоснованным отказ в выдаче разрешения на осуществление публичного предложения, в выдаче разрешения на осуществление, они могут обжаловать это решение в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.

VIII. Внесение изменений и дополнений в Государственный реестр

ценных бумаг в связи с реструктурированием эмиссий.

Исключение акций из Государственного реестра ценных

бумаг в случае прекращения деятельности банка

35. В случае реструктуризации эмиссий банк представляет в Национальный банк Молдовы для получения разрешения на внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг следующие документы:

1) заявление о реструктуризации эмиссии акций в соответствии с формуляром, установленным Национальной комиссией – в 2 экземплярах;

2) протокол общего собрания акционеров, принявшего решение о реструктуризации эмиссии (с указанием способа реструктуризации), оформленный в соответствии с положениями ст.64 Закона об акционерных обществах – в 2 экземплярах. В случае конвертирования привилегированных акций в простые представляется отдельно копия протокола собрания относительно решения акционеров держателей привилегированных акций, подлежащих конвертированию, принятого не менее 3/4 голосов, представленных указанными акциями, оформленный в соответствии с положениями ст.64 Закона об акционерных обществах – в 2 экземплярах;

3) подтверждение раскрытия информации в соответствии с положениями ст.54 Закона о рынке ценных бумаг;

4) оригиналы сертификатов Национальной комиссии о государственной регистрации акций реструктуризованных эмиссий;

5) копию платежного поручения об осуществлении платежа и сопутствующих сборов в размере, установленном действующим законодательством;

6) список акционеров, количество и доля акций в их владении до и после реструктуризации эмиссии;

7) отчет о результатах эмиссии акций – в 3 экземплярах (согласно приложению № 3).

36. В случае увеличения уставного капитала банка путем увеличения номинальной (фиксированной) стоимости размещенных акций в решении указываются источники, за счет которых осуществляется увеличение уставного капитала. Дополнительно представляются выписки из временных счетов, открытых в банке-эмитенте, – в случае увеличения уставного капитала за счет дополнительных взносов, полученных от акционеров, или годовой бухгалтерский баланс с заключением внешнего аудитора, а также баланс за последний отчетный период – в случае увеличения уставного капитала за счет собственного капитала.

37. Решение об уменьшении уставного капитала, принятое общим собранием акционеров, включает причины, способ и объем изменения уставного капитала, а также сведения об акциях, подлежащих аннулированию (их класс и количество, их номинальная (фиксированная) стоимость, если она установлена).

В случае уменьшения уставного капитала в результате уменьшения номинальной стоимости размещенных акций представляются:

1) документы, перечисленные в п.35;

2) копия сообщения об уменьшении уставного капитала, опубликованного в Monitorul Oficial al Republicii Moldova;

3) подтверждение отсутствия, удовлетворения или гарантирования удовлетворения требований кредиторов;

4) разрешение специализированного центрального органа управляющего пакетом акций государства в уставном капитале эмитента;

В случае уменьшения уставного капитала в результате аннулирования казначейских акций представляются документы, перечисленные в данном пункте (за исключением документов, перечисленных в пункте 35 подпунктах 6), 7) и дополнительно представляется выписка со счета эмитента о наличии казначейских акций, выданная независимым регистратором.

38. Аннулирование акций осуществляется с учетом положений действующих нормативных актов.

39. Национальный банк рассматривает представленные документы в течение 15 дней и в случае, если не были выявлены нарушения действующего законодательства, направляет Национальной комиссии заключение о регистрации соответствующих изменений с предоставлением документов, указанных в пунктах 35 – 37.

40. После завершения процесса ликвидации, в результате которого банк исключен из Государственного регистра юридических лиц, ликвидационная комиссия банка (ликвидатор или, соответственно, куратор банка, управляющий процессом несостоятельности), представляет в Национальную комиссию ходатайство об исключении акций из Государственного реестра ценных бумаг.

IX. Особенности регистрации эмиссий акций в случае

объединения (слияния или присоединения) банков

41. При реорганизации путем объединения (слияния или присоединения) банки, вовлеченные в процесс реорганизации, обязаны получить письменное разрешение Национального банка и разрешение Национальной комиссии на реорганизацию общества.

42. Для получения заключения Национального банка о результатах эмиссии акций вновь созданный банк (при слиянии) или присоединяющий банк (при объединении путем присоединения) представляет документы, необходимые для регистрации эмиссии акций, размещенных при создании банка, и, соответственно, документы для регистрации отчета о результатах дополнительной эмиссии акций, проведенной в целях конвертирования акций акционеров присоединенного банка в соответствии с нормами Национальной комиссии и настоящей Инструкции.

43. Национальный банк рассматривает документы, представленные согласно пункту 42, в течение 15 дней и в случае их соответствия положениям действующего законодательства представляет их Национальной комиссии с соответствующим заключением.

X. Эмиссия облигаций

44. В целях привлечения денежных средств в соответствии с действующим законодательством и в порядке, предусмотренном уставом, банк может выпускать именные облигации, обеспеченные путем залога его собственного имущества и/или имущества третьих лиц и/или посредством банковской гарантии, и/или поручительства, и/или страхового полиса, за исключением случаев выпуска облигаций, конвертируемых в акции, или одновременного выполнения следующих условий:

1) банк осуществляет финансовую деятельность не менее одного года, завершенного с положительным финансовым результатом;

2) на протяжении 3 лет, предшествующих принятию решения об эмиссии облигаций, банк строго соблюдал положения законодательства о раскрытии информации и правах владельцев ценных бумаг;

3) банком не были допущены случаи неисполнения или несоблюдения сроков исполнения своих обязательств по отношению к владельцам ранее размещенных облигаций.

45. Банк вправе размещать облигации различных классов, в том числе с процентом и/или дисконтом, а также конвертируемые в акции только посредством публичного предложения.

46. Решение об эмиссии конвертируемых облигаций принимается общим собранием акционеров, а решение об эмиссии других облигаций может приниматься и советом банка.

47. В случае эмиссии облигаций применяются следующие пункты настоящей Инструкции, применяемые как при эмиссии акций, так и при эмиссии облигаций: 1–4, 8, за исключением подпункта 13), 9–11, 15–30, 31, за исключением подпунктов 7), 9), 32, 33, за исключением подпунктов 13), 15), и 34.

48. В случае разрешения публичного предложения облигаций, помимо документов, указанных в пп.15–21 настоящей Инструкции, представляется документ, подтверждающий обеспечение облигаций (в случае выпуска обеспеченных облигаций), или доказательства о соответствии банка критериям, установленным при эмиссии необеспеченных облигаций.

49. Проспект публичного предложения облигаций должен содержать информацию из приложения № 2 с соответствующими изменениями в случае эмиссии облигаций.

50. Отчет о результатах эмиссии облигаций должен содержать всю информацию приложения № 3, разделы I, II и IV, за исключением пунктов 12, 15 и 16.

XI. Особенности аннулирования и эмиссии акций в

случаях, предусмотренных статьей 15 частью (1)

Закона о финансовых учреждениях

51. В случаях, предусмотренных статьей 15 частью (1) Закона о финансовых учреждениях, банк обязан аннулировать акции, находящиеся во владении акционеров без разрешения Национального банка, и одновременно осуществить эмиссию новых акций в таком же количестве и того же класса, без изменения уставного капитала.

52. Процедура эмиссии и аннулирования акций включает этапы, предусмотренные в подпунктах 1)–16) пункта 8, после чего следуют:

1) регистрация в Национальной комиссии отчета о результатах эмиссии акций, а также утверждение решения об аннулировании акций;

2) закрытие временных счетов, открытых в Национальном банке или в банке-эмитенте, перечислив вырученную от продажи акций сумму первоначальному держателю после удержания расходов, связанных с продажей;

3) осуществление соответствующих записей в Государственный реестр ценных бумаг об эмиссии и аннулировании акций;

4) внесение подписчиков, полностью оплативших акции, в реестр держателей ценных бумаг и выдача им сертификатов акций (в случае выпуска акций в материализованной форме) или выписки из реестра (в случае выпуска акций в нематериализованной форме), а также исключение из реестра держателей аннулированных акций.

53. Денежные средства, зарегистрированные на временных счетах, открытых в Национальном банке Молдовы, перечисляются Национальным банком на основании платежных поручений банка-эмитента первоначальным держателям акций, а также банку в части, касающейся удержания расходов, связанных с продажей акций. Данные перечисления осуществляются после принятия решения Национальной комиссии об аннулировании акций и регистрации результатов эмиссии акций.

54. Для получения заключения Национального банка о результатах эмиссии акций и внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг об аннулировании акций банк-эмитент представляет Национальному банку соответствующие документы для получения разрешения на осуществление дополнительной эмиссии (п.25), а также для аннулирования акций (п.35).

55. Национальный банк рассматривает представленные документы в течение 15 дней и в случае, если не были выявлены нарушения действующего законодательства, представляет Национальной комиссии соответствующее заключение с приложением документов, указанных в пункте 54.

Приложение № 1

к Инструкции об особенностях

эмиссий акций и облигаций банков

и порядке выдачи разрешения

на их осуществление

Национальным банком Молдовы

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

РАЗРЕШЕНИЕ

на осуществление публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке

Дата выдачи _______________

№ ______________

Настоящим разрешается осуществить публичное предложение на первичном рынке акций ______ эмиссии

___________________________________________ в объеме ____________________ леев, что составляет:

_{(наименование банка)}

___________ простых именных акций ______ класса номинальной стоимостью ___________________ леев,

___________ привилегированных именных акций ______ класса номинальной стоимостью _________ леев.

ПЕРВЫЙ ВИЦЕ-ПРЕЗИДЕНТ/ ВИЦЕ-ПРЕЗИДЕНТ

Приложение № 2

к Инструкции об особенностях

эмиссий акций и облигаций банков

и порядке выдачи разрешения

на их осуществление

Национальным банком Молдовы

ФОРМА И СОДЕРЖАНИЕ

ПРОСПЕКТА ПУБЛИЧНОГО ПРЕДЛОЖЕНИЯ

НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ АКЦИЙ/ОБЛИГАЦИЙ

I. Титульный лист

1. Наименование документа: “Проспект публичного предложения на первичном рынке”.

2. Полное наименование банка и его организационно-правовая форма.

3. Объем эмиссии (леев).

4. Класс акций/облигаций, подлежащих размещению (простые именные, привилегированные именные, их номинальная стоимость и другие отличительные характеристики класса) и их количество.

5. Цена размещения одной ценной бумаги.

6. Отметка уполномоченного органа банка об утверждении проспекта публичного предложения, содержащая слово “Утвержден”, наименование органа управления банка, утвердившего проспект, дату утверждения, подпись уполномоченного лица и печать банка.

7. Отметка Национального банка о выдаче свидетельства на право осуществления публичного предложения акций/облигаций, которая содержит слова “Разрешено Национальным банком Молдовы _________, номер разрешения ____” и печать Национального банка.

8. Отметка Национальной комиссии о регистрации проспекта, содержащая слово “Зарегистрирован”, дату регистрации, подпись уполномоченного лица и печать регистрирующего органа.

9. Полное наименование главного андеррайтера – в случае, если размещение акций/облигаций производится через андеррайтера.

10. Текст следующего содержания, напечатанный жирным шрифтом: “Национальная комиссия по финансовому рынку, Национальный банк Молдовы не несут ответственности за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте публичного предложения, и фактом регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам, а также не делает рекомендаций по их приобретению.”.

11. Текст “Данный проспект публичного предложения содержит информацию, подлежащую обязательному раскрытию, и бесплатно предоставляется любому лицу, запросившему проспект, независимо от целей его получения.”.

II. Минимальное содержание резюме проспекта публичного

предложения на первичном рынке

12. Проспект включает резюме содержащейся в нем информации, в котором банк-эмитент указывает, но не ограничивается:

1) органы управления банка, сведения о членах совета банка, исполнительного органа, ревизионной комиссии, других органов управления банка;

2) сведения о публичном предложении и периоде его осуществления;

3) выборочные финансовые данные: размер уставного капитала и чистых активов, уровень задолженности, причина инициирования публичного предложения и порядок использования денежных средств, полученных в рамках предложения, факторы риска;

4) информацию о банке-эмитенте:

общие сведения;

краткое описание деятельности банка;

5) тенденции и перспективы развития банка;

6) данные о лицах, владеющих не менее 5% общего количества акций с правом голоса;

7) финансовую ситуацию на последнюю отчетную дату;

8) подробности о публичном предложении: способы и срок подписки, спецификация ограничения при приобретении ценных бумаг, или отметку об их отсутствии;

9) отметку о том, что резюме необходимо читать как введение в проспект и что любое решение инвестировать в предложенные ценные бумаги основывается на изучении инвестором проспекта как единое целое.

III. Ответственные лица

13. Указываются все лица, ответственные за информацию, содержащуюся в проспекте. В случае если ответственные лица являются физическими лицами, в т.ч. членами руководящих органов банка, указываются их фамилии и должности; в случае юридических лиц – название и их местонахождение.

14. Данный раздел включает декларацию ответственных лиц о том, что информация, содержащаяся в проспекте, соответствует действительности и не содержит упущения, негативно влияющие на решение инвестора относительно инвестирования в предложенные ценные бумаги.

IV. Общая информация о банке-эмитенте

15. Местонахождение банка и другие адреса, по которым инвесторы и другие лица могут осуществлять связь с банком. Номер контактного телефона.

16. Дата выдачи, номер сертификата регистрации предприятия в Государственной регистрационной палате, дата и номер лицензии на осуществление финансовой деятельности, выданной Национальным банком.

17. Дата и номер лицензии, выданной Национальной комиссией на осуществление основной и смежной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

18. ИДНО – фискальный код банка.

19. Краткая история деятельности банка, важные текущие события в эволюции банка, которые в большей мере важны для оценки его платежеспособности. Информация о публичных предложениях на вторичном рынке с акциями банка.

20. Структура органов управления банка-эмитента, их описание и срок полномочий в соответствии с его уставом на момент принятия решения об эмиссии акций/облигаций и их численный состав.

21. Информация о членах совета, исполнительного органа банка, ревизионной комиссии (утвержденных в порядке, установленном Национальным банком) на момент принятия решения об эмиссии акций/облигаций, указав:

1) фамилию и имя, год рождения каждого члена совета, занимаемые должности в течение последних 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, а также количество принадлежащих им голосующих акций/облигаций и долю в уставном капитале тех членов совета, которые являются акционерами этого банка;

2) данные об исполнительном органе – коллегиальном исполнительном органе либо органе, состоящем из одного лица. В случае органа, состоящего из одного лица, указываются его фамилия, имя, год рождения, должности, занимаемые им за последние 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, количество принадлежащих ему голосующих акций/облигаций и доля в уставном капитале банка – когда лицо является акционером банка. Аналогичные сведения указываются по каждому из членов коллегиального исполнительного органа банка, включая его руководителя;

3) фамилию, имя, квалификацию (образование и опыт работы) каждого члена ревизионной комиссии и занимаемые должности за последние 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совместительству.

22. Данные об аудиторской организации (полное наименование, местонахождение, данные о руководителе).

23. Данные о регистраторе, ведущем реестр акций/облигаций банка (полное наименование, местонахождение, данные о руководителе).

24. Список всех филиалов и представительств банка, указав их полное наименование, местонахождение (страна, город), почтовый адрес, даты открытия, сроки их работы, фамилии и имена их руководителей и их доли в уставном капитале банка.

25. Список всех предприятий, в которых банк владеет более 5 процентами уставного капитала. Список должен содержать полное наименование юридического лица, его местонахождение и почтовый адрес, величину его уставного капитала, долю банка в уставном капитале юридического лица (в леях и %), в том числе долю участия в аффилированных обществах. Фамилии и имена/наименования лиц, осуществляющих функции исполнительных органов в аффилированных обществах.

26. Список и доля (в леях и %) акционеров, владеющих более 5 процентами уставного капитала банка, и доля участия (в леях и %) в уставном капитале банка акционеров, которые аффилированы между собой и/или действуют совместно (их доли устанавливаются путем суммирования долей), указав наименование (имя) акционера, его местонахождение и почтовый адрес, фамилию, имя и должность руководителя юридического лица – на момент принятия решения об эмиссии акций/облигаций.

27. Список аффилированных лиц банка.

28. Список и описание крупных сделок (включая предоставление и получение кредитов и займов) за последние три финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если срок деятельности эмитента составляет менее трех лет. Представляются только те крупные сделки, проводимые обществом с имуществом, стоимость которого составляет более 25% стоимости активов банка согласно последнему балансу.

29. Если банк является частью одной группы, представляется краткое описание данной группы и позиции банка в данной группе.

30. Декларация, которой подтверждается, что перспективы банка существенно не ухудшились со дня последней его опубликованной и заверенной аудитором финансовой ситуации. Если банк не может дать подобную декларацию, отражаются детали, касающиеся произошедшего ухудшения.

31. Информация о любой установленной тенденции, неопределенности или любом обязательстве или событии, которые в состоянии существенно влиять на перспективы банка в текущем финансовом году.

V. Финансовая информация о банке

32. Анализ финансового состояния и результатов хозяйственной деятельности банка за последние три финансовых года, а в случае, если банк действует менее трех лет, – за период с момента его образования до даты принятия решения об эмиссии. Причины и факторы, в том числе влияние инфляции, колебания валютного курса и иные факторы, повлиявшие на динамику финансовых показателей.

Спецификация уставного капитала и чистых активов банка.

33. Финансовые отчеты со всеми соответствующими приложениями за последние три года финансовой деятельности банка или за каждый финансовый год с момента образования банка, если этот срок составляет менее трех лет, с заключением внешнего аудитора по каждому завершенному финансовому году.

34. Бухгалтерский баланс банка на последнюю отчетную дату перед представлением проспекта публичного предложения.

35. Отчеты о распределении прибыли за последние три года финансовой деятельности или за каждый год финансовой деятельности с момента образования банка, если этот срок менее трех лет.

36. Размер просроченной задолженности перед кредиторами, бюджетом, внутренняя задолженность (перед персоналом) – на момент принятия решения об эмиссии акций/облигаций.

37. Сведения об административных и экономических санкциях, наложенных на банк в течение последних трех лет до момента принятия решения об эмиссии акций/облигаций либо с момента образования банка, если срок деятельности банка менее трех лет. Эти сведения должны содержать: дату наложения санкций, наименование органа, наложившего санкции, причину наложения санкций, вид и размер санкций, степень исполнения санкций к моменту принятия решения об эмиссии акций/облигаций. Описывается сущность всех текущих судебных разбирательств, в которых принимает участие банк и которые могут существенно повлиять на его деятельность.

38. Выполнение пруденциальных показателей, установленных Национальным банком на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления проспекта.

39. Размер и сроки выплаты дивидендов в течение последних трех лет деятельности банка до принятия решения об эмиссии акций/облигаций либо с момента образования банка, если срок деятельности банка менее трех лет (в разрезе классов акций/облигаций).

40. Структура налогов, пошлин, а также социальных выплат банка.

41. Информация о долгосрочных хозяйственных договорах, которые могут повлиять на финансовое положение банка.

42. В случае эмиссии облигаций проспект публичного предложения включает результаты оценки заложенного имущества в целях обеспечения выполнения банком обязательств перед владельцами облигаций (в случае эмиссии облигаций, обеспеченных имуществом банка).

VI. Размещенные ценные бумаги банка

43. Описание прав, удостоверенных размещенной акцией банка соответствующего класса (право голоса, права на получение дивидендов, права на долю в имуществе банка при его ликвидации), и другие ее отличительные характеристики (привилегии и ограничения) – в соответствии с уставом банка и решением об эмиссии.

44. Сведения об уставном капитале банка, а также о классах и количестве акций, размещенных банком с разбивкой по каждой эмиссии, указывая:

1) объем уставного капитала с разделением на размещенные акции;

2) классы акций;

3) форму акций (материализованные, нематериализованные);

4) государственный регистрационный номер акций;

5) дату государственной регистрации выпущенных акций;

6) порядковый номер эмиссии акций;

7) количество выпущенных акций;

8) количество казначейских акций, дату выкупа или приобретения размещенных акций, способ, цель осуществления этих сделок, орган управления, который принял соответствующее решение.

45. Сведения о включении/поддержании акций банка в листинг Фондовой биржи с указанием уровня листинга.

46. Сведения о рыночных ценах на акции банка, в т.ч.:

1) минимальные и максимальные котировки акций банка, находящиеся в обращении на Фондовой бирже поквартально за три последних финансовых года, а также на конец последнего квартала перед представлением проспекта – если сделки по акциям банка осуществляются на Фондовой бирже; если акции соответствующего класса не котируются на Фондовой бирже, указать причины;

2) данные о рыночной стоимости акций банка поквартально за три последних финансовых года, а также за последний квартал перед представлением проспекта, исчисленной в соответствии с порядком определения рыночной стоимости акций, установленным законодательством;

3) причины колебания котировок (рыночных цен) акций банка, которые превышают 15% за квартал.

47. Спецификация предыдущих эмиссий облигаций банка, включающая:

1) вид эмитированных облигаций;

2) описание прав, вытекающих из размещенных облигаций соответствующего класса, и других отличительных характеристик;

3) метод обеспечения облигаций;

4) оплату сопутствующих процентов;

5) сведения о погашении облигаций и исполнении банком финансовых облигаций перед владельцами облигаций;

6) другую информацию, на усмотрение эмитента.

VII. Сведения об эмиссии акций, предлагаемых к размещению

48. Сведения о предстоящей эмиссии акций:

1) порядковый номер эмиссии;

2) орган, принявший решение об эмиссии;

3) дата принятия решения об эмиссии;

4) класс акций, включая описание прав, удостоверенных акцией каждого класса (право голоса, право на получение дивидендов, право на долю в имуществе банка при его ликвидации) и другие ее отличительные характеристики (привилегии и ограничения) – в соответствии с уставом банка и решением об эмиссии акций;

5) общий объем эмиссии;

6) количество акций данного класса, предлагаемых к размещению;

7) номинальная (установленная) стоимость одной акции;

8) форма эмиссии (материализованная или нематериализованная);

9) информация о преимущественных правах и ограничениях при покупке акций или указание об их отсутствии;

10) минимальная доля акций, которая должна быть размещена;

11) текст: “Акции оплачиваются полностью только денежными средствами подписчиков”;

12) иные условия размещения акций данной эмиссии.

49. Сроки начала и завершения размещения акций.

50. Сведения о ценах, порядке и сроках оплаты акций:

1) предложенная цена одной акции;

2) метод определения цены одной акции (исходя из рыночной стоимости имущества, исходя из прибыльности и т.д.);

3) причины отклонения (в случае отклонения более 15%) предложенной цены данной акции от рыночной цены;

4) банковский счет, на который перечисляются денежные средства в счет акции;

5) порядок и сроки внесения денежных вкладов в счет оплаты приобретенных акций;

6) место (места), где инвесторы могут ознакомиться с проспектом публичного предложения и иными документами эмитента, а также могут приобрести (подписаться) на акции;

7) иные возможные способы приобретения акций;

8) момент получения права собственности на приобретенные акции;

9) иная информация о ценах и порядке оплаты акций.

51. Сведения о порядке и сроках получения дивидендов по акциям:

1) методика определения размера дивидендов по акциям;

2) порядок выплаты дивидендов, в том числе дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов, форма и сроки выплаты дивидендов;

3) место (места), где владельцы акций могут получить дивиденды;

4) периодичность выплаты дивидендов;

5) порядок и форма расчетов при получении дивидендов;

6) комиссионные сборы, связанные с безналичной формой выплаты дивидендов;

7) сведения о порядке налогообложения дивидендов.

52. Сведения об андеррайтерах и гарантах при размещении акций, в том числе:

1) полное наименование андеррайтера или всех андеррайтеров – членов эмиссионного синдиката;

2) полное наименование гаранта (гарантов) данной эмиссии;

3) место (места) нахождения андеррайтера (андеррайтеров);

4) номер и дата выдачи лицензии андеррайтера;

5) функции, выполняемые андеррайтером (каждым членом эмиссионного синдиката) при размещении акций данной эмиссии;

6) размер комиссиона и/или иного вознаграждения андеррайтера;

7) другие существенные положения, содержащиеся в договоре эмитента с андеррайтером.

VIII. Информация об облигациях, предложенных к размещению

53. Информация о предстоящей эмиссии облигаций:

1) описание прав, предоставляемых облигацией каждого класса (привилегии и ограничения) – в соответствии с решением об эмиссии облигаций;

2) порядковый номер эмиссии;

3) дата принятия решения об эмиссии;

4) общий объем эмиссии;

5) количество облигаций данного класса, предложенных к размещению;

6) номинальная стоимость одной облигации;

7) форма эмиссии (материализованная или нематериализованная);

8) сроки начала и окончания размещения облигаций;

9) минимальная доля облигаций, подлежащих размещению;

10) дата начала обращения и дата погашения облигаций данного класса;

11) порядок регистрации владельцев облигаций в регистре облигационеров;

12) порядок конвертации облигаций в акции общества, если выпускаются конвертируемые облигации;

13) другие условия распространения облигаций данного выпуска.

54. Информация о ценах, порядке и сроках оплаты облигаций:

1) предложенная цена одной облигации;

2) банковский счет, на который перечисляются денежные средства в оплату облигаций;

3) место (места), где инвесторы могут ознакомиться с проспектом публичного предложения и другими документами эмитента, а также могут купить (подписаться на) облигации;

4) момент приобретения прав собственности по купленным облигациям;

5) другая информация о ценах и порядке оплаты облигаций.

55. Информация о размере, порядке и сроках получения прибыли по облигациям:

1) размер доходов по облигациям в процентах от номинальной стоимости – в случае выпуска облигаций с фиксированным процентом или минимальный объем доходов по облигациям – в случае выпуска облигаций с плавающим доходом;

2) метод определения объема дохода по облигации;

3) порядок выплаты доходов, включая дату составления списка лиц, которые имеют право на получение доходов, форма и сроки выплаты доходов;

4) место (места), где владельцы облигаций могут получить доходы;

5) периодичность выплаты доходов;

6) метод и форма расчетов при получении доходов;

7) комиссионные вознаграждения, связанные с выплатой доходов по перечислению;

8) информация о порядке налогообложения доходов.

56. Данные о порядке выполнения обязательств по отношению к облигационерам:

1) порядок погашения облигаций: время, место (места), где облигационер может погасить облигации, форма оплаты;

2) порядок досрочного погашения (выкупа банком) облигаций, описание метода определения цены выкупа, порядок извещения облигационеров о возможности погашения банком, если решение о выпуске облигаций предусматривает досрочное погашение;

3) условия, согласно которым эмитент вправе отказаться от дальнейшего распространения облигаций и порядок возвращения денежных средств инвесторам;

4) метод обеспечения облигаций и заложенного имущества (в случае эмиссии обеспеченных облигаций);

5) порядок и последовательность исполнения обязательств банком и удовлетворение претензий облигационеров (при выпуске облигаций различных классов).

57. Информация об андеррайтерах и гарантиях при выпуске облигаций, включая:

1) полное наименование андеррайтера или всех андеррайтеров – членов эмиссионного синдиката;

2) полное наименование гаранта (гарантов) данного выпуска;

3) местонахождение андеррайтера (андеррайтеров);

4) номер и дату выдачи лицензии андеррайтеру;

5) функции, выполняемые андеррайтером (каждым членом эмиссионного синдиката) при выпуске облигаций данной эмиссии;

6) размер комиссиона и/или прочие вознаграждения андеррайтерам;

7) другие существенные оговорки, которые содержатся в договоре об андеррайтинге.

IX. Общий обзор деятельности банка. Инвестиционная политика

58. Описание стратегии, осуществляемой эмитентом в процессе его деятельности. Стратегические цели банка и методы их достижения. Описание организационных, конъюнктурных и иных факторов, повлиявших на его деятельность в прошедшем периоде и могущих повлиять на его будущую деятельность.

59. Описание основных видов финансовой деятельности, осуществляемой банком, и доли каждого из них в общих доходах за три года, предшествовавших принятию решения об эмиссии акций/облигаций. Вид деятельности, являющийся преобладающим и имеющий приоритетное значение для эмитента.

60. Описание основных конкурентных условий деятельности банка с указанием конкретных рынков, на которых банк намерен осуществлять свою деятельность, основные существующие и предполагаемые конкуренты.

61. Анализ инвестиционной стратегии, направлений и эффективности инвестиционной политики. Сведения о суммах и направлениях инвестирования средств за последние три года, предшествовавших принятию банком решения об эмиссии акций/облигаций, с указанием основных объектов инвестирования. Сведения о незавершенных материальных активах эмитента (незавершенном строительстве). Факторы, повлиявшие или могущие повлиять на инвестиционную политику эмитента.

62. Виды кредитов, предоставленных за последние три года предшествующих принятию банком решения об эмиссии акций/облигаций, – в соответствии с целями предоставления.

63. Инвестиции в ценные бумаги за последние три года, предшествовавших принятию банком решения об эмиссии акций/облигаций, – в разрезе государственных и корпоративных ценных бумаг.

64. Операции с иностранной валютой за последние три года, предшествовавших принятию банком решения об эмиссии акций/облигаций.

65. Сведения о направлениях использования средств, привлеченных в результате предлагаемой эмиссии, с указанием сумм, необходимых для реализации каждой цели в порядке их приоритетности.

66. Бизнес-план банка на ближайшие три года, включающий потребности в финансовых ресурсах, предполагаемые пути их привлечения, включая данную эмиссию акций/облигаций, и конкретные направления их использования (прилагается).

67. Любая другая информация, касающаяся деятельности банка.

X. Факторы риска

68. Описание факторов, делающих приобретение данных акций/облигаций рискованным, по группам рисков:

1) политический, экономический и социальный риск;

2) банковский риск;

3) риск инфляции;

4) валютный риск;

5) кредитный риск;

6) риск ликвидности акций/облигаций банка;

7) иные типы рисков.

Данный пункт должен содержать следующее примечание: “Потенциальный инвестор, изучив данный проспект публичного предложения, должен самостоятельно оценить риск капиталовложений в данные акции/облигации до принятия решения об их приобретении. Каждый из перечисленных выше факторов риска либо их совокупность может оказать существенное негативное влияние на развитие эмитента и на его акции/облигации.”.

69. Прочие сведения, которые банк-эмитент считает нужным довести до сведения держателей акций/облигаций и будущих акционеров.

Подписи ответственных лиц

(Председатель совета банка, главный бухгалтер,

ревизионная комиссия)

Приложение № 3 к Инструкции об особенностях эмиссий акций и облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ЭМИССИИ АКЦИЙ/ОБЛИГАЦИЙ I. Общие сведения 1. Полное наименование банка. 2. Характеристика класса размещенных акций/облигаций. 3. Государственный регистрационный номер акций/облигаций. 4. Дата регистрации публичного предложения в Национальной комиссии (для эмитентов, осуществивших публичное предложение). 5. Дата выдачи разрешения на право осуществления публичного предложения Национальным банком Молдовы (для эмитентов, осуществивших публичное предложение). 6. Даты начала и окончания размещения (при проведении подписки): в соответствии с решением о выпуске и фактически. 7. Орган управления эмитента, утвердивший отчет. 8. Дата утверждения отчета об эмиссии с указанием номера протокола заседания уполномоченного органа. II. Результаты эмиссии 9. Общее количество подписанных акций/облигаций из количества акций/облигаций, объявленных для размещения. 10. Общее количество размещенных акций/облигаций с учетом данной эмиссии. 11. Количество акций/облигаций, указанных в зарегистрированном проспекте публичного предложения, – для эмитентов, осуществивших публичное предложение акций/облигаций. 12. (заполняется только в случае выпуска акций) Общая сумма эмиссии акций (леев), в т.ч. оплачено: 1) в счет уставного капитала; 2) в счет эмиссионного дохода. 13. Общий объем выпуска облигаций (леев). 14. Фактическая цена размещения одной акции/облигации (леев), метод определения цены. 15. Размер уставного капитала после его увеличения. III. Структура эмиссии
Вид средств, зачисленных в счет оплаты размещенных акций	Количество оплаченных акций (ед.)	Стоимостная оценка (леев)
Денежные средства, поступившие от подписчиков
Собственные средства эмитента
Путем конвертирования ценных бумаг
Итого
IV. Другая информация 16. Список и доля участия (в леях и %) до и после проведения дополнительной эмиссии акционеров, владеющих 5 и более процентами уставного капитала банка, и доля участия (в леях и %) в уставном капитале банка акционеров, которые аффилированы между собой и/или действуют совместно (их доля устанавливается путем суммирования их долей), указав номер и дату письменного разрешения Национального банка Молдовы на обладание существенной долей в капитале банка, а также: 1) для физических лиц – фамилия и имя, гражданство, тип документа, удостоверяющего личность, его серия, номер, дата и место выдачи; 2) для юридических лиц – полное наименование, дата и номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, фамилия и имя руководителя (наименование исполнительного органа), юридический адрес. 17. Подтверждение соблюдения банком законодательных положений о предупреждении и борьбе с отмыванием денег. Подписи ответственных лиц

Приложение № 2

к Постановлению Административного

совета Национального банка Молдовы

№ 95 от 30 апреля 2010 г.

СПИСОК

нормативных актов Национального банка Молдовы,

которые признаются утратившими силу

1. Решение Административного совета Национального банка Молдовы № 181 от 22 июня 2000 г. об утверждении Инструкции об особенностях эмиссий акций/облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000 г., № 81-83, ст.261);

2. Решение Административного совета Национального банка Молдовы № 422 от 28 декабря 2000 г. об изменении Инструкции об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001 г., № 8-10, ст.29);

3. Решение Административного совета Национального банка Молдовы № 169 от 5 июля 2001 г. об изменении Инструкции об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001 г., № 104-105, ст.261);

4. Решение Административного совета Национального банка Молдовы № 100 от 25 апреля 2002 г. об изменении и дополнении Инструкции об особенностях эмиссий акций/облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002 г., № 66-68, ст.171);

5. Решение Административного совета Национального банка Молдовы № 209 от 7 июля 2005 г. об изменении Инструкции об особенностях эмиссий акций/облигаций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005 г., № 98-100, ст.348).