Регламент N 37/09-01 от 15.11.96 об открытии филиалов банков

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

Р Е Г Л А М Е Н Т

об открытии филиалов банков

N 37/09-01  от  15.11.96

 (в силу 21.11.1996) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 75-76 ст.91 от 21.11.1996

* * *

Утратил силу: 08.07.2011

Постановление НБМ N 137 от 23.06.2011

I. ОСНОВАНИЕ И ПРИМЕНЕНИЕ

Данный регламент разработан в соответствии с полномочиями Национального банка Молдовы, предусмотренными статьями 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы и статьями 13 и 40 Закона о финансовых учреждениях.

Банки могут открывать филиалы только с предварительного согласия Национального банка Молдовы в условиях, предусмотренных настоящим регламентом. Филиал банка имеет право осуществлять финансовую деятельность, разрешенную банку со дня получения заверенной копии лицензии банка.

[Глава I изменена Пост.НБМ N 171 от 11.09.2008, в силу 03.10.2008]

II. УСЛОВИЯ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ ФИЛИАЛА

Для открытия филиала банк должен соответствовать следующим требованиям:

a) иметь и поддерживать I уровня капитал и коэффициент совокупного нормативного капитала по отношению к активам, взвешенным с учетом риска в соответствии с требованиями Правил о достаточности капитала с учетом риска (Официальный монитор РМ № 130 от 26.10.2001 г.);

b) функционировать не менее одного года после получения лицензии на осуществление финансовой деятельности и быть подвергнут проверке инспекторами Национального банка Молдовы по меньшей мере один раз;

c) выполнять требования законов Республики Молдова и нормативных актов Национального банка Молдовы;

d) не быть объектом применения исправительных мер со стороны Национального банка Молдовы.

[Глава II изменена Пост.НБМ N 171 от 11.09.2008, в силу 03.10.2008]

III. НЕОБХОДИМЫЕ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ

Для получения предварительного согласия в Национальный банк Молдовы представляются следующие документы на государственном языке Республики Молдова:

a) заявление на получению предварительного согласия на имя президента Национального банка Молдовы, подписанное председателем совета банка;

b) выписка из протокола руководящего органа, на котором было принято решение об открытии филиала;

c) положение об организации и функционировании филиала, утвержденное советом банка;

d) документы, подтверждающие право на собственность или на имущественный наем (аренда) помещения для филиала;

e) сведения о местонахождении будущего филиала;

f) сведения о руководителе филиала, составленные в соответствии с положениями Регламента о требованиях к руководителям банков;

g) сведения, касающиеся изменений в бизнес-плане банка, связанные с открытием филиала.

h) в случае внесения изменений во внутренний регламент об организации и функционировании филиала банк представляет Национальному банку Молдовы в течение 15 дней с момента принятия соответствующего решения:

1) выписка из протокола общего собрания акционеров или заседания совета банка, на котором было принято данное решение;

2) новая редакция регламента об организации и функционировании филиала;

3) в случае изменения местонахождения филиала документы, подтверждающие право на собственность или имущественный наем (аренда) помещения для филиала.

Национальный банк Молдовы имеет право потребовать представления дополнительных сведений в случае, если информация, представленная согласно подпунктам a)-h) настоящей главы, недостаточна для принятия решения по заявлению.

В срок 10 дней со дня регистрации филиала в Государственной регистрационной палате или изменений в регламент об организации или функционировании филиала банк представляет в Национальный банк Молдовы копию решения Государственной регистрационной палаты, после чего в регистре банков делается запись о наименовании и местонахождении филиала.

[Глава III изменена Пост.НБМ N 194 от 09.10.2008, в силу 14.11.2008]

[Глава III изменена Пост.НБМ N 171 от 11.09.2008, в силу 03.10.2008]

[Глава III изменена Пост.НБМ N 204 от 30.06.2005, в силу 22.07.2005]

[Раздел III дополнен Реш.НБМ N88 от 27.10.97]

[Раздел III изменен Реш.НБМ N15 от 26.03.97]

IV. РЕШЕНИЕ

В течение 30 дней со дня получения пакета документов в полном объеме Национальный банк Молдовы выдает предварительное согласие на открытие филиала или заключение об изменениях в регламенте об организации и функционировании филиала или отклоняет заявление и в письменном виде уведомляет заявителя о своем решении.

[Глава IV изменена Пост.НБМ N 194 от 09.10.2008, в силу 14.11.2008]

V. РОСПУСК ФИЛИАЛА

В случае роспуска филиала банк представляет Национальному банку Молдовы в течение 30 дней со дня принятия соответствующего решения:

а) письмо о прекращении деятельности филиала;

b) выписку из протокола заседания, на котором было принято решение о роспуске филиала;

c) подробную информацию о передаче обязательства филиала. В случае передачи обязательства филиала другому банку письменное подтверждение последнего о принятии обязательств.

[Глава V изменена Пост.НБМ N 194 от 09.10.2008, в силу 14.11.2008]

[Раздел V введен Реш.НБМ N88 от 27.10.97, раздел V становится VI]

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящий регламент вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

Ежегодно, по состоянию на 31 декабря, банк представляет Национальному банку Молдовы список филиалов с указанием их названия, местонахождения, имени руководителя филиала. Список филиалов представляется до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

[Глава VI изменена Пост.НБМ N 194 от 09.10.2008, в силу 14.11.2008]

[Раздел VI дополнен Реш.НБМ N88 от 27.10.97]