Hotărâre nr.194 din 18.07.2019 pentru modificarea unor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei
BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI
HOTĂRÂRE
pentru modificarea unor acte normative
ale Băncii Naţionale a Moldovei
nr. 194 din 18.07.2019
(în vigoare 27.07.2019, cu excepţia pct.2 subpct.5) şi 9) - 01.01.2020)
Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 244-245 art. 1345 din 27.07.2019
* * *
ÎNREGISTRAT:
Ministerul Justiţiei
al Republicii Moldova
nr.1477 din 23.07.2019
În temeiul art.5 alin.(1) lit.d), 11 alin.(1), 27 alin.(1) lit.c), 44 lit.a), 72 din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările ulterioare şi art.84 şi 86 din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.434-439, art.727), cu modificările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei
HOTĂRĂŞTE:
1. La punctul 15 din Instrucţiunea cu privire la modul de completare de către băncile licenţiate a Raportului privind statistica monetară, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.255/2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.206-215, art.1833), cu modificările ulterioare, înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1166 din 8 decembrie 2016, compartimentul "Active":
1) în rândurile 1.2.2.9.1.1.0. - 1.2.2.9.1.3.0., textul "1154, 1155, (-)1156, 1157, 1164, 1165, (- )1166, 1168, 1185" se substituie cu textul "1153, 1154, 1155, (-)1156, 1157, 1163, 1164, 1165, (- )1166, 1168, 1185, 1186";
2) rândurile 1.2.2.9.2.1.0. - 1.2.2.9.2.4.0. vor avea următorul cuprins:
"1.2.2.9.2.1.0. – Pe termen scurt (Se includ conturile bilanţiere 1493, 1495, 1153, 1163, 1186)
1.2.2.9.2.2.0. – Pe termen mediu (Se includ conturile bilanţiere 1153, 1163, 1186)
1.2.2.9.2.3.0. – Pe termen lung (Se includ conturile bilanţiere 1153, 1163, 1186)
1.2.2.9.2.4.0. – Dobânda calculată (Se includ conturile bilanţiere 1711, 1712, 1713, 1743, (-)1497)".
2. Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.279/2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.216-221, art.2008), cu modificările ulterioare, înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1169 din 15 decembrie 2016, se modifică după cum urmează:
1) În textul instrucţiunii, după cuvintele "sectorul justiţiei" se completează cu cuvintele "sau în domeniul sănătăţii";
2) Punctul 1 se completează cu litera y) cu următorul cuprins:
"y) Informaţia privind membrii organului de conducere al băncii şi al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie (anexa nr.25).";
3) Punctul 15, litera i) va avea următorul cuprins:
"i) în cazul în care în raport este necesar de indicat codul grupului de clienţi aflaţi în legătură, se va specifica codul grupului de clienţi aflaţi în legătură sau codul clientului individual (persoanei fizice şi/sau juridice care nu face parte dintr-un grup de clienţi aflaţi în legătură) în conformitate cu pct.411 din Anexa 1 la Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor primare în vederea identificării şi supravegherii riscului de credit, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.54/2016.";
4) În anexa nr.3:
a) în formularul raportului ORD 3.2 Expunerile băncii faţă de persoanele afiliate, în denumirea coloanei D, cuvintele "Numărul grupului" se substituie cu cuvintele "Codul grupului";
b) în Modul de întocmire a Raportului privind expunerile băncii faţă de persoanele afiliate, la punctul 4, textul "Expunerea (coloana 1)" se substituie cu textul "Expunerea supusă limitei (coloana 1)".
5) În anexa nr.4:
a) în formularul raportului ORD 3.10 Depozite, după fiecare din rândurile 1.1, 2.1, 3.1 şi 4.1 se completează cu două rânduri, cu următorul cuprins:
|
"1.1 |
din care: bărbaţi | |||||
|
1.2 |
din care: femei |
" |
b) în modul de întocmire a raportului privind depozitele:
punctul 8 va avea următorul cuprins:
"8. În rândul 1.1 Depozitele persoanelor fizice se reflectă depozitele persoanelor fizice pentru care nu se calculează dobândă. În rândurile 1.1.1 şi 1.1.2 se reflectă, în distribuţie pe sexe, depozitele persoanelor fizice pentru care nu se calculează dobândă. Valoarea reflectată în rândul 1.1 trebuie să fie egală cu suma valorilor reflectate în rândurile 1.1.1 şi 1.1.2.";
punctul 14 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"14. În rândul 2.1 Depozitele persoanelor fizice se reflectă depozitele persoanelor fizice pentru care se calculează dobândă. În rândurile 2.1.1 şi 2.1.2 se reflectă, în distribuţie pe sexe, depozitele persoanelor fizice pentru care se calculează dobândă. Valoarea reflectată în rândul 2.1 trebuie să fie egală cu suma valorilor reflectate în rândurile 2.1.1 şi 2.1.2.";
punctul 20 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"20. În rândul 3.1 Depozitele persoanelor fizice se reflectă depozitele persoanelor fizice la termen, pentru care nu se calculează dobândă. În rândurile 3.1.1 şi 3.1.2 se reflectă, în distribuţie pe sexe, depozitele persoanelor fizice la termen pentru care nu se calculează dobândă. Valoarea reflectată în rândul 3.1 trebuie să fie egală cu suma valorilor reflectate în rândurile 3.1.1 şi 3.1.2.";
punctul 26 se modifică şi va avea următorul cuprins:
"26. În rândul 4.1 Depozitele persoanelor fizice se reflectă depozitele persoanelor fizice la termen, pentru care se calculează dobândă. În rândurile 4.1.1 şi 4.1.2 se reflectă, în distribuţie pe sexe, depozitele persoanelor fizice la termen, pentru care se calculează dobândă. Valoarea reflectată în rândul 4.1 şi trebuie să fie egal cu suma valorilor reflectate în rândurile 4.1.1 şi 4.1.2.".
6) În anexa nr.7:
a) în formularul raportului ORD 3.13A Lichiditatea pe termen lung (principiul I), în rândul 2.10, cuvintele "ale rezervelor pentru pensiile lucrătorilor băncii" se substituie cu cuvintele "din provizioanele privind beneficiile angajaţilor în partea ce ţine de pensiile lucrătorilor băncii".
b) în formularul raportului ORD 3.13B Lichiditatea efectivă:
în rândul 4.1, textul "(înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova)" se substituie cu textul "(instrumente de fonduri proprii) înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova";
în rândul 5.1, textul "(înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova)" se substituie cu textul "(instrumente de fonduri proprii) înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova";
în rândul 6.1, textul "(înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova)" se substituie cu textul "(instrumente de fonduri proprii) înscrise la cota unei burse de valori din ţări din categoria A sau din Moldova";
c) la modul de întocmire a Raportului privind lichiditatea pe termen lung (principiul I) şi lichiditatea pe benzi de scadenţă (principiul III):
punctul 3, litera h), după textul "1611," se completează cu textul "1624,";
punctele 79 şi 80 vor avea următorul cuprins:
"79. În rândul 3 Excedent de lichiditate se reflectă excedentul de lichiditate pe fiecare bandă de scadenţă, care reprezintă diferenţa pozitivă dintre lichiditatea efectivă ajustată şi lichiditatea necesară pentru banda respectivă.
80. În rândul 4 Lichiditatea efectivă ajustată se reflectă lichiditatea efectivă, ajustată cu excedentul de lichiditate de la banda precedentă. Astfel, lichiditatea efectivă ajustată pentru prima bandă de scadenţă (coloana 1) este egală cu lichiditatea efectivă calculată pentru această bandă, iar pentru benzile următoare (coloanele 2-5) se determină prin însumarea lichidităţii efective din banda respectivă cu excedentul de lichiditate de la banda precedentă.".
7) În anexa nr.14:
a) în formularul raportului ORD 3.5 Persoanele afiliate băncii, coloanele 9 – 15 se exclud;
b) la modul de întocmire a Raportului privind persoanele afiliate băncii:
la punctul 6, rândul cu codul 13, textul "afiliată persoanei fizice" se substituie cu textul "fizică, afiliată persoanei";
la punctul 7, textul "de administrator" se exclude;
punctele 11 – 18 se abrogă.
8) În anexa nr.17:
a) în formularul raportului ORD 3.8 Depozitele "mari":
după coloana 8, se completează cu o coloană nouă cu următorul cuprins:
| "Cu retrageri parţiale
până la maturitate |
| 9" |
în coloana "Soldul minim care urmează a fi menţinut până la maturitate", cifra "9" se substituie cu cifrele "10", iar în coloana "Grevări", cifrele "10" se substituie cu cifrele "11";
b) în modul de întocmire a Raportului privind depozitele "mari":
se completează cu punctul 101 cu următorul cuprins:
"101. În coloana 9 Cu retrageri parţiale până la maturitate se răspunde la întrebarea dacă conform condiţiilor contractuale se permit retrageri parţiale până la maturitate. Se indică "1" – pentru depozitele ce permit retrageri parţiale până la maturitate şi "0" – pentru depozitele ce nu permit retrageri parţiale până la maturitate.".
punctul 11 va avea următorul cuprins:
"11. În coloana 10 Soldul minim care urmează a fi menţinut până la maturitate se reflectă suma minimă în moneda depozitului care urmează a fi menţinută până la maturitate, dacă contractul de depozit permite retrageri parţiale până la maturitate. În cazul în care se permit retrageri parţiale până la maturitate, dar nu este prevăzut un sold minim, se indică zero. Coloana dată nu se completează în cazul în care nu sunt permise retrageri parţiale până la maturitate.";
La punctul 12, cifrele "10" se substituie cu cifrele "11".
9) Anexa nr.19 va avea următorul cuprins:
|
"Anexa nr.19 la Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale |
|
ORD 0320A |
|
| Codul băncii |
Codul formularului |
|
ORD 3.20A Informaţia privind depozitele persoanelor fizice, după mărime la situaţia din _____________ 20__ |
|
| Nr. d/o |
Mărimea depozitului, lei | Soldul total al depozitelor, lei |
Dobânda calculată, lei |
Numărul deponenţilor, persoane |
Soldul depozitelor în valută, lei |
||||
| Bărbaţi | Femei | Bărbaţi | Femei | Bărbaţi | Femei | Bărbaţi | Femei | ||
| A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | mai mult de 5 000 000 | ||||||||
| 2 | > 2 000 000 ≤ 5 000 000 | ||||||||
| 3 | > 1 000 000 ≤ 2 000 000 | ||||||||
| 4 | > 500 000 ≤ 1 000 000 | ||||||||
| 5 | > 300 000 ≤ 500 000 | ||||||||
| 6 | > 100 000 ≤ 300 000 | ||||||||
| 7 | > 50 000 ≤ 100 000 | ||||||||
| 8 | > 20 000 ≤ 50 000 | ||||||||
| 9 | > 10 000 ≤ 20 000 | ||||||||
| 10 | > 6000 ≤ 10 000 | ||||||||
| 11 | > 1000 ≤ 6000 | ||||||||
| 12 | > 100 ≤ 1000 | ||||||||
| 13 | ≤ 100 | ||||||||
| 14 | Total | ||||||||
|
Executorul şi numărul de telefon ____________ |
|||||||||
|
ORD 0320B |
|
| Codul băncii |
Codul formularului |
|
ORD 3.20B Informaţia privind depozitele persoanelor fizice, după unităţi administrativ-teritoriale la situaţia din _____________ 20__ |
|
| Nr. d/o |
Unitatea administrativ-teritorială | Soldul portofoliului de depozite, lei | |
| Bărbaţi | Femei | ||
| A | B | 1 | 2 |
| 1 | Municipiul Chişinău | ||
| 2 | Municipiul Bălţi | ||
| 3 | UTA Găgăuzia | ||
| 4 | Raionul Cahul | ||
| 5 | Raionul Orhei | ||
| 6 | Raionul Hânceşti | ||
| 7 | Alte unităţi administrativ-teritoriale | ||
| 8 | Total | ||
|
Executorul şi numărul de telefon ____________ |
|||
|
ORD 0320C |
|
| Codul băncii |
Codul formularului |
|
ORD 3.20C Informaţia privind depozitele persoanelor fizice, după scadenţă la situaţia din _____________ 20__ |
|
| Nr. d/o |
Scadenţa conform contractului de depozit | Soldul portofoliului de depozite, lei | |
| Bărbaţi | Femei | ||
| A | B | 1 | 2 |
| 1 | La vedere | ||
| 2 | Termen expirat | ||
| 3 | Scadenţa reziduală până la 12 luni (inclusiv) | ||
| 4 | Scadenţa reziduală între 12 şi 24 luni (inclusiv) | ||
| 5 | Scadenţa reziduală între 24 şi 36 luni (inclusiv) | ||
| 6 | Scadenţa reziduală mai mare de 36 luni | ||
| 7 | Total | ||
|
Executorul şi numărul de telefon ______________ |
|||
|
Modul de întocmire a Raportului cu privire la informaţia privind depozitele persoanelor fizice 1) În prezentul raport se reflectă informaţia privind depozitele persoanelor fizice conform situaţiei la finele perioadei de gestiune, cu excepţia depozitelor persoanelor fizice care desfăşoară activitate de întreprinzător sau persoanele care desfăşoară servicii profesionale, precum şi persoanele care practică activitate profesională în sectorul justiţiei sau în domeniul sănătăţii. 2) Deponent se consideră persoana fizică care deţine în bancă unul sau mai multe conturi de depozit. 3) Sumele depozitelor în valută se recalculează în moneda naţională conform prevederilor punctului 7 din prezenta instrucţiune. 4) În raportul ORD 3.20A se reflectă informaţia privind depozitele persoanelor fizice, în distribuţie după mărimea soldului acestora, precum şi după sexul deponentului. În scopul prezentului raport, depozit se consideră soldul creditor ce rezultă din toate conturile deţinute de un singur deponent: a) la Soldul total al depozitelor, lei se reflectă soldul depozitelor conform intervalelor specificate în coloana B şi după sexe, în coloana 1 – se indică informaţia pentru bărbaţi, iar în coloana 2 – pentru femei; b) la Dobânda calculată, lei se reflectă dobânda calculată (coloana 3 – bărbaţi şi coloana 4 – femei), ce urmează să fie plătită de către bancă privind depozitele persoanelor fizice, reflectate în coloanele 1 şi 2; c) la Numărul deponenţilor, persoane se reflectă numărul deponenţilor (coloana 5 – bărbaţi şi coloana 6 – femei), al căror sold al depozitelor este reflectat în coloanele 1 şi 2; d) la Soldul depozitelor în valută, lei se reflectă soldul depozitelor în valută (coloana 7 – bărbaţi şi coloana 8 – femei), recalculat în moneda naţională, conform intervalelor specificate în coloana B; e) în rândurile 1-13 se reflectă informaţia privind soldul depozitelor, dobânda calculată la acestea şi numărul deponenţilor, care corespund intervalelor specificate în coloana B; f) în rândul 14, coloanele 1-8, se reflectă suma totală a depozitelor băncii, dobânda calculată ce urmează să fie plătită, numărul total al deponenţilor, precum şi soldul depozitelor în valută la finele perioadei de gestiune. Valoarea acestui rând, pentru fiecare din coloanele 1-8, trebuie să fie egală cu suma tuturor valorilor indicate în rândurile 1-13 din prezentul raport. Suma valorilor din rândul 14, coloanele 1 şi 2, trebuie să corespundă cu suma totală a depozitelor persoanelor fizice din raportul ORD 3.10 Depozite, din rândurile 1.1.1, 2.1.1, 3.1.1, 4.1.1 şi, respectiv, 1.1.2, 2.1.2, 3.1.2, 4.1.2 pentru aceeaşi perioadă de gestiune. 5) În raportul ORD 3.20B se reflectă informaţia privind depozitele persoanelor fizice la finele perioadei de gestiune, structurate după unităţi teritorial–administrative: a) în rândurile 1-6, coloanele 1 şi 2, se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice plasate în subdiviziunile băncii, amplasate în unităţile teritorial-administrative specificate în coloana B, după sexe (coloana 1 – pentru bărbaţi şi coloana 2 – pentru femei); b) în rândul 7, coloanele 1 şi 2, se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice plasate în subdiviziunile băncii, amplasate în unităţile teritorial–administrative, altele decât cele specificate în coloana B, în rândurile 1-6, după sexe (coloana 1 – pentru bărbaţi şi coloana 2 – pentru femei); c) în rândul 8, coloanele 1 şi 2, se reflectă suma totală a depozitelor persoanelor fizice la finele perioadei de gestiune, după sexe (coloana 1 – pentru bărbaţi şi coloana 2 – pentru femei). Pentru fiecare din coloane, suma acestui rând trebuie să fie egală cu suma tuturor valorilor indicate în rândurile 1-7 din coloana respectivă a raportului. Pentru acest rând, valorile din coloana 1 şi coloana 2 trebuie să corespundă cu valorile indicate în rândul 14, coloana 1 şi, respectiv, coloana 2, din raportul ORD 3.20A. 6) În raportul ORD 3.20C se reflectă informaţia privind depozitele persoanelor fizice la finele perioadei de gestiune, structurate după scadenţă conform contractului de depozit: a) în coloanele 1 şi 2 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice conform scadenţei, specificate în coloana B, după sexe (coloana 1 – bărbaţi şi coloana 2 – femei); b) în rândul 1 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice la vedere (cu excepţia depozitelor cu termenul expirat); c) în rândul 2 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice, expirate la finele perioadei de gestiune. În sensul raportului dat, depozit expirat se consideră depozitul la termen ajuns la maturitate, care nu a fost ridicat de către deponent sau al cărui termen nu a fost prelungit; d) în rândul 3 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice al căror termen rămas până la scadenţă nu depăşeşte 12 luni (inclusiv) la finele perioadei de gestiune; e) în rândul 4 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice al căror termen rămas până la scadenţă este mai mare de 12 luni, dar nu depăşeşte 24 luni (inclusiv) la finele perioadei de gestiune; f) în rândul 5 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice al căror termen rămas până la scadenţă este mai mare de 24 luni, dar nu depăşeşte 36 luni (inclusiv) la finele perioadei de gestiune; g) în rândul 6 se reflectă soldul depozitelor persoanelor fizice al căror termen rămas până la scadenţă este mai mare de 36 luni la finele perioadei de gestiune; h) în rândul 7 se reflectă soldul total al depozitelor persoanelor fizice la finele perioadei de gestiune, după sexe (coloana 1 – pentru bărbaţi şi coloana 2 – pentru femei). Pentru fiecare din coloane, valoarea indicată în acest rând trebuie să fie egală cu suma tuturor valorilor indicate în rândurile 1-6 din coloana respectivă a raportului. Pentru acest rând, valorile din coloana 1 şi coloana 2 trebuie să corespundă cu valorile indicate în rândul 14, coloana 1 şi, respectiv, coloana 2 din raportul ORD 3.20A. 7) Periodicitatea prezentării raportului: ORD 3.20A - lunar, ORD 3.20B - lunar, ORD 3.20C - lunar.". |
10) Se completează cu anexa nr.25, cu următorul cuprins:
|
"Anexa nr.25 la Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale |
|
ORD 0326 |
|
| Codul băncii |
Codul formularului |
|
ORD 3.26 Informaţia privind membrii organului de conducere al băncii şi al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie la situaţia din ____________ 20__ |
|
| Nr. d/o |
Cod categorie | Numele, prenumele persoanei | Numărul de identificare al persoanei | Funcţia ocupată | Data numirii/ alegerii | Data aprobării/ notificării | Deţinerea de acţiuni în capitalul băncii | Mărimea deţinerii | Comentariu |
| A | B | C | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | |||||||||
| 2 | |||||||||
| 3 | |||||||||
| 4 | |||||||||
| 5 | |||||||||
| 6 | |||||||||
| 7 | |||||||||
| ... | ..... | .... | |||||||
|
Executorul şi numărul de telefon ____________ |
|||||||||
|
Modul de întocmire a Raportului Informaţia privind membrii organului de conducere al băncii şi al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie 1. În acest raport se reflectă informaţia cu privire la membrii organului de conducere al băncii şi al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie determinate astfel conform Regulamentului cu privire la cerinţele faţă de membrii organului de conducere al băncii, al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie şi faţă de lichidatorul băncii în proces de lichidare, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018 (în continuare - Regulamentul nr.292/2018). 2. În coloana A Nr.d/o se indică numărul de ordine al înregistrării în raport. 3. În coloana B Cod categorie se indică codul categoriei funcţiei deţinute, prin intermediul următoarelor coduri: 01 – pentru membrii consiliului băncii; 02 – pentru membrii organului executiv al băncii; 03 – pentru membrii organului de conducere al societăţii financiare holding/societăţii financiare holding mixte; 04 – pentru conducătorii sucursalelor băncilor din alte state; 05 – pentru persoanele care deţin funcţii-cheie; 4. În coloana C Numele, prenumele persoanei se indică numele şi prenumele persoanei conform prevederilor punctului 15, litera b) din prezenta instrucţiune. 5. În coloana 1 Numărul de identificare al persoanei se indică numărul de identificare de stat al persoanei conform cerinţelor punctului 15, litera c) din prezenta instrucţiune. 6. În coloana 2 Funcţia ocupată se indică funcţia/funcţiile ocupate în bancă, după caz, în societatea financiară holding/societatea financiară holding mixtă de persoanele menţionate la punctul 1, inclusiv cea de angajat al băncii. De exemplu: preşedintele Consiliului băncii; membru al consiliului băncii; membrul comitetului de conducere al băncii, şef al departamentului ___________, conducător al sucursalei băncii din alt stat, conducătorul sucursalei _________ etc. În cazul în care persoana respectivă exercită în bancă temporar o altă funcţie menţionată la punctul 1, în coloana dată se va indica funcţia respectivă, data numirii, data aprobării, precum şi altă informaţie relevantă aferentă funcţiei respective. 7. În coloana 3 Data numirii/alegerii se indică data numirii sau alegerii persoanei în funcţia respectivă de către organul împuternicit. 8. În coloana 4 Data aprobării/ notificării se indică: a) data de 12.12.2018 - pentru persoanele notificate Băncii Naţionale a Moldovei în conformitate cu punctul 6 din Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018; b) data aprobării de către Banca Naţională a Moldovei a persoanei în funcţia respectivă; c) data notificării Băncii Naţionale a Moldovei privind numirea în funcţie a membrilor organului de conducere al societăţii financiare holding/societăţii financiare holding mixte, în conformitate cu punctul 9 al Regulamentului nr.292/2018. În cazul membrilor organului de conducere al societăţii financiare holding/societăţii financiare holding mixte, pentru care notificarea Băncii Naţionale a Moldovei privind numirea în funcţie în conformitate cu pct.9 din Regulamentul nr.292/2018 nu s-a efectuat până la sfârşitul perioadei de gestiune, coloana dată nu se completează. 9. În coloana 5 Deţinerea de acţiuni în capitalul băncii se indică: a) "1" - în cazul în care persoana deţine acţiuni în capitalul social al băncii; b) "0" - în cazul în care persoana nu deţine acţiuni în capitalul social al băncii. 10. În coloana 6 Mărimea deţinerii se reflectă mărimea în procente a deţinerilor în capitalul social al băncii de către persoanele menţionate la punctul 1. Coloana dată se completează doar în cazul în care în coloana 5 s-a indicat cifra "1". 11. În coloana 7 Comentariu pentru persoanele cu cod categorie 01 (membrii consiliului băncii) se reflectă informaţia privind locul de muncă de bază după cum urmează: denumirea entităţii, adresa juridică, telefonul, funcţia ocupată. În cazul în care există şi alte locuri de muncă, informaţia respectivă se indică în acelaşi rând cu separarea informaţiei prin simbolul "/". Pentru persoanele cu cod categorie 02-05, această coloană se va completa doar dacă, anterior, persoana a deţinut în bancă, după caz, în societatea financiară holding/societatea financiară holding mixtă, o funcţie din categoria 01-05 şi se va reflecta: funcţia/funcţiile deţinute, data numirii în funcţia respectivă, data aprobării, precum şi altă informaţie relevantă aferentă funcţiei deţinute anterior. 12. Periodicitatea prezentării raportului – trimestrial.". |
3. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, cu excepţia punctului 2 subpunctele 5) şi 9) care vor intra în vigoare la 1 ianuarie 2020.
| PREŞEDINTELE | |
| COMITETULUI EXECUTIV | |
| AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI | Octavian ARMAŞU |
| Nr.194. Chişinău, 18 iulie 2019. | |