Постановление № 836 от 20.08.2018

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Методологии государственного контроля

предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в

областях контроля Национального агентства автомобильного транспорта

№ 836  от  20.08.2018

 (в силу 14.09.2018) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 347-357 ст. 921 от 14.09.2018

* * *

Примечание: В формуле принятия и по всему тексту Методологии текст "Закон № 131/2012 о государственном контроле предпринимательской деятельности" в любой грамматической форме заменить текстом "Закон № 131/2012 о государственном контроле" в соответствующей грамматической форме, согласно Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025

На основании статьи 16 Закона № 131/2012 о государственном контроле (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст.595) Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Методологию государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в областях контроля Национального агентства автомобильного транспорта (прилагается).

2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Министерство инфраструктуры и регионального развития.

[Пкт.2 изменен Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]

3. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования.

4. Признать утратившим силу Постановление Правительства № 369/2014 об утверждении Методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска, установленных Национальным агентством автомобильного транспорта (Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 142-146, ст.418).

[Методология в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]

Утверждена

Постановлением Правительства

№ 836/2018

МЕТОДОЛОГИЯ

государственного контроля предпринимательской деятельности

на основе анализа рисков в областях контроля Национального

агентства автомобильного транспорта

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Целью Методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков в областях контроля Национального агентства автомобильного транспорта (в дальнейшем – Методология) является повышение эффективности государственного контроля и надзора за предпринимательской деятельностью в областях деятельности Национального агентства автомобильного транспорта (в дальнейшем – Агентство) в соответствии с Законом № 131/2012 о государственном контроле и Постановлением Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков.

2. Агентство применяет настоящую Методологию в следующих областях, входящих в его компетенцию:

2.1. автотранспортные перевозки;

2.2. деятельность, сопутствующая автотранспортным перевозкам;

2.3. защита потребителей в соответствующих областях.

Глава II

ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЯ НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

Часть 1

Критерии риска

3. В целях обеспечения охвата, а также четкого разграничения областей компетенции Агентства в приложении № 1 представлен перечень областей и/или подобластей деятельности, подлежащих контролю Агентством, в соответствии с Классификатором видов экономической деятельности Молдовы (КЭДМ - 2).

4. Критерии риска основываются на следующих принципах:

4.1. соотносятся с целями деятельности Агентства;

4.2. охватывают всех лиц/объекты, подлежащих контролю со стороны Агентства. Отобранные критерии должны соотноситься с деятельностью и/или признаками лиц/объектов, подлежащих контролю, и/или используемых/производимых ими товаров/услуг;

4.3. основываются на достоверной, точной и доступной информации. В первую очередь. отбираются критерии, которые позволяют присваивать степень риска конкретному лицу/объекту на основе цифровой информации (статистика, государственные реестры), которую можно получить, при необходимости, из внешних источников;

4.4. должны быть соизмеримыми, исходя из весомости и интенсивности риска, который они отражают;

4.5. соотносятся с многосторонним характером источников риска: важно, чтобы эти критерии не дублировались и чтобы отбирались те критерии, которые относятся к субъекту, объекту и предыдущим взаимоотношениям с Агентством.

5. Критериями риска в области компетенции Агентства являются:

5.1. область и/или подобласть экономической деятельности;

5.2. история соблюдения или несоблюдения положений законодательства, а также предписаний Агентства;

5.3. дата проведения последнего контроля;

5.4. период деятельности предприятия/учреждения;

5.5. масштабы деятельности лица, подлежащего контролю.

6. Государственный контроль предпринимательской деятельности основывается на критериях риска, относящихся к сферам компетенции Агентства, с присуждением соответствующей оценки, которая соотносится с весомостью каждого критерия риска, в зависимости от его релевантности для общего уровня риска.

7. Уровень прогнозируемого риска для каждого контролируемого лица и/или объекта контроля определяет частоту и интенсивность применяемых в отношении него мер контроля.

8. Агентство применяет анализ рисков на основе критериев риска в следующих ситуациях:

8.1. при ежегодном планировании проверок;

8.2. при принятии решения о проведении внезапной проверки;

8.3. при поиске оптимального решения в отношении жалобы, поданной в Агентство, или в отношении информации о нарушении законодательства, ставшей известной Агентству;

8.4. при составлении проверочных листов и установлении нормативных требований, которые должны быть включены в проверочный лист;

8.5. в случае стратегического планирования своей контрольной деятельности;

8.6. в иных ситуациях, связанных с принятием решений в области контроля предпринимательской деятельности.

9. В административном акте Агентства о применении рисков, основанных на критериях для ситуаций, предусмотренных в пункте 8, указываются критерии риска, используемые при вынесении решения, и порядок принятия во внимание этих критериев.

10. Если один и тот же критерий риска используется для проведения анализа рисков нескольких ситуаций из числа указанных в пункте 8, относящихся к одной и той же контролируемой области деятельности, может использоваться та же оценка, весомость и формулы отчетности о рисках для лиц, подлежащих контролю, и/или объектов контроля, что и при ежегодном планировании проверок.

Часть 2

Градация интенсивности риска

11. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности/серьезности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Шкала значений охватывает диапазон от 1 до 5, где 1 означает минимальную, а 5 – максимальную степень риска.

12. Для критериев риска, установленных в пункте 5, баллы присуждаются следующим образом:

12.1. область и/или подобласть экономической деятельности

Общее обоснование: область экономической деятельности является одним из наиболее важных факторов, указывающих на вероятность и размер ущерба. Экономическая деятельность различается по присущим ей характеристикам. Перечень видов деятельности, представленный в приложении № 1, определенный в соответствии с национальной системой статистической классификации и кодирования (Классификатор видов экономической деятельности Молдовы – КЭДМ), используется для классификации областей и/или подобластей экономической деятельности в соответствии с уровнем риска (R1) лица, подлежащего контролю, в пределах соответствующих компетенций Агентства;

12.2. история соблюдения или несоблюдения положений законодательства, а также предписаний Агентства;

Общее обоснование: отсутствие нарушений или, в соответствующих случаях, показателей несоответствий, присутствующих во время проведения последней проверки, указывают на предрасположенность лица, подлежащего контролю, к соблюдению закона и, соответственно, на низкую степень риска его нарушения, в то время как наличие нарушений и показателей несоответствий, присутствующих во время проведения последней проверки, указывает на высокую степень риска согласно таблице 1.

12.3. дата проведения последнего контроля

Общее обоснование: чем более длительным является период, в течение которого подлежащее контролю лицо, не подвергалось процедуре проверки, тем выше неопределенность, связанная с его соблюдением положений нормативных актов, при этом минимальный риск присваивается недавно проверенным предприятиям, а максимальный риск – предприятиям, в отношении которых в недавнее время государственный контроль не проводился согласно таблице 2.

12.4. период деятельности предприятия/учреждения

Общее обоснование: чем дольше предприятие осуществляет свою деятельность на рынке, тем лучше оно знает правила, больше заботится о своей репутации и тем чаще внедряет внутренние системы контроля качества, в соответствии с таблицей 3.

12.5. масштабы деятельности лица, подлежащего контролю

Общее обоснование: масштабы деятельности проверяемого лица отражают количество используемых транспортных средств или количество поездок, совершаемых ежедневно в ходе деятельности; информация, зарегистрированная в официальных реестрах. Этот показатель важен для оценки потенциала ущерба, поскольку он подчеркивает интенсивность факторов риска, связанных с экономической деятельностью.

Соответственно:

- в области автотранспортных перевозок масштабы деятельности проверяемого лица определяются в зависимости от количества транспортных средств, используемых в деятельности, согласно записям в официальных реестрах. Чем больше это количество, тем больше объем предоставляемых услуг, а риск причинения ущерба пропорционально выше;

- в области деятельности, сопутствующей автотранспортным перевозкам, масштабы деятельности проверяемого лица оценивается по: количеству обслуживаемых (проверенных, отремонтированных, оборудованных тахографом или ограничителем скорости, взвешенных и т.д.) транспортных средств; или количеству зарегистрированных рейсов/в сутки (в случае автовокзалов). И в этом случае увеличение объема деятельности указывает на более высокую вероятность возникновения ущерба в соответствии с таблицей 4.

Часть 3

Весомость критериев

13. Для каждого критерия риска устанавливается его весомость по отношению ко всем выбранным критериям, учитывая важность данного критерия для конкретной области контроля. Таким образом, одни и те же критерии могут иметь различную релевантность (и весомость) в зависимости от области контроля, в соответствии с таблицей 5.

Часть 4

Применение критериев риска к проверяемым лицам/объектам

14. После определения конкретных критериев риска, которые будут использоваться, и их весомости, критерии применяются к каждому потенциальному субъекту контроля, путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:

R_g = (w₁R₁ + w₂R₂ +….+ w_nR_n) × 200,

где:

R_g – общая степень риска, связанного с потенциальным субъектом контроля;

_{1, 2, n} - критерии риска;

w – весомость каждого критерия риска (сумма индивидуальных значений весомости будет равна единице);

R – степень риска, присваиваемая каждому критерию.

15. В результате применения формулы, установленной в пункте 14, суммарный риск получит значения от 200 до 1000 единиц, при этом лица/объекты, получившие 200 единиц, соотносятся с наименьшим риском.

16. Субъекты контроля классифицируются, исходя из количества баллов, полученных в результате применения формулы, при этом в начале классификационного списка находятся лица, набравшие максимальное количество баллов. Они связаны с повышенным риском и подлежат контролю в приоритетном порядке.

17. На основании классификационного списка Агентство составляет проект ежегодного плана проведения плановых проверок по форме, предусмотренной в приложении № 2, который регистрируется в Государственном реестре контроля в порядке и сроки, установленные Правительством.

18. Классификационный список может использоваться Агентством для определения рекомендуемой частоты проверок для каждого лица/учреждения/объекта, подлежащего контролю. Рекомендуемая периодичность может быть использована для установления приоритетов внезапных проверок, в случае если несколько предприятий одновременно подпадают под основания и условия, изложенные в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле.

19. В конце запланированного периода Агентство подготавливает отчет, в котором определяет долю подлежащих проверке лиц из общего количества и, в соответствующих случаях, меняет ранее присужденную оценку на основе информации, полученной в результате контроля, изменения ситуации с момента последней проведенной проверки, и обновления профиля каждого подлежащего контролю лица.

20. Оценка риска в отношении лиц, подлежащих конкретному контролю, должна проводиться после каждой проверки, за исключением дополнительной проверки, проводимой в соответствии с частью (9) статьи 28 Закона № 131/2012 о государственном контроле, или контроля по прямому запросу проверяемого лица. Если данные, полученные в ходе проверок, не меняют классификацию рисков, то существующая классификация остается неизменной.

Новая рассчитанная классификация применяется при планировании проверок на следующий плановый период, то есть на следующий год.

21. В отношении лица/объекта, ранее не подвергавшегося государственному контролю предпринимательской деятельности со стороны Агентства, место в классификационном списке устанавливается после проведения первого контроля. До проведения первого контроля Агентство применяет средний балл по тому же виду экономической деятельности, что и деятельность проверяемого лица/объекта.

22. Уровень риска лица/субъекта контроля и/или объекта контроля вносится в Государственный реестр контроля. Уровень риска проверяемого лица и/или объекта контроля является публичной информацией и доступна общественности на официальном сайте Национального агентства автомобильного транспорта.

Часть 5

Составление годового плана проверок в результате оценки уровня риска

23. Количество лиц/предприятий, взятых из классификационного списка и включенных в годовой план проверок, соотносится с институциональными возможностями Агентства, а также с максимальным потенциальным количеством лиц/предприятий, которые могут быть проверены всеми подразделениями Агентства.

Отбор лиц/предприятий из классификационного списка производится поочередно, начиная с тех, которые набрали максимальное количество баллов риска в результате применения формулы, указанной в пункте 14.

В порядке отступления отбор лиц/предприятий из классификационного списка осуществляется на определенные сроки и по административно-территориальному принципу, начиная с того, которое набрало максимальное количество баллов риска в порядке убывания баллов риска, набранных в классификационном списке, распределенных на каждый определенный период.

24. Агентство утверждает годовой план проверок в соответствии с положениями нормативно-правовой базы и по образцу, приведенному в приложении к Положению о ведении Государственного реестра контроля, утвержденному Постановлением Правительства № 464/2018.

25. Годовой план проверок генерируется автоматически Государственным реестром контроля на основе содержащейся в нем информации, в результате анализа критериев риска по формуле, установленной настоящей Методологией.

До утверждения плана приоритет и порядок регистрации лиц в плане (определяемые согласно оценке степени риска) могут пересматриваться с учетом сезонных особенностей в области контроля, имеющихся ресурсов, графика работы в течение года.

26. Организация и проведение контроля должны осуществляться путем обеспечения проведения одного контроля в год по всем направлениям деятельности проверяемого лица, определенным в годовом плане проверок.

27. Руководитель Агентства несет ответственность за организацию и проведение проверок по областям контроля таким образом, чтобы обеспечить, в соответствии с положениями настоящей Методологии и Закона № 131/2012 о государственном контроле, проведение не более одной плановой проверки в год в отношении проверяемого лица/предприятия.

Глава III

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНЕЗАПНЫХ ПРОВЕРОК

НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

28. Внезапные проверки проводятся на основе анализа рисков и только при наличии оснований и условий, изложенных в статье 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле. При анализе рисков Агентство использует критерии риска, которые позволяют провести оценку возможного ущерба и его размера в случае непроведения контроля.

29. Для определения вероятности возникновения ущерба и его величины используются критерии риска, изложенные в пункте 5.

Глава IV

ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОПТИМАЛЬНОГО РЕШЕНИЯ ПО ЖАЛОБАМ,

ПОДАННЫМ В АГЕНТСТВО, ИЛИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА НА ОСНОВЕ АНАЛИЗА РИСКОВ

30. Жалобы, поданные в Агентство, а также информация о нарушениях законодательства, ставшая известной Агентству, оцениваются на основе анализа рисков.

31. Проверка на основании жалобы или информации о нарушении законодательства осуществляется только в соответствии с положениями статьи 19 Закона № 131/2012 о государственном контроле и оценке с помощью условий и критериев риска, указанных в пункте 28.

32. В случае рассмотрения жалоб и информации о серьезных или тяжких нарушениях, аварийных ситуациях или инцидентах, представляющих прямую и непосредственную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья или имущества людей, проведение проверок является обязательным и незамедлительным.

33. В отношении жалоб и информации о возможных незначительных нарушениях, приведших к незначительным инцидентам/авариям или незначительному ущербу, на основании баллов оценки жалобы в соответствии с таблицами 6 и 7 Агентство отдает распоряжение о принятии мер, которые должны быть реализованы в последующий период, или включает в следующую плановую проверку проблемы, изложенные в поданных жалобах или в полученной информации.

34. Критерии риска, используемые для оценки поступающих в Агентство жалоб о нарушениях законодательства, а также весомость, присвоенная этим критериям, приведены в таблице 6.

35. Агентство принимает решение о классификации жалоб и информации на основе условий и критериев риска, указанных в пункте 34, на основе итогового балла оценки жалобы, содержащее мотивированное распоряжение об осуществлении одного или нескольких следующих действий, указанных в таблице 7.

Глава V

СОСТАВЛЕНИЕ ПРОВЕРОЧНЫХ ЛИСТОВ И УСТАНОВЛЕНИЕ

НОРМАТИВНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ

ВКЛЮЧЕНИЯ В ПРОВЕРОЧНЫЕ ЛИСТЫ

36. Контроль проводится только на основе и в пределах проверочного листа, применимого к области, виду и объекту данного контроля. Целью проверочных листов является оптимизация количества времени и усилий, необходимых для осуществления контроля, с обеспечением фокусирования процесса контроля на аспектах, которые относятся к наиболее существенным рискам.

37. Составление проверочных листов осуществляется, исходя из критериев риска, установленных в настоящей Методологии, в соответствии с приложением № 2 к Постановлению Правительства № 379/2018 о государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков. Целью содержания проверочных листов является отражение соблюдения требований закона, направленных на устранение и/или действенное и своевременное снижение рисков для окружающей среды, здоровья, жизни и имущества лиц, которые предусмотрены для соответствующей области деятельности.

38. В процессе составления проверочного листа оценивается каждое требование закона, относящееся к конкретной области деятельности, для определения порядка, при котором несоблюдение данного требования может привести к причинению ущерба, а также его потенциального размера.

39. Требование закона включается в проверочный лист, если:

39.1. несоблюдение этого требования:

39.1.1. создает непосредственную, но не немедленную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников, либо создает непосредственную, но не немедленную угрозу обществу, которая, если ее не устранить в указанный срок, станет немедленной;

39.1.2. создает непосредственную и немедленную опасность для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества проверяемого лица и/или его работников либо для общества;

39.2. затрагивает важные аспекты, относящиеся к снижению рисков и предотвращению ущерба.

Глава VI

СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПЛАНИРОВАНИЕ КОНТРОЛЬНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АГЕНТСТВА

40. Агентство осуществляет стратегическое планирование контрольной деятельности с использованием анализа рисков в целях определения стратегических областей, на которых будет сосредоточена его контрольная деятельность. К стратегическим областям могут относиться конкретные виды экономической деятельности, специфические или пересекающиеся проблемы регулирования, новые угрозы в определенной области. Стратегические области могут быть местного или регионального масштаба.

41. Выбор стратегических областей позволяет эффективно распределять внутренние ресурсы для осуществления контроля, предоставлять консультации проверяемым лицам и потребителям, а также устанавливать баланс между проведенным контролем и предоставленными консультациями для достижения целей регулирования.

42. В случае стратегического планирования контрольной деятельности Агентства, критерии риска, их описание, присуждение баллов и весомости по каждому критерию риска осуществляются согласно соответствующим положениям главы II.

Глава VII

СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА СИСТЕМЫ ДАННЫХ, НЕОБХОДИМОЙ

ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА

43. Используемая Агентством система планирования проверок на базе анализа рисков должна основываться на соответствующих, надежных и доступных статистических данных, предоставляемых Национальным бюро статистики, на данных, собранных Агентством, другими органами власти и государственными учреждениями, в том числе данных из официальных источников информации, а также из других надежных источников. Агентство не должно допускать применение критериев риска на основе неполных данных и данных, имеющих двоякое толкование.

44. Для разработки и поддержки классификационного списка проверяемых лиц согласно представляемому риску, Агентство посредством Государственного реестра контроля поддерживает базу данных, которая должна содержать, как минимум:

44.1. перечень всех лиц/объектов, подлежащих контролю, и их идентификационные данные;

44.2. историю контрольной деятельности для каждого лица и/или объекта;

44.3. профиль каждого лица и/или предприятия, подлежащего контролю, с указанием информации, релевантной для критериев риска, используемых при его классификации.

45. Агентство не реже одного раза в год пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска в соответствии с настоящей Методологией.

[Методология в редакции Пост.Прав. N 457 от 16.07.2025, в силу 21.09.2025]

[Методология изменена Пост.Прав. N 136 от 19.08.2021, в силу 24.08.2021]