Постановление N 52/8 от 03.11.2020 о внесении изменений в некоторые нормативные акты Национальной комиссии по финансовому рынку
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о внесении изменений в некоторые нормативные акты
Национальной комиссии по финансовому рынку
№ 52/8 от 03.11.2020
(в силу 20.11.2020)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 304-312 ст. 1184 от 20.11.2020
* * *
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
Министерство юстиции
№ 1601 от 17 ноября 2020 г.
Министр _____________ Фадей НАГАЧЕВСКИ
На основании пункта b) статьи 8, части (1) и части (2) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), части (1) и части (3) статьи 1, части (3) статьи 46 Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020, № 94-98, ст.142) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. В Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 49/14/2014 об утверждении Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги (Официальный монитор Республики Молдова, 2014, № 372-384, ст.1860), зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Молдова под № 1009 от 11 декабря 2014, внести следующие изменения:
В постановление:
1) в наименовании постановления и в пункте 1 слова "в ценные бумаги" исключить;
2) в формуле принятия после текста "На основании ст.90 ч.(1) и (6), ст.106 и 111 Закона № 171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665)," дополнить текстом "ст.11 ч.(3), ч.(5) и ч.(6), ст.12 ч.(1) и ч.(13), ст.25 ч.(5) и ч.(6), ст.32 ч.(14) и ч.(15), ст.33 ч.(5) и ч.(7) Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020, № 94-98, ст.142),";
В Положение:
1) в наименовании слова "в ценные бумаги" исключить;
2) по всему тексту слово "расторжение", в любой грамматической форме, заменить словом "резолюция" в соответствующей грамматической форме;
3) пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
"1. Настоящее Положение устанавливает порядок подачи, рассмотрения заявления и выдачи Национальной комиссией по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) предварительного заключения на создание организаций коллективного инвестирования и на внесение изменений и/или дополнений в документы, которые послужили основанием для выдачи предварительного заключения, а также условия замены общества доверительного управления инвестициями, общества по управлению инвестициями и депозитария. Также Положение устанавливает требования к должностным лицам общества доверительного управления инвестициями и порядок соответствия лиц, управляющих деятельностью общества по управлению инвестициями, инвестиционной компании и депозитария.
2. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют значения, предусмотренные в Законе о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012) и Законе об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (далее – Закон № 2/2020). В целях настоящего Положения нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие значения:
инвестиционная компания – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (далее – ОКИЦБ), определенная и созданная в соответствии с Законом № 171/2012 или альтернативная организация коллективного инвестирования (далее – АОКИ), определенная и созданная в соответствии с Законом № 2/2020, на основе учредительного акта, а именно - инвестиционная компания, акционерная инвестиционная компания и коммандитная инвестиционная компания;
организация коллективного инвестирования (далее – ОКИ) – организация коллективного инвестирования в ценные бумаги (ОКИЦБ) и/или альтернативная организация коллективного инвестирования (АОКИ), так как они определены в Законе № 171/2012 и, соответственно, в Законе № 2/2020;
должностные лица - физические лица, исполняющие функцию руководства и управления в обществе доверительного управления инвестициями (ОДУИ), ОКИЦБ, учрежденную как инвестиционная компания, и депозитария, и которые могут влиять на их решения.
В случае ОКИЦБ, созданной как инвестиционная компания, это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа.
В случае ОДУИ, не являющегося коммерческим банком, это члены административного совета и единоличного или коллегиального исполнительного органа, руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.
В случае ОДУИ, являющегося банком, это руководители подразделения, ответственного за деятельность по доверительному управлению инвестициями.
В случае депозитария это руководители подразделения, ответственного за депозитарную деятельность, и лица, назначенные депозитарием для выполнения депозитарных обязанностей.
Должностными лицами являются и лица, которые осуществляют деятельность на основании индивидуального трудового договора и которые в соответствии с внутренними правилами ОДУИ, ОКИЦБ, созданная как инвестиционная компания, и депозитария выполняют функцию по проверке соответствия, функцию по управлению рисками и функцию внутреннего аудита в рамках перечисленных субъектов;
посредник – общество по управлению инвестициями, лицензированное в соответствии с Законом № 2/2020, или инвестиционное общество, лицензированное в соответствии с Законом № 171/2012, и его делегированные агенты, предоставляющие посреднические услуги при подписке/размещении финансовых инструментов, и/или консультации о потенциальных инвестициях в ОКИ на основании договора о посредничестве;
общество по управлению – общество доверительного управления инвестициями (ОДУИ) или общество по управлению инвестициями (ОУИ), так как они определены в Законе № 171/2012 и, соответственно, в Законе № 2/2020;";
4) в наименовании главы II аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ";
5) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Для получения предварительного заключения инвестиционная компания/общество по управлению представляет Национальной комиссии заявление согласно образцу, установленному в приложении № 1 к настоящему Положению (далее – заявление), подписанное уполномоченным представителем инвестиционной компании/общества по управлению, с приложением документов, предусмотренных настоящим Положением, или, в зависимости от обстоятельств, статьей 12 Закона № 2/2020.";
6) в пункте 4:
a) вступительную часть и подпункт 1 изложить в следующей редакции:
"4. Если инвестиционная компания создается в организационно-правовой форме акционерного общества, представить следующие документы:
1) копию учредительного акта, составленного в соответствии с положениями Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 "Об акционерных обществах" (далее – Закон № 1134/1997) и содержащих информацию, предусмотренную частью (5) статьи 90 Закона № 171/2012, или, по обстоятельствам, частью (1) статьи 11 Закона № 2/2020, с приложением протокола собрания учредителей, заверенного в соответствии с положениями законодательства;";
b) подпункт 6 изложить в следующей редакции:
"6) проект договора доверительного управления инвестициями с указанием общества по управлению в случае, если инвестиционная компания не будет самоуправляющейся;";
c) подпункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:
"8) инвестиционную политику, утвержденную учредителями, с указанием основных категорий финансовых инструментов или других активов, в которые будет инвестироваться; норм диверсификации инвестиций, включая лимиты инвестирования; факторов риска, связанных с инвестиционной политикой, и техники страхования от рисков, и, в зависимости от обстоятельств, других положений в соответствии с Законом № 171/2012 или с Законом № 2/2020;
9) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, которые подтверждают соответствие должностных лиц инвестиционной компании и депозитария требованиям настоящего Положения;";
7) пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5) Выдачей разрешения на создание инвестиционной компании Национальная комиссия одновременно утверждает, по обстоятельствам, учредительный акт, инвестиционную политику, депозитария и договоры общества по управлению.
8) в пункте 6, после слов "Инвестиционная компания" дополнить словами " , которая создается в организационно-правовой форме акционерного общества,";
9) пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Одновременно с заявлением, указанным в пункте 6, инвестиционная компания, которая будет действовать как ОКИЦБ, должна подать в Национальную комиссию и заявление о регистрации публичного предложения акций в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014.";
10) дополнить пунктом 71 следующего содержания:
"71. Если инвестиционная компания создается в организационно-правовой форме коммандитного общества, представляются документы, предусмотренные в части (6) статьи 12 Закона № 2/2020.";
11) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. В случае учреждения инвестиционного фонда, общество по управлению должно представить Национальной комиссии следующие документы:
1) копию протокола компетентного органа общества по управлению, уполномоченного принять решение об учреждении инвестиционного фонда;
2) правила инвестиционного фонда, составленные согласно положениям части (5) статьи 90 Закона № 171/2012 или, в зависимости от обстоятельств, части (1) статьи 11 Закона № 2/2020, утвержденные компетентным органом;
3) проект договора простого товарищества, составленного в соответствии с приложением № 3;
4) депозитарный договор, заключенный между обществом по управлению и депозитарием (который вступает в силу после получения предварительного заключения на создание инвестиционного фонда);
5) документы, необходимые для регистрации публичного предложения инвестиционного пая в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014, в случае ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд;
6) инвестиционную политику, с указанием основных категорий финансовых инструментов или других активов, в которые будет инвестироваться; норм диверсификации инвестиций, включая лимиты инвестирования; факторов риска, связанных с инвестиционной политикой, и техники страхования от рисков, и, в зависимости от обстоятельств, других положений в соответствии с Законом № 171/2012 или с Законом № 2/2020, утвержденную советом общества по управлению;
7) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, подтверждающие соответствие должностных лиц депозитария требованиям настоящего Положения;
8) программа деятельности депозитария, утвержденная решением компетентного органа, которая содержит: структуру и функции подразделения, осуществляющего связанные с депозитарной деятельностью операции, процедуры безопасности, позволяющие хранение в условиях безопасности всех активов, принадлежащих ОКИ, описание технических возможностей и оборудования, которым владеет в данных целях, процедуры по выполнению депозитарных функций, включая порядок принятия и передачи решений и способы внутреннего контроля;
9) подтверждение оплаты сбора в сумме, определяемой в приложении к годовому бюджету Национальной комиссии, утвержденному постановлением Национальной комиссии.";
12) в пункте 9 аббревиатуру "ОДУИ" исключить;
13) дополнить пунктом 91 следующего содержания:
"91. В случае намерения распределить доли участия через посредника к заявлению о выдаче предварительного разрешения, будет приложен договор о посредничестве.";
14) пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. В срок не более 30 календарных дней с даты подачи всех установленных документов Национальная комиссия рассматривает представленные документы и, если не было установлено какое-либо нарушение законодательства, выдает предварительное заключение на создание ОКИ. Одновременно в случае ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд, Национальная комиссия регистрирует публичное предложение инвестиционного пая в соответствии с Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014.";
15) в пункте 11 слова "ему может быть отказано в выдаче заключения" заменить словами "последняя отклоняет заявление о выдаче заключения";
16) в пункте 16 аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ";
17) в пункте 17:
a) подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) организационная структура депозитария, а также должностные лица депозитария не соответствуют требованиям, установленным настоящим Положением;";
b) подпункт 3 признать утратившим силу;
18) пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. В случае отклонения заявления о выдаче предварительного заключения представленные документы возвращаются заявителю по его запросу. После устранения причин, послуживших основанием для отклонения заявления, заявитель вправе подать новое заявление.";
19) в наименование главы III и в пункте 20 аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ";
20) пункты 22-25 изложить в следующей редакции:
"22. В случае формирования/расформирования отделения, дополнительно к документам, указанным в подпунктах 1) и 2) пункта 21, инвестиционная компания прилагает к заявлению:
1) регламент об организации и функционировании отделения, содержащий специальные процедуры ведения учета и контроля в рамках деятельности отделения, связанных с функциями и ответственностью персонала, который осуществляет деятельность в данных отделениях, архивацией документов, передачей ситуации и/или документов в главный офис в случае роспуска отделения, утвержденный компетентным органом;
2) копию документа о собственности, договора найма/поднайма, безвозмездного пользования либо другого документа, подтверждающего владение помещениями, в которых будет осуществлять деятельность отделение инвестиционной компании;
3) информацию и документы, предусмотренные настоящим Положением, которые подтверждают соответствие руководителя отделения требованиям настоящего Положения;
4) объяснительную записку о положении архива в случае расформирования отделения.
23. Для получения заключения на внесение изменений в правила инвестиционного фонда общество по управлению представляет Национальной комиссии заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, и следующие документы:
1) решение компетентного органа общества по управлению об утверждении изменений и/или дополнений в правила фонда;
2) проект внесения изменений и/или дополнений в правила фонда или правила фонда с выделением предложенных изменений и/или дополнений;
3) проект текста, адресованного владельцам инвестиционных паев уведомления, поясняющего влияние изменений и/или дополнений на их права.
24. Для регистрации изменений уставного капитала инвестиционной компании вследствие эмиссии и выкупа акций, инвестиционная компания представляет Национальной комиссии документы, предусмотренные Положением о предложениях долей участия организаций коллективного инвестирования, утвержденным Постановлением НКФР № 57/10/2014.
25. В случае изменения инвестиционной политики инвестиционная компания или общество по управлению прилагает к заявлению следующие документы:
1) копию протокола компетентного органа, утвердившего изменение инвестиционной политики с аргументацией необходимости соответствующего изменения;
2) измененную инвестиционную политику;
3) документы, подлежащие изменению вследствие изменения инвестиционной политики.";
21) в пункте 27 аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ", а текст "Законом № 171 от 11.07.2012 и" исключить.
22) в пунктах 29 и 30 аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ",
23) пункт 31 изложить в следующей редакции:
"31. В целях уведомления инвесторов о внесенных изменениях, в течение 5 рабочих дней с даты получения заключения Национальной комиссии общество по управлению должно опубликовать текст измененных правил в порядке, установленном в правилах фонда, и на собственной веб-странице и направить владельцам инвестиционных паев уведомление, указанное в подпункте 3) пункта 23.";
24) в пункте 32 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "Общество по управлению";
25) в пункте 33 "после слов легализованную копию решения органа государственной регистрации о регистрации изменений, а также" дополнить текстом "в случае если она является ОКИЦБ";
26) наименование главы IV изложить в следующей редакции:
"Глава IV
Замена общества по управлению";
27) в пункте 34 текст "Инвестиционная компания/ОДУИ" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания/ОДУИ";
28) в пункте 36:
a) вступительную часть изложить в следующей редакции:
"36. Для получения заключения на замену ОДУИ представляется заявление, составленное в соответствии с приложением № 1, к которому прилагаются следующие документы:";
b) подпункт 5) изложить в следующей редакции:
"5) документы, подлежащие изменению вследствие замены ОДУИ, в установленном главой III порядке;";
c) подпункт 6) признать утратившим силу;
29) пункт 37 изложить в следующей редакции:
"37. В случае если ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания, решает управляться самостоятельно, она должна подать в Национальную комиссию заявление для получения лицензии категории B или C согласно Закону № 171/2012 и Положению о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденному Постановлением НКФР № 56/11/2014.";
30) в пункте 38:
a) во вступительной части текст "В случае замены ОДУИ, управляющего деятельностью инвестиционного фонда" заменить текстом "В случае замены ОДУИ, управляющего деятельностью ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд";
b) подпункт 4) изложить в следующей редакции:
"4) документы, подлежащие изменению вследствие замены ОДУИ, в установленном главой III порядке;";
c) подпункт 5) признать утратившим силу;
31) дополнить пунктом 421 следующего содержания:
"421. В случае замены ОУИ, управляющего деятельностью АОКИ, подаются документы, подлежащие изменению вследствие замены ОУИ, в установленном главой III порядке.";
32) пункты 43-46 изложить в следующей редакции:
"43. В случае отзыва лицензии обществу по управлению инвестиционные компании, которые заключили с ним договоры о доверительном управлении инвестициями, должны расторгнуть в одностороннем порядке договоры и подать в Национальную комиссию документы, предусмотренные настоящим Положением, для замены общества по управлению либо в случае если они решат управляться самостоятельно, то получат соответствующие лицензии согласно Закону № 171/2012 или Закону № 2/2020 и Положению о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденному Постановлением НКФР № 56/11/2014.
44. В случае отзыва лицензии обществу по управлению, которое управляет деятельностью инвестиционного фонда, инвестиционный фонд может быть передан другому обществу по управлению и, в случае невозможности передачи, инвестиционный фонд подлежит роспуску в соответствии с положениями статьи 102 Закона № 171/2012 или статьи 16 Закона № 2/2020 и Положения о реорганизации и роспуске организаций коллективного инвестирования и обществ по управлению, утвержденного Постановлением НКФР № 1/11/2015.
45. Отзыв лицензии общества по управлению влечет прекращение любой деятельности по учреждению и/или управлению новыми ОКИ или заключению новых договоров присоединения к ОКИ, за исключением деятельности, связанной с передачей или ликвидацией управляемыми ею ОКИ.
46. Замена общества по управлению не влияет на реализацию договоров о хранении активов ОКИ. Депозитарий должен продолжать выполнять свои функции до заключения депозитарного договора с обществами по управлению-преемниками или в зависимости от случая до передачи активов новому депозитарию.";
33) в пункте 47 текст "ОДУИ, которое управляет деятельностью инвестиционной компании" заменить текстом "ОДУИ/ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания";
34) в пункте 48 текст "ОДУИ, которое управляет деятельностью инвестиционного фонда" заменить текстом "ОДУИ, которое управляет деятельностью ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционный фонд", а слова "о решении расторгнуть договор доверительного управления инвестициями и" исключить;
35) пункт 54 изложить в следующей редакции:
"54. В течение 3 рабочих дней с даты завершения полной передачи активов и документов, указанных в пункте 53, ОДУИ, передавшее ОКИЦБ, должно передать в Национальную комиссию один экземпляр договора о передаче инвестиционного фонда, заключенного с ОДУИ-преемником, а в случае инвестиционной компании представляется копия договора доверительного управления инвестициями, заключенного с новым ОДУИ.
36) пункты 56 и 57 изложить в следующей редакции:
"56. Общество по управлению/инвестиционная компания, в зависимости от обстоятельств, запрашивают заключение Национальной комиссии на замену депозитария в результате резолюции депозитарного договора в случаях, установленных пунктом а) части (1) статьи 111 Закона № 171/2012 и пунктом а) части (1) статьи 33 Закона № 2/2020.
57. В случае АОКИ, указанной в части (2) статьи 31 Закона № 2/2020 и принимающей решение о заключении договора с депозитарием, ОУИ или инвестиционная компания уведомляет Национальную комиссию о заключении/замене договора. Уведомление представляется Национальной комиссии на следующий день после заключения депозитарного договора с предъявлением одной копии данного договора.";
37) в пункте 58:
a) во вступительной части и в подпункте 1) аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "Общество по управлению";
b) подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) программа деятельности депозитария, утвержденная решением компетентного органа, которая включает информацию, указанную в подпункте 8) пункта 8;";
38) в пункте 63 слова "инвестиционная компания" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания,"
39) в пункте 64 текст "ОДУИ/самоуправляющаяся инвестиционная компания" заменить текстом "Общество по управлению/инвестиционная компания";
40) пункт 65 изложить в следующей редакции:
"65. В течение установленного сторонами срока, но не более 5 рабочих дней с даты расторжения депозитарного договора, депозитарий, с которым расторгнут договор, обязан передать новому депозитарию, с которым общество по управлению или инвестиционная компания заключила новый договор, все записи относительно имущества ОКИ, активы, находящиеся на хранении, и все связанные с данными активами документы.";
41) в пункте 66 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "обществу по управлению";
42) пункты 67-69 изложить в следующей редакции:
"67. В случае отзыва лицензии инвестиционного общества и/или банка, действующего в качестве депозитария, Национальная комиссия сообщает о данных решениях обществам по управлению/инвестиционным компаниям, которые заключили с ними депозитарные договора.
68. В течение 7 рабочих дней после получения информации, указанной в пункте 67, общество по управлению/самоуправляющаяся инвестиционная компания должны в одностороннем порядке инициировать расторжение депозитарного договора и заключение договора с новым депозитарием.
69. На период осуществления передачи активов ОКИ другому депозитарию эмиссия и выкуп ее долей участия могут быть приостановлены.".
43) в пункте 70 текст "ОДУИ/самоуправляющаяся инвестиционная компания" заменить текстом "общество по управлению/инвестиционная компания", а аббревиатуру "ОКИЦБ" заменить аббревиатурой "ОКИ";
44) в наименовании главы VII слова "инвестиционной компании" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания,";
45) в пункте 71:
a) во вступительной части слова "инвестиционной компании" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания,";
b) в подпункте 1) текст "другим ОДУИ" заменить словами "другим обществом по управлению";
c) подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) не иметь прямо или косвенно квалифицированного участия в других обществах по управлению или в депозитарии, с которым ОДУИ заключило депозитарный договор;
46) в пункте 73 слово "коммерческим" исключить;
47) пункт 75 признать утратившим силу;
48) в пункте 76 слова "инвестиционной компании" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания,";
49) пункт 78 изложить в следующей редакции:
"78. К руководителям отделения применяются требования, предусмотренные для членов исполнительного органа, с условием, что они владеют квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.";
50) в пункте 79 слова "инвестиционная компания" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания,";
51) пункты 81 и 82 признать утратившими силу;
52) в пунктах 83-84 и пунктах 86-87 текст "ОДУИ/самоуправляющаяся инвестиционная компания" заменить текстом " ОДУИ/самоуправляющаяся ОКИЦБ, учрежденная как инвестиционная компания,";
53) в пункте 88 слова "коммерческого банка" заменить текстом "инвестиционного общества, в том числе банка";
54) наименование главы VIII изложить в следующей редакции:
"Глава VIII
Оценка соответствия должностных лиц общества по управлению,
инвестиционной компании и депозитария";
55) пункт 90 изложить в следующей редакции:
"90. Назначение должностных лиц ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания, предварительно согласуется с Национальной комиссией (далее – предварительное согласие). Оценка соответствия должностных лиц депозитария установленным требованиям осуществляется одновременно с выдачей заключения на создание ОКИ.";
56) в пункте 91:
a) вступительную часть изложить в следующей редакции:
"91. Во исполнение пункта 90, а в случае общества по управлению, одновременно с представлением заявления для получения лицензии, в Национальную комиссию подаются следующие документы:";
b) подпункте 7) после слов "инвестиционного общества" дополнить словами "или общества по управлению инвестициями", а текст " , либо о владении не менее чем 5% уставного капитала другого ОДУИ или депозитария" исключить;
c) в подпункте 9) слова "инвестиционной компанией" заменить текстом "ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания";
57) в пунктах 92 и 93 слова "на назначение должностных лиц инвестиционной компании" исключить;
58) в пункте 94 слова "заключения" заменить словами "предварительного согласия";
59) в пунктах 95 и 96 слова "на назначение должностных лиц" исключить;
60) пункты 97 и 98 изложить в следующей редакции:
"97. Инвестиционное общество, в том числе банк, которые намереваются осуществлять депозитарную деятельность, должны представить Национальной комиссии в случаях, установленных настоящим Положением, документы, указанные в пункте 91, которые подтверждают соответствие должностных лиц подразделения, ответственного за депозитарную деятельность.
98. В случае если считается что существуют объективные и доказуемые причины того, что должностные лица и/или лица, управляющие деятельностью общества по управлению, инвестиционной компании и депозитария, могли бы не обеспечить корректное и пруденциальное управление общества по управлению ОКИЦБ, Национальная комиссия предпринимает одно из следующих действий:
1) отказывает в выдаче предварительного заключения на создание ОКИ или отклоняет заявление о выдаче лицензии обществу по управлению в случае, если в установленный Национальной комиссией срок не были приняты меры для приведения в соответствие;
2) применяет меры, указанные в части (5) статьи 115 Закона № 171/2012 или части (1) статьи 20 Закона № 2/2020.";
61) в наименование главы IX аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общества по управлению";
62) в пункте 99 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общества по управлению";
63) в пункте100 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общество по управлению";
64) пункт 101 изложить в следующей редакции:
"101. В случае замены должностных лиц ОКИЦБ, учрежденной как инвестиционная компания, она должна получить предварительное согласие Национальной комиссии до регистрации изменений в Агентстве государственных услуг.";
65) пункты 104 и 105 признать утратившими силу;
66) в пункте 106 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общество по управлению";
67) в пункте 107 аббревиатуру "ОДУИ" заменить словами "общества по управлению";
68) в приложении № 1:
a) слова "în valori mobiliare" исключить;
b) текст "/SAFI/" заменить словами "societăţii de administrare";
69) в приложении № 2:
a) слова "în valori mobiliare" исключить;
b) аббревиатуру "SAFI" заменить словами "societatea de administrare" в соответствующей грамматической форме;
70) дополнить приложением № 3 следующего содержания:
"Приложение № 3
к Положению о выдаче заключения
на создание и функционирование
организаций коллективного инвестирования
CONŢINUTUL MINIM AL CONTRACTULUI DE SOCIETATE CIVILĂ
Contractul de societate civilă va avea următorul conţinut minim:
1. Informaţii privind identitatea fondului de investiţii: denumirea, sediul, data constituirii, numărul şi data avizului de constituire eliberat de Comisia Naţională, pagina web, e-mail etc.
2. Cadrul legal aplicabil constituirii şi funcţionării fondului de investiţii.
3. Durata fondului de investiţii.
4. Descrierea obiectivelor de investiţii.
5. Caracteristicile unităţii de fond: definiţie, descriere, mod de emitere, vânzare, răscumpărare etc.
6. Informaţii privind identitatea societăţii de administrare: denumirea şi forma juridică de organizare; IDNO şi data înregistrării la organul înregistrării de stat, numărul şi data licenţei de activitate pe piaţa de capital; sediul indicat în actele de constituire şi adresa poştală, dacă aceasta este diferită de sediu, telefon, fax, pagina web, e-mail etc.
7. Informaţii privind depozitarul.
8. Drepturile şi obligaţiile părţilor.
9. Modul de repartizare a venitului investiţional între participanţi.
10. Clauze privind faptul că retragerea unui participant în rezultatul vânzării sau răscumpărării unităţilor de fond nu duce la dizolvarea fondului de investiţii, ci doar la eliminarea acestuia.
11. Clauze de continuare a contractului cu moştenitorii participantului.
12. Lichidarea şi fuziunea fondului: cauze, procedură şi modalităţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri.
13. Impedimente care justifică neexecutarea obligaţiei şi modul de soluţionare a litigiilor.
14. O clauză distinctă care să prevadă că investitorii devin parte la contractual de societate civilă şi acceptă regulile fondului de investiţii prin subscrierea de unităţi de fond, în urma citirii prospectului de emisiune, după caz.
15. O clauză prin care să se specifice că investitorii ulterior atraşi de respectivul fond de investiţii devin parte la contractul de societate civilă şi acceptă regulile respectivului fond de investiţii prin subscrierea de unităţi de fond.
16. Procedura de modificare a contractului de societate civilă fără acordul comun al tuturor participanţilor.".
2. В Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11/2014 об утверждении Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Молдова под № 1013 от 29 декабря 2014, внести следующие изменения:
В постановлении:
1) в формуле принятия после текста ст.140 ч.(1) Закона № 171 от 11 июля 2012 года "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665)" дополнить текстом "ст.18 ч.(2), ст.19 ч.(9), ст.21 ч.(3), ч.(4) и ч.(9) Закона об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (Официальный монитор Республики Молдова, 2020, № 94-98, ст.142),";
В Положении:
1) пункт 4 дополнить подпунктом 11) следующего содержания:
"11) лицензия на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями;";
2) пункт 5 дополнить текстом "и Законом об альтернативных организациях коллективного инвестирования № 2/2020 (далее – Закон № 2/2020)";
3) дополнить пунктом 71 следующего содержания:
"71. В случае выдачи лицензии на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями должны соблюдаться условия, предусмотренные в части (4) статьи 18 Закона № 2/2020.";
4) в пункте 9 после текста "Законом № 171 от 11.07.2012" дополнить текстом " , Закона № 2/2020"
5) в пункте 17:
a) слово "и" исключить;
b) дополнить текстом "и части (6) статьи 18 Закона № 2/2020";
6) пункт 22 дополнить текстом "и Законом № 2/2020";
7) наименование главы III дополнить словами "и общества по управлению инвестициями";
8) наименование раздела 1 дополнить словами "и общества по управлению инвестициями";
9) пункт 29 дополнить следующим предложением:
"Лицензия на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями выдается, если заявитель выполняет совокупно условия, установленные в части (1) статьи 18 Закона № 2/2020.";
10) в пункте 30 после слов "которые должны соответствовать финансово-инвестиционным услугам," дополнить текстом "и услугам по управлению АОКИ";
11) пункт 31 дополнить следующим предложением:
"Общество по управлению инвестициями вправе запросить лицензию на осуществляемые деятельности и оказываемые услуги в пределах и порядке, установленных статьей 17 Закона № 2/2020.";
12) дополнить пунктом 321 следующего содержания:
"321. Лица, управляющие деятельностью общества по управлению инвестициями, соответствуют требованиям, установленным статьей 25 Закона № 2/2020.";
13) дополнить пунктом 341 следующего содержания:
"341. Общество по управлению инвестициями обеспечивает поддержание отдельным образом, функционально и иерархически, по меньшей мере функции управления рисками и функции управления портфелем в соответствии со статьями 25 и 27 Закона № 2/2020. В случае, установленном пунктом c) части (10) статьи 30 Закона № 2/2020, учреждается и функция оценки активов.";
14) в подпункте 13) пункта 37 слово "филиалов" заменить словом "отделений";
15) в пункте 38 слова "и коммерческие банки, действующие в качестве депозитария активов организаций коллективного инвестирования в ценные бумаги," исключить;
16) дополнить пунктом следующего содержания:
"381. Лицензия на осуществление деятельности общества по управлению инвестициями выдается на основании заявления о выдаче лицензии, составленного в соответствии с приложением № 1, к которому прилагаются следующие документы:
1) устав заявителя лицензии в двух экземплярах со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными на дату подачи документов. В уставе заявителя, за исключением банков и обществ доверительного управления инвестициями, указываются в исключительном порядке виды инвестиционных услуг и деятельности по управлению АОКИ согласно статье 17 Закона № 2/2020;
2) в случае лиц, которые будут управлять деятельностью общества по управлению инвестициями, в том числе для тех, кто будет выполнять функции, указанные в пункте 341, должны быть представлены документы, установленные главой VIII Положения о выдаче заключения на создание и функционирование организаций коллективного инвестирования, утвержденного Постановлением НКФР № 49/14/2014;
3) программа деятельности заявителя, утвержденная решением компетентного органа заявителя, которая содержит:
a) организационную структуру заявителя;
b) виды услуг и деятельности по управлению АОКИ и вспомогательные услуги, которые будут осуществляться заявителем;
c) порядок оказания видов услуг и деятельности, для которых запрашивается лицензия;
d) ответственности и пределы компетенции персонала, принимающего решения;
e) порядок принятия и передачи решений и методы внутреннего контроля;
f) описание технического оборудования, необходимого для осуществления деятельности;
g) прочие аспекты планируемой деятельности заявителя;
4) политика оплаты труда, разработанная в соответствии со статьей 24 Закона № 2/2020 и нормативными актами НКФР;
5) финансовые отчеты и заключение аудитора по аудиту финансовых положений за последний отчетный период, которые подтверждают соответствие заявителя требованиям адекватности капитала, установленным статьей 22 Закона № 2/2020. Если юридическое лицо было создано до даты, установленной для составления финансовых отчетов, представляется временный бухгалтерский баланс, подтвержденный ревизионной комиссией;
6) документы, указанные в подпунктах 3) и 5) пункта 37; подпунктах 7)-9); 13), 16) и18);
7) в случае оказания услуг, указанных в части (4) статьи 17 Закона № 2/2020, программа деятельности заявителя содержит информацию, предусмотренную буквами e)-g) подпункта 10) пункта 37. Дополнительно представляются документы, указанные в подпунктах 6), 12), 14) и 15) пункта 37.";
17) в главе III наименование раздела дополнить словами "и общества по управлению инвестициями";
18) в пункте 41 после слов "в рамках инвестиционного общества" дополнить словами "или общества по управлению инвестициями";
19) в пункте 47 подпункт 1) дополнить словами "или общества по управлению инвестициями";
20) в пунктах 48 и 52 после слов "инвестиционное общество", в любой грамматической форме, дополнить словами "или общество по управлению инвестициями" в соответствующей грамматической форме;
21) в пунктах 53 и 54 после слов "инвестиционные общества" дополнить словами "или общества по управлению инвестициями";
22) в пункте 55 после слов "видов инвестиционных услуг и деятельности" дополнить текстом "или видов услуг по управлению ОКИЦБ и/или инвестиционными фондами (АИФ)";
23) в пункте 56:
a) подпункт 1) дополнить текстом "или в случае общества по управлению инвестициями, требованиям, установленным пунктами a), c), e) и f) части с) статьи 18 Закона № 2/2020;";
b) подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) наличие разрешения на осуществление деятельности инвестиционного общества или общества по управлению инвестициями, выданного в стране происхождения, распространяющегося на инвестиционные услуги и деятельность или на услуги и деятельность по управлению ОКИЦБ и/или АИФ, которые общество намеревается оказывать на территории Республики Молдова посредством допущенного лица;";
24) в пункте 57:
a) во вступительной части и в подпункте 1) после слов "инвестиционное общество", в любой грамматической форме, дополнить словами "или общество по управлению инвестициями" в соответствующей грамматической форме;
b) подпункты 2), 3) и 5), 6) изложить в следующей редакции:
"2) подтверждение компетентного европейского органа о том, что в соответствующем государстве инвестиционное общество или общество по управлению инвестициями аккуратно осуществляет инвестиционные услуги и деятельность или услуги и деятельность по управлению ОКИЦБ и/или АИФ, на которые запрашивает утверждение, а также информация о значительных нарушениях и о мерах взыскания, примененных к данному обществу;
3) программа деятельности заявителя на английском языке и в легализованном переводе на государственный язык, включающая виды инвестиционных услуг и деятельности, а также вспомогательные услуги, или виды услуг и деятельности по управлению ОКИ, которые будут осуществляться посредством отделения, внутренние процедуры, организационную структуру отделения и наличие намерения обратиться к уполномоченным агентам;
5) личность лиц, назначенных обеспечить руководство отделения, которые соответствуют требованиям, установленным статьей 39 Закона № 171/2012 или частью 25 Закона № 2/2020;
6) в случае инвестиционного общества документы, подтверждающие соблюдение заявителем положений подпунктов 1)–4), 6), 8), 9) и 12) пункта 37, или в случае общества по управлению инвестициями подпунктов 1), 2) пункта 381 и подпунктов 3), 8), 9) пункта 37 и, в зависимости от обстоятельств, подпункта 12);";
25) в пункте 59:
a) в подпункте 1) после слов "инвестиционные услуги и деятельность" дополнить текстом "и/или услуги и деятельность по управлению ОКИ";
b) в подпункте 2) после слов "инвестиционного общества" дополнить словами "и/или общества по управлению инвестициями";
26) в пункте 128 после текста "на момент первоначального лицензирования," дополнить текстом "сокращение осуществляемых видов деятельности и услуг,", а слова "филиалов и представительств" заменить словом "отделений";
27) пункт 130 изложить в следующей редакции:
"130. Для распространения деятельности на другие виды услуг и деятельности, которые не были включены в категорию лицензии на момент первоначального лицензирования или сокращения осуществляемых видов деятельности или услуг, инвестиционное общество или общество по управлению инвестициями подают заявление о переоформлении лицензии, составленное в соответствии с приложением № 14, к которому прилагаются документы, содержащие информацию о новых видах деятельности, которые общество намеревается осуществлять, или о видах деятельности, которые подлежат сокращению, а также документы, указанные в подпунктах 1), 3), 5) и 6) пункта 131.";
28) в подпункте 2) пункта 131 слова "Государственной регистрационной палате" заменить словами "Агентстве государственных услуг";
29) в пункте 132 слова "филиалов и представительств" заменить словом "отделений";
30) в пункте 133 слова "филиалы и представительства", в любой грамматической форме, заменить словом "отделение" в соответствующей грамматической форме;
31) в пункте 137 после слова "повреждения" дополнить текстом " , уничтожения, изъятия", а после слов "об утере" дополнить текстом " , уничтожении или изъятии";
32) пункт 140 дополнить текстом "и частью (1) статьи 20 Закона № 2/2020";
33) пункт 141 дополнить следующим предложением:
"В случае общества по управлению инвестициями, приостановление действия лицензии будет иметь последствия, установленные частью (2) статьи 20 Закона № 2/2020.";
34) в пункте 148 после текста "синтагмы "инвестиционное общество"/"дополнить текстом " "общество по управлению инвестициями"/";
35) пункт 151 дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
"7) общества доверительного управления инвестициями и общества по управлению инвестициями представят информацию о порядке исполнения обязательств в отношении ОКИЦБ и АОКИ, находящихся под управлением, или подтверждение намерения передачи их управления другим обществам по управлению в соответствии с нормативными актами НКФР;
36) в приложении № 1:
a) наименование дополнить словами "sau SOCIETATE DE ADMINISTRARE A INVESTIŢIILOR";
b) приложение дополнить пунктами 111 и 112 следующего содержания:
"111. Serviciile şi activităţile de administrare a OPCA (în cazul societăţii de administrare a investiţiilor):
☐ administrarea portofoliului;
☐ administrarea riscurilor;
- alte servicii şi activităţi de administrare a OPCA, în conformitate cu art.17 alin.(2) din Legea nr.2/2020:
☐ servicii în vederea constituirii şi administrării activităţii curente a OPCA;
☐ servicii de distribuire a titlurilor de participare;
☐ activităţi legate de activele OPCA şi anume: servicii necesare pentru îndeplinirea atribuţiilor de administrare ale SAI, administrarea infrastructurilor, administrarea bunurilor imobiliare, consultanţă acordată entităţilor cu privire la structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe acesteia, consultanţă şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile de entităţi, precum şi alte servicii legate de administrarea OPCA şi a altor active în care a investit.
112. Servicii suplimentare pe care societatea de administrare a investiţiilor intenţionează să le desfăşoare:
☐ managementul portofoliilor individuale de investiţii, conform art.33 alin.(1) lit.d) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital;
- servicii auxiliare:
☐ consultanţă de investiţii;
☐ păstrarea şi administrarea titlurilor de participare ale organismelor de plasament colectiv;
☐ preluarea şi transmiterea de ordine privind instrumentele financiare.";
c) в пункте 12 вступительную часть дополнить словами "sau fiecărei persoane care va administra activitatea societăţii de administrare a investiţiilor)";
37) приложение № 2 после слов "al societăţii de investiţii" дополнить словами "sau societăţii de administrare a investiţiilor";
38) приложение № 3 после текста "de societate de investiţii/" дополнить текстом "societate de administrare a investiţiilor/";
39) в пункте 6 приложения № 6 после слов "serviciile auxiliare" дополнить текстом "sau serviciile şi activităţile de administrare a OPC şi serviciile auxiliare";
40) в приложении № 14 пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6. Modificări în datele prezentate pentru eliberarea licenţei/autorizaţiei:
- extinderea activităţii la alte servicii şi activităţi neincluse în categoria de licenţă la momentul licenţierii iniţiale
- reducerea activităţilor desfăşurate
- schimbarea adresei solicitantului
- sucursale
- înfiinţarea de sucursale
- desfiinţarea de sucursale
- schimbarea denumirii
- modificarea altor date conţinute în licenţă sau autorizaţie".
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | Валериу КИЦАН |
| № 52/8. Кишинэу, 3 ноября 2020 г. | |