Постановление N 99 от 10.04.2020 о сроках представления отчетными единицами некоторых отчетов

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о сроках представления отчетными единицами

некоторых отчетов

№ 99  от  10.04.2020

 (в силу 30.04.2020) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 110-111 ст. 403 от 30.04.2020

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1558 от 14 апреля 2020 г.

министр __________ Фадей НАГАЧЕВСКИ

В связи с Постановлением Парламента Республики Молдова № 55 от 17 марта 2020 года об объявлении чрезвычайного положения в целях обеспечения банкам необходимых условий для соблюдения сроков представления отчетов, установленных нормативными актами Национального банка Молдовы,

На основании статей 11 и 27 Закона о Национальном банке Молдовы № 548/1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, № 56-57, ст.624) Исполнительный комитет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В отступление от положений:

1) подп.2) п.16 Инструкции о порядке составления и представления банками отчетов FINREP на индивидуальном уровне, утвержденной Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 42/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, № 95-104, ст.425), ежеквартальные отчеты, составленные за отчетный период, заканчивающийся 31 марта 2020 года, будут представлены в Национальный банк Молдовы не позднее 23 апреля 2020 года;

2) п.16 Инструкции о порядке составления и представления банками отчетов FINREP на консолидированном уровне, утвержденной Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 83/2019 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, № 119-131, стt.667), отчет, составленный за отчетный период, заканчивающийся 31 декабря 2019, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 15 июня 2020;

3) п.17 Инструкции о порядке составления банками Отчета о кассовых оборотах, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 256/2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, № 203-205, ст.1805), отчет "ORD 1.9A Отчет о кассовых оборотах банка", за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 12 мая 2020 года;

4) п.11 Инструкции о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 279 от 1 декабря 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2011, № 216-2021, ст.2008):

a) ежемесячные отчеты "ORD 3.3 Прочая информация" (приложение № 9) и "ORD 3.22 Информация о заседаниях совета банка" (приложение № 21) будут представлены в НБМ следующим образом:

за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, – не позднее 28 апреля 2020;

за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, – не позднее 27 мая 2020;

b) ежемесячные отчеты "ORD 3.15A Акционеры банка, общая информация", "ORD 3.15B Акционеры и/или группы связанных лиц, которые владеют владением в уставном капитале банка равным или большим, чем существенное владение", "ORD 3.15D Полное отчуждение акций банка" (приложение № 10) будут представлены в НБМ следующим образом:

за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, – не позднее 17 апреля 2020;

за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, – не позднее 20 мая 2020;

c) ежеквартальные отчеты "ORD 3.5 Аффилированные лица банка" (приложение № 14), "ORD 3.6 Портфель аккредитивов и выданных гарантий" (приложение № 15), "ORD 3.7 Долгосрочные материальные активы, переданные взамен возврата кредитов или взамен возврата задолженностей" (приложение № 16), "ORD 3.16 Владения в капитале юридических лиц" (приложение № 11), "ORD 3.26 Информация о членах руководящего органа банка, холдинговых финансовых обществ или смешанных холдинговых финансовых обществ, руководителях отделения банка другого государства и лицах, занимающих ключевые должности" (приложение № 25), составленные за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будут представлены в Национальный банк Молдовы не позднее 29 апреля 2020;

d) ежеквартальный отчет "ORD 3.8 "Крупные" депозиты" (приложение № 17), составленный за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 23 апреля 2020;

e) ежеквартальный отчет "ORD 3.15C Косвенные владельцы, в том числе выгодоприобретающие собственники существенных владений в уставном капитале банка" (приложение № 10), составленный за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 23 апреля 2020;

5) п.6 Порядка составления отчета "ORD 3.18 Отчет о финансовом положении "крупных" заемщиков", приложение № 18 Инструкции о порядке составления и представления банками отчетов в пруденциальных целях, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 279 от 1 декабря 2011 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova 2011, № 216-2021, ст.2008), отчет, составленный за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 29 июня 2020;

6) п.10 Инструкции об отчетности лицензированных банков по некоторым валютным операциям, утвержденной Постановлением Административного совета Национального банка Молдовы № 11/2009 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, № 47-48, ст.178),

a) отчеты "ORD 4.2 Валютные займы и кредиты лицензированного банка (все таблицы)" (приложение № 3), "ORD 4.4 Операции согласно договорам о внешних займах/кредитах, полученных лицензированным банком (все таблицы)" (приложение № 8) и "ORD 4.5 Иностранные ценные бумаги лицензированного банка" (приложение № 9) будут представлены в НБМ следующим образом:

за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020 – не позднее 24 апреля 2020;

за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020 – не позднее 25 мая 2020;

b) отчет "ORD 4.3 Полученные лицензированным банком займы/кредиты, относящиеся к прямым инвестициям в Республику Молдова" (приложение № 7), составленный за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будет представлен в Национальный банк Молдовы не позднее 24 апреля 2020;

7) п.13 Порядка составления отчета "ORD 3.17A Отчет об аффилированных лицах крупных заемщиков", приложение № 2 и п.22 Порядка составления отчета "ORD 3.17B Отчет о залоге для крупных заемщиков", приложение № 3 Инструкции о порядке составления и представления банков первичных отчетов для определения и надзора кредитного риска, утвержденной Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 54/2016 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, № 59-67, ст.434), соответствующие отчеты будут представлены в НБМ следующим образом:

a) за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, – не позднее 23 апреля 2020;

b) за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, – не позднее 22 мая 2020;

8) п.4 Инструкции о порядке представления банками отчетов COREP в целях надзора, утвержденной Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 117/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, № 183-194, ст.907):

a) отчеты "C 07.00 – Кредитный риск, кредитный риск контрагента и неполные сделки: стандартизованный подход по требованиям капитала (CR SA)" (приложение № 2) "C 11.00 – Риск расчета/поставки (CR SETT)" (приложение № 3) будут представлены в НБМ следующим образом:

за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, – не позднее 17 апреля 2020;

за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, – не позднее 20 мая 2020;

b) отчет "С 16.00 – Операционный риск (OPR)" (приложение № 4), за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, будет представлен в НБМ не позднее 17 апреля 2020;

c) отчеты "C 18.00 – Рыночный риск: стандартизованный подход для рисков позиции по торгуемым долговым инструментам (MKR SA TDI)" (приложение № 6), "C 20.00 – Рыночный риск: стандартизованный подход для специфического риска в случае позиций, выданных торговому портфелю на основе корреляции (MKR SA CTP)" (приложение № 7), "C 21.00 – Рыночный риск: стандартизованный подход для риска позиции, связанного с капитальными ценными бумагами (MKR SA EQU)" (приложение № 8), "C 22.00 – Рыночный риск: стандартизованный подход для валютного риска (MKR SA FX)" (приложение № 9) и "C 23.00 – Рыночный риск: стандартизованный подход для товарного риска (MKR SA COM)" (приложение № 10) будут представлены в НБМ следующим образом:

за отчетный период, завершающийся 31 марта 2020, – не позднее 28 апреля 2020;

за отчетный период, завершающийся 30 апреля 2020, – не позднее 27 мая 2020;

9) п.388, п.389 и п.390 Регламента об основах управления деятельностью банков, утвержденного Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 322/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, № 1-5, ст.56), Отчет о внутреннем процессе оценки риска достаточности капитала ICAAP, Отчет о мерах, принятых по линии управления значительными рисками, которым он подвержен, Информация о результатах проведенных симуляций кризисных ситуаций и принятых мерах органом управления, Отчет об условиях, в которых осуществляется внутренний контроль банка, будут переданы Национальному банку Молдовы до 31 мая 2020 года.

[Пкт.1 изменен Пост. НБМ N 129 от 14.05.2020, в силу 10.08.2020]

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova