Документы
Решение N 20-2 от 10.08.95 об утверждении Временного положения о брокерах
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Решение об утверждении Временного положения о брокерах
Nr.20-2 от 10.08.95
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 5-6/6 от 25.01.1996
* * *
Утратил силу: 14.02.2003
Постановление НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002
В целях регулирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг и защиты интересов их клиентов Государственная комиссия по
рынку ценных бумаг решила:
1. Утвердить Временное положение о брокерах (прилагается).
2. Лица, на которых распространяется действие Временного положения о
брокерах, обязаны в течение 3 месяцев внести в свои учредительные
документы, а также в организацию собственной деятельности изменения,
вытекающие из требований указанного Положения.
Председатель
Государственной комиссии
по рынку ценных бумаг Ион Хынку
г. Кишинэу, 10 августа 1995 г.
N 20/2.
Временное положение о брокерах
1. Общие положения
1.1. Временное положение о брокерах (далее по тексту - Положение)
разработано в соответствии с Постановлением Правительства Республики
Молдова N 529 от 20 июля 1994 г. "О Государственной комиссии по рынку
ценных бумаг".
Положение устанавливает требования, предъявляемые к деятельности
брокеров на рынке ценных бумаг, а также ограничения на указанную
деятельность.
1.2. Основные термины, применяемые в настоящем Положении:
Брокер - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг, совершающее гражданско-правовые сделки с ценными
бумагами в качестве поверенного или комиссионера и действующее на
основании договора поручения или комиссии или доверенности на совершение
таких сделок.
Клиент - юридическое или физическое лицо, заключившее с брокером
договор о брокерском обслуживании.
Договор о брокерском обслуживании - соглашение между брокером и его
клиентом, в силу которого брокер обязуется открыть клиенту брокерский
счет, выполнять операции по нему путем исполнения поручений клиента на
покупку или продажу ценных бумаг и осуществлять раздельный учет ценных
бумаг и денежных средств клиента.
Брокерский счет - лицевой счет, открываемый брокером для хранения и
учета денежных средств и ценных бумаг клиента.
Поручение - указание, данное клиентом брокеру, совершить одну или
несколько операций с ценными бумагами или денежными средствами,
хранящимися на брокерском счете клиента.
Дилер - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником
рынка ценных бумаг, совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг от
своего имени и за свой счет.
2. Деятельность брокера
2.1. Для осуществления своей деятельности брокер обязан иметь
лицензию на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами,
выданную Государственной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ)
в которой указываются конкретные виды операций и сделок с ценными
бумагами, которые вправе осуществлять брокер.
Брокер, намеренный выполнять для своих клиентов функции номинального
держателя их ценных бумаг, обязан также получить лицензию ГКРЦБ на
осуществление деятельности по ведению субреестра держателей ценных
бумаг.
2.2. Брокер вправе, в соответствии с условиями полученной им
лицензии на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами,
осуществлять следующие операции и сделки с ценными бумагами:
(1) привлекать финансовые средства клиентов исключительно в целях
осуществления по поручению клиентов инвестиций в ценные бумаги;
(2) открывать и вести счета клиентов на основании договора о
брокерском обслуживании;
(3) осуществлять расчеты по операциям с ценными бумагами по
поручению клиентов и деятельность по определению взаимных обязательств
по поставке (переводу) ценных бумаг и денежных средств между клиентами
(клиринг);
(4) выполнять функции номинального держателя ценных бумаг;
(5) осуществлять посредническую деятельность по выпуску ценных
бумаг;
(6) осуществлять дилерскую деятельность, т.е. совершать сделки
купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
(7) совершать сделки репо и залоговые операции с ценными бумагами;
(8) управлять ценными бумагами по поручению клиентов;
(9) совершать иные операции и сделки, связанные с осуществлением
деятельности брокера в соответствии с законодательством Республики
Молдова о ценных бумагах.
2.3. Брокер обязан до совершения сделок по ценным бумагам и оказания
услуг по ним в письменном виде раскрыть своим клиентам информацию о:
- виде профессиональной деятельности с ценными бумагами, которой он
занимается в связи с осуществлением конкретной сделки и оказанием услуг;
- размерах (ставках) комиссионного вознаграждения, платы за
консультационные услуги и иных расценках сборов и платежей за
осуществление сделок и оказание прочих услуг по ценным бумагам.
2.4. Права и обязанности брокера и его клиента устанавливаются в
заключаемом ими договоре о брокерском обслуживании (примерная форма
договора приведена в Приложении к настоящему Положению) и в поручениях,
данных брокеру клиентом в соответствии с этим договором.
2.5. Договор о брокерском обслуживании может предусматривать
оказание брокером комплекса услуг, предусмотренных законодательством
Республики Молдова о ценных бумагах и настоящим Положением.
2.6. Договор о брокерском обслуживании является конфиденциальным,
если договором не установлено иное.
Если договор является конфиденциальным, он должен содержать условие
о коммерческой тайне, т.е. обязанность брокера принимать меры к охране
конфиденциальности имени, платежных реквизитов и иной информации,
связанной с открытием и ведением брокерского счета.
Конфиденциальный договор не освобождает брокера от раскрытия в
порядке и объемах, установленных законодательством, соответствующей
информации ГКРЦБ и другим публичным органам Республики Молдова.
2.7. Поручение дается брокеру в письменной или иной предусмотренной
договором о брокерском обслуживании форме, позволяющей установить
волеизъявление клиента.
Порядок и сроки подтверждения (акцепта) брокером поручения
устанавливаются договором о брокерском обслуживании.
2.8. Передоверие брокерами совершения сделок допускается только
брокерам и только с согласия клиента. Передоверие допускается, если оно
оговорено в договоре о брокерском обслуживании, либо в случаях, когда
брокер вынужден к этому силой обстоятельств в целях охраны интересов
своего клиента.
2.9. В случаях выполнения брокером функций номинального держателя
брокер обязан вести в порядке, установленном ГКРЦБ, реестр лиц (реальных
владельцев или других номинальных держателей), по поручению которых он
держит ценные бумаги.
2.10. В сроки, установленные договором о брокерском обслуживании,
брокер предоставляет клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки
о состоянии брокерского счета и передает иные документы, связанные с
исполнением договора и поручений клиента.
Клиент, имеющий возражения по отчету, сообщает их брокеру, который
обязан принять меры к устранению возникших разногласий в порядке, уста
новленном договором о брокерском обслуживании.
2.11. Брокер обязан обеспечить раздельный учет денежных средств и
ценных бумаг, принадлежащих каждому клиенту.
Взыскание по обязательствам брокера, не связанным с исполнением
поручений клиента, не может быть обращено на денежные средства и ценные
бумаги, хранящиеся на брокерском счете и принадлежащие клиенту.
В случае признания брокера несостоятельным (банкротом), имущество,
которым он владеет на основании договоров о брокерском обслуживании и
принадлежащее его клиентам, не может быть включено в конкурсную
(ликвидационную) массу.
2.12. Брокеры, получающие денежные средства или ценные бумаги на
брокерский счет клиента, должны зарегистрировать их на указанном счете и
хранить отдельно от своего имущества (активов). Брокеры несут полную
ответственность за указанные денежные средства и ценные бумаги до
проведения расчетов по сделке или до момента их возврата клиенту в
установленном порядке.
2.13. Брокер обязан возместить клиенту в полном объеме убытки,
причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по
договору о брокерском обслуживании, в том числе убытки, причиненные в
результате несвоевременного возврата средств по требованию клиента,
нарушения условий конфиденциальности договора и иного нарушения прав и
интересов клиента.
При этом, в случае невозможности возместить ценные бумаги, брокер
возмещает клиенту денежные средства в объеме, достаточном для
приобретения аналогичного количества ценных бумаг на рынке.
2.14. Споры, возникающие в ходе исполнения договора о брокерском
обслуживании, рассматриваются в порядке, установленном
законодательством.
3. Ограничения деятельности
3.1. Брокер не вправе совершать следующие финансовые операции и
сделки:
(1) принимать вклады (депозиты);
(2) предоставлять кредиты;
(3) осуществлять кассовое обслуживание клиентов;
(4) предоставлять финансовые услуги и осуществлять привлечение на
возмездной основе финансовых средств граждан и юридических лиц, не
связанное с эмиссией и обращением ценных бумаг;
(5) использовать имеющиеся на счете клиента свободные денежные
средства;
(6) брать взаймы у клиентов денежные средства и ценные бумаги;
(7) осуществлять деятельность в качестве независимого регистратора.
3.2. Брокер не вправе осуществлять за пределами фондовой биржи
операции (от имени клиентов или иным образом) с теми видами ценных бумаг
открытых акционерных обществ, количество зарегистрированных держателей
которых превышает 300.
3.3. При осуществлении своей деятельности брокер не вправе
рекомендовать клиенту совершать сделки с ценными бумагами или
способствовать их совершению в неоправданно больших объемах в целях
увеличения размера собственного вознаграждения.
3.4. Брокеры обязаны:
- перед осуществлением по поручению клиента сделки с ценными
бумагами заключить с ним договор о брокерском обслуживании;
- заключать сделки от имени клиента только с его согласия,
полученного в порядке, установленном договором о брокерском
обслуживании;
- отказываться от приема поручений на покупку каких-либо ценных
бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку;
- выполнять поручения клиентов добросовестно и на наиболее выгодных
для клиента условиях;
- немедленно уведомить клиента о наличии у брокера интереса,
препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для
него условиях;
- за свой счет возместить клиенту убытки в порядке, установленном
гражданским законодательством, в случае, если конфликт интересов брокера
и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до дачи поручения
брокеру, привел к исполнению поручения клиента с ущербом для его
интересов;
- выполнять поручения клиентов в порядке их поступления, если иное
не предусмотрено договором о брокерском обслуживании или поручением
клиента;
- вводить поручения клиентов в систему биржевых торгов в порядке их
поступления (в соответствии с отметкой о времени их получения);
- незамедлительно после совершения сделки или по истечении времени
действия поручения представить клиенту соответствующий отчет.
3.5. При заключении договора на брокерское обслуживание и при приеме
поручения на продажу ценных бумаг брокер обязан установить личность
клиента и его полномочия на ценные бумаги, включаемые в поручение. Если
указанные ценные бумаги не зарегистрированы на имя клиента, брокер не
вправе принимать от клиента поручения на продажу этих ценных бумаг.
3.6. Сделки с ценными бумагами, осуществляемые брокером по поручению
клиентов, должны во всех случаях исполняться приоритетно по сравнению с
операциями самого брокера, в том числе действующего через представителя
или по поручению и за счет лица, с которым он связан отношениями
контроля, или по поручению и за счет любого работника этого брокера.
3.7. Брокеры, а также их должностные лица и сотрудники, предоставляя
рекомендации по операциям с ценными бумагами, обязаны:
- приложить достаточные усилия для получения от клиента информации о
его инвестиционных целях и задачах, финансовых возможностях и другой
информации, необходимой для определения степени пригодности рекомендаций
для данного клиента;
- письменно предупреждать клиентов о том, что рекомендации
содержащие оценки предполагаемого изменения стоимости отдельных ценных
бумаг или другие оценки развития рынка ценных бумаг, являются
прогнозами;
- воздерживаться от рекомендаций клиенту купить, продать или
обменять какие-либо ценные бумаги, если нет достаточных оснований
полагать, что такие сделки подходят клиенту с учетом его инвестиционных
целей и задач;
- воздерживаться от рекомендации покупки ценных бумаг в объемах или
с частотой, превышающих финансовые возможности клиента;
- сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных
клиентами и не допускать ознакомления с этой информацией третьих лиц, за
исключением раскрытия информации, установленной настоящим Положением и
иными нормативными актами.
3.8. Брокер не вправе задерживать сверх срока, установленного
договором о брокерском обслуживании, предоставление или отказывать в
предоставлении клиенту запрашиваемых им отчетов о ходе выполнения
договора, выписок о состоянии брокерского счета или иной информации, в
том числе ответов на его письменные жалобы, если клиент имеет право на
получение таких отчетов, выписок, информации или ответа.
3.9. Брокер, участвующий в соответствии с договором с эмитентом в
проведении открытой подписки на ценные бумаги эмитента, а также
должностные лица и сотрудники брокера обязаны соблюдать требования
законодательства и нормативных актов ГКРЦБ, связанные с проведением
открытой подписки на ценные бумаги.
3.10. Брокеры обязаны соблюдать правила профессиональной
деятельности с ценными бумагами, установленные нормативными актами.
4. Операционные требования
4.1. Брокер обязан соблюдать финансовые нормативы, устанавливаемые
ГКРЦБ, в том числе обязательные нормативы достаточности собственных
средств и иные показатели (нормативы), ограничивающие риски по операциям
с ценными бумагами. При этом в отношении коммерческих банков,
занимающихся брокерской деятельностью, указанные нормативы
устанавливаются Национальным банком Молдовы по согласованию с ГКРЦБ.
4.2. Если брокер владеет более чем 5 процентами акций акционерного
общества или имеет иной существенный интерес в указанном акционерном
обществе, он обязан сообщить об этом клиенту перед тем, как
рекомендовать ему ценные бумаги этого акционерного общества.
4.3. Брокер должен утвердить письменные процедуры, соответствующие
требованиям законодательства и предусматривающие порядок:
- открытия брокерских счетов, включая описание процедуры проведения
соответствующим должностным лицом брокера необходимой проверки;
- проведения периодической проверки соответствующим должностным
лицом правильности ведения брокерских счетов клиентов;
- рассмотрения и письменного одобрения всех сделок соответствующим
должностным лицом;
- рассмотрения жалоб клиентов;
- проверки подлинности подписей клиентов на сертификатах и
доверенностях на передачу ценных бумаг, а также на предмет выявления
факта залога указанных ценных бумаг;
- исполнения операций с денежными средствами, ценными бумагами,
выписками из реестра и доверенностями на передачу ценных бумаг, которые
необходимы для расчетов по торгам или для приема поручений клиентов.
5. Требования к ведению учета
5.1. Каждый брокер должен обеспечить ведение следующих книг
(регистров) и записей:
* ведомость аналитического учета расчетов по операциям с ценными
бумагами, содержащая отдельные записи по всем операциям купли-продажи
ценных бумаг и расчетов по ним, по всем поступлениям и выплатам денежных
средств. В указанную ведомость включаются следующие данные:
- фирма (наименование) или фамилия, имя и отчество клиента;
- остаток денежных средств на начало и конец текущего месяца в
разрезе клиентов и каждой сделки купли-продажи;
- даты поступления и выплаты денежных средств за текущий месяц;
- по каждому контрактному уведомлению (при биржевых сделках) и
договору (при внебиржевых сделках):
- номер контрактного уведомления или договора;
- дата торгов или дата заключения договора;
- дата осуществления расчетов;
- вид ценных бумаг;
- наименование эмитента ценных бумаг;
- государственный регистрационный номер ценных бумаг;
- форма выпуска (материализованные, дематериализованные) ценных
бумаг;
- количество ценных бумаг;
- цена купли-продажи одной ценной бумаги;
- общая стоимость ценных бумаг;
- размер биржевых сборов (в случае совершения операции на фондовой
бирже);
- сумма налога на операции с ценными бумагами;
- размер комиссионного вознаграждения;
- ФИО и должность исполнителя и его подпись;
* книга (регистр) аналитического учета движения ценных бумаг,
отражающая все операции купли-продажи, поступления, доставки и выдачи
ценных бумаг. В указанную книгу включаются следующие данные:
- фирма (наименование) или фамилия, имя и отчество клиента;
- остаток ценных бумаг на начало и конец текущего месяца и движение
по поступлению, доставке и выдаче ценных бумаг в разрезе клиентов и
каждой сделки купли-продажи;
- по каждому контрактному уведомлению (при биржевых сделках) и
договору (при внебиржевых сделках):
- номер контрактного уведомления или договора;
- дата торгов или дата заключения договора;
- дата осуществления расчетов;
- вид ценных бумаг;
- наименование эмитента ценных бумаг;
- государственный регистрационный номер ценных бумаг;
- форма выпуска (материализованные, дематериализованные) ценных
бумаг;
- количество ценных бумаг;
- цена купли-продажи одной ценной бумаги;
- общая стоимость ценных бумаг;
- номер и дата расписки о получении (выдаче) ценных бумаг;
- номер и дата удостоверения о доставке (при биржевых сделках);
- номер и дата заявки на регистрацию (при биржевых сделках) или
передаточного распоряжения (при внебиржевых сделках);
- ФИО и должность исполнителя и его подпись;
* ведомость аналитического учета расчетов по платежам в гарантийный
фонд фондовой биржи, содержащая отдельные записи по всем сделкам
купли-продажи ценных бумаг, расчеты по которым были осуществлены за счет
средств этого фонда. В указанную ведомость включаются следующие данные:
- наименование статьи аналитического учета (например, взносы в
гарантийный фонд, для расчетов по ценным бумагам, на покрытие разницы в
ценах при выкупе ценных бумаг, на покрытие убытков и др.);
- остаток денежных средств брокера в гарантийном фонде на начало и
конец текущего месяца;
- обороты по перечислениям брокера в гарантийный фонд и его
использованию с начала года до текущего месяца;
- перечисления брокера в гарантийный фонд и его использование за
текущий месяц;
- ФИО и должность исполнителя и его подпись;
* регистры бухгалтерского учета и общая бухгалтерская книга (главная
книга), подробно отражающая все активы и пассивы, доходы и расходы;
* другие записи, отражающие движение ценных бумаг и осуществление
расчетов по ним, в том числе отражающие непоступившие или недоставленные
ценные бумаги;
* журнал поручений, отражающий подтверждения выполнения или
невыполнения поручений по каждой операции покупки, продажи или доставки
ценных бумаг и содержащий следующие данные по каждому поручению:
- сроки и условия его выполнения, изменения или отмены;
- номер брокерского счета, на который записано поручение;
- дату и время записи;
- цену купли-продажи ценных бумаг, по которой было выполнено
поручение;
- дату (а при необходимости - и время) выполнения или отмены;
* записи в отношении брокерских счетов, содержащие:
- оригинал договора о брокерском обслуживании с клиентом;
- оригинал документа, подписанного должностным лицом брокера и
разрешающего открытие указанного счета;
- имя владельца счета (клиента), сведения о его дате рождения,
адресе, гражданстве, целях инвестиций, а также данные, касающиеся
финансового положения клиента;
* образцы подписей (или факсимиле подписей) служащих брокера,
уполномоченных совершать сделки купли-продажи ценных бумаг на фондовой
бирже, подтвержденные руководителем и главным бухгалтером брокера и
заверенные печатью;
* журнал жалоб клиентов;
* копии подтверждений всех покупок и продаж ценных бумаг по каждому
клиенту в отдельности;
* контрактные уведомления (при биржевых сделках) и договоры (при
внебиржевых сделках) по каждой сделке по каждому клиенту в отдельности;
* прочие книги (регистры) и записи, ведение которых предусмотрено
нормативными актами.
5.2. Брокер должен назначить квалифицированных служащих, возложив на
них ответственность за ведение записей по конкретным клиентам, а также
контролирующее их должностное лицо, периодически проверяющее записи по
каждому отдельному клиенту.
Служащие, имеющие доступ к ценным бумагам, к бухгалтерским книгам и
счетам, к поручениям клиентов, а также служащие, обладающие правом
заключения сделок с ценными бумагами, должны быть административно
отделены друг от друга и являться сотрудниками разных структурных
подразделений (отделов) брокера, со строгим контролем за соблюдением
ограниченного доступа к соответствующей информации.
Брокер должен установить перечень уполномоченных сотрудников,
имеющих право доступа к компьютерам, программному обеспечению и
документации.
5.3. Все документы, указанные в настоящем Положении, должны
храниться не менее 5 лет.
Отчетность и первичные документы, относящиеся к видам деятельности
брокера, попадающим под действие настоящего Положения, должны вестись и
храниться отдельно от отчетности и первичных документов, относящихся к
другим видам деятельности брокера.
Уполномоченные представители ГКРЦБ имеют право беспрепятственного
доступа ко всем книгам (регистрам) и записям брокера.
5.4. Денежные средства и ценные бумаги, участвующие в процессе
расчетов, должны храниться в сейфах, отдельно от имущества брокера, быть
защищены от злоупотреблений, потерь и т.д.
6. Отчетность брокера
6.1. Брокер должен представлять в ГКРЦБ следующие отчеты:
а) не позднее 15 марта после окончания отчетного финансового года -
годовые финансовый и специализированный отчеты, заверенные независимым
аудитором;
b) не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным, -
ежеквартальный финансовый отчет по установленной форме и
специализированный отчет по форме, установленной ГКРЦБ;
с) иные периодические специализированные отчеты по форме,
установленной ГКРЦБ, в том числе включающие сведения о соблюдении
обязательных нормативов достаточности собственных средств и иных
показателей (нормативов), ограничивающих риски по операциям с ценными
бумагами;
d) в течение трех рабочих дней после возникновения нижеуказанных
событий - соответствующие отчеты (уведомления):
- об изменениях в данных, содержащихся в заявлении на получение
лицензии, или в составе органов управления, или в составе сотрудников,
обязанных, в соответствии с установленным порядком, иметь
квалификационные аттестаты на право работы на рынке ценных бумаг;
- о неплатежеспособности брокера;
- о реорганизации или ликвидации брокера.
При этом в отношении коммерческих банков, занимающихся брокерской
деятельностью, формы отчетов устанавливаются ГКРЦБ по согласованию с
Национальным банком Молдовы.
Приложение
к Временному положению о брокерах
Примерный договор
о брокерском обслуживании
г.___________________________ "___"_______________199__г.
______________________________________________________________________,
(наименование или фамилия, имя, отчество)
далее именуемый(ая) "Клиент", в лице__________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество
______________________________________________________________________
представителя юридического лица или предприятия - физического лица)
действующего(ей) на основании_________________________________________,
с одной стороны, и____________________________________________________,
(наименование юридического лица)
далее именуемый "Брокер", имеющий лицензию на ведение_________________
______________________________________________________________________
(вид профессиональной деятельности)
деятельности с ценными бумагами N _____________от"___"_________199__г.,
в лице________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего(ей) на основании_________________________________________,
с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1. Клиент поручает, а Брокер обязуется:
(1) совершать сделки с ценными бумагами в интересах и за счет
Клиента;
(2) предоставлять Клиенту информационные и консультационные услуги,
связанные с продажей или покупкой ценных бумаг.
1.2. При исполнении настоящего Договора Брокер совершает сделки с
ценными бумагами __________________________________.
(от имени Клиента и/или от своего имени)
К сделкам, которые Брокер в соответствии с настоящим Договором
совершает от имени Клиента, применяются нормы, установленные
законодательством к договорам поручения.
К сделкам, которые Брокер в соответствии с настоящим Договором
совершает от своего имени, применяются нормы, установленные
законодательством к договорам комиссии. При этом Брокер выполняет для
Клиента функции номинального держателя его ценных бумаг.
1.3. Для исполнения настоящего Договора Брокер открывает на имя
Клиента брокерский счет, на котором учитываются и хранятся денежные
средства и ценные бумаги Клиента.
2. Порядок исполнения, отмены
и изменения поручений
2.1. Брокер выполняет поручения Клиента в соответствии с
требованиями действующего законодательства, а также Правилами биржевой
торговли (в случае совершения сделок на Бирже).
2.2. Брокер обязуется выполнять следующие виды поручений Клиента:
при выполнении сделок на Бирже:
(1) продать ценные бумаги по цене открытия биржевого дня/1;
_________________________________
1/Цена открытия биржевого дня - цена, по которой в течение данного
дня заключаются все биржевые сделки с данной ценной бумагой.
(2) продать ценные бумаги по цене не ниже заданной;
(3) купить ценные бумаги по цене открытия биржевого дня;
(4) купить ценные бумаги по цене не выше заданной.
при выполнении сделок на внебиржевом рынке:
(1) продать ценные бумаги по рыночной цене/1;
_________________________________
1/Рыночная цена - последняя для данной ценной бумаги цена открытия
биржевого дня или цена, по которой данная ценная бумага может быть
продана (куплена) на внебиржевом рынке.
(2) продать ценные бумаги по цене не ниже заданной;
(3) купить ценные бумаги по рыночной цене;
(4) купить ценные бумаги по цене не выше заданной.
_________________________________
1/Цена открытия биржевого дня - цена, по которой в течение данного
дня заключаются все биржевые сделки с данной ценной бумагой.
2.3. Поручение дается Брокеру в_____________________________________
(указать форму поручения - письменная
____________________________________________________________________
или иная форма, позволяющая установить волеизъявление Клиента)
2.4. В случае принятия поручения Брокер обязан подтвердить
(акцептовать) его путем ________________________________________________
(указать порядок акцепта поручения)
в срок__________________________________________________________________
(указать срок акцепта поручения)
2.5. Стороны устанавливают следующий порядок исполнения поручений по
продаже:
2.5.1. Клиент передает Брокеру поручение и сертификат ценных бумаг
(или выписку из реестра - в случае дематериализованных ценных бумаг)
либо надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение о переводе
указанных ценных бумаг на имя Брокера как их номинального держателя.
2.5.2. Брокер акцептует поручение в порядке и сроки, установленные
настоящим Договором, и выдает Клиенту расписку в получении сертификата
ценных бумаг (или выписки из реестра - в случае дематериализованных
ценных бумаг) или передаточного распоряжения.
2.5.3. При исполнении поручения на Бирже Брокер передает поручение
на Биржу незамедлительно после его акцепта (в случае акцепта поручения
во время проведения торговой сессии на Бирже) или после открытия
ближайшей торговой сессии (в иных случаях).
2.5.4. В случае, если Брокер, не являющийся номинальным держателем
ценных бумаг Клиента, исполняет поручение по продаже полностью или
частично, Клиент обязан, по получении соответствующего уведомления:
(1) при исполнении поручения на Бирже - предоставить Брокеру
доверенность на передачу ценных бумаг, выданную Бирже, или индоссировать
на Биржу сертификат ценных бумаг;
(2) при исполнении поручения на внебиржевом рынке - предоставить
Брокеру надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение.
2.5.5. Комиссионное вознаграждение Брокера, биржевой сбор (в случае
исполнения поручения на Бирже) и налог на операции с ценными бумагами
удерживаются Брокером из средств, полученных от продажи ценных бумаг.
2.5.6. По получении от Биржи или контрагента по внебиржевой сделке
средств, полученных от продажи ценных бумаг, Брокер в соответствии с
указанием Клиента либо зачисляет их на брокерский счет Клиента, либо в
течение одного рабочего дня пере числяет их Клиенту.
2.6. Сторонами принимается следующий порядок исполнения поручений по
покупке:
2.6.1. Перед дачей Брокеру поручения на покупку Клиент должен внести
денежные средства (наличными или перечислением на счет Брокера) на сумму
необходимую для исполнения указанного поручения (включая уплату
комиссионного вознаграждения, на лога на операции с ценными бумагами и,
при необходимости, биржевого сбора) либо, в случае наличия указанных
средств на брокерском счете Клиента, разрешить их использование для
исполнения поручения.
2.6.2. Если на брокерском счете Клиента поступили или имеются
денежные средства на сумму, необходимую для исполнения поручения, Брокер
акцептует оручение в порядке и сроки, установленные настоящим
Договором.
2.6.3. При исполнении поручения на Бирже Брокер передает поручение
на Биржу незамедлительно после его акцепта (в случае акцепта поручения
во время проведения торговой сессии на Бирже) или после открытия
ближайшей торговой сессии (в иных случаях).
2.6.4. По исполнении поручения Брокер незамедлительно переводит
соответствующие средства Клиента со своего счета на счет Биржи или
контрагента по внебиржевой сделке для осуществления расчетов по сделке.
2.6.5. Если фактическая цена покупки меньше суммы, внесенной
Клиентом для исполнения указанного поручения в соответствии с пунктом
2.6.1 настоящего Договора, Брокер, в соответствии с указанием Клиента,
либо оставляет излишне внесенные средства на брокерском счете Клиента,
либо в течение одного рабочего дня перечисляет их Клиенту.
2.6.6. Брокер передает Клиенту сертификат ценных бумаг (или выписку
из реестра - в случае дематериализованных ценных бумаг), являющихся
предметом исполненного поручения на покупку, незамедлительно после его
получения от Биржи или контрагента по внебиржевой сделке, либо, в случае
выполнения Брокером обязанностей номинального держателя ценных бумаг
Клиента, Брокер отражает исполнение поручения на покупку, зачисляя
соответствующие ценные бумаги на брокерский счет Клиента незамедлительно
после их получения от Биржи или контрагента по внебиржевой сделке.
2.7. Сторонами принимается следующий порядок отмены поручения
Клиентом:
2.7.1. Клиент вправе отменить поручение, уведомив об этом Брокера, в
порядке, установленном настоящим Договором для дачи поручений.
2.7.2. Если отменяемое поручение ранее было передано на Биржу,
Брокер обязан передать на Биржу уведомление об отмене поручения
незамедлительно после его получения от Клиента. При этом отсрочка
передачи указанного уведомления допускается только в случае и на время
отсутствия доступа к торговой системе Биржи.
2.7.3. Брокер подтверждает (акцептует) отмену поручения в порядке,
установленном пунктом 2.4 настоящего Договора.
2.7.4. Сертификат ценных бумаг (или выписка из реестра - в случае
дематериализованных ценных бумаг), являющихся предметом отмененного
поручения на продажу, подлежит возврату Клиенту незамедлительно после
акцепта отмены поручения, за исключением случаев, когда Брокер в
соответствии с настоящим Договором или поручением Клиента является
номинальным держателем указанных ценных бумаг и хранит их на брокерском
счете Клиента.
2.7.5. Подлежащие возврату в связи с отменой поручения на покупку
денежные средства Клиента в соответствии с его указанием либо хранятся
на брокерском счете Клиента, либо в течение одного рабочего дня
перечисляются Брокером Клиенту.
2.8. Сторонами принимается следующий порядок изменения поручения
Клиентом:
2.8.1. Клиент вправе изменить стоимостные условия поручения и/или
количество ценных бумаг, являющихся предметом поручения, еще не
исполненного Брокером или исполненного им частично, уведомив об этом
Брокера в порядке, установленном настоящим Договором для дачи поручений.
2.8.2. Брокер подтверждает (акцептует) изменение поручения в порядке
установленном пунктом 2.4 настоящего Договора.
2.8.3. Внесение (возврат) дополнительных (излишних) денежных средств
и ценных бумаг, вызванное изменением поручения, осуществляется в порядке
установленном настоящим Договором для приема (отмены) поручений.
2.9. Особенности исполнения поручений на продажу на Бирже:
2.9.1. В случае частичного выполнения поручения на продажу
материализованных ценных бумаг его невыполненная часть автоматически
отменяется Биржей в конце биржевого дня. При этом сертификат указанных
ценных бумаг передается Биржей для аннулирования и оформления нового
сертификата на непроданные ценные бумаги на имя Клиента или, в случае
выполнения Брокером функций номинального держателя указанных ценных
бумаг, - на имя Брокера как номинального держателя.
2.9.2. Новый сертификат непроданных ценных бумаг, оформленный на имя
Клиента, подлежит возврату Клиенту незамедлительно после его получения
Брокером.
2.9.3. В отношении денежных средств, полученных за проданные ценные
бумаги, применяется порядок, установленный для исполнения поручений на
продажу ценных бумаг.
3. Права и обязанности сторон
3.1. Клиент обязан:
(1) представлять Брокеру документы о своих полномочиях на ценные
бумаги, включаемые в поручение на продажу;
(2) без промедления принять от Брокера ценные бумаги, приобретенные
им на имя Клиента в соответствии с настоящим Договором;
(3) перечислять на счет Брокера в порядке, установленном настоящим
Договором, денежные средства, необходимые для выполнения поручений на
покупку ценных бумаг;
(4) предоставить Брокеру в порядке, установленном настоящим
Договором, свидетельство права собственности на ценные бумаги,
являющиеся предметом поручения на продажу, либо, в случае выполнения
Брокером функций номинального держателя указанных ценных бумаг, -
надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение о переводе
указанных ценных бумаг на имя Брокера;
(5) оплатить услуги Брокера, налог на операции с ценными бумагами и,
при исполнении поручения на Бирже, ее услуги;
(6)________________________________________________________________
(прочие обязанности Клиента)
3.2. Клиент вправе:
(1) требовать от Брокера, в случае исполнения и полной оплаты
поручения на покупку, регистрации в установленном порядке права
собственности на соответствующие ценные бумаги;
(2) требовать от Брокера возврата переданных ему сумм,
предназначавшихся для исполнения указанного поручения (включая суммы
комиссионного вознаграждения, налога на операции с ценными бумагами и,
при необходимости, биржевого сбора), если Брокер не в состоянии
обеспечить регистрацию, указанную в подпункте (1) настоящего пункта. При
этом Брокер уплачивает штрафные санкции Бирже за счет собственных
средств;
(3) требовать от Брокера представления отчетов о ходе выполнения
настоящего Договора;
(4) изменять или отменять полностью или частично поручение, еще не
выполненное Брокером, в порядке, установленном настоящим Договором;
(5)________________________________________________________________
(прочие права Клиента)
3.3. Брокер обязан:
(1) обеспечить отдельный учет денежных средств и ценных бумаг,
хранящихся на брокерском счете Клиента;
(2) по получении денежных средств или ценных бумаг на брокерский
счет Клиента зарегистрировать их на указанном счете и хранить отдельно
от своего имущества (активов). Брокер несет полную ответственность за
указанные денежные средства и ценные бумаги до проведения расчетов по
сделке или до момента их возврата Клиенту в установленном порядке;
(3) выполнять поручения Клиента добросовестно и на наиболее выгодных
для Клиента условиях;
(4) при наличии у него интереса, препятствующего осуществлению
поручения Клиента на наиболее выгодных для последнего условиях,
немедленно уведомить об этом Клиента;
(5) предоставлять Клиенту отчеты о ходе исполнения настоящего
Договора, выписки о состоянии брокерского счета в срок_________________;
(6)________________________________________________________________
(прочие обязанности Брокера)
3.4. Брокер вправе:
(1) отказаться от приема поручения на покупку каких-либо ценных
бумаг, если нет уверенности в том, что Клиент может оплатить сделку;
(2) отказаться от приема поручения на продажу ценных бумаг, не
зарегистрированных на имя Клиента;
(3) получать от Клиента вознаграждение за оказываемые в соответствии
с настоящим Договором услуги;
(4)________________________________________________________________
(прочие права Брокера)
4. Оплата услуг Брокера и Биржи
4.1. Размер комиссионного вознаграждения Брокера устанавливается при
приеме поручения от Клиента.
4.2. Размер биржевого сбора устанавливается в соответствии с
биржевыми правилами на момент передачи поручения на Биржу.
4.3. Размер налога на операции с ценными бумагами определяется в
соответствии с законодательством.
5. Дополнительные условия
5.1._______________________________________________________________
6. Возмещение убытков
6.1. Брокер обязан возместить Клиенту в полном объеме убытки,
причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по
настоящему Договору, в том числе убытки, причиненные в результате
несвоевременного возврата средств по требованию Клиента, нарушения
условий договора и иного нарушения прав и интересов Клиента.
При этом, в случае невозможности возместить ценные бумаги, Брокер
возмещает Клиенту денежные средства в объеме, достаточном для
приобретения аналогичного количества ценных бумаг на рынке.
7. Порядок разрешения споров
7.1. Споры, возникающие в ходе исполнения настоящего Договора,
рассматриваются в порядке, установленном законодательством.
8. Условия договора
8.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и
действует до__________.
8.2. Настоящий Договор может быть изменен только по взаимному
согласию сторон.
8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут любой из сторон в любое
время. Договор не может быть расторгнут в период исполнения Брокером
поручения Клиента или осуществления расчета по нему.
Клиент:
заполняется физическими лицами:
гражданство:________________________________________________________
адрес (с указанием почтового индекса):______________________________
телефон:____________________________________________________________
документ, удостоверяющий личность: _________________________________
серия:______________N________________, выдан "___"____________19__г.
кем_________________________________________________________________
реквизиты банковского счета_________________________________________
заполняется предприятиями:
юридический адрес (с указанием почтового
индекса)_______________________________________________________________
почтовый адрес (с указанием почтового
индекса)_______________________________________________________________
номер и дата государственной регистрации___________________________
наименование органа, осуществившего регистрацию ___________________
телефон_________телефакс________модем________
реквизиты расчетного счета_________________________________________
уполномоченный представитель:
фамилия, имя, отчество_____________________________________________
должность__________________________________________________________
документ, удостоверяющий личность__________________________________
серия_____N____выдан "____"__________________19____г.
кем________________________________________________________________
Брокер:
юридический адрес (с указанием почтового
индекса)_______________________________________________________________
почтовый адрес (с указанием почтового
индекса)_______________________________________________________________
телефон_______телефакс_________модем________
реквизиты расчетного счета_________________________________________
Подписи сторон
_______________ _________________
Клиент Брокер