836/20.08.2018 Hotărîre pentru aprobarea Metodologiei privind controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei riscurilor în domeniile de control ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

GUVERNUL REPUBLICII MOLDOVA

H O T Ă R Î R E

pentru aprobarea Metodologiei privind controlul de stat asupra activităţii

de  întreprinzător  în  baza  analizei  riscurilor  în  domeniile

de control ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

nr. 836  din  20.08.2018

 (în vigoare 14.09.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 347-357 art. 921 din 14.09.2018

* * *

În temeiul art.16 din Legea nr.131/2012 privind controlul de stat (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.181-184, art.595), Guvernul

HOTĂRĂŞTE:

[Clauza de adoptare modificată prin Hot.Guv. nr.457 din 16.07.2025, în vigoare 21.09.2025]

1. Se aprobă Metodologia privind controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei riscurilor în domeniile de control ale Agenţiei Naţionale Transport Auto (se anexează).

2. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Ministerului Infrastructurii şi Dezvoltării Regionale.

[Pct.2 modificat prin Hot.Guv. nr.457 din 16.07.2025, în vigoare 21.09.2025]

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.

4. Se abrogă Hotărîrea Guvernului nr.369/2014 cu privire la aprobarea Metodologiei de planificare a controlului de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei criteriilor de risc stabilite de Agenţia Naţională Transport Auto (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.142-146, art.418).

[Metrologia în redacţia Hot.Guv. nr.457 din 16.07.2025, în vigoare 21.09.2025]

Aprobată

prin Hotărîrea Guvernului

nr.836/2018

METODOLOGIA

privind controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei

riscurilor în domeniile de control ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Metodologia privind controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei riscurilor în domeniile de control ale Agenţiei Naţionale Transport Auto (în continuare – Metodologie) are scopul de a eficientiza controlul şi supravegherea de stat a activităţii de întreprinzător pentru domeniile de activitate ale Agenţiei Naţionale Transport Auto (în continuare – Agenţie), în conformitate cu Legea nr.131/2012 privind controlul de stat şi cu Hotărârea Guvernului nr.379/2018 cu privire la controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei riscurilor.

2. Agenţia aplică prezenta Metodologie în următoarele domenii ce ţin de competenţa sa:

2.1. transport rutier;

2.2. activităţi conexe transportului rutier;

2.3. protecţia consumatorilor în domeniile atribuite.

Capitolul II

PLANIFICAREA CONTROALELOR ÎN BAZA ANALIZEI RISCURILOR

Secţiunea 1

Criteriile de risc

3. Pentru a asigura acoperirea, dar şi delimitarea clară a domeniilor de competenţă ale Agenţiei, în anexa nr.1 se prezintă lista domeniilor şi/sau subdomeniilor de activitate supuse controlului de către Agenţie, conform Clasificatorului activităţilor din economia Moldovei (CAEM-2).

4. Criteriile de risc au la bază următoarele principii:

4.1. să fie relevante scopului activităţii Agenţiei;

4.2. să acopere toate persoanele/obiectele pasibile controlului efectuat de către Agenţie. Criteriile selectate trebuie să fie relevante activităţii şi/sau însuşirilor persoanelor/obiectelor supuse controlului şi/sau bunurilor/serviciilor utilizate/produse de acestea;

4.3. să fie bazate pe informaţie certă, veridică şi accesibilă. În primul rând, vor fi alese criteriile care acordă posibilitatea de atribuire a gradului de risc unei persoane/obiect concrete, în baza unor informaţii valorice (statistice, registre de stat) ce pot fi obţinute, ori de câte ori este necesar, din surse exterioare;

4.4. să poată fi ierarhizate conform ponderii şi intensităţii riscului pe care îl reflectă;

4.5. să fie raportate la caracterul multidimensional al izvoarelor de risc, este esenţial să nu se suprapună şi să fie alese cele ce ţin de subiect, obiect şi de raporturile anterioare cu Agenţia.

5. Criteriile de risc pentru domeniul de competenţă al Agenţiei sunt următoarele:

5.1. domeniul şi/sau subdomeniul activităţii economice;

5.2. istoricul conformităţii sau neconformităţii cu prevederile legislaţiei, precum şi cu prescripţiile Agenţiei;

5.3. data ultimului control;

5.4. perioada de activitate a întreprinderii/instituţiei;

5.5. dimensiunea operaţională a persoanei supuse controlului.

6. Controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător se bazează pe criteriile de risc relevante pentru domeniile de competenţă ale Agenţiei, cu acordarea punctajului corespunzător şi raportarea acestuia la ponderea fiecărui criteriu de risc, în funcţie de relevanţa lui pentru nivelul general de risc.

7. Nivelul de risc estimat pentru fiecare persoană supusă controlului şi/sau obiectul controlului determină nivelul frecvenţei şi intensităţii acţiunilor de control ce se aplică acesteia.

8. Agenţia aplică analiza riscurilor în baza criteriilor de risc în următoarele situaţii:

8.1. la planificarea anuală a controalelor;

8.2. la luarea deciziei privind efectuarea unui control inopinat;

8.3. la identificarea soluţiei optime cu privire la petiţia depusă la Agenţie sau la informaţiile privind încălcarea legislaţiei care au devenit cunoscute Agenţiei;

8.4. la elaborarea listelor de verificare şi stabilirea cerinţelor de reglementare care ar trebui incluse în lista de verificare;

8.5. în cazul planificării strategice a activităţii sale de control;

8.6. în alte situaţii referitoare la deciziile în domeniul controlului asupra activităţii de întreprinzător.

9. În actul administrativ al Agenţiei cu privire la aplicarea riscurilor în baza criteriilor pentru situaţiile prevăzute la pct.8 se vor indica criteriile de risc utilizate la luarea deciziei şi modul în care acestea au fost luate în considerare.

10. Dacă acelaşi criteriu de risc este utilizat pentru efectuarea analizei riscurilor în mai multe situaţii dintre cele indicate la pct.8 referitoare la acelaşi domeniu de activitate supus controlului, pot fi utilizate acelaşi punctaj, ponderi şi formule de raportare a riscurilor la persoanele supuse controlului şi/sau obiectelor controlului ca la planificarea anuală a controalelor.

Secţiunea a 2-a

Gradarea intensităţii riscului

11. Fiecare criteriu de risc se repartizează pe grade/niveluri de intensitate/severitate, punctate conform valorii gradului de risc. Scara valorică este cuprinsă între 1 şi 5, unde 1 reprezintă gradul minim, iar 5 – gradul maxim de risc.

12. Pentru criteriile de risc stabilite conform punctului 5, punctajele sunt acordate în felul următor:

12.1. domeniul şi/sau subdomeniul activităţii economice

Raţionamentul general: domeniul de activitate economică este unul dintre cei mai importanţi factori care indică asupra probabilităţii şi mărimii prejudiciului. Activităţile economice diferă în funcţie de caracteristicile lor inerente. Pentru clasificarea domeniilor şi/sau subdomeniilor activităţii economice conform gradului de risc (R1) al persoanei supuse controlului se utilizează lista activităţilor prezentate în anexa nr.1, identificate conform sistemului naţional de clasificare statistică şi codificare (Clasificatorul activităţilor în economia Moldovei – CAEM), în limitele competenţelor atribuite Agenţiei;

12.2. istoricul conformităţii sau neconformităţii cu prevederile legislaţiei, dar şi cu prescripţiile Agenţiei

Raţionamentul general: lipsa încălcărilor sau, după caz, caracteristicile neconformităţilor existente la data ultimului control efectuat indică predispunerea persoanei supuse controlului la respectarea legii şi, respectiv, riscul scăzut de încălcare a acesteia, pe când existenţa încălcărilor şi caracteristicile neconformităţilor existente la data ultimului control efectuat indică un grad de risc înalt conform tabelului 1.

Tabelul 1

12.3. data ultimului control

Raţionamentul general: cu cât mai lungă este perioada în care agentul economic pasibil controlului nu este controlat, cu atât mai mare este incertitudinea legată de conformitatea acestuia cu prevederile actelor normative, atribuind riscul minim entităţilor controlate recent şi riscul maxim entităţilor care nu au fost supuse recent controlului de stat, conform tabelului 2.

Tabelul 2

12.4. perioada de activitate a întreprinderii/instituţiei

Raţionamentul general: cu cât mai mult timp o întreprindere activează pe piaţă, cu atât mai bine cunoaşte regulile, este mai atentă faţă de reputaţia sa şi, de cele mai dese ori, îşi implementează sisteme interne de control al calităţii conform tabelului 3.

Tabelul 3

12.5. dimensiunea operaţională a persoanei supuse controlului

Raţionament general: dimensiunea operaţională a persoanei supuse controlului reflectă cantitatea de vehicule rutiere utilizate sau numărul de curse efectuate zilnic în cadrul activităţii economice, informaţii înregistrate în registrele oficiale. Acest indicator este relevant pentru estimarea potenţialului de prejudiciu, întrucât evidenţiază intensitatea factorilor de risc asociaţi activităţii economice.

Respectiv:

- în domeniul transporturilor rutiere, dimensiunea operaţională a persoanei supuse controlului este determinată în funcţie de cantitatea de vehicule utilizate în activitate, conform evidenţelor din registrele oficiale. Cu cât este mai mare acest număr, cu atât creşte volumul serviciilor prestate, iar riscul de producere a unui prejudiciu sporit este proporţional mai mare;

- în domeniul activităţilor conexe transportului rutier, dimensiunea operaţională a persoanei supuse controlului este evaluată după: cantitatea de vehicule deservite (testate, verificate, reparate, echipate cu tahograf sau limitator de viteză, cântărite etc.); sau numărul de curse/zi înregistrate (în cazul autogărilor). Şi în acest caz, un volum crescut de activitate indică o probabilitate mai ridicată de apariţie a unor prejudicii conform tabelului 4.

Tabelul 4

Secţiunea a 3-a

Ponderarea criteriilor

13. Fiecărui criteriu de risc i se stabileşte ponderea în raport cu toate criteriile selectate, luând în calcul importanţa criteriului respectiv pentru domeniul specific de control. Astfel, aceleaşi criterii pot avea relevanţă (şi pondere) diferită în funcţie de domeniul de control conform tabelului 5.

Tabelul 5

Secţiunea a 4-a

Aplicarea criteriilor în raport cu

persoanele/obiectele supuse controlului

14. După ce au fost determinate criteriile concrete ce vor fi utilizate şi ponderea acestora, criteriile se aplică în raport cu fiecare subiect potenţial al controlului, stabilindu-se media ponderată a gradelor specifice de risc în baza următoarei formule:

R_g = (w₁R₁ + w₂R₂ +….+ w_nR_n) × 200,

unde:

R_g – gradul de risc global asociat cu subiectul potenţial al controlului;

_{1, 2, n} – criteriile de risc;

w – ponderea fiecărui criteriu de risc (suma ponderilor individuale va fi egală cu o unitate);

R – gradul de risc atribuit fiecărui criteriu.

15. În urma aplicării formulei stabilite la pct.14, riscul global va lua valori între 200 şi 1000 de unităţi, persoanele/obiectele care obţin 200 de unităţi fiind asociate cu cel mai mic risc.

16. Subiecţii controlului sunt clasificaţi în funcţie de punctajul obţinut în urma aplicării formulei, în fruntea clasamentului fiind plasate persoanele care au acumulat punctajul maxim. Acestea sunt asociate cu un risc mai înalt şi urmează a fi supuse controlului în mod prioritar.

17. În baza clasamentului, Agenţia întocmeşte proiectul planului anual al controalelor planificate conform formularului prevăzut în anexa nr.2, pe care îl înregistrează în Registrul de stat al controalelor, în modul şi în termenul stabilit de Guvern.

18. Clasamentul se utilizează de către Agenţie pentru stabilirea frecvenţei controalelor recomandate pentru fiecare persoană/unitate/obiect supusă/supus controlului. Frecvenţa recomandată se utilizează pentru prioritizarea controlului inopinat, în cazul în care mai multe întreprinderi cad în acelaşi timp sub incidenţa temeiurilor şi condiţiilor stabilite la art.19 din Legea nr.131/2012 privind controlul de stat.

19. La sfârşitul perioadei pentru care s-a făcut planificarea, Agenţia elaborează un raport, prin care se va determina ponderea persoanelor supuse controlului din numărul total, şi va modifica, după caz, punctajele acordate anterior în baza informaţiei acumulate în urma controlului, a schimbării situaţiei în raport cu data ultimului control efectuat, a actualizării profilului fiecărei persoane supuse controlului.

20. Evaluarea riscului pentru persoanele supuse controlului concret trebuie efectuată după fiecare control, cu excepţia verificării suplimentare, realizate conform art.28 alin.(9) din Legea nr.131/2012 privind controlul de stat, sau a controlului la solicitarea directă din partea persoanei supuse controlului. Dacă datele colectate în timpul controalelor nu modifică clasamentul riscurilor, atunci clasamentul existent rămâne neschimbat.

Noul clasament calculat se aplică în cazul planificării controalelor pentru perioada ulterioară de planificare, adică pentru anul următor.

21. Pentru persoana/obiectul care nu a mai fost supusă/supus anterior controlului de stat asupra activităţii de întreprinzător de către Agenţie, locul în clasament se stabileşte după efectuarea primului control. Agenţia, până la efectuarea primului control, aplică punctajul mediu pentru acelaşi tip de activitate economică ca şi a persoanei/obiectului supuse/supus controlului.

22. Nivelul de risc al persoanei/obiectului supuse/supus controlului şi/sau al obiectului controlului se introduce în Registrul de stat al controalelor. Nivelul de risc al persoanei supuse controlului şi/sau al obiectului controlului reprezintă informaţie publică şi se pune la dispoziţia publicului pe site-ul web oficial al Agenţiei Naţionale Transport Auto.

Secţiunea a 5-a

Întocmirea planului anual de control în urma evaluării nivelului de risc

23. Numărul de persoane/unităţi preluate din clasament şi incluse în planul anual al controalelor se raportează la capacităţile instituţionale ale Agenţiei, precum şi la numărul maxim potenţial de persoane/unităţi care pot fi supuse controalelor de către toate subdiviziunile Agenţiei.

Preluarea persoanelor/unităţilor din clasament se realizează la rând, începând cu cea care a acumulat punctajul maxim de risc în urma aplicării formulei de la pct.14.

Prin derogare, preluarea persoanelor/unităţilor din clasament se realizează pe perioade determinate şi sub aspect administrativ teritorial, începând cu cea care a acumulat punctajul maxim de risc în ordine descrescătoare a punctajului de risc acumulat conform clasamentului repartizat pentru fiecare perioadă determinată de timp.

24. Agenţia aprobă planul anual al controalelor în conformitate cu prevederile cadrului normativ şi conform modelului din anexa la Regulamentul privind ţinerea Registrului de stat al controalelor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr.464/2018.

25. Planul anual al controalelor se generează automatizat de Registrul de stat al controalelor în baza informaţiilor din acesta, în urma analizei criteriilor de risc, conform formulei stabilite de prezenta Metodologie.

Până la aprobarea planului, prioritatea şi ordinea persoanelor din plan (identificată conform punctajului de risc) este revizuită în funcţie de particularităţile sezoniere într-un domeniu de control, de resursele disponibile şi de graficul de lucru pe parcursul anului.

26. Organizarea şi efectuarea controlului trebuie să se realizeze cu asigurarea efectuării unui singur control pe an pentru toate domeniile de activitate ale persoanei supuse controlului, identificate în planul anual al controalelor.

27. Conducătorul Agenţiei poartă responsabilitatea pentru organizarea şi efectuarea controalelor pe domenii de control, astfel încât să asigure, în conformitate cu prevederile prezentei Metodologii şi ale Legii nr.131/2012 privind controlul de stat, realizarea nu mai mult de un control planificat pe an al persoanei/unităţii supuse controlului.

Capitolul III

EFECTUAREA CONTROALELOR INOPINATE
ÎN BAZA ANALIZEI RISCURILOR

28. Controalele inopinate se efectuează în baza analizei riscurilor şi doar în cazul existenţei temeiurilor şi al respectării condiţiilor prevăzute la art.19 din Legea nr.131/2012 privind controlul de stat. La analiza riscurilor, Agenţia utilizează criterii de risc care permit evaluarea eventualului prejudiciu şi a mărimii acestuia în cazul în care controlul nu s-ar efectua.

29. La stabilirea probabilităţii apariţiei prejudiciului şi a mărimii acestuia, se utilizează criteriile de risc indicate la pct.5.

Capitolul IV

IDENTIFICAREA SOLUŢIEI OPTIME CU PRIVIRE LA PETIŢIILE DEPUSE
LA AGENŢIE SAU LA INFORMAŢIILE PRIVIND ÎNCĂLCAREA
LEGISLAŢIEI, ÎN BAZA ANALIZEI RISCURILOR

30. Petiţiile depuse la Agenţie, precum şi informaţiile privind încălcarea legislaţiei care au devenit cunoscute Agenţiei se evaluează în baza analizei riscurilor.

31. Controlul în baza petiţiei sau a informaţiilor privind încălcarea legislaţiei se efectuează doar cu respectarea prevederilor art.19 din Legea nr.131/2012 privind controlul de stat şi evaluării prin intermediul condiţiilor şi criteriilor de risc indicate la pct.28.

32. În cazul examinării petiţiilor şi informaţiilor privind încălcările grave sau foarte grave, situaţiile de avarie sau incidentele ce prezintă pericol iminent şi imediat pentru mediu, viaţa, sănătatea sau proprietatea persoanelor, efectuarea controalelor este obligatorie şi fără întârziere.

33. Pentru petiţiile şi informaţiile cu privire la posibile încălcări minore care conduc la incidente/accidente minore sau la un prejudiciu minor, în baza punctajului evaluării petiţiei conform tabelelor 6 şi 7, Agenţia dispune acţiuni care urmează să se realizeze într-o perioadă ulterioară sau includerea în următorul control planificat a problemelor formulate în petiţiile depuse sau în informaţia deţinută.

34. Criteriile de risc utilizate pentru evaluarea petiţiilor parvenite pe adresa Agenţiei cu privire la încălcarea legislaţiei, precum şi ponderea atribuită criteriilor sunt stabilite în tabelul 6.

Tabelul 6

35. Agenţia decide cu privire la clasificarea petiţiilor şi informaţiilor în baza condiţiilor şi criteriilor de risc indicate la pct.34, în baza punctajului total al evaluării petiţiei, cu dispunerea motivată a uneia sau a câteva dintre următoarele acţiuni conform tabelului 7.

Tabelul 7

Capitolul V

ELABORAREA LISTELOR DE VERIFICARE ŞI STABILIREA CERINŢELOR
DE REGLEMENTARE CARE TREBUIE INCLUSE ÎN LISTA DE VERIFICARE

36. Desfăşurarea controalelor are loc doar în baza şi în limitele listei de verificare aplicabile pentru domeniul, tipul şi obiectul de control în cauză. Listele de verificare au ca scop optimizarea timpului şi a eforturilor necesare pentru desfăşurarea controlului, asigurând orientarea procesului de control spre aspectele legate de riscurile cele mai semnificative.

37. Elaborarea listelor de verificare se face pornind de la criteriile de risc stabilite în prezenta Metodologie, în conformitate cu anexa nr.2 la Hotărârea Guvernului nr.379/2018 cu privire la controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător în baza analizei riscurilor. Conţinutul listelor de verificare are ca scop reflectarea respectării cerinţelor legale orientate spre înlăturarea şi/sau diminuarea efectivă şi oportună a riscurilor pentru sănătatea, viaţa şi proprietatea persoanelor, care sunt prevăzute pentru domeniul de activitate respectiv.

38. În procesul de elaborare a listei de verificare, fiecare cerinţă legală referitoare la domeniul specific de activitate se evaluează pentru a determina modul în care nerespectarea acesteia poate cauza apariţia unui prejudiciu şi potenţiala mărime a acestuia.

39. Cerinţa legală se include în lista de verificare dacă:

39.1. nerespectarea acesteia:

39.1.1. creează pericol iminent, dar nu imediat pentru viaţa, sănătatea şi proprietatea persoanei controlate şi/sau angajaţii acesteia ori creează pericol iminent, dar nu imediat pentru societate, care, dacă nu este înlăturat în termenul indicat, va deveni imediat;

39.1.2. care creează pericol iminent şi imediat pentru viaţa, sănătatea şi proprietatea persoanei controlate şi/sau angajaţii acesteia ori creează pericol iminent şi imediat pentru societate;

39.2. abordează aspectele majore relevante pentru reducerea riscurilor şi prevenirea daunelor.

Capitolul VI

PLANIFICAREA STRATEGICĂ A ACTIVITĂŢII DE CONTROL A AGENŢIEI

40. Agenţia realizează planificarea strategică a activităţii de control prin utilizarea analizei riscurilor în scopul determinării domeniilor strategice spre care urmează să concentreze activitatea sa de control. Domeniile strategice pot viza tipuri specifice de activităţi economice, probleme de reglementare specifice sau transversale, pericole noi într-un anumit domeniu. Domeniile strategice pot avea o dimensiune locală sau una regională.

41. Selectarea domeniilor strategice permite distribuirea eficientă a resurselor interne pentru efectuarea controalelor, furnizarea de consultanţă persoanelor supuse controlului şi consumatorilor, precum şi stabilirea unui echilibru adecvat între controalele efectuate şi furnizarea de consultanţă pentru atingerea obiectivelor de reglementare.

42. În cazul planificării strategice a activităţii de control a Agenţiei, criteriile de risc, descrierea lor, atribuirea punctelor şi ponderii pentru fiecare criteriu de risc se realizează conform prevederilor corespunzătoare din capitolul II.

Capitolul VII

CREAREA ŞI MENŢINEREA SISTEMULUI DE DATE

NECESAR PENTRU APLICAREA CRITERIILOR DE RISC

43. Sistemul de planificare a controalelor în baza analizei riscurilor de către Agenţie trebuie să fie întemeiat pe date statistice relevante, certe şi accesibile, furnizate de Biroul Naţional de Statistică, date colectate de Agenţie, de alte autorităţi şi instituţii publice, inclusiv din surse informatice oficiale, precum şi din alte surse sigure. Agenţia va evita aplicarea criteriilor de risc în baza datelor incomplete sau interpretabile.

44. Pentru elaborarea şi menţinerea clasamentului persoanelor supuse controlului conform riscului prezentat, Agenţia menţine, prin intermediul Registrului de stat al controalelor, o bază de date care să reflecte cel puţin:

44.1. lista tuturor persoanelor/obiectelor pasibile controlului, cu datele individuale de identificare;

44.2. istoria activităţii de control pentru fiecare persoană/obiect;

44.3. profilul fiecărei persoane/unităţi supuse controlului, cu informaţia relevantă pentru criteriile de risc utilizate pentru clasificarea acestuia.

45. Agenţia reexaminează şi actualizează informaţia necesară pentru aplicarea criteriilor de risc potrivit prezentei Metodologii cel puţin o dată pe an.

Anexa nr.1

la Metodologia privind controlul de stat

asupra activităţii de întreprinzător în baza

analizei riscurilor în domeniile de control

ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

LISTA

activităţilor din domeniile de competenţă ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

conform Clasificatorului activităţilor din economia Moldovei – CAEM-2 (2019)

Anexa nr.2

la Metodologia privind controlul de stat

asupra activităţii de întreprinzător în baza

analizei riscurilor în domeniile de control

ale Agenţiei Naţionale Transport Auto

Forma şi structura planului anual de control

[Metrologia în redacţia Hot.Guv. nr.457 din 16.07.2025, în vigoare 21.09.2025]

[Metrologia  modificată prin Hot.Guv. nr.136 din 19.08.2021, în vigoare 24.08.2021]