Hotărâre nr.99 din 10.04.2020 cu privire la termenele de prezentare de către entităţile raportoare a unor rapoarte

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Â R E

cu privire la termenele de prezentare de către

entităţile raportoare a unor rapoarte

nr. 99  din  10.04.2020

 (în vigoare 30.04.2020) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr.110-111 art. 403 din 30.04.2020

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1558 din 14 aprilie 2020

În legătură cu Hotărârea Parlamentului Republicii Moldova nr.55 din 17 martie 2020 privind declararea stării de urgenţă, în scopul asigurării condiţiilor necesare pentru respectarea de către bănci a termenelor de prezentare a rapoartelor stabilite de actele normative ale Băncii Naţionale a Moldovei,

În baza articolelor nr.11 şi 27 din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Prin derogare de la prevederile:

1) pct.16 subpct.2) din Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor FINREP la nivel individual, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.42/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.95-104, art.425), rapoartele trimestriale, întocmite pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, vor fi prezentate la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 23 aprilie 2020;

2) pct.16 din Instrucţiunea privind modul de întocmire si prezentare de către bănci a rapoartelor FINREP la nivel consolidat, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.83/2019 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, nr.119-131, art.667), rapoartele, întocmite pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 decembrie 2019, vor fi prezentate la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 15 iunie 2020;

3) pct.17 din Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire de către băncile licenţiate a Raportului privind volumul operaţiunilor de casă, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.256/2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.203-205, art.1805), raportul "ORD 1.9A Raport privind volumul operaţiunilor de casă al băncii", întocmit pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020, va fi prezentat la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 12 mai 2020;

4) pct.11 din Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.279 din 1 decembrie 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2011, nr.216-2021, art.2008):

a) rapoartele lunare "ORD 3.3 Informaţia diversă" (anexa nr.9) şi "ORD 3.22 Informaţia privind şedinţele consiliului băncii" (anexa nr.21) vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 28 aprilie 2020;

pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 27 mai 2020;

b) rapoartele lunare "ORD 3.15A Acţionarii băncii, informaţii generale", "ORD 3.15B Acţionarii şi/sau grupurile de persoane aflate în legătură care deţin o deţinere în capitalul social al băncii egală sau mai mare decât deţinerea calificată", "ORD 3.15D Înstrăinarea integrală a acţiunilor băncii" (anexa nr.10) vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 17 aprilie 2020;

pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 20 mai 2020;

c) rapoartele trimestriale "ORD 3.5 Persoane afiliate băncii" (anexa nr.14), "ORD 3.6 Portofoliul acreditivelor şi garanţiilor eliberate" (anexa nr.15), "ORD 3.7 Imobilizările corporale transmise în schimbul rambursării creditelor sau a datoriilor" (anexa nr.16), "ORD 3.16 Deţineri în capitalul persoanelor juridice" (anexa nr.11), "ORD 3.26 Informaţia privind membrii organului de conducere al băncii şi al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie" (anexa nr.25), întocmite pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, vor fi prezentate la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 29 aprilie 2020;

d) raportul trimestrial "ORD 3.8 Depozitele "mari"" (anexa nr.17), întocmit pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 va fi prezentat la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 23 aprilie 2020;

e) raportul trimestrial "ORD 3.15C Deţinătorii indirecţi, inclusiv beneficiarii efectivi ai deţinerilor calificate în capitalul social al băncii" (anexa nr.10), întocmit pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, va fi prezentat la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 23 aprilie 2020;

5) pct.6 din Modul de completare al raportului "ORD 3.18 Situaţia financiară a debitorilor "mari"", anexa nr.18 din Instrucţiunea cu privire la modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor în scopuri prudenţiale, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.279 din 1 decembrie 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2011, nr.216-2021, art.2008), raportul întocmit pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, va fi prezentat la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 29 iunie 2020;

6) pct.10 din Instrucţiunea cu privire la raportarea unor operaţiuni valutare de către băncile licenţiate, aprobată prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.11/2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.47-48, art.178):

a) rapoartele "ORD 4.2 Împrumuturile şi creditele valutare ale băncii licenţiate (toate tabelele)" (anexa nr.3), "ORD 4.4 Operaţiunile conform contractelor de împrumuturi/credite externe primite de către banca licenţiată (toate tabelele)" (anexa nr.8) şi "ORD 4.5 Valorile mobiliare străine ale băncii licenţiate" (anexa nr.9) vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 24 aprilie 2020;

pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 25 mai 2020;

b) raportul "ORD 4.3 Împrumuturile/creditele aferente investiţiilor directe în Republica Moldova primite de către banca licenţiată" (anexa nr.7), întocmit pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, va fi prezentat la Banca Naţională a Moldovei cel târziu pe data de 24 aprilie 2020;

7) pct.13 din Modul de completare al raportului "ORD 3.17A Raportul cu privire la persoanele afiliate debitorilor mari" (anexa nr.2) şi pct.22 din Modul de completare al raportului "ORD 3.17B Raportul cu privire la gaj pentru debitorii mari" (anexa nr.3) din Instrucţiunea privind modul de întocmire şi prezentare de către bănci a rapoartelor primare în vederea identificării şi supravegherii riscului de credit, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.54/2016 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.59-67, art.434), rapoartele respective vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

a) pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 23 aprilie 2020;

b) pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 22 mai 2020;

8) pct.4 din Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.117/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.183-194, art.907):

a) rapoartele "C 07.00 - Riscul de credit, riscul de credit al contrapartidei şi tranzacţiile incomplete: abordarea standardizată privind cerinţele de capital (CR SA)" (anexa nr.2) şi "C 11.00 – Riscul de decontare/livrare (CR SETT)" (anexa nr.3) vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 17 aprilie 2020;

pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 20 mai 2020;

b) raportul "C 16.00 – Riscul operaţional (OPR)" (anexa nr.4), pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020, va fi prezentat la BNM cel târziu pe data de 17 aprilie 2020;

c) rapoartele "C 18.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscurile de poziţie aferente instrumentelor de datorie tranzacţionate (MKR SA TDI)" (anexa nr.6), "C 20.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscul specific în cazul poziţiilor alocate portofoliului de tranzacţionare pe bază de corelaţie (MKR SA CTP)" (anexa nr.7), "C 21.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscul de poziţie aferent titlurilor de capital (MKR SA EQU)" (anexa nr.8), "C 22.00 - Riscul de piaţă: abordări standardizate pentru riscul valutar (MKR SA FX)" (anexa nr.9) şi "C 23.00 - Riscul de piaţă: abordări standardizate pentru riscul de marfă (MKR SA COM)" (anexa nr.10) vor fi prezentate la BNM după cum urmează:

pentru perioada gestionară care se finalizează la 31 martie 2020 – cel târziu pe data de 28 aprilie 2020;

pentru perioada gestionară care se finalizează la 30 aprilie 2020 – cel târziu pe data de 27 mai 2020;

9) pct.388, pct.389 şi pct.390 din Regulamentul privind cadrul de administrare a activităţii băncilor, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.322/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, nr.1-5, art.56), Raportul referitor la procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri ICAAP, Raportul privind măsurile luate pe linia administrării riscurilor semnificative la care este expusă aceasta, Informaţiile cu privire la rezultatele simulărilor de criză derulate şi despre măsurile luate de către organul de conducere, Raportul asupra condiţiilor în care este desfăşurat controlul intern al băncii vor fi transmite Băncii Naţionale a Moldovei, în termen de până la 31 mai 2020.

[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.129 din 14.05.2020, în vigoare 10.08.2020]

2. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.