Временная инструкция от 01.05.97 о порядке выставления акций государства на продажу на фондовой бирже и определения их продажной цены

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Временная инструкция о порядке выставления акций государства на продажу на фондовой бирже и определения их продажной цены от 01.05.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 30/53 от 08.05.1997 * * * Утратил силу: 04.09.1997 Решение ГКРЦБ N 163/64/1/01-105S от 29.08.1997 У Т В Е Р Ж Д А Ю У Т В Е Р Ж Д А Ю Министр Приватизации Председатель Государственной и Управления Государственным Комиссии по Рынку Ценных Имуществом Бумаг __________________________ ______________________________ Чеслав ЧОБАНУ Ион ХЫНКУ "___"__________________ 1997 "___"____________________ 1997 С О Г Л А С О В А Н О Президент Фондовой Биржи Молдовы __________________________ Ион ГАНГУРА "___"__________________ 1997 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящая Инструкция разработана на основании Постановления Правительства Республики Молдова N 286 от 24 марта 1997 г. "О порядке использования нереализованных акций государства, предназначенных для приватизации за боны народного достояния", других нормативных актов. 1.2. Инструкция регламентирует деятельность по продаже акций государства, предложенных к приватизации и нереализованных в период действия бонов народного достояния, которые согласно названному постановлению подлежат продаже на Фондовой Бирже (далее - акции государства), а именно: - процедуры подготовки и условия выставления акций на продажу; - процедуры и условия определения продажной цены; - условия осуществления операций и оплаты акций. 1.3. Акции государства продаются на Фондовой Бирже по цене, отличной от номинала как в большую, так и в меньшую сторону, являясь процессом обращения ценных бумаг на вторичном рынке. 2. ПОДГОТОВКА И ВЫСТАВЛЕНИЕ АКЦИЙ НА ПРОДАЖУ 2.1. Решение о выставлении акций государства на продажу на Фондовой Бирже и их передаче брокерам - продавцам принимается Министерством Приватизации и Управления Государственным Имуществом (далее - Министерство Приватизации). 2.2. В каждом случае выставления акций государства на продажу на Фондовой Бирже издается приказ, которым утверждается информационное сообщение (Приложение 1). 2.3. Непосредственное исполнение названного приказа и подготовка всех необходимых документов осуществляет Вычислительный Центр по Республиканским Аукционам совместно с соответствующими управлениями Министерства Приватизации, который может воспользоваться услугами брокеров, уполномоченных на продажу акций государства на Фондовой Бирже. 2.4. Исполнитель в порядке, установленном законодательством и настоящей Инструкцией: 2.4.1. Запрашивает выписку из реестра акционеров для проверки размера уставного капитала, номинальной цены акций и количества акций, принадлежащих государству, на момент выставления акций на продажу. 2.4.2. Оформляет, в случае необходимости, заявление на временную регистрацию акционерных обществ на Фондовой Бирже (Приложение 2) с указанием характеристики ценных бумаг и условий их обращения. На основании заявления на временную регистрацию Фондовая Биржа включает акции государства в котировочный список в отдельную категорию на весь период их обращения без прохождения процедуры листинга и без соответствующей оплаты, согласно Правилам Фондовой Биржи. Временная регистрация дает Министерству Приватизации исключительное право продавать акции государства этого акционерного общества на Фондовой Бирже, после продажи которых общество исключается из листинга, если не подтвердит желание остаться на учете Фондовой Биржи. 2.4.3. Обеспечивает публикацию в печати информационных сообщений о предлагаемых акциях государства для продажи на Фондовой Бирже и представление органам печати отчетов о результатах этих торгов, оформляет и представляет брокерам поручения о продаже акций, осуществляет другие мероприятия, предусмотренные настоящей Инструкцией. 2.5. Указанные в информационных сообщениях условия выставления акций на продажу не могут быть изменены в процессе торгов. 3. ПРОЦЕДУРА И УСЛОВИЯ ТОРГОВ 3.1. Информационное сообщение о выставлении акций государства на продажу на Фондовой Бирже публикуется в республиканской прессе не менее чем за 10 дней до даты открытия торгов. Копия информационного сообщения представляется Фондовой Бирже и брокерам, заключившим договор об оказании брокерских услуг с Министерством Приватизации и которым была доверена продажа акций государства (далее - брокеры - продавцы). Фондовая Биржа включает в свою информационную сеть и в автоматизированную компьютерную систему Основной секции сведения из информационного сообщения и обеспечивает публикацию этой информации на весь срок продажи данных акций. С момента публикации информационного сообщения все аккредитованные на Фондовой Бирже брокеры могут начать деятельность по выявлению покупателей выставленных на продажу акций и заключению с ними соответствующих договоров или предложению и оказанию консультационных услуг по представлению прямых заявок с последующим оформлением сделок. 3.2. Информационное сообщение (Приложение 3) содержит в обязательном порядке следующую информацию: - регистрационный номер эмиссии (ISIN), наименование акционерного общества, юридический адрес, размер уставного капитала, номинальная стоимость одной акции; - доля государства в уставном капитале и доля выставляемых на продажу акций; - количество выставляемых акций и форма продажи: единый пакет (лот), пакет делимый (несколько лотов), единичные акции; - дата открытия торгов (начало приема заявлений на покупку акций) и дата закрытия торгов (период продажи акций). 3.3. В информационное сообщение может быть включена и другая информация, учитывая интерес к данному обществу и специфические условия его деятельности. 3.4. Возможные формы продажи устанавливаются в зависимости от конкретных условий данного акционерного общества и могут быть следующие: - все акции предлагаются как единый пакет, который может быть приобретен только одним покупателем (единый лот); - акции делятся на несколько пакетов того же или разного размера, которые могут быть приобретены отдельно несколькими или одним и тем же покупателем (несколько лотов); - все акции продаются отдельно, каждый покупатель может претендовать на любое количество акций по своему усмотрению (единичные акции). 3.5. Срок продажи акций, включенных в одно и то же информационное сообщение, одинаков для всех, но не превышает 30 дней с даты публикации сообщения. 3.6. Бланки заявок на покупку акций (Приложение 4) публикуются в печати и распространяются через аккредитованных на Фондовой Бирже брокеров, Территориальные Агентства Министерства Приватизации и другими возможными способами участникам процесса покупки акций государства. 3.7. Заявки на покупку подаются на Фондовую Биржу в закрытом конверте. Фондовая Биржа организует прием заявок на покупку акций государства отдельно от остальных акций, продаваемых на бирже. Для сбора конвертов брокеры - продавцы организуют в помещении Фондовой Биржи ежедневное поочередное дежурство, за исключением воскресных и праздничных дней, начиная с даты открытия и до даты закрытия торгов включительно. Конверты регистрируются в едином для всех брокеров - продавцов реестре учета (Приложение 5). Номер и дата регистрации указываются на конверте и подтверждаются печатью или другим специальным оттиском дежурного брокера. После регистрации в реестре учета конверты вкладываются дежурным брокером в ящик, опломбированный печатями Министерства Приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи. 3.8. Заявки на покупку подаются заявителями, которыми могут быть как брокеры, так и непосредственно покупатели. В случае когда поданная непосредственно покупателем заявка впоследствии удовлетворяется, обязанность оформления сделки с данным покупателем лежит на брокере-продавце, которому доверена продажа акций данного акционерного общества. 3.9. В течение периода продажи акций заявители могут подавать неограниченное количество заявок на покупку акций одного или нескольких акционерных обществ при условии, что каждая заявка содержит только один лот или отдельные акции и подается в отдельном конверте. 3.10. По каждой заявке на покупку заявители вносят задаток в размере 10 (десяти) процентов от номинальной стоимости запрашиваемых акций. Задаток перечисляется в сроки, достаточные для его поступления на счет Министерства Приватизации до истечения срока продажи акций. 3.11. В документе об оплате задатка указываются только уплаченная сумма и дата открытия торгов. Копия документа об оплате, подтвержденная круглой печатью банковского учреждения, вкладывается в конверт вместе с заявкой на покупку акций. 3.12. В конце последнего дня периода продажи акций: - закрывается реестр учета конвертов, что подтверждается печатями Министерства Приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи; - опечатанный ящик с конвертами переносится в торговый зал Фондовой Биржи. 3.13. В следующий рабочий день после истечения срока продажи акций уполномоченные представители Министерства Приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи в присутствии брокеров - продавцов: - открывают ящик с конвертами и проверяют соответствие его содержания с регистром учета заявок брокеров - продавцов; - открывают конверты, соответствующие регистру учета и подтверждают своими подписями наличие в конвертах заявок и документов об оплате аванса. Представители Министерства Приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи устанавливают и контролируют наличие в каждом конверте заявки и копии документа об оплате аванса, правильность их заполнения, соответствие оплаченной суммы стоимости запрашиваемых акций, подтверждение оплаты аванса. Представитель Министерства Приватизации представляет в то же время и отчет Министерства о поступивших авансах (Приложение 6). 3.14. Открытые конверты с соответствующими документами передаются брокерам - продавцам, которые в присутствии уполномоченных представителей Министерства Приватизации, ГКРЦБ и Фондовой Биржи вводят в автоматизированную компьютерную систему Основной секции, измененную Фондовой Биржей в соответствии с требованиями настоящей Инструкции: - информация из заявок на покупку; - сведения из отчета Министерства Приватизации о поступивших авансах. Если сумма внесенного аванса не соответствует стоимости запрошенных акций, или в отчете Министерства Приватизации о поступивших авансах отсутствует подтверждение поступления аванса данная заявка не допускается к расмотрению, но включается в систему и впоследствии вносится в список заявок, не допущенных к рассмотрению. 3.15. В тот же день после торгов Фондовая Биржа представляет Министерству Приватизации реестр учета, конверты с соответствующими документами, отчет об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему Основной секции, список заявок, не допущенных к рассмотрению, составленных как на бумажных, так и на электронных носителях. Отчет об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему Основной секции, составляется в соответствии со следующими критериями: - по каждому акционерному обществу и каждому пакету (лоту) в отдельности; - по предложенной заявителем цене покупки в убывающем порядке; - по дате регистрации в реестре учета. 4. РАСЧЕТ ПРОДАЖНОЙ ЦЕНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОБЕДИТЕЛЕЙ 4.1. Продажная цена акций и выигравшие заявители устанавливаются Министерством Приватизации в тот же день или в течение 3 дней с даты получения документов, указанных в п. 3.15 настоящей Инструкции. 4.2. Министерство Приватизации проверяет соответствие количества представленных Фондовой Биржей конвертов реестру, рассматривает и контролирует еще раз их содержание и представленные документы. 4.3. Министерство Приватизации устанавливает продажную цену и соответственно выигравших заявителей на основании отчета Фондовой Биржи об информации, включенной в автоматизированную компьютерную систему Основной секции, в каждом конкретном случае в зависимости от формы продажи. 4.4. Если акции выставлены на продажу как единый пакет (лот) или как разделенный пакет (несколько лотов), победителем объявляется заявитель, который предложил самую большую цену за единый пакет или за каждый лот в отдельности. 4.5. Если самая большая цена предложена несколькими заявителями, победителем объявляется заявитель, который первым внес заявку (согласно порядковому номеру в реестре учета). 4.6. Если акции выставлены на продажу как единичные акции, Министерство Приватизации учитывает в каждом отдельном случае следующие факторы: - количество и общая цена выставленных на продажу акций; - количество и общая цена запрошенных акций согласно поданным заявкам; - средняя цена одной акции, рассчитанная согласно заявкам; - номинальная цена акций; - соотношение между средней ценой и номиналом. 4.7. На основании названных факторов устанавливается лимитная цена, в отношении которой заявки удовлетворяются или отклоняются. При установлении лимитной цены учитывается возможность продажи всех акций данного акционерного общества, выставленных на продажу. 4.8. Заявки покупателей удовлетворяются начиная с наивысшего предложения и опуская до установленного лимита, но не пропуская какие-либо заявки. Если лимитная цена предложена несколькими заявителями, при установлении выигравшего заявителя учитывается дата подачи заявки согласно реестру учета, а также количеству запрошенных акций. 4.9. После изучения документов Министерство Приватизации оформляет список заявителей, чьи заявки на покупку удовлетворяются и список заявителей, чьи заявки на покупку не удовлетворяются, которые утверждаются приказом (Приложение 7). Копия приказа представляется в тот же день на Фондовую Биржу и брокерам - продавцам для оформления поручений о продаже и сделок в порядке, установленном Правилами Биржи. 4.10. Если по каким-либо причинам некоторые сделки впоследствии не завершились, Министерство Приватизации выбирает из допущенных к рассмотрению заявителей других победителей в соответствии с положениями настоящей Инструкции. 4.11. Если выигравший заявитель отказывается хотя бы от одной поданной заявки на покупку акций одного и того же акционерного общества, Министерство Приватизации может отказать ему в удовлетворении и остальных заявок, поданных на покупку акций данного общества. 5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ И ОФОРМЛЕНИЯ СДЕЛОК 5.1. Дата вручения приказа Министерства Приватизации Фондовой Бирже и брокерам - продавцам считается датой акцепта продажи. 5.2. В 5-дневный срок с даты акцепта продажи исполнители, указанные в п.2.3 настоящей Инструкции, оформляют для каждого проданного пакета (лота) и для единичных акций поручения о продаже акций на Фондовой Бирже (Приложение 8). В тот же срок Фондовая Биржа представляет выписки из приказа Министерства Приватизации брокерам, заявки которых удовлетворены. 5.3. Министерство Приватизации и Фондовая Биржа определяют взаимоотношения и обязанности по оформлению продажи акций государства в отдельном договоре. 5.4. В 5-дневный срок с даты акцепта продажи брокеры - продавцы заключают договора купли - продажи с покупателями (их представителями) и представляют Министерству Приватизации отчет в соответствии с Правилами Фондовой Биржи. 5.5. Все расчеты за проданные акции государства, за исключением авансов, осуществляются в соответствии с процедурами Правил Фондовой Биржи о торгах в Отделе прямых расчетов. В установленные Фондовой Биржей сроки с даты акцепта продажи непосредственно покупатели или их представители перечисляют на счет Фондовой Биржи плату, которая состоит из: - стоимости приобретенных акций (за исключением ранее уплаченного аванса); - приватного налога; - комиссиона Фондовой Биржи; - услуг независимого регистратора. Комиссион брокера - продавца, указанный в договоре с Министерством Приватизации, а также комиссион брокера - покупателя уплачивается им на прямую на основании заключенных с покупателями договоров. 5.6. Уплачиваемые суммы рассчитываются брокером - продавцом и Фондовой Биржей и указываются в соответствующих документах об оформлении сделок. 5.7. Если заявитель не рассчитывается в установленный срок, Фондовая Биржа информирует Министерство Приватизации, которое принимает соответствующее решение об отмене сделок в соответствии с п.4.10 настоящей Инструкции. 5.8. В 5-дневный срок с даты акцепта продажи Министерство Приватизации возвращает заявителям, заявления которых не были удовлетворены, ранее внесенный аванс, за исключением случаев, изложенных в п.п.4.11, 5.7 настоящей Инструкции. 5.9. В случаях отмены сделок, уплаченный аванс не возвращается, но распределяется следующим образом: - возмещаются затраты Фондовой Биржи в размере комиссиона, указанного в настоящей Инструкции; - остальная сумма уплачивается в бюджет в пропорции, установленной в каждом случае Министерством Приватизации. 5.10. В 3-дневный срок с даты получения оплаты за проданные акции соответствующего акционерного общества Фондовая Биржа представляет в установленном порядке независимому регистратору (эмитенту) передаточное распоряжение. 5.11. Независимый регистратор (эмитент) вносит изменения в реестр акционеров и выдает соответствующие выписки брокеру - продавцу и Фондовой Бирже, а Фондовая Биржа передает выписки из реестра брокерам - покупателям. 5.12. В 3-дневный срок с даты подтверждения факта осуществления сделки в реестре акционеров Фондовая Биржа перечисляет соответствующие суммы на счета, указанные Министерством Приватизации, и расчитывается с независимыми регистраторами. Приложение 4 З А Я В К А НА ПОКУПКУ АКЦИЙ ГОСУДАРСТВА +--------------------------------+ +----------------------------------+ | Покупатель - физическое лицо | | Покупатель - юридическое лицо | | | | | |Фамилия_______________________ | |Название ________________________ | |Имя __________________________ | |_________________________________ | |Адрес ________________________ | |Адрес ___________________________ | |телефон/фах _________/________ | |телефон/факс_____________________ | |Паспорт серия _____ ном.______ | |Свидетельство о регистрации ном._ | |выдан "___"_______________19__ | |________, дата "___"________19___ | |Ванковские реквизиты__________ | |Банковские рекихиты____________ | |______________________________ | |_________________________________ | +--------------------------------+ +----------------------------------+ Заполняется брокером +---------+ Брокер _________________ Код на ФБМ | | Прмичание____________ +---------+ Заправшиваемые акции -----+-----+-------+------+-------------------+-----------+------------- Код | Код |Назва- |Коли- | Форма продажи |Предлагае- |Всего к А О | ISIN|ние Ак-|чество+------+------+-----+мые цены |орлате, лей | |ционер-|запра-|единый|пакет |еди- |за одну ак-|(C)=(A)*(B) | |ного |шивае-|пакет |дели- |нич- |цию, лей | | |общес- |мых | |мый |ные | (В) | | |тва |акций | | |ак- | | | | | (A) | | |ции | | -----+-----+-------+------+------+------+-----+-----------+------------- | | | | | | | | -----+-----+-------+------+------+------+-----+-----------+------------- Информация об авансе -----+----------------------+------------------+------------------------ Код |Номинальная цена одной|Внесен аванс на | Примеяание покупателя ISIN| акции, лей | сумму, лей | (об оплте аванса) |(из информационного |(10% от суммы | |сообщения) (N) | (A)*(N) | -----+----------------------+------------------+------------------------ | | | -----+----------------------+------------------+------------------------ Период продажи акций государства (из информационного сообщения): с "____"_____________199__ до "___"_____________199___ ------------------------------------------------------------------------ С Инструкцией о порядке выставленгия акций государства на продажу на Фондовой бирже и определения их продажной цены ознокомился, с услови- ями продажи согласен. Подтверждаю правельность внесенной мной информации. ------------------------------------------------------------------------- Подпись покупателя / представителя _________________________ L.Ş (для юредических лиц) Дата "_____"________________199___ +----------------------------------------------------------------------+ | Представление заявки подтверждается | +---------------------+------------------------+-----------------------+ | +-------------+ | +------------+ | +-------------+ | | МП | | |ГКРЦБ | | | ФБМ | | | | +-------------+ | +------------+ | +-------------+ | +---------------------+------------------------+-----------------------+ Заполняется представителем Министерства Приватизации +---------+ | | Регистрационный номер заявки (из журнала/с конверта) +---------+ +--+ +--+ +--+ Заявка: удовлетворяется| |; удовлетворяется | |; отклоняется | |. +--+ частично +--+ +--+ Примечание___________________________________________________________ _______________________________ в лице _________________________________ Примечание: Информация из выделенных полей вносится в электроную систему ФБМ. ------------------------------------------------------------------------