Hotărîre nr.126 din 06.06.2002 privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private

BANCA NAŢIONALĂ Hotărîre privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Nr.126 din 06.06.2002 (în vigoare 14.06.2002) Monitorul Oficial al R.Moldova nr.76-78/196 din 14.06.2002 * * * Abrogat: 01.09.2006 Hotărîrea BNM nr.185 din 13.07.2006 Întru executarea prevederilor art. 11, 26, 50 şi 51 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei (nr. 548-XIII din 21 iulie 1995), precum şi a prevederilor actelor normative ale Băncii Naţionale a Moldovei, S-A HOTĂRÎT: I. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (se anexează). II. Rezidenţii, care deţin certificate de înregistrare/autorizaţii, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei pentru angajamentele externe private, conform cărora la data intrării în vigoare a Instrucţiunii menţionate la punctul I al prezentei hotărîri nu au fost încheiate achitările, sînt obligaţi să restituie în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri la Banca Naţională a Moldovei certificatele/autorizaţiile eliberate anterior pentru reperfectarea acestora în conformitate cu Instrucţiunea menţionată. După expirarea termenului indicat plăţile şi transferurile conform angajamentelor externe private menţionate mai sus pot fi efectuate numai în temeiul certificatelor de înregistrare/autorizaţiilor eliberate de către Banca Naţională a Moldovei în corespundere cu prevederile Instrucţiunii indicate la punctul I al prezentei hotărîri cu condiţia restituirii de către rezidenţi a certificatelor de înregistrare/ autorizaţiilor eliberate anterior. [Pct.II completat prin Hot.BNM nr.269 din 07.11.2002] III. Certificatele de înregistrare/autorizaţiile, eliberate anterior de către Banca Naţională a Moldovei pentru angajamentele externe private, care conform Instrucţiunii menţionate la punctul I al prezentei hotărîri nu necesită înregistrare sau autorizare, sînt considerate caduce de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri. IV. Rezidenţii, care la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri n-au obţinut certificatele de înregistrare/autorizaţiile pentru angajamentele externe private conform Instrucţiunii menţionate la punctul V al prezentei hotărîri, sînt obligaţi să se conformeze prevederilor Instrucţiunii indicate în punctul I al prezentei hotărîri şi să obţină certificatele de înregistrare/autorizaţiile corespunză- toare. V. Se abrogă: - Instrucţiunea cu privire la modul de înregistrare şi autorizare de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private, aprobată prin hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr. 319 din 5 noiembrie 1998 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr. 116 - 118, art. 231); - Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr. 94 din 16 aprilie 1999 "Privind modificarea Instrucţiunii cu privire la modul de înregistrare şi autorizare de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr. 39 - 41, art. 77). VI. Controlul asupra executării prezentei hotărîri îl exercită Departamentul operaţiuni valutare şi relaţii externe. VII. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI Leonid TALMACI Chişinău, 6 iunie 2002. Nr. 126. APROBATĂ prin hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.126 din 6 iunie 2002 INSTRUCŢIUNEA cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (în continuare - "Instrucţiunea") este elaborată în temeiul Legii cu privire la Banca Naţionala a Moldovei (nr. 548-XIII din 21 iulie 1995), Legii instituţiilor financiare (nr. 550-XIII din 21 iulie 1995), altor acte legislative ale Republicii Moldova, precum şi al Regulamentului privind reglementarea valutară pe teritoriul Republicii Moldova (aprobat prin hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 13 ianuarie 1994, proces-verbal nr. 2, cu modificările ulterioare) şi altor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei. I. Noţiuni utilizate În scopul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele noţiuni: 1.1. Angajamente externe private - totalitatea obligaţiilor directe şi condiţionale (cu excepţia celor contractate sau garantate de Ministerul Finanţelor în numele Republicii Moldova), care derivă din împrumuturile/creditele, leasingul financiar şi garanţiile acordate de către nerezidenţi în favoarea rezidenţilor şi de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor. În scopul prezentei Instrucţiuni noţiunea "angajamentele externe private" include în sine datoria externă privată a Republicii Moldova şi creanţa externă privată a Republicii Moldova, precum şi garanţiile externe private (creditoare şi debitoare). 1.2. Datoria externă privată a Republicii Moldova - totalitatea obligaţiilor directe ale rezidenţilor (cu excepţia celor contractate de Ministerul Finanţelor în numele Republicii Moldova) faţă de nerezidenţi care derivă din primirea de către rezidenţi de la nerezidenţi a împrumuturilor/creditelor şi a leasingului financiar. La datoria externă privată nu se referă obligaţiile directe ale rezidenţilor faţă de nerezidenţi care derivă din primirea de către rezidenţi de la nerezidenţi a împrumuturilor/creditelor şi a leasingului financiar, garantate de Ministerul Finanţelor în numele Republicii Moldova. 1.3. Garanţii externe private (creditoare) - totalitatea obligaţiilor condiţionale ale rezidenţilor faţă de nerezidenţi care derivă din emiterea de către rezidenţi (cu excepţia Ministerului Finanţelor în numele Republicii Moldova) a garanţiilor la tranzacţiile curente/de capital. 1.4. Creanţa externă privată a Republicii Moldova - totalitatea obligaţiilor directe ale nerezidenţilor faţă de rezidenţi care derivă din acordarea de către rezidenţi (cu excepţia Ministerului Finanţelor în numele Republicii Moldova) în favoarea nerezidenţilor a împrumuturilor/ creditelor şi a leasingului financiar. 1.5. Garanţii externe private (debitoare) - totalitatea obligaţiilor condiţionale ale nerezidenţilor faţă de rezidenţi care derivă din primirea de către rezidenţi (cu excepţia Ministerului Finanţelor în numele Republicii Moldova) a garanţiilor la tranzacţiile curente/de capital. 1.6. Împrumut /credit extern - angajament contractat între rezident şi nerezident care derivă din acordarea de către unul dintre ei (creditor) altuia (debitor) a unui credit sub formă de mijloace băneşti sau livrări de mărfuri/prestări servicii cu condiţia rambursării creditului şi, de regulă, cu plata unei dobînzi. Împrumutul/creditul extern poate fi financiar sau de comerţ internaţional. 1.7. Împrumut /credit financiar - angajament între rezident şi nerezident care derivă din acordarea pe un termen anumit a unui credit sub formă de mijloace băneşti de către creditor unui debitor, cu condiţia rambursării acestuia şi, de regulă, cu plata unei dobînzi. Împrumutul/creditul financiar poate fi acordat sub diferite forme (de exemplu, credit (linii de creditare), scontarea cambiilor, carduri de credit, factoring, overdraft etc.). 1.8. Împrumut/credit de comerţ internaţional - angajament între rezident şi nerezident care derivă din acordarea unui credit (pe un termen ce depăşeşte 180 zile cu sau fără plata unei dobînzi sau pe un termen ce nu depăşeşte 180 zile cu plata unei dobînzi pentru utilizarea creditului) sub formă de: a) livrări de mărfuri sau prestări servicii de către furnizor în favoarea cumpărătorului cu condiţia rambursării creditului prin mijloace băneşti (credit furnizor); b) transfer de mijloace băneşti (avans) de către cumpărător furnizorului cu condiţia rambursării creditului prin livrări de mărfuri sau prestări servicii (credit cumpărător). [Pct.1.8 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 1.9. Leasing financiar extern - angajament dintre rezident şi nerezident care derivă din închirierea pe termen lung de bunuri sau de mijloace fixe, ca alternativa acordării de credit pentru procurarea acestor bunuri sau mijloace fixe, a căror valoare de achiziţie urmează a fi recuperată treptat. 1.10. Împrumutător/creditor - rezident sau nerezident care acordă un împrumut/credit sau leasing financiar. 1.11. Debitor - rezident sau nerezident care a primit împrumut/credit sau leasing financiar şi are o datorie faţă de creditor. 1.12. Garanţie - obligaţiune condiţională în formă de document (scrisoare de garanţie, fidejusiune, acreditiv "stand-by") emis de către o persoană numită garant (G) la solicitarea altei persoane numite ordonator de garanţie (O), prin care garantul se angajează faţă de a treia persoană numită beneficiar de garanţie (B) de a achita datoria ordonatorului de garanţie în cazul neonorării de către ultimul a obligaţiunilor asumate conform contractului de bază încheiat cu beneficiarul de garanţie. Garanţia se consideră externă dacă una din părţile participante la operaţiunea de garantare (garant, ordonator, beneficiar) este nerezident, adică există următoarele scheme: De primire a garanţiilor De acordare a garanţiilor: Gn - Br - On Gr - Bn - Or Gn - Br - Or Gr - Bn - On Gn - Bn - Or Gr - Br - On Notă: Literele "n" şi "r" din schemele de mai sus sînt utilizate în calitate de prescurtări la cuvintele "nerezident" şi "rezident" şi indică categoria participantului la operaţiunea de garantare (de exemplu, prin abrevierea "Gn" se subînţelege "garant-nerezident", "Or" - "ordonator de garanţie-rezident" etc.). În scopul prezentei Instrucţiuni noţiunea de "garanţie" nu include garanţiile externe în formă de aval, înregistrarea/autorizarea cărora se efectuează de către Banca Naţională a Moldovei în mod individual. 1.13. Contract de bază - contract prin care o persoană numită creditor (beneficiar de garanţie) se obligă să livreze bunuri, să presteze servicii sau să acorde mijloace băneşti altei persoane numite debitor (ordonator de garanţie) conform anumitor termene, condiţii şi modalităţi de plată. 1.14. Garant - rezident sau nerezident care emite o garanţie, neparticipînd la contractul de bază încheiat între ordonatorul şi beneficiarul de garanţie, dar este responsabil pentru îndeplinirea condiţiilor acestei garanţii în cazul neonorării obligaţiunilor corespunzătoare de către ordonatorul de garanţie conform contractului de bază. 1.15. Ordonator de garanţie - rezident sau nerezident care şi-a asumat obligaţiuni faţă de beneficiarul de garanţie conform contractului de bază şi cere de la garant emiterea garanţiei. 1.16. Beneficiar de garanţie - rezident sau nerezident în folosul căruia garantul emite garanţia şi care va primi de la garant mijloace băneşti în cazul neonorării de către ordonatorul de garanţie a angajamentelor asumate conform contractului de bază încheiat cu beneficiarul de garanţie. 1.17. În scopul prezentei Instrucţiuni noţiunea de "angajamente externe private" include în sine şi angajamentele dintre rezidenţi şi nerezidenţi care derivă din: a) amînarea plăţii pentru mărfurile livrate sau serviciile prestate în baza unui contract (care nu prevede acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) - numai în cazul în care plata pentru aceste mărfuri sau servicii se efectuează în termen ce depăşeşte 180 zile de la data importului/exportului; b) amînarea livrării mărfurilor sau prestării serviciilor în urma efectuării plăţii în baza unui contract (care nu prevede acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) - numai în cazul în care livrarea mărfurilor sau prestarea serviciilor se efectuează în termen ce depăşeşte 180 zile de la data primirii sau transferării mijloacelor băneşti în avans de către rezident. Reperfectarea contractelor menţionate mai sus sau semnarea unor amendamente la ele în urma cărora acestea vor corespunde prevederilor stipulate la punctul 1.8 al prezentei Instrucţiuni conduce la calificarea acestor contracte drept contracte privind împrumutul/creditul de comerţ internaţional. II. Dispoziţii generale 2.1. Înregistrarea şi autorizarea angajamentelor externe private se efectuează de către Banca Naţională a Moldovei, cu excepţia cazurilor în care şi acordarea şi rambursarea angajamentului extern privat se face în altă formă decît în mijloace băneşti. 2.2. Prezenta Instrucţiune stabileşte tipurile de angajamente externe private care: a) sînt supuse înregistrării la Banca Naţională a Moldovei; b) sînt supuse autorizării de către Banca Naţională a Moldovei; c) se efectuează fără înregistrarea sau autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei; d) nu sînt permise de către Banca Naţională a Moldovei şi, prin urmare, nu sînt admise pentru efectuare de către rezidenţi. 2.3. Prezenta Instrucţiune reglementează modul de înregistrare şi de autorizare de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private, modul de raportare a operaţiunilor ce ţin de angajamentele externe private înregistrate/autorizate, obligaţiile Băncii Naţionale a Moldovei, ale rezidenţilor şi ale băncilor comerciale, precum şi unele particularităţi de efectuare a operaţiunilor ce ţin de angajamentele externe private. 2.4. Sînt supuse înregistrării la Banca Naţională a Moldovei angajamentele externe private (cu excepţia celor indicate la punctele 2.6 şi 2.7 ale prezentei Instrucţiuni) care derivă din primirea de către rezidenţi de la nerezidenţi a: a) împrumuturilor/creditelor financiare şi a leasingului financiar; b) împrumuturilor /creditelor de comerţ internaţional; c) garanţiilor la tranzacţiile curente/de capital. [Pct.2.4 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 2.5. Sînt supuse autorizării de către Banca Naţională a Moldovei angajamentele externe private (cu excepţia celor indicate la punctele 2.6 şi 2.7 ale prezentei Instrucţiuni) care derivă din acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a: a) împrumuturilor/creditelor financiare şi a leasingului financiar; b) garanţiilor la tranzacţiile curente/de capital. [Pct.2.5 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 2.6. Fără înregistrarea/autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei se efectuează operaţiunile ce ţin de angajamentele externe private (cu excepţia celor indicate la p.2.7 al prezentei Instrucţiuni) care derivă din: a) acordarea/primirea de către rezident a unui împrumut/credit financiar sub formă de credit overnight; b) acordarea de către rezident a unui împrumut /credit de comerţ internaţional pe un termen ce nu depăşeşte un an sau alt termen stabilit de legislaţia ce reglementează repatrierea mijloacelor băneşti, mărfurilor şi serviciilor provenite din tranzacţiile economice externe; c) efectuarea de către rezident a plăţii pentru importul de mărfuri sau servicii (care nu reprezintă acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) în termen ce depăşeşte 180 zile de la data efectuării importului; d) efectuarea de către rezident a exportului de mărfuri sau servicii (care nu reprezintă acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) în termen ce depăşeşte 180 zile de la data primirii mijloacelor băneşti în avans de la nerezident; e) primirea de către rezidentul-beneficiar de garanţie de la garantul nerezident a garanţiei la tranzacţia curentă/de capital a nerezidentului-ordonator de garanţie (Gn - Br - On); f) eliberarea de către instituţia financiară rezidentă (garant) în favoarea nerezidentului-beneficiar de garanţie a garanţiei la tranzacţia curentă a rezidentului-ordonator de garanţie (Gr - Bn -Or); g) emiterea de către nerezidentul-garant în favoarea nerezidentului-beneficiar de garanţie a garanţiei la tranzacţia curentă/de capital a rezidentului-ordonator de garanţie (Gn - Bn - Or). [Pct.2.6 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 2.7. Nu sînt permise de către Banca Naţională a Moldovei şi, prin urmare, nu sînt admise pentru efectuare de către rezidenţi a angajamentelor externe private care derivă din: a) acordarea împrumuturilor/creditelor, leasingului financiar şi emiterea garanţiilor de către rezidenţi în favoarea persoanelor fizice nerezidente, care nu desfăşoară activitate de antreprenoriat; b) acordarea împrumuturilor/creditelor, leasingului financiar şi emiterea garanţiilor în favoarea nerezidenţilor de către persoanele fizice rezidente care nu desfăşoară activitate de antreprenoriat; c) acordarea de către rezident a unui împrumut /credit de comerţ internaţional pe un termen ce depăşeşte un an sau alt termen stabilit de legislaţia ce reglementează repatrierea mijloacelor băneşti, mărfurilor şi serviciilor provenite din tranzacţiile economice externe; d) efectuarea de către rezidenţi a exportului de mărfuri (care nu reprezintă acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) - în cazul în care nerezidenţii efectuează achitarea pentru mărfurile livrate în termen ce depăşeşte un an sau alt termen stabilit de legislaţia ce reglementează repatrierea mijloacelor băneşti, mărfurilor şi serviciilor provenite din tranzacţiile economice externe de la data exportului; e) transferul mijloacelor băneşti în avans (care nu reprezintă acordarea unui împrumut/credit de comerţ internaţional) de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor - în cazul în care livrarea mărfurilor sau prestarea de servicii se efectuează de către nerezidenţi în termen ce depăşeşte un an sau alt termen stabilit de legislaţia ce reglementează repatrierea mijloacelor băneşti, mărfurilor şi serviciilor provenite din tranzacţiile economice externe de la data transferului de mijloace băneşti; f) emiterea de către rezident a garanţiei la operaţiunea nerezidentului - ordonator de garanţie fără depunerea depozitului corespunzător la una din băncile din Republica Moldova sau a altui gaj din partea ordonatorului de garanţie. [Pct.2.7 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 2.8. La calcularea termenelor împrumutului/creditului de comerţ internaţional, precum şi a angajamentelor externe private, menţionate la p.1.17 al prezentei Instrucţiuni urmează a fi luate în consideraţie prevederile Legii cu privire la reglementarea repatrierii de mijloace băneşti, mărfuri şi servicii provenite din tranzacţiile economice externe (nr. 1466-XIII din 29 ianuarie 1998). III. Prezentarea cererilor de înregistrare şi autorizare a angajamentelor externe private 3.1. Înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private se efectuează în baza cererii depuse de către rezident la care se anexează documentele enumerate la punctele 3.2 şi 3.3 ale prezentei Instrucţiuni, precum şi lista documentelor prezentate. 3.2. Pentru înregistrarea angajamentelor externe private, menţionate la punctul 2.4 al prezentei Instrucţiuni, rezidentul este obligat să prezinte cererea de înregistrare a angajamentului extern privat respectiv, la care se anexează documentele indicate în anexa nr. 1 la prezenta Instrucţiune, după cum urmează: a) pentru împrumuturile/creditele externe şi leasingul financiar, primite de către rezidenţii care nu sînt instituţii financiare - documentele indicate la punctele 1, 2, 7, 9 - 13; b) pentru împrumuturile/creditele financiare primite de către instituţiile financiare - documentele indicate la punctele 1, 2 şi 12; c) pentru garanţiile la tranzacţiile curente/de capital, primite de către rezidenţii care nu sînt instituţii financiare - documentele indicate la punctele 3 - 7, 9 - 13; d) pentru garanţiile la tranzacţiile curente/de capital primite de către instituţiile financiare - documentele indicate la punctele 3 - 6 şi 12. [Pct.3.2 modificat prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] 3.3. Pentru autorizarea angajamentelor externe private, menţionate la punctul 2.5 al prezentei Instrucţiuni, rezidentul este obligat să prezinte cererea de autorizare a angajamentului extern privat respectiv, la care se anexează documentele indicate în anexa nr. 1 la prezenta Instrucţiune, după cum urmează: a) pentru împrumuturile/creditele financiare şi leasingul financiar, acordate de către rezidenţii care nu sînt instituţii financiare - documentele indicate la punctele 1, 2, 8 - 13; b) pentru împrumuturile/creditele financiare şi leasingul financiar acordate de către instituţiile financiare - documentele indicate la punctele 1, 2 şi 12; c) pentru garanţiile la tranzacţiile curente/de capital, acordate de către rezidenţii care nu sînt instituţii financiare - documentele indicate la punctele 3 - 6, 8 - 13; d) pentru garanţiile la tranzacţiile curente/de capital emise de către instituţiile financiare - documentele indicate la punctele 3 - 6 şi 12. [Pct.3.3 modificat prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] [Pct.3.3 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 3.4. Responsabilitatea pentru obţinerea certificatului de înregistrare sau a autorizaţiei, inclusiv a amendamentelor la ele o poartă rezidentul-participant la operaţiunile ce ţin de angajamentul extern privat, cu luarea în consideraţie a particularităţilor expuse la punctele 3.5 - 3.7 ale prezentei Instrucţiuni. 3.5. În cazul în care în contractele sau alte acorduri ce ţin de acordarea de către nerezidenţi a împrumuturilor/creditelor sau leasingului financiar sînt nominalizaţi doi sau mai mulţi rezidenţi - împrumutaţi (debitori), responsabil pentru înregistrarea angajamentului extern privat este rezidentul, desemnat drept administrator al împrumutului/creditului sau a leasingului financiar. 3.6. În cazul înregistrării garanţiilor, conform cărora garantul este nerezident, iar beneficiarul de garanţie şi ordonatorul de garanţie sînt rezidenţi, responsabilitatea pentru obţinerea certificatului o poartă rezidentul-ordonator de garanţie. 3.7. În cazul necesităţii obţinerii autorizaţiei pentru emiterea garanţiei responsabilitatea pentru obţinerea autorizaţiei o poartă rezidentul-garant. IV. Examinarea cererilor de înregistrare şi autorizare 4.1. În decurs de 30 zile lucrătoare de la data primirii cererii de înregistrare sau de autorizare a angajamentului extern privat şi a documentelor conform cerinţelor prezentei Instrucţiuni, Banca Naţională a Moldovei ia o decizie asupra cererii depuse. În cazul în care documentele prezentate necesită o examinare suplimentară, Banca Naţională a Moldovei prelungeşte termenul de examinare a cererii de înregistrare sau de autorizare a angajamentului extern privat. 4.2. În cazul neprezentării de către rezident a tuturor documentelor necesare, precum şi în cazul perfectării incorecte a lor, examinarea cererii respective se amînă pînă la prezentarea tuturor documentelor întocmite în modul corespunzător. În acest caz termenul de examinare a cererii se stabileşte de la data prezentării ultimului document prevăzut de prezenta Instrucţiune. 4.3. În cazul în care a fost luată decizia de neînregistrare sau neautorizare a angajamentului extern privat, Banca Naţională a Moldovei comunică în scris solicitantului despre acest fapt cu indicarea motivelor refuzului. 4.4. Decizia de înregistrare sau de autorizare a angajamentelor externe private, menţionate la punctele 2.4 şi 2.5 ale prezentei Instrucţiuni, se ia reieşind din obiectivul principal al Băncii Naţionale a Moldovei, stipulat la art.4 al Legii cu privire la Banca Naţională a Moldovei, din situaţia balanţei de plăţi a Republicii Moldova, şi numai în cazul respectării concomitente a următoarelor condiţii: a) informaţia şi documentele prezentate de către rezident spre examinare corespund cerinţelor legislaţiei, inclusiv prezentei Instrucţiuni; b) angajamentul extern privat nu este menţionat în punctele 2.6 sau 2.7 ale prezentei Instrucţiuni; c) solicitantul - instituţia financiară respectă exigenţele prudenţiale prevăzute de actele normative în vigoare ale Băncii Naţionale a Moldovei, nu are un acord încheiat cu Banca Naţională a Moldovei ce prevede acţiuni de remediere, sau în privinţa instituţiei financiare nu este emisă o ordonanţă privind încetarea încălcărilor, efectuarea măsurilor de remediere; d) Banca Naţională a Moldovei nu deţine informaţii oficiale cu privire la activitatea ilicită a rezidentului/nerezidentului sau cu privire la suspendarea activităţii lor; e) solicitantul nu a admis încălcarea cerinţelor certificatelor de înregistrare sau ale autorizaţiilor eliberate anterior de către Banca Naţională a Moldovei, precum şi a prevederilor prezentei Instrucţiuni. [Pct.4.4 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] [Pct.4.5 exclus prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 4.6. În cazul luării deciziei de înregistrare a angajamentului extern privat, Banca Naţională a Moldovei perfectează un certificat de înregistrare, a cărui parte integrantă este anexa la el (în continuare - "certificat"). Modelul formularului certificatului de înregistrare a împrumutului/ creditului sau a leasingului financiar este indicat în anexa nr. 3 la prezenta Instrucţiune. Modelul formularului certificatului de înregistrare a garanţiei este indicat în anexa nr. 4 la prezenta Instrucţiune. 4.7. În cazul luării deciziei de autorizare a angajamentului extern privat, Banca Naţională a Moldovei perfectează o autorizaţie, a cărei parte integrantă este anexa la ea (în continuare - "autorizaţia"). Modelul formularului autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/ creditului sau a leasingului financiar este indicat în anexa nr. 5 la prezenta Instrucţiune. Modelul formularului autorizaţiei pentru emiterea garanţiei este indicat în anexa nr. 6 la prezenta Instrucţiune. 4.8. După perfectarea certificatului sau a autorizaţiei persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei efectuează înscrierile respective în Registrul angajamentelor externe private, în care evidenţa certificatelor şi a autorizaţiilor se ţine în mod separat. Numărul de înregistrare a certificatului sau al autorizaţiei din Registrul angajamentelor externe private se indică în mod obligatoriu în certificat sau autorizaţie. 4.9. În cazul în care, după obţinerea certificatului sau a autorizaţiei, în documentele menţionate la punctele 1 - 6 şi 9 - 13 din anexa nr. 1 la Instrucţiune prezentate de către rezident pentru obţinerea certificatului sau a autorizaţiei au fost introduse modificări şi/sau completări, rezidentul este obligat în termen de 15 zile lucrătoare de la data introducerii modificărilor şi/sau completărilor: a) să informeze în scris Banca Naţională a Moldovei despre acest fapt, anexînd drept confirmare documentele corespunzătoare; b) să prezinte o cerere de eliberare a unui amendament la certificat sau autorizaţie, anexînd originalul certificatului sau autorizaţiei şi documentele corespunzătoare drept confirmare - în cazul în care aceste modificări şi/sau completări au condus la modificarea datelor din certificat sau autorizaţie. [Pct.4.9 modificat prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] 4.10. Termenul de examinare de către Banca Naţională a Moldovei a cererii de eliberare a amendamentului la certificat sau autorizaţie este de 10 zile lucrătoare de la data prezentării de către solicitant a documentelor corespunzătoare. [Pct.4.10 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 4.11. Ca rezultat al acceptării modificărilor şi/sau completărilor, Banca Naţională a Moldovei perfectează un amendament la certificat sau autorizaţie. Pe versoul certificatului sau autorizaţiei şi în anexele la acestea persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei indică numărul de ordine şi data perfectării amendamentului, legalizînd această înscriere prin semnătură. Amendamentul este parte integrantă a certificatului sau a autorizaţiei eliberate de către Banca Naţională a Moldovei. Datele referitoare la eliberarea amendamentelor la certificat sau autorizaţie se înscriu în Registrul angajamentelor externe private. 4.12. La eliberarea certificatului sau a autorizaţiei, Banca Naţională a Moldovei este în drept de a specifica unele cerinţe ce ţin de angajamentul extern privat. 4.13. Examinarea cererii de autorizare a emiterii de către rezidentul-garant a garanţiei la tranzacţia de capital a rezidentului- ordonator de garanţie în favoarea nerezidentului-beneficiar de garanţie se efectuează numai cu condiţia înregistrării prealabile, conform prevederilor prezentei Instrucţiuni, a angajamentului extern privat care se garantează (Gr - Bn - Or). Examinarea cererii de autorizare a emiterii de către rezidentul-garant a garanţiei la tranzacţia de capital a nerezidentului-ordonator de garanţie în favoarea rezidentului-beneficiar de garanţie se efectuează numai cu condiţia autorizării prealabile, conform prevederilor prezentei Instrucţiuni, a angajamentului extern privat care se garantează (Gr - Br - On). V. Dispoziţii speciale 5.1. Certificatul de înregistrare a garanţiei emise de către nerezidentul-garant la solicitarea rezidentului-ordonator de garanţie în favoarea rezidentului-beneficiar de garanţie serveşte drept temei pentru efectuarea plăţilor de către rezidentul-ordonator de garanţie în favoarea nerezidentului-garant (Gn-Br-Or). 5.2. În cazul garanţiei emise de către rezidentul-garant în favoarea nerezidentului-beneficiar de garanţie la solicitarea rezidentului- ordonator de garanţie, achitările între rezidenţi (garant şi ordonatorul de garanţie) se efectuează în lei moldoveneşti, cu excepţia băncilor autorizate (Gr-Bn-Or). În cazul efectuării plăţii în favoarea rezidentului-beneficiar de garanţie conform garanţiei emise de către rezidentul-garant la operaţiunea nerezidentului-ordonator de garanţie, achitările între rezidenţi (garant şi beneficiar de garanţie) se efectuează în lei moldoveneşti, cu excepţia băncilor autorizate (Gr-Br-On). Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.91-94 din 27.06.2002 pag.111 (în primul alineat de a fi citit (Gr-Bn-Or) şi nu (Cn-Bn-Or); în alineatul doi - (Gr-Br-On) şi nu (Gn-Bn-On). [Pct.5.3-5.5 excluse prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] [celelalte renumerotate] 5.3. Toate plăţile/încasările ce ţin de angajamentul extern privat trebuie sa fie efectuate prin virament, dacă altceva nu este prevăzut de legislaţie. VI. Obligaţiile Băncii Naţionale a Moldovei 6.1. Banca Naţională a Moldovei păstrează, în conformitate cu legislaţia, secretul asupra informaţiei şi a documentelor prezentate la Banca Naţională a Moldovei. 6.2. Înregistrarea/autorizarea angajamentelor externe private se efectuează fără careva obligaţiuni din partea Băncii Naţionale a Moldovei privind angajamentele externe private înregistrate/autorizate. VII. Obligaţiile rezidenţilor 7.1. Rezidenţii sînt obligaţi să se adreseze la Banca Naţională a Moldovei cu o cerere de înregistrare sau de autorizare a angajamentelor externe private, menţionate la punctele 2.4 şi 2.5 ale prezentei Instrucţiuni, pînă la utilizarea sau, respectiv, transferarea mijloacelor băneşti conform prevederilor contractelor la angajamentele externe private încheiate între rezidenţi şi nerezidenţi. [Pct.7.1 modificat prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] 7.2. Rezidenţii care obţin certificate sau autorizaţii sînt obligaţi să prezinte la Banca Naţională a Moldovei informaţii autentice privind angajamentele externe private. 7.3. În cazul primirii în cont şi decontării din cont a mijloacelor băneşti ce ţin de angajamentul extern privat, rezidenţii sînt obligaţi să prezinte la bancă certificatul sau autorizaţia pentru înscrierea de către bancă a datelor corespunzătoare în anexa la certificat sau autorizaţie. 7.4. Rezidenţii sînt obligaţi la efectuarea livrărilor sau primirea mărfurilor/serviciilor conform angajamentelor externe private să completeze anexa la certificat sau autorizaţie. 7.5. La efectuarea operaţiunilor ce ţin de angajamentele externe private rezidenţii sînt obligaţi să indice în documentele de plată numărul şi data certificatului sau autorizaţiei eliberate de către Banca Naţională a Moldovei. 7.6. Rezidenţii sînt obligaţi să raporteze Băncii Naţionale a Moldovei despre angajamentul extern privat înregistrat sau autorizat. 7.7. Rezidentul-beneficiar de garanţie, în favoarea căruia nerezidentul-garant a efectuat plăţi conform garanţiei înregistrate la tranzacţia curentă/de capital a rezidentului-ordonator de garanţie, este obligat să prezinte rezidentului-ordonator de garanţie documente ce confirmă primirea acestor mijloace băneşti în contul său (copiile documentelor bancare ce confirmă primirea mijloacelor în cont conform garanţiei sau confirmarea băncii prin intermediul căreia au fost încasate plăţi conform garanţiei). 7.8. Rezidenţii poartă răspundere conform legislaţiei pentru încălcarea prevederilor prezentei Instrucţiuni. VIII. Obligaţiile băncilor 8.1. Băncile sînt obligate să solicite prezentarea de către rezident a originalului certificatului de înregistrare eliberat de către Banca Naţională a Moldovei la efectuarea oricăror plăţi ce ţin de utilizarea şi rambursarea sumelor primite, precum şi la efectuarea altor plăţi conform angajamentului extern privat. Băncile sînt obligate să solicite prezentarea de către rezident a originalului autorizaţiei eliberate de către Banca Naţională a Moldovei la efectuarea oricăror transferuri ce ţin de acordarea împrumuturilor/creditelor şi de emiterea garanţiilor în favoarea nerezidenţilor conform dispoziţiei rezidentului. 8.2. Băncile au dreptul de a executa documentele de plată ce ţin de angajamentele externe private prezentate de către rezident numai dacă în aceste documente de plată este indicat numărul şi data certificatului sau autorizaţiei, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei. 8.3. Băncile sînt obligate la efectuarea oricăror operaţiuni ce ţin de încasarea în cont sau decontarea din contul rezidentului a mijloacelor băneşti ce ţin de angajamentul extern privat înregistrat sau autorizat, să completeze anexa la certificat sau autorizaţie. 8.4. La solicitarea rezidentului, băncile sînt obligate să prezinte acestuia informaţii sau documente ce confirmă efectuarea operaţiunilor ce ţin de încasarea în cont sau decontarea din cont a mijloacelor băneşti (de exemplu, mesaje SWIFT, extrase din cont, scrisori de confirmare etc.). 8.5. Băncile sînt obligate să efectueze controlul asupra respectării condiţiilor financiare a contractelor, verificîndu-se sumele dobînzii, penalităţilor şi comisioanelor ce urmează a fi plătite. La rambursarea sumei de bază a datoriei băncile urmează să verifice ca suma tuturor rambursărilor datoriei să nu depăşească suma de bază a acesteia. Băncile nu au dreptul de a efectua plăţi ce ţin de angajamentul extern privat în cazul în care nu sînt respectate condiţiile contractului. 8.6. Băncile poartă răspundere conform legislaţiei pentru încălcarea prevederilor prezentei Instrucţiuni. IX. Raportarea privind angajamentele externe private înregistrate 9.1. Rezidenţii care au obţinut certificat de înregistrare conform prevederilor prezentei Instrucţiuni sînt obligaţi să raporteze la Banca Naţională a Moldovei informaţia asupra angajamentelor externe private înregistrate, în conformitate cu formularele rapoartelor prezentate în anexele nr. 7 - 14 la prezenta Instrucţiune. 9.2. Formularele rapoartelor privind împrumutrurile/creditele sau leasingul financiar înregistrate şi termenele de prezentare a acestora sînt următoarele: Formularul nr. 1 (cod 04072) - "Raport privind angajamentul de natura datoriei externe private" (anexa nr. 7) - se prezintă o singură dată, împreună cu documentele necesare pentru obţinerea certificatului de înregistrare. Formularul nr. 1A (cod 04073) - "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului de natura datoriei externe private" (anexa nr. 8) - se prezintă împreună cu Formularul nr. 1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi /sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Formularul nr. 1B (cod 04074) - "Raport estimativ al plăţilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului de natura datoriei externe private" (anexa nr. 9) - se prezintă împreună cu Formularul nr. 1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de plată a dobînzilor şi /sau a comisioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Formularul nr. 2 (cod 04075) - "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" (anexa nr. 10) (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) - se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a plăţilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea plăţilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Formularul nr. 2A (cod 04076) - "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" (anexa nr. 11) (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) - se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a plăţilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea plăţilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. 9.3. Formularele rapoartelor privind garanţiile înregistrate şi termenele de prezentare a acestora sînt următoarele: Formularul nr. 3 (cod 04077) - "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei curente" (anexa nr. 12) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. Formularul nr. 4 (cod 04078) - "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (anexa nr. 13) (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. Formularul nr. 4A (cod 04079) - "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (anexa nr. 14) (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. În dependenţă de tipul tranzacţiei garantate (curente sau de capital) urmează a fi prezentat unul din rapoartele menţionate în acest punct. 9.4. Concomitent cu Formularele nr. 2, nr. 2A, nr. 3, nr. 4 şi nr. 4A, rezidentul este obligat să prezinte anexa la certificatul de înregistrare în original şi o copie a acesteia. După autentificarea copiei de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei originalul anexei se restituie rezidentului. 9.5. La rapoarte se anexează documentele ce confirmă datele indicate în rapoartele privind angajamentele externe private (de exemplu, mesaje SWIFT, extrase din cont, declaraţii vamale etc.). 9.6. Formularele rapoartelor se completează în conformitate cu prevederile contractelor de împrumut/credit, leasing financiar sau de garanţie încheiate şi cu datele evidenţei contabile. 9.7. Rapoartele se întocmesc cu respectarea strictă a formularelor şi a modului de completare a acestora, fără prescurtări sau abrevieri. Toate sumele din rapoarte se înscriu la nivel de unităţi şi zecimale. 9.8. Persoanele juridice rezidente, autorizate de către Banca Naţională a Moldovei să deschidă conturi în străinătate prin care se efectuează operaţiuni conform angajamentului extern privat, urmează să înscrie în rapoartele respective informaţia referitoare la banca străină prin care se efectuează încasările şi/sau plăţile corespunzătoare. X. Raportarea privind angajamentele externe private autorizate 10.1. Rezidenţii care au obţinut autorizaţii conform prevederilor prezentei Instrucţiuni sînt obligaţi să raporteze la Banca Naţională a Moldovei informaţia asupra angajamentelor externe private autorizate în conformitate cu formularele rapoartelor prezentate în anexele nr. 15 - 22 la prezenta Instrucţiune. 10.2. Formularele rapoartelor privind împrumutrurile/creditele sau leasingul financiar autorizate şi termenele de prezentare a acestora sînt următoarele: Formularul nr. 5 (cod 04080)- "Raport privind angajamentul extern privat ce se autorizează" (anexa nr. 15) - se prezintă o singură dată, împreună cu documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei. Formularul nr. 5A (cod 04081)- "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului extern privat autorizat" (anexa nr. 16) - se prezintă împreună cu Formularul nr. 5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi /sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Formularul nr. 5B (cod 04082)- "Raport estimativ al încasărilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului extern privat autorizat" (anexa nr. 17) - se prezintă împreună cu Formularul nr. 5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de încasare a dobînzilor şi/sau comisioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Formularul nr. 6 (cod 04083) - "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" (anexa nr. 18) (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) - se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a încasărilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea încasărilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Formularul nr. 6A (cod 04084) - "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" (anexa nr. 19) (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) - se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a încasărilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea încasărilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. 10.3. Formularele rapoartelor privind garanţiile autorizate şi termenele de prezentare a acestora sînt următoarele: Formularul nr. 7 (cod 04085) - "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei curente" (anexa nr. 20) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia nu a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. Formularul nr. 8 (cod 04086) - "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (anexa nr. 21) (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei, sau dacă garanţia nu a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. Formularul nr. 8A (cod 04087) - "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (anexa nr. 22) (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) - dacă garanţia a intrat în vigoare se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei, sau dacă garanţia nu a intrat în vigoare - se prezintă cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei. În dependenţă de tipul tranzacţiei garantate (curente sau de capital) urmează a fi prezentat unul din rapoartele menţionate în acest punct. 10.4. Concomitent cu Formularele nr. 6, nr. 6A, nr. 7, nr. 8 şi nr.8A, rezidentul este obligat să prezinte anexa la autorizaţie în original şi o copie a acesteia. După autentificarea copiei de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei originalul anexei se restituie rezidentului. 10.5. Rapoartele se întocmesc cu respectarea prevederilor punctelor 9.5 - 9.8 ale prezentei Instrucţiuni. XI. Dispoziţii finale 11.1. În cazul nerespectării de către rezidenţi a cerinţelor certificatelor sau autorizaţiilor eliberate de către Banca Naţională a Moldovei, precum şi a prevederilor prezentei Instrucţiuni, Banca Naţională a Moldovei este în drept de a aplica măsurile prevăzute de legislaţie. 11.2. Prezenta Instrucţiune intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Lista documentelor necesare pentru obţinerea certificatului/autorizaţiei 1. Contractul de împrumut/credit financiar/de comerţ internaţional sau leasing financiar întocmit cu luarea în consideraţie a cerinţelor expuse în anexa nr. 2 la prezenta Instrucţiune. 2. Contractul de gaj sau alt instrument care garantează angajamentul extern privat (dacă acesta este menţionat în contractele de împrumut/credit sau leasing financiar). 3. Proiectul garanţiei. 4. Contractul de bază încheiat între beneficiarul şi ordonatorul de garanţie (de exemplu, contract de credit, de vînzare - cumpărare). 5. Contractul între garantul şi ordonatorul de garanţie. 6. Contractul de gaj sau acordul de transmitere a mijloacelor de pe cont sau alte documente perfectarea cărora este necesară în legătură cu tranzacţia de garantare. 7. Confirmarea de la bancă /bănci privind mijloacele obţinute de către rezident de la nerezident conform angajamentului extern privat care să cuprindă: informaţii privind denumirea rezidentului; suma mijloacelor băneşti înregistrată în contul rezidentului şi denumirea valutei; numărul contului rezidentului creditat cu suma respectivă; data înregistrării mijloacelor băneşti în contul rezidentului; denumirea nerezidentului creditor; referinţe la contractul (contractele) aferent angajamentului extern privat în baza căruia (cărora) nerezidentul creditor a efectuat transferul de mijloace băneşti în favoarea rezidentului - în cazul în care în contul rezidentului au fost înregistrate mijloace băneşti aferente angajamentului extern privat pînă la prezentarea la Banca Naţională a Moldovei a cererii de înregistrare a angajamentului respectiv. [Pct.7 în redacţia Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] [Pct.7 modificat prin Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 8. Bilanţul contabil şi raportul privind rezultatele financiare ale rezidentului, cu excepţia instituţiei financiare (pentru ultima perioadă gestionară), legalizate prin semnătura persoanei responsabile şi ştampila Departamentului Statistică şi Sociologie. 9. Certificatul de înregistrare a întreprinderii, eliberat de către organul împuternicit al Republicii Moldova sau alt document ce confirmă înregistrarea de stat conform legislaţiei. 10. Documentele de constituire ale rezidentului. 11. Certificatul de atribuire a codului fiscal - în cazul în care la momentul solicitării certificatului de înregistrare /autorizaţiei rezidentul respectiv nu este obligat conform legislaţiei în vigoare de a deţine număr de identificare de stat (IDNO). [Pct.11 în redacţia Hot.BNM nr.25 din 27.01.05, în vigoare 08.02.05] 12. Decizia privind aprobarea tranzacţiei ce ţine de angajamentul extern privat, adoptată de către organul /persoana care are dreptul de a adopta astfel de decizii conform actelor de constituire a rezidentului - în cazul în care astfel de decizie este necesară conform prevederilor actelor de constituire a rezidentului sau în corespundere cu cerinţele legislaţiei în vigoare. [Pct.12 în redacţia Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] 13. Extrasul din Registrul de stat corespunzător ce confirmă persoana împuternicită să administreze întreprinderea (organizaţia). [Pct.13 introdus prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] La cererea Băncii Naţionale a Moldovei documentele perfectate în limbi străine urmează a fi prezentate împreună cu traducerile acestora în limba de stat legalizate notarial. Documentele menţionate la punctele 1-6 şi 8-13 se prezintă în original (sau în copii autentificate conform legislaţiei), precum şi fotocopiile acestora. După autentificarea fotocopiilor de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei originalele documentelor se restituie solicitantului. Documentul menţionat la punctul 7 se prezintă în original, care rămîne la Banca Naţională a Moldovei. [Alin. modificat prin Hot.BNM nr.202 din 30.06.05, în vigoare 22.07.05] Anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Informaţia minimă obligatorie aferentă contractului de împrumut/credit sau leasing financiar 1. Date despre debitor (denumirea şi adresa juridică, denumirea băncii şi contul (-rile), prin care vor fi efectuate operaţiunile ce ţin de angajamentul extern privat). 2. Date despre împrumutător/creditor (denumirea şi adresa juridică, denumirea băncii şi contul (-rile), prin care vor fi efectuate operaţiunile ce ţin de angajamentul extern privat). 3. Obiectul împrumutului/creditului sau a leasingului financiar. 4. Sectorul economic de destinaţie a împrumutului/creditului sau a leasingului financiar. 5. Data semnării contractului de împrumut/credit sau a leasingului financiar, data intrării în vigoare a contractului. 6. Suma împrumutului/creditului sau a leasingului financiar şi valuta de contract. 7. Rata dobînzii şi baza de calcul a ei. 8. Termenele de acordare a împrumutului/creditului sau a leasingului financiar (graficul tragerilor). 9. Sursa şi modul de rambursare (graficul de rambursare a creditului, periodicitatea plăţilor). 10. Gajul sau garanţia (după caz). Anexa nr.3 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Certificat de înregistrare nr._________ din "___"__________________ (data înregistrării) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei certifică înregistrarea ________________________________________________________________________ (denumirea angajamentului extern privat) acordat de către _______________________________________________________ (denumirea completă a nerezidentului-creditor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ în favoarea ____________________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului-debitor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ Certificatul de înregistrare a rezidentului nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului _______________________ în baza contractului ___________________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu scadenţa la data "__"_________ şi mărimea dobînzii____(_____________) în scopul finanţării ___________________________________________________ (obiectul angajamentului extern privat) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la înregistrarea angajamentului extern privat) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - debitor) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Eliberarea prezentului certificat nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Certificatului de înregistrare) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Certificatul de înregistrare ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Certificatul de înregistrare Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Certificatul de înregistrare nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Certificatul de înregistrare la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Certificatului de înregistrare menţionat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Certificatul de înregistrare nr.______ din "__"___________ cu amendamentele la el ________________________________________ eliberat ______________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului - debitor, sediul acestuia) Suma_______________________________________________________________ (angajamentului extern privat înregistrat şi denumirea valutei) ---+-----+-----------------------+----------+------+---------+--------+--------- Nr.|Data | Modul de efectuare a |Tipul plă-|Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-|-----------+-----------|ţilor (21-|opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |tragerilor:|plăţilor: |principal |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii |(01-mijloa-|(11-mijloa-|22-dobîndă|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |ce băneşti |ce băneşti |23-penali-|dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |02-mărfuri |12-mărfuri |tate |alfa- |contract |tului ce|tului, |ţiu- |03-servi- |13-servi- |24-comi- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |cii) |cii) |sion) |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | | | | |lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | | | |tei |raţiunii|completat | | | | | | | |anexa, | | | | | | | |ştampila ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 -------------------------------------------------------------------------------- Versoul Anexei la Certificatul de înregistrare -------------------------------------------------------------------------------- 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 -------------------------------------------------------------------------------- Prezenta Anexă este parte integrantă a Certificatului de înregistrare. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Modul de completare a Anexei la Certificatul de înregistrare Anexa la Certificatul de înregistrare (pe versoul căreia este aplicată semnătura persoanei responsabile şi ştampila Băncii Naţionale a Moldovei) se completează de: - instituţia financiară prin care se efectuează încasarea şi decontarea mijloacelor băneşti ce ţin de angajamentul extern privat, sau - rezident în cazul: * efectuării încasărilor sau decontărilor mijloacelor băneşti ce ţin de angajamentul extern privat înregistrat prin contul rezidentului deschis la o bancă din străinătate conform autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei; * în care acesta efectuează livrarea sau primirea mărfurilor/serviciilor conform angajamentului extern privat înregistrat. Nr. de ordine: se indică numărul de ordine al fiecărei înscrieri efectuate în Anexă. Data efectuării operaţiunii: se înscrie data fiecărei operaţiuni efectuate conform angajamentului extern privat (de exemplu, data indicată în extrasul din contul rezidentului ce confirmă înregistrarea mijloacelor băneşti în cont, data declaraţiei vamale de import a mărfurilor, data indicată în actul de recepţie a serviciilor prestate etc.). Modul de efectuare a tragerilor: în cazul primirii împrumutului/ creditului sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 01, în cazul primirii împrumutului/creditului sau leasingului financiar sub formă de mărfuri se înscrie codul 02, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 03. Modul de efectuare a plăţilor: în cazul efectuării plăţilor (în scopul rambursării sumei de bază a angajamentului şi achitării altor plăţi conform acestuia) în mijloace băneşti se înscrie codul 11, în cazul efectuării plăţilor în mărfuri se înscrie codul 12, iar în cazul efectuării plăţilor sub formă de prestări servicii se înscrie codul 13. Tipul plăţilor: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată. În cazul rambursării sumei de bază a angajamentului se înscrie codul 21, în cazul plăţii dobînzii se înscrie codul 22, a penalităţii - codul 23, a comisionului - codul 24. Suma operaţiunii şi codul alfabetic al valutei: se înscrie suma operaţiunii (în unităţi şi zecimale) şi codul alfabetic al valutei în care se efectuează operaţiunea (de exemplu, USD, EUR etc.). Suma operaţiunii recalculată în valuta de contract şi codul alfabetic al valutei: această rubrică se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă valută decît în valuta de contract. Se înscriu suma operaţiunii recalculată în valuta de contract conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii şi codul alfabetic al valutei de contract. Denumirea, data şi numărul documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii: se înscriu denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, dispoziţia de plată, declaraţia vamală de import ş.a.), data şi numărul acestuia. Denumirea instituţiei financiare/rezidentului, semnătura persoanei care a completat anexa, ştampila: se înscrie denumirea instituţiei financiare sau a rezidentului, persoana responsabilă a căreia a efectuat înscrierile. Înscrierile se certifică prin semnătura persoanei responsabile şi ştampila instituţiei financiare sau a rezidentului. Anexa nr.4 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Certificat de înregistrare nr._________ din "___"__________________ (data înregistrării) a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei certifică înregistrarea garanţiei care se emite de către _______________________________________ (denumirea completă a ________________________________________________________________________ nerezidentului-garant, sediul acestuia) în vederea asigurării respectării obligaţiunilor ordonatorului de garanţie _______________________________________________________________ (denumirea completă a ordonatorului de garanţie, sediul acestuia) Certificatul de înregistrare a rezidentului-ordonator de garanţie nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului-ordonator de garanţie _____________________ faţă de beneficiarul de garanţie _______________________________________ (denumirea completă a beneficiarului de garanţie, sediul acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu termenul de valabilitate al garanţiei "__"_________________ conform contractului încheiat între ordonatorul de garanţie şi beneficiarul de garanţie _______________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la înregistrarea garanţiei) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - ordonator de garanţie) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentului certificat nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Certificatului de înregistrare) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curente sau de capital) ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Certificatul de înregistrare nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Certificatul de înregistrare la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Certificatului de înregistrare menţionat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Certificatul de înregistrare nr.______ din "__"___________ a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) cu amendamentele la el __________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la el) Suma garanţiei ____________________________________________________ (conform angajamentului extern privat înregistrat şi denumirea valutei) ---+-----+----------------------------------+----------+----------------------+------+---------+------------------ Nr.|Data | Date referitor la |Tipul | Returnarea sumelor |Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-| tranzacţia garantată |plăţilor | plătite conform |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |-----------+-----------+----------|efectuate | garanţiei |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | Trageri: | Plăţi: | Tipul |conform |-----------+----------|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |(01-mijloa-|(11-mijloa-|plăţilor: |garanţiei | Plăţi: | Tipul |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |ce băneşti |ce băneşti |(21-prin- |(31-prin- |(41-mijloa-| plăţilor |alfa- |garanţie |tului ce|tului, |ţiu- |02-mărfuri |12-mărfuri |cipal |cipal |ce băneşti |(51-prin- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |03-servi- |13-servi- |22-dobîndă|32-dobîndă|42-mărfuri |cipal |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |cii) |cii) |23-penali-|33-penali-|43-servi- |52-dobîndă|lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | |tate |tate |cii) |53-penali-| |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- |34-comi- | |tate | | | |anexa, | | | |sion |sion | |54-comi- | | | |ştampila | | | |25-alte) |35-alte) | |sion | | | | | | | | | | |55-alte) | | | | ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Versoul Anexei la Certificatul de înregistrare a garanţiei ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Prezenta Anexă este parte integrantă a Certificatului de înregistrare a garanţiei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Modul de completare a Anexei la Certificatul de înregistrare a garanţiei Anexa la Certificatul de înregistrare a garanţiei (pe versoul căreia este aplicată semnătura persoanei responsabile şi ştampila Băncii Naţionale a Moldovei) se completează de: - instituţia financiară prin care se efectuează returnarea de către rezident (ordonatorul de garanţie) în favoarea nerezidentului (garant) a sumelor plătite conform garanţiei; - rezidentul (ordonator de garanţie) care înscrie datele referitoare la tranzacţia garantată, plăţile efectuate conform garanţiei şi returnarea (în altă formă decît mijloace băneşti) sumelor plătite conform garanţiei. Nr. de ordine: se indică numărul de ordine a fiecărei înscrieri efectuate în Anexă. Data efectuării operaţiunii: se înscrie data fiecărei operaţiuni efectuate conform tranzacţiei garantate şi garanţiei înregistrate (de exemplu: data indicată în extrasul din contul rezidentului ce confirmă înregistrarea mijloacelor băneşti în cont, data declaraţiei vamale de import a mărfurilor, data indicată în actul de recepţie a serviciilor prestate etc.). Date referitor la tranzacţia garantată: Trageri: se completează datele referitor la operaţiunile ce ţin de tranzacţia garantată, adică de vînzare-cumpărare a bunurilor, de prestare a serviciilor, de acordare a împrumuturilor/creditelor sau a leasingului financiar. În cazul efectuării operaţiunii conform tranzacţiei garantate sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 01, sub formă de mărfuri se înscrie codul 02, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 03. Plăţi: în cazul efectuării de către ordonatorul de garanţie a plăţilor în calitate de achitări conform tranzacţiei garantate sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 11, sub formă de mărfuri se înscrie codul 12, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 13. Tipul plăţilor: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată efectuată de către ordonatorul de garanţie în calitate de achitări conform tranzacţiei garantate. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit sau leasing financiar şi are loc rambursarea sumei de bază se înscrie codul 21, în cazul plăţii dobînzii se înscrie codul 22, penalităţii - codul 23, comisionului - codul 24. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vînzare-cumpărare a bunurilor sau de prestare a serviciilor se înscrie codul 25. Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei: se completează în baza documentelor primite de la beneficiarul de garanţie. Se înscriu datele referitor plăţile efectuate de către garant în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei înregistrate. Se înscrie codul corespunzător al tipului de plată efectuată. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit sau leasing financiar şi are loc rambursarea sumei de bază se înscrie codul 31, în cazul plăţii dobînzii se înscrie codul 32, penalităţii - codul 33, comisionului - codul 34. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vînzare-cumpărare a bunurilor sau de prestare a serviciilor se înscrie codul 35. Returnarea sumelor plătite conform garanţiei: Plăţi: se înscriu datele referitor la returnarea de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului a sumelor plătite conform garanţiei. În cazul returnării sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 41, sub formă de mărfuri se înscrie codul 42, sub formă de prestări servicii se înscrie codul 43. Tipul plăţilor: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată efectuată la returnarea de către rezident (ordonator de garanţie) în favoarea nerezidentului (garant) a sumelor plătite conform garanţiei înregistrate. În cazul returnării sumelor plătite de către garant în calitate de rambursare a sumei de bază a împrumutului/creditului sau a leasingului financiar se înscrie codul 51, a dobînzii - codul 52, penalităţii - codul 53, comisionului - codul 54. În cazul returnării sumelor de alt tip plătite de către garant se înscrie codul 55. Suma operaţiunii şi codul alfabetic al valutei: se înscrie suma operaţiunii (în unităţi şi zecimale) şi codul alfabetic al valutei în care se efectuează operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.). Suma operaţiunii recalculată în valuta de garanţie şi codul alfabetic al valutei: această rubrică se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă valută decît valuta de garanţie. Se înscriu suma operaţiunii recalculată în valuta de garanţie conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii şi codul alfabetic al valutei de garanţie. Denumirea, data şi numărul documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii: se înscriu denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu: dispoziţia de plată, declaraţia vamală de import ş.a.), data şi numărul acestuia. Denumirea instituţiei financiare/rezidentului, semnătura persoanei care a completat anexa, ştampila: se înscrie denumirea instituţiei financiare sau a rezidentului, persoana responsabilă a căreia a efectuat înscrierile. Înscrierile se certifică prin semnătura persoanei responsabile şi se aplică ştampila instituţiei financiare sau a rezidentului. Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.91-94 din 27.06.2002 pag.111 (Modul de completatre ... în redacţie nouă) Anexa nr.5 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Autorizaţia nr._______ din "___"__________________ (data autorizării) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea ________________________________________________________________________ (denumirea angajamentului extern privat) de către _______________________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului-creditor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ Certificatul de înregistrare a rezidentului nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului _______________________ în favoarea ____________________________________________________________ (denumirea completă a nerezidentului-debitor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ în baza contractului ___________________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu scadenţa la data "__"_________ şi mărimea dobînzii____(_____________) în scopul finanţării ___________________________________________________ (obiectul angajamentului extern privat) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la autorizarea angajamentului extern privat) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - creditor) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentei autorizaţii nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat autorizat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Autorizaţia nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Autorizaţie la care se operează modificările/ completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Autorizaţiei menţionate. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei nr._______ din "___"_____________________ cu amendamentele la ea __________________________________________ eliberată _______________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului - creditor, sediul acestuia) Suma_______________________________________________________________ (angajamentului extern privat autorizat şi denumirea valutei) ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- Nr.|Data | Modul de | Modul de |Tipul plă-|Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-|efectuare a| încasare |ţilor ce |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |tragerilor | a plăţilor|se înca- |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | | |sează |şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- | | | |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |(01-mijloa-|(11-mijloa-|(21-prin- |alfa- |contract |tului ce|tului, |ţiu- |ce băneşti |ce băneşti |cipal |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |02-mărfuri |12-mărfuri |22-dobîndă|al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |03-servi- |13-servi- |23-penali-|lutei |al valu- |rea ope-|care a | |cii) |cii) |tate | |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- | | | |anexa, | | | |sion) | | | |ştampila ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 -------------------------------------------------------------------------------- Versoul Anexei la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei -------------------------------------------------------------------------------- 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 -------------------------------------------------------------------------------- Prezenta Anexă este parte integrantă a Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Modul de completare a Anexei la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei Anexa la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei (pe versoul căreia este aplicată semnătura persoanei responsabile şi ştampila Băncii Naţionale a Moldovei) se completează de: - instituţia financiară prin care se efectuează decontarea şi încasarea mijloacelor băneşti conform angajamentului extern privat, sau - rezident în cazul: * efectuării decontărilor sau încasărilor mijloacelor băneşti conform angajamentului extern privat autorizat prin contul rezidentului deschis la o bancă din străinătate conform autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei; * în care acesta efectuează livrarea sau primirea mărfurilor/ serviciilor conform angajamentului extern privat autorizat. Nr. de ordine: se indică numărul de ordine al fiecărei înscrieri efectuate în Anexă. Data efectuării operaţiunii: se înscrie data fiecărei operaţiuni efectuate conform angajamentului extern privat (de exemplu, data indicată în dispoziţia de plată ce confirmă decontarea mijloacelor băneşti în favoarea nerezidentului, data declaraţiei vamale de import a mărfurilor, data indicată în actul de recepţie a serviciilor prestate etc.). Modul de efectuare a tragerilor: în cazul acordării împrumutului/ creditului sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 01, în cazul acordării împrumutului/creditului sau a leasingului financiar sub formă de mărfuri se înscrie codul 02, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 03. Modul de încasare a plăţilor: în cazul încasării plăţii (în calitate de rambursare a sumei de bază a angajamentului şi de achitare a altor plăţi conform acestuia) sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 11, sub formă de mărfuri - se înscrie codul 12, sub formă de prestări servicii - se înscrie codul 13. Tipul plăţilor ce se încasează: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată ce se încasează. În cazul rambursării sumei de bază a angajamentului se înscrie codul 21, în cazul încasării dobînzii se înscrie codul 22, penalităţii - codul 23, comisionului - codul 24. Suma operaţiunii şi codul alfabetic al valutei: se înscrie suma operaţiunii (în unităţi şi zecimale) şi codul alfabetic al valutei în care se efectuează operaţiunea (de exemplu, USD, EUR etc.). Suma operaţiunii recalculată în valuta de contract şi codul alfabetic al valutei: această rubrică se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată de către rezident în altă valută decît valuta de contract. Se înscriu suma operaţiunii recalculată în valuta de contract conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii şi codul alfabetic al valutei de contract. Denumirea, data şi numărul documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii: se înscriu denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, dispoziţia de plată, declaraţia vamală de import ş.a.), data şi numărul acestuia. Denumirea instituţiei financiare/rezidentului, semnătura persoanei care a completat anexa, ştampila: se înscrie denumirea instituţiei financiare sau a rezidentului, persoana responsabilă a căreia a efectuat înscrierile. Înscrierile se certifică prin semnătura persoanei responsabile şi ştampila instituţiei financiare sau a rezidentului. Anexa nr.6 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Autorizaţia nr._______ din "___"__________________ (data autorizării) pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei autorizează emiterea garanţiei de către _____________________________________________________ (denumirea completă a ________________________________________________________________________ rezidentului-garant şi a sediului acestuia) Certificatul de înregistrare a rezidentului-garant nr.______ din "__"______________________ Codul fiscal al rezidentului-garant ____________________________________ în vederea asigurării respectării obligaţiunilor ordonatorului de garanţie _______________________________________________________________ (denumirea completă a ordonatorului de garanţie, sediul acestuia) faţă de beneficiarul de garanţie _______________________________________ (denumirea completă a beneficiarului de garanţie, sediul acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu termen de valabilitate al garanţiei "__"_________________ conform contractului încheiat între ordonatorul de garanţie şi beneficiarul de garanţie _______________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la autorizarea garanţiei) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - garant) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentei autorizaţii nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat autorizat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Autorizaţia nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Autorizaţiei menţionate. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Autorizaţia nr.______ din "__"___________ pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) cu amendamentele la ea __________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la ea) Suma garanţiei ____________________________________________________ (conform angajamentului extern privat autorizat şi denumirea valutei) ---+-----+----------------------------------+----------+----------------------+------+---------+------------------ Nr.|Data | Date referitor la |Tipul | Returnarea sumelor |Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-| tranzacţia garantată |plăţilor | plătite conform |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |-----------+-----------+----------|efectuate | garanţiei |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | Trageri: | Plăţi: | Tipul |conform |-----------+----------|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |(01-mijloa-|(11-mijloa-| plăţilor |garanţiei | Plăţi: | Tipul |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |ce băneşti |ce băneşti |(21-prin- |(31-prin- |(41-mijloa-| plăţilor |alfa- |garanţie |tului ce|tului, |ţiu- |02-mărfuri |12-mărfuri |cipal |cipal |ce băneşti |(51-prin- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |03-servi- |13-servi- |22-dobîndă|32-dobîndă|42-mărfuri |cipal |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |cii) |cii) |23-penali-|33-penali-|43-servi- |52-dobîndă|lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | |tate |tate |cii) |53-penali-| |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- |34-comi- | |tate | | | |anexa, | | | |sion |sion | |54-comi- | | | |ştampila | | | |25-alte) |35-alte) | |sion | | | | | | | | | | |55-alte) | | | | ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Versoul Anexei la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Prezenta Anexă este parte integrantă a Autorizaţiei pentru emiterea garanţiei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Modul de completare a Anexei la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei Anexa la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei (pe versoul căreia este aplicată semnătura persoanei responsabile şi ştampila Băncii Naţionale a Moldovei) se completează de: - instituţia financiară prin care se efectuează plata conform garanţiei de către rezident (garant) şi încasarea sumelor returnate de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului; - rezidentul (garant) care înscrie datele referitoare la tranzacţia garantată şi datele referitor la încasarea sumelor returnate (în altă formă decît mijloace băneşti) de către ordonatorul de garanţie. Nr. de ordine: se înscrie numărul de ordine a fiecărei înscrieri efectuate în Anexă. Data efectuării operaţiunii: se înscrie data fiecărei operaţiuni efectuate conform tranzacţiei garantate şi garanţiei autorizate (de exemplu: data indicată în extrasul din cont ce confirmă înregistrarea mijloacelor băneşti în cont, data declaraţiei vamale de import a mărfurilor, data indicată în actul de recepţie a serviciilor prestate etc.). Date referitor la tranzacţia garantată: se completează în baza documentelor primite de la beneficiarul de garanţie sau de la ordonatorul de garanţie referitor la operaţiunile ce ţin de tranzacţia garantată. Trageri: se completează datele referitor la operaţiunile ce ţin de tranzacţia garantată, adică de vînzare-cumpărare a bunurilor, de prestare a serviciilor, de acordare a împrumuturilor/creditelor sau a leasingului financiar. În cazul efectuării operaţiunii conform tranzacţiei garantate sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 01, sub formă de mărfuri se înscrie codul 02, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 03. Plăţi: în cazul efectuării de către ordonatorul de garanţie a plăţilor în calitate de achitări conform tranzacţiei garantate sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 11, sub formă de mărfuri se înscrie codul 12, iar sub formă de prestări servicii se înscrie codul 13. Tipul plăţilor: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată efectuată de către ordonatorul de garanţie în calitate de achitări conform tranzacţiei garantate. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit sau leasing financiar şi are loc rambursarea sumei de bază se înscrie codul 21, în cazul plăţii dobînzii se înscrie codul 22, penalităţii - codul 23, comisionului - codul 24. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vînzare-cumpărare a bunurilor sau de prestare a serviciilor se înscrie codul 25. Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei: se înscriu datele referitor la operaţiunile de efectuare a plăţilor de către garant în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei autorizate. Se înscrie codul corespunzător al tipului de plată efectuată. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit sau leasing financiar şi are loc rambursarea sumei de bază se înscrie codul 31, în cazul plăţii dobînzii se înscrie codul 32, penalităţii - codul 33, comisionului - codul 34. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vînzare-cumpărare a bunurilor sau de prestare a serviciilor se înscrie codul 35. Returnarea sumelor plătite conform garanţiei: Plăţi: se înscriu datele referitor la operaţiunile de încasare a sumelor returnate de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului. În cazul returnării sub formă de mijloace băneşti se înscrie codul 41, sub formă de mărfuri se înscrie codul 42, sub formă de prestări servicii se înscrie codul 43. Tipul plăţilor: se înscrie codul corespunzător al tipului de plată primită de către garant de la ordonatorul de garanţie drept returnare a sumelor plătite conform garanţiei autorizate. În cazul returnării sumelor plătite de către garant în calitate de rambursare a sumei de bază a împrumutului/creditului sau a leasingului financiar se înscrie codul 51, a dobînzii - codul 52, penalităţii - codul 53, comisionului - codul 54. În cazul returnării sumelor de alt tip plătite de către garant se înscrie codul 55. Suma operaţiunii şi codul alfabetic al valutei: se înscrie suma operaţiunii (în unităţi şi zecimale) şi codul alfabetic al valutei în care se efectuează operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.). Suma operaţiunii recalculată în valuta de garanţie şi codul alfabetic al valutei: această rubrică se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă valută decît valuta de garanţie. Se înscriu suma operaţiunii recalculată în valuta de garanţie conform cursului oficial al Băncii Naţionale a Moldovei valabil la data efectuării operaţiunii şi codul alfabetic al valutei de garanţie. Denumirea, data şi numărul documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii: se înscriu denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu: dispoziţia de plată, declaraţia vamală de import ş.a.), data şi numărul acestui document. Denumirea instituţiei financiare/rezidentului, semnătura persoanei care a completat anexa, ştampila: se înscrie denumirea instituţiei financiare sau a rezidentului, persoana responsabilă a căreia a efectuat înscrierile. Înscrierile se certifică prin semnătura persoanei responsabile şi se aplică ştampila instituţiei financiare sau a rezidentului. Anexa nr.7 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private _________________________________________________________________________ Formularul nr.1 Codul formularului 04072 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-|Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: o singură dată, împreu- nă cu documentele necesare pentru obţinerea certificatului de înregis- trare Raport privind angajamentul de natura datoriei externe private 1. Persoana rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Adresa juridică .................................................... 3. Telefon ...................... 4. Fax .............................. 5. Certificatul de înregistrare a întreprinderii : 5.1. Nr.......................... 5.2. Data ........................... 6. Codul fiscal nr. ................................................... 7. Categoria debitorului: 7.1. () persoana afiliată 7.2. () persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- creditorului creditorului ------------ ------------- 7.1.1. () > 10% din capitalul social 7.1.2. () < 10% din capitalul social 8. Forma organizatorico-juridică a debitorului: 8.1.() întreprindere individuală 8.6.() cooperativă de producţie 8.1.() societate în nume colectiv 8.7.() întreprindere de arendă 8.3.() societate în comandită 8.8.() întreprindere de stat şi 8.4.() societate pe acţiuni întreprindere municipală 8.5.() societate cu răspundere 8.9.() alte forme.............. limitată 9. Tipul angajamentului extern. 9.5.() factoring 9.1.() împrumut/credit simplu 9.6.() overdraft 9.2.() linie de creditare 9.7.() leasing financiar 9.3.() credit de comerţ 9.8.() alt tip ................ internaţional 9.4.() credit ipotecar 10. Numărul contractului ............................................... 11. Data semnării contractului ......................................... 12. Data intrării în vigoare ........................................... Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.91-94 din 27.06.2002 pag.112 (cuvîntul "vigore" de citit "vigoare") 13. Data estimativă a unei trageri ..................................... 14. Suma angajamentului ................................................ 15. Valuta de contract ........... 16. Valuta de rambursare............. 17. Obiectul angajamentului ............................................ 18. Sectorul economic de destinaţie .................................... 19. Împrumutător/creditor .................. 20. Ţara .................. 21. Categoria împrumutătorului/creditorului 21.1.() persoana afiliată 21.2.() persoana neafiliată ----------------- ------------------- debitorului debitorului ----------- ----------- 21.1.1.() > 10% din capitalul social 21.1.2.() < 10% din capitalul social 22. Garantul................... 23. Ţara garantului .................... 24. Altă informaţie .................................................... Conducătorul ...................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ...................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ............ (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon ..................................... Data perfectării raportului ................. 25. Certificatul de înregistrare a angajamentului în Registrul angajamentelor externe private: (Se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei) 25.1. Nr. .................... 25.2. Data .......................... ------------------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.1 "Raport privind angajamentul de natura datoriei externe private" Formularul nr.1 "Raport privind angajamentul de natura datoriei externe private" se întocmeşte şi se prezintă o singură dată, împreună cu documentele necesare pentru obţinerea certificatului de înregistrare. Persoana rezidentă raportoare (debitor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care primeşte împrumut/credit sau leasing financiar şi care raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a debitorului. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data înregistrării debitorului conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al debitorului conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria debitorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei şi subcategoriei corespunzătoare a debitorului. Persoană afiliată creditorului se consideră persoana juridică /fizică (debitorul) care deţine o cotă în capitalul social al creditorului. Participarea debitorului la capitalul social al creditorului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al creditorului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care debitorul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al creditorului. Persoană neafiliată creditorului se consideră persoana juridică /fizică (debitorul) care nu deţine o cotă în capitalul social al creditorului. Forma organizatorico-juridică a debitorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul formei organizatorico-juridice corespunzătoare a debitorului. Tipul angajamentului extern: se înscrie între paranteze semnul X în dreptul tipului corespunzător al angajamentului extern privat. Numărul contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data intrării în vigoare: se înscrie data intrării în vigoare a contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzut în contract se înscrie data primei rambursări. Suma angajamentului: se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Valuta de contract şi Valuta de rambursare: se înscrie valuta în care se acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar, şi valuta în care se efectuează rambursarea lui, aşa cum este prevăzut în contractul corespunzător. Obiectul angajamentului: se înscrie scopul pentru care a fost contractat angajamentul extern privat (de exemplu: achitări pentru import, finanţarea producerii de bunuri, modernizarea întreprinderii etc.). Sectorul economic de destinaţie: se înscrie sectorul economic căruia îi este destinat împrumutul/creditul sau leasingul financiar (de exemplu: agricultura, comerţ, industria chimică, telecomunicaţii etc.) Împrumutător /creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului /creditorului. Dacă este un grup de bănci-creditoare, se va indica acest fapt în raport, precum şi numele băncii desemnată drept bancă creditoare principală. Ţara împrumutătorului /creditorului: se înscrie ţara de reşedinţă a împrumutătorului /creditorului. Pentru împrumuturile /creditele sau leasingul financiar cu mai mulţi creditori localizaţi în ţări diferite, se înscrie cuvîntul "multiple". În cazul în care împrumutător/creditor este o instituţie financiară internaţională, se înscrie doar denumirea acesteia. Categoria împrumutătorului /creditorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a creditorului. Persoană afiliată debitorului se consideră persoana juridică /fizică (creditorul) care deţine o cotă în capitalul social al debitorului. Participarea creditorului la capitalul social al debitorului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al debitorului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care creditorul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al debitorului. Persoană neafiliată debitorului se consideră persoana juridică /fizică (creditorul) care nu deţine o cotă în capitalul social al debitorului. Garantul şi Ţara garantului: se completează în cazul în care împrumutul/creditul sau leasingul financiar contractat este garantat de o persoană juridică rezidentă /nerezidentă. Se indică denumirea completă a garantului şi ţara de reşedinţă a lui. Altă informaţie: se completează numai în cazul în care debitorul a obţinut autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei pentru deschiderea unui cont în străinătate. Se înscriu datele despre banca din străinătate în care debitorul a deschis un cont prin care se efectuează încasările şi plăţile conform angajamentului extern privat. Aceste date includ: denumirea băncii, ţara şi numărul contului. Certificatul de înregistrare a angajamentului în Registrul angajamentelor externe private: se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei şi se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare conform Registrului angajamentelor externe private. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila debitorului. Anexa nr.8 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formular nr.1A Codul formularului 04073 +----------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +----------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi/sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului de natura datoriei externe private 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ............................ 2. Împrumutător/creditor............................................... 3. Ţara împrumutătorului/creditorului ................................. 4. Nr. contrctului .................................................... 5. Data semnării contractului ......................................... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract)......................... 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului 8.1. Nr. .............. 8.2. Data .................. 9. Trageri: -------- 9.1.() pentru întreaga sumă a angajamentului există o singură schemă de rambursare 9.2.() pentru fiecare tragere există cîte o schemă de rambursare În cazul "9.2." se raportează lunar cîte un formular nr.1A, nr.1B şi nr.2A pentru fiecare tragere 9.3. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: (se înscriu sumele exacte în cazul în care acestea sunt cunoscute) 9.3.1. Anul curent 9.3.2.1. Anul următor 9.3.3.................... ------------------ --------------------- ----- 9.3.1.1. T1...........9.3.2.1. T1..............9.3.3.1. T1.............. 9.3.1.2. T2...........9.3.2.2. T2..............9.3.3.2. T2.............. 9.3.1.3. T3...........9.3.2.3. T3..............9.3.3.3. T3.............. 9.3.1.4. T4...........9.3.2.4. T4..............9.3.3.4. T4.............. 9.4. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: 9.4.1. 20__..............9.4.4. 20__............... 9.4.2. 20__..............9.4.5. 20__............... 9.4.3. 20__..............9.4.6. 20__............... 10. Rambursări: --------------- 10.1. Scadenţa: -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Rambursare | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de rambursare - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea rambursărilor: ----------------------------------- 10.2.1.() lunar 10.2.4.() anual 10.2.2.() trimestrial 10.2.5.() fără periodicitate ( se dau 10.2.3.() semestrial explicaţii)................ Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.1A "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului de natura datoriei externe private" Formularul nr.1A "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului de natura datoriei externe private" se întocmeşte şi se prezintă împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare data cînd intervin modificări în graficele de trageri şi/sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Persoana rezidentă raportoare (debitor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi raportează. Împrumutător / creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului /creditorului. Dacă este un grup de bănci-creditoare, se va indica acest fapt în raport, precum şi numele băncii desemnate drept bancă creditoare principală. Ţara împrumutătorului/creditorului: se înscrie ţara de reşedinţă a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile/creditele sau leasingul financiar cu mai mulţi creditori localizaţi în ţări diferite, se va înscrie cuvîntul "multiple". În cazul în care împrumutător/creditor este o instituţie financiară internaţională, se înscrie doar denumirea acesteia. Nr. contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar, despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, în valuta prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Certificatul de înregistrare a angajamentului: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare a angajamentului conform Registrului angajamentelor externe private. Trageri: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul punctului corespunzător. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: se înscriu valorile tragerilor trimestriale pe anul curent şi pentru următorii doi ani. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: se înscriu valorile tragerilor anuale pentru perioada rămasă pînă la data estimativă a ultimei trageri indicată în formularele nr.1 şi nr.1A. Rambursări: se înscrie informaţia necesară procesului de monitorizare a datoriei externe private, cu indicarea sumelor exacte la nivel de unităţi şi zecimale, după cum urmează: Scadenţa: se înscriu datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei rambursări, celei de-a doua şi ultimei rambursări. În cazul insuficienţei spaţiului rezervat în Formularul nr.1A, pentru prezentarea acestei informaţii se va anexa la raport o filă simplă format A4 pe care se va preciza: "Continuare la Formularul nr.1A - Scadenţa rambursărilor". Periodicitatea rambursărilor: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul punctului corespunzător. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila debitorului. Anexa nr.9 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.1B Codul formularului 04074 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de plată a dobînzilor şi/sau a comisi- oanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea Raport estimativ al plăţilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului de natura datoriei externe private 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Împrumutător/creditor .............................................. 3. Ţara împrumutătorului/creditorului.................................. 4. Nr. contractului .......... 5. Data semnării contractului........... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Suma nagajamentului (în valuta de contract)......................... 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1. Nr....................... 8.2. Data............................ 9. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor 9.1. Dobînda (marcaţi cu x): 9.1.1. - fixă () rata (%)............... 9.1.2. - variabilă () ------------------+-----------------+----------------------------------- | | Intervalul Nr. | Rata (%) +----------------+------------------ | | Prima dată | Ultima dată ------------------+-----------------+----------------+------------------ A | 1 | 2 | 3 ------------------+-----------------+----------------+------------------ 1 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 2 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 3 | | | ------------------------------------------------------------------------ 9.1.3. - flotantă () tipul........ marja (%)............. 9.1.4. - taxa scontului () rata (%)............ Pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicare a ratei respective. 9.2. Baza de calcul a dobînzii: 9.2.1.() 360 zile/an 9.2.3.() nr.exact zile/lună 9.2.2.() 365 zile/an 9.2.4.() 30 zile/lună 9.3. Comisionul de administrare (%).................................... 9.4. Comisionul de angajare (%)........................................ 9.5. Alte comisioane................................................... 9.6. Penalitatea: 9.6.1.() se aplică ca marjă suplimentară la dobînda de bază indicată în punctul 10.1.(%).............. 9.6.2.() calculată ca procent de la suma neachitată pentru fiecare zi restantă......(%)...................... 10. Plăţi de dobîndă: 10.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de plată - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea plăţilor ----------------------------- 10.2.1.() lunar 10.2.3.() semestrial 10.2.5.() fără periodicita- 10.2.2.() trimestrial 10.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... 11. Plăţi de comisioane: ........................... 11.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de plată - datele şi sumele) 11.2. Periodicitatea plăţilor ----------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.3.() semestrial 11.2.5.() fără periodicita- 11.2.2.() trimestrial 11.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... ........................... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.1B "Raport estimativ al plăţilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului de natura datoriei externe private" Formularul nr.1B "Raport estimativ al plăţilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului de natura datoriei externe private" se întocmeşte şi se prezintă împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de plată a dobînzilor şi /sau a comisioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Persoana rezidentă raportoare (debitor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi care raportează. Împrumutător /creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului /creditorului. Dacă este un grup de bănci-creditoare, se va indica acest fapt, precum şi numele băncii desemnate drept bancă creditoare principală. Ţara împrumutătorului/creditorului: se înscrie ţara de reşedinţă a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile/creditele sau leasingul financiar cu mai mulţi creditori localizaţi în ţări diferite, se va înscrie cuvîntul "multiple". În cazul în care împrumutător /creditor este o instituţie financiară internaţională, se va înscrie doar denumirea acesteia. Nr. contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Certificatul de înregistrare a angajamentului: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare conform Registrului angajamentelor externe private. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor: se înscrie informaţia referitor la tipul şi rata dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor aplicate conform angajamentului raportat. * Pentru tipul dobînzii între paranteze se va marca cu semnul "X" tipul dobînzii aplicabile pentru angajamentul raportat, apoi se va înscrie informaţia aferentă tipului de dobîndă aplicată (conform explicaţiilor din menţiunea de mai jos). Menţiune: dobînda fixă: se aplică aceeaşi rată de dobîndă pe toată durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar; dobînda variabilă: durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar se împarte în două sau mai multe perioade (cel mai frecvent se utilizează împărţirea în două perioade - cea de graţie şi cea de rambursare propriu-zisă), perioade pentru care se aplică rate de dobîndă diferite (de exemplu: pentru perioada de graţie - 2%, iar pentru perioada de rambursare - 3%); dobînda flotantă: pe durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar se aplică o dobîndă stabilită pe piaţa internaţională de capital plus /minus o marjă procentuală ( de exemplu: LIBOR USD +1%); taxa scontului: rata profitului pentru titluri financiare, care se calculează ca scontul (diferenţa între valoarea nominală şi preţul), raportat la valoarea nominală, multiplicat la numărul de zile în an 360/365 şi divizat la numărul de zile pînă la scadenţă. Baza de calcul a dobînzii: se bifează componentele respective existente în formula de calcul a dobînzii aplicată la împrumutul /creditul raportat. * Pentru partea de comisioane se înscrie procentul în cazul comisioanelor de administrare sau a comisioanelor de angajare, iar în cazul altor comisioane se înscrie atît tipul, cît şi procentul. * Pentru tipul penalităţilor se va marca cu semnul "X" tipul penalităţii aplicabile pentru angajamentul raportat, apoi se înscrie informaţia aferentă tipului de penalităţi. Plăţi de dobîndă şi Plăţi de comisioane: Atît pentru plăţile de dobînzi cît şi pentru cele de comisioane, informaţia se înscrie astfel: Scadenţa: se înscriu datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei, celei de a doua şi ultimei plăţi de dobîndă /comision. În cazul insuficienţei spaţiului în Formularul nr.1B, pentru prezentarea acestei informaţii se va anexa la raport o filă simplă format A4 pe care se va preciza: "Continuare la Formularul nr.1B - Scadenţa dobînzilor şi comisioanelor ". Periodicitatea plăţilor: se va bifa unul din punctele expuse în formular, iar în cazul lipsei periodicităţii se vor da explicaţii. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila debitorului. Anexa nr.10 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.2 Codul formularului 04075 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private la data de ___________________ ---------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ................................. 2. Împrumător/creditor .................................................... 3. Ţara împrumătorului/creditorului ........................................ 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1 Nr. .............. 8.2 Data ............................. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 9. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 10. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 11. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.2 "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" Formularul nr.2 "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) şi se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a plăţilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea plăţilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Persoana rezidentă raportoare (debitor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care a primit împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi care raportează. Împrumutător /creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului /creditorului. Dacă este un grup de bănci-creditoare, se va indica acest fapt în raport, precum şi numele băncii desemnate drept bancă creditoare principală. Ţara împrumutătorului / creditorului: se înscrie ţara de reşedinţă a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile/creditele sau leasingul financiar cu mai mulţi creditori localizaţi în ţări diferite, se va înscrie cuvîntul "multiple". În cazul în care împrumutător /creditor este o instituţie financiară internaţională, se va înscrie doar denumirea acesteia. Nr. contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Certificatul de înregistrare a angajamentului: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare conform Registrului angajamentelor externe private. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: Trageri /utilizări: se înscriu suma exactă pentru fiecare tragere primită în perioada de raportare şi data calendaristică a primirii ei. Plăţi efectuate la scadenţă: se înscriu data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se înscriu data calendaristică şi suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se înscriu în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţa şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila debitorului. Anexa nr.11 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.2A Codul formularului 04076 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private la la data de:___________________ ----------------------------- (* se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ................................. 2. Împrumutător/creditor ................................................... 3. Ţara împrumutătorului/creditorului ...................................... 4. Nr. contractului ............. 5. Data semnării contractului ............ 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1.Nr............................. 8.2. Data ............................... 9. Tragere efectuată conform angajamentului 9.1. în sumă de .............. 9.2. la data de .............. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 10. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 11. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.91-94 din 27.06.2002 pag.112 (textul "NCA al BNM nr.12" de înlocuit cu textul "NCA al BNM nr.126" Modul de completare al Formularului nr.2A "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" Formularul nr.2A "Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private" (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) şi se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a plăţilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea plăţilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - se prezintă cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Persoana rezidentă raportoare (debitor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi care raportează. Împrumutător / creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului /creditorului. Dacă este un grup de bănci-creditoare, se va indica acest fapt în raport, precum şi numele băncii desemnate drept bancă creditoare principală. Ţara împrumutătorului / creditorului: se înscrie ţara de reşedinţă a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile/creditele sau leasingul financiar cu mai mulţi creditori localizaţi în ţări diferite, se va înscrie cuvîntul "multiple". În cazul în care împrumutător /creditor este o instituţie financiară internaţională, se va înscrie doar denumirea acesteia. Nr. contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Certificatul de înregistrare a angajamentului: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare conform Registrului angajamentelor externe private. Tragere efectuată conform angajamentului: se înscriu suma exactă a tragerii la care se referă formularul de raportare şi data calendaristică a primirii ei. În continuare în rapoarte în acest punct informaţia se repetă. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: Plăţi efectuate la scadenţă: se înscriu data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rambursare a tragerii, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se înscriu data calendaristică şi suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a tragerii, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se înscriu în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila debitorului. Anexa nr.12 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.3 Codul formularului 04077 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei curente la data de ___________________ 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ...... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) .................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- 7. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ............................ (numele şi prenumele) Contabil şef ............................ (numele şi prenumele) Executorul responsabil .................. (numele şi prenumele) (funcţia)...................................................... Telefon ................................. L.Ş. Data perfectării raportului ............. -------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.3 "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei curente" Formularul nr.3 "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei curente" se întocmeşte şi se prezintă : - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare; - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie): se înscrie denumirea completă a rezidentului - ordonator de garanţie care a obţinut certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia curentă şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al ordonatorului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de garant. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a garanţiei: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare a garanţiei la tranzacţia curentă conform Registrului angajamentelor externe private. Garantul (nerezident): se înscrie denumirea completă a nerezidentului care a emis garanţia la tranzacţia curentă. Adresa juridică şi Ţara: se înscriu adresa completă a garantului şi denumirea ţării de reşedinţă a acestuia. Categoria garantului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Beneficiarul de garanţie (rezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului care este beneficiar de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al beneficiarului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se va înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia curentă garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia curentă garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia curentă garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia curentă garantată (de exemplu: livrarea mobilei). Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise, precum şi datele efectuării acestor plăţi. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila persoanei rezidente raportoare. Anexa nr.13 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.4 Codul formularului 04078 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. .... 1.6.2 Data ..... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.3.1 () persoană afiliată 2.3.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) ..................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 6. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 7. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.4 "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" Formularul nr.4 "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) şi se prezintă : - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare. - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie): se înscrie denumirea completă a rezidentului - ordonator de garanţie care a obţinut certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia de capital şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al ordonatorului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de garant. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a garanţiei: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare a garanţiei la tranzacţia de capital conform Registrului angajamentelor externe private. Garantul (nerezident): se înscrie denumirea completă a nerezidentului care a emis garanţia la tranzacţia de capital. Adresa juridică şi Ţara: se înscriu adresa completă a garantului şi denumirea ţării de reşedinţă a acestuia. Categoria garantului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Beneficiarul de garanţie (rezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului care este beneficiar de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al beneficiarului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se va înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia de capital garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia de capital (de exemplu: primirea unui credit pentru modernizarea întreprinderii). Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise (rambursarea sumei de bază, plata dobînzii, comisioanelor, penalităţilor), precum şi datele efectuării acestor plăţi. Plăţi efectuate la scadenţă: se indică informaţia referitor la fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se indică informaţia referitor la suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se completează în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila persoanei rezidente raportoare. Anexa nr.14 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.4A Codul formularului 04079 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. .... 1.6.2 Data ..... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.3.1 () persoană afiliată 2.3.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) ..................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Tragere efectuată conform angajamentului 6.1 în sumă de ............... 6.2 la data de ............... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 7. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 10. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.4A "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" Formularul nr.4A "Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) şi se prezintă: - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare. - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie): se înscrie denumirea completă a rezidentului - ordonator de garanţie care a obţinut certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia de capital şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al ordonatorului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de garant. Persoană afiliată garantului se consideră persoanа juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a garanţiei: se înscriu numărul şi data certificatului de înregistrare a garanţiei la tranzacţia de capital înscrise în Registrul angajamentelor externe private. Garantul (nerezident): se înscrie denumirea completă a nerezidentului care a emis garanţia la tranzacţia de capital. Adresa juridică şi Ţara: se înscriu adresa completă a garantului şi denumirea ţării de reşedinţă a acestuia. Categoria garantului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane ( cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Beneficiarul de garanţie (rezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului care este beneficiar de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al beneficiarului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se va înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia de capital garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia de capital (de exemplu: primirea unui credit pentru modernizarea întreprinderii). Tragere efectuată conform angajamentului: se înscriu datele referitor la tragerea pentru care se întocmeşte raportul. Se indică suma tragerii primite de către ordonatorul de garanţie (conform contractului la tranzacţia de capital), care este supusă rambursării de către garant conform angajamentului de garanţie şi data primirii acestei trageri de către ordonatorul de garanţie. În continuare în rapoarte în acest punct informaţia se va repeta. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise (rambursarea sumei de bază, plata dobînzii, comisioanelor, penalităţilor), precum şi datele efectuării acestor plăţi. Plăţi efectuate la scadenţă: se indică informaţia referitor la fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se indică informaţia referitor la suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se completează în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila persoanei rezidente raportoare. Anexa nr.15 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.1 Codul formularului 04080 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: o singură dată, împreu- nă cu documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei Raport privind angajamentul extern privat ce se autorizează 1. Persoana rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Adresa juridică .................................................... 3. Telefon ...................... 4. Fax .............................. 5. Certificatul de înregistrare a întreprinderii : 5.1. Nr.......................... 5.2. Data ........................... 6. Codul fiscal nr. ................................................... 7. Categoria debitorului: 7.1. () persoana afiliată 7.2. () persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- debitorului debitorului ----------- ----------- 7.1.1. () > 10% din capitalul social 7.1.2. () < 10% din capitalul social 8. Forma organizatorico-juridică a creditorului: 8.1.() întreprindere individuală 8.6.() cooperativă de producţie 8.2.() societate în nume colectiv 8.7.() întreprindere de arendă 8.3.() societate în comandită 8.8.() întreprindere de stat şi 8.4.() societate pe acţiuni întreprindere municipală 8.5.() societate cu răspundere 8.9.() alte forme.............. limitată 9. Tipul angajamentului extern. 9.5.() factoring 9.1.() împrumut/credit simplu 9.6.() overdraft 9.2.() linie de creditare 9.7.() leasing financiar 9.3.() credit de comerţ 9.8.() alt tip ................ internaţional 9.4.() credit ipotecar 10. Numărul contractului ............................................... 11. Data semnării contractului ......................................... 12. Data intrării în vigoare ........................................... 13. Data estimativă a unei trageri ..................................... 14. Data estimativă a rambursării totale................................ 15. Suma angajamentului ................................................ 16. Valuta de contract ........... 17. Valuta de rambursare............. 18. Obiectul angajamentului ............................................ 19. Sectorul economic de destinaţie .................................... 20. Provenienţa valutei străine ........................................ 21. Beneficiarul (debitorul)................ 22. Ţara .................. 23. Categoria debitorului: 23.1.() persoana afiliată 23.2.() persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- creditorului creditorului ----------- ----------- 23.1.1.()>10% din capitalul social 23.1.2.()<10% din capitalul social 24. Garantul................... 25. Ţara garantului .................... 26. Altă informaţie .................................................... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon ................................... Data perfectării raportului ................. 27. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar (Se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei) 27.1. Nr. .................... 27.2. Data .......................... -------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.5 "Raport privind angajamentul extern privat ce se autorizează" Formularul nr.5 "Raport privind angajamentul extern privat ce se autorizează" se întocmeşte şi se prezintă o singură dată împreună cu documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei. Persoana rezidentă raportoare (creditor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care acordă împrumutul /creditul sau leasingul financiar şi care raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a creditorului. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data înregistrării creditorului conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al creditorului conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria creditorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei şi subcategoriei corespunzătoare a creditorului. Persoană afiliată debitorului se consideră persoana juridică /fizică (creditorul) care deţine o cotă în capitalul social al debitorului. Participarea creditorului la capitalul social al debitorului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al debitorului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care creditorul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al debitorului. Persoană neafiliată debitorului se consideră persoana juridică /fizică (creditorul) care nu deţine o cotă în capitalul social al debitorului. Forma organizatorico-juridică a creditorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul formei organizatorico-juridice corespunzătoare a creditorului. Tipul angajamentului extern: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul tipului corespunzător al angajamentului extern privat. Numărul contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data intrării în vigoare: se înscrie data intrării în vigoare a contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Data estimativă a rambursării totale: se înscrie data estimativă a rambursării sumei totale a angajamentului prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Suma angajamentului: se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Valuta de contract şi Valuta de rambursare: se înscrie valuta în care se acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar, şi valuta în care se efectuează rambursarea lui, aşa cum este prevăzută în contractul corespunzător. Obiectul angajamentului: se înscrie scopul pentru care a fost contractat angajamentul extern privat (de exemplu: credit pentru modernizarea întreprinderii). Sectorul economic de destinaţie: se înscrie sectorul căruia îi este destinat împrumutul/creditul sau leasingul financiar (de exemplu: agricultura, comerţ, telecomunicaţii etc.). Provenienţa valutei străine: se înscrie informaţia referitor la provenienţa valutei străine care va fi acordată în calitate de împrumut/credit în favoarea unui nerezident. În cazul în care rezidentul intenţionează să procure valută străină pe piaţa valutară se înscrie textul "Valută străină procurată" şi se indică mărimea mijloacelor valutare procurate şi cota acestora în suma totală a angajamentului extern privat ce se autorizează. În cazul în care drept sursă serveşte valuta străină obţinută în urma tranzacţiilor economice externe se înscrie textul "Valută străină obţinută în urma activităţii economice externe" şi se indică mărimea mijloacelor valutare şi cota acestora în suma totală a angajamentului extern privat ce se autorizează. Beneficiarul (debitorul): se înscrie denumirea nerezidentului, care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar. Ţara: se înscrie ţara de reşedinţă a beneficiarului de împrumut/credit sau leasing financiar. Categoria debitorului: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a debitorului. Persoană afiliată creditorului se consideră persoana juridică /fizică (debitorul) care deţine o cotă în capitalul social al creditorului. Participarea debitorului la capitalul social al creditorului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al creditorului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care debitorul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al creditorului. Persoană neafiliată creditorului se consideră persoana juridică /fizică (debitorul) care nu deţine o cotă în capitalul social al creditorului. Garantul şi Ţara garantului: se completează în cazul în care împrumutul/creditul sau leasingul financiar este garantat de către persoana rezidentă/nerezidentă. Se indică denumirea completă a garantului şi ţară lui de reşedinţă. Altă informaţie: se completează numai în cazul în care creditorul a obţinut autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei pentru deschiderea unui cont în străinătate. Se înscriu datele despre banca din străinătate în care creditorul a deschis un cont prin care se efectuează operaţiunile conform angajamentului extern privat. Aceste date includ: denumirea băncii, ţara şi numărul contului. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei şi se înscriu numărul şi data autorizaţiei conform Registrului angajamentelor externe private. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila creditorului. Anexa nr.16 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formular nr.5A Codul formularului 04081 +----------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +----------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi/sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la aceasta Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului extern privat autorizat 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ........................... 2. Beneficiar (debitor) ............................................... 3. Ţara debitorului ................................................... 4. Nr. contractului ................................................... 5. Data semnării contractului ......................................... 6. Data estimativă a ultimei trageri .................................. 7. Data estimativă a rambursării totale ............................... 8. Suma angaramentului (în valuta de contract) ........................ 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. ..................... 9.2 Data ...................... 10. Trageri: 10.1.() pentru întreaga sumă a angajamentului există o singură schemă de rambursare 10.2.() pentru fiecare tragere există cîte o schemă de rambursare 10.3. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: (se completează sumele exacte în cazul în care acestea sunt cunoscute) 10.3.1. Anul curent 10.3.2. Anul următor 10.3.3................... ------------------- --------------------- ------ 10.3.1.1. T1........ 10.3.2.1. T1.......... 10.3.3.1. T1............. 10.3.1.2. T2........ 10.3.2.2. T2.......... 10.3.3.2. T2............. 10.3.1.3. T3........ 10.3.2.3. T3.......... 10.3.3.3. T3............. 10.3.1.4. T4........ 10.3.2.4. T4.......... 10.3.3.4. T4............. 10.4. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: 10.4.1. 20__............. 10.4.4. 20__............... 10.4.2. 20__............. 10.4.5. 20__............... 10.4.3. 20__............. .......................... 11. Ramburspri: --------------- 11.1. Scadenţa: -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Rambursare | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de rambursare - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea rambursărilor: ----------------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.4.() anual 11.2.2.() trimestrial 11.2.5.() fără periodicitate (se dau 11.2.3.() semestrial explicaţii)............... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.5A "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului extern privat autorizat" Formularul nr.5A "Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului extern privat autorizat" se întocmeşte şi se prezintă împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi /sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Persoana rezidentă raportoare (creditor): se înscrie denumirea completă a rezidentului, care acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi raportează. Beneficiar (debitor): se înscrie denumirea nerezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar. Ţara debitorului: se înscrie ţara de reşedinţă a debitorului. Nr. contractului: se înscrie, dacă există numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Data estimativă a rambursării totale: se va înscrie data estimativă a rambursării sumei totale a angajamentului prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, în valuta prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: se înscriu numărul şi data autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar conform Registrului angajamentelor externe private. Trageri: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul punctului corespunzător. În cazul în care se marchează punctul 10.2 - se prezintă în termenele stabilite cîte un formular nr.5A, nr.5B şi nr.6A aparte pentru fiecare tragere. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: se înscriu valorile tragerilor trimestriale pe anul curent şi pentru următorii doi ani. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: se înscriu valorile tragerilor anuale pentru perioada rămasă pînă la data estimativă a ultimei trageri indicată în formularele nr.5 şi nr.5A. Rambursări: se înscrie informaţia necesară procesului de monitorizare a angajamentului extern privat autorizat, cu indicarea sumelor exacte la nivel de unităţi şi zecimale, după cum urmează: Scadenţa: se înscriu datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei rambursări, celei de-a doua şi ultimei rambursări. În cazul insuficienţei spaţiului în Formularul nr.5A, pentru prezentarea acestei informaţii se va anexa la raport o filă simplă format A4 pe care se va preciza: "Continuare la Formularul nr.5A - Scadenţa rambursărilor". Periodicitatea rambursărilor: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul punctului corespunzător. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila creditorului. Anexa nr.17 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private ------------------------------------------------------------------------ Formularul nr.5B Codul formularului 04082 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de încasare a dobînzilor şi/sau a co- misioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la aces- tea Raport estimativ al încasărilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului extern privat autorizat 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor)............................ 2. Beneficiar (debitor)................. 3. Ţara debitorului........... 4. Nr. contractului .......... 5. Data semnării contractului........... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Data estimativă a rambursării totale................................ 8. Suma agajamentului (în valuta de contract).......................... 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului finanaciar: 9.1. Nr....................... 9.2. Data............................ 10. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor 10.1. Dobînda: 10.1.1. - fixă () rata (%)............... 10.1.2. - variabilă () ------------------+-----------------+----------------------------------- | | Intervalul Nr. | Rata (%) +----------------+------------------ | | Prima dată | Ultima dată ------------------+-----------------+----------------+------------------ A | 1 | 2 | 3 ------------------+-----------------+----------------+------------------ 1 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 2 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 3 | | | ------------------------------------------------------------------------ 10.1.3. - flotantă () tipul........ marja (%)............. 10.1.4. - taxa scontului () rata (%)............ Pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicare a ratei respective. 10.2. Baza de calcul a dobînzii: 10.2.1.() 360 zile/an 10.2.3.() nr.exact zile/lună 10.2.2.() 365 zile/an 10.2.4.() 30 zile/lună 10.3. Comisiounl de administrare (%).................................... 10.4. Comisionul de angajare (%)........................................ 10.5. Alte comisioane................................................... 10.6. Penalitatea: 10.6.1.() se aplică ca marjă suplimentară la dobînda de bază indicată în punctul 11.1. (%)...................... 10.6.2.() calculată ca procent de la suma neachitată pentru fiecare zi restantă...... (%)...................... 11. Încasări de dobîndă: 10.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de încasări - datele şi sumele) 11.2. Periodicitatea încasărilor ----------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.3.() semestrial 11.2.5.() fără periodici- 11.2.2.() trimestrial 11.2.4.() anual tate (se dau explicaţii) ........................ 12. Încasări de comisioane: 12.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de încasări - datele şi sumele) 12.2. Periodicitatea încasărilor: -------------------------------- 12.2.1.() lunar 12.2.3.() semestrial 12.2.5.() fără periodicita- 12.2.2.() trimestrial 12.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... 11. Plăţi de comisioane: ........................... 11.2. Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------ NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (HCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.5B "Raport estimativ al încasărilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului extern privat autorizat" Formularul nr.5B "Raport estimativ al încasărilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului extern privat autorizat" se întocmeşte şi se prezintă împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de încasare a dobînzilor şi/sau a comisioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea. Persoana rezidentă raportoare (creditor): se înscrie denumirea completă a rezidentului care acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi raportează. Beneficiar (debitor): se înscrie denumirea nerezidentului, care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar. Ţara debitorului: se înscrie ţara de reşedinţă a beneficiarului de împrumut/credit sau leasing financiar. Nr. contractului: se înscrie, dacă există, numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Data estimativă a rambursării totale: se înscrie data estimativă a rambursării sumei totale a angajamentului prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzut în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: se indică numărul şi data autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar conform Registrului angajamentelor externe private. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor: se înscrie informaţia referitor la tipul şi rata dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor aplicate conform angajamentului raportat. * Pentru tipul dobînzii între paranteze se va marca cu semnul "X" tipul dobînzii aplicate pentru angajamentul raportat, apoi se va înscrie informaţia aferentă tipului de dobîndă aplicată: dobînda fixă: se aplică aceiaşi rată de dobîndă pe toată durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar; Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.91-94 din 27.06.2002 pag.112 (cuvîntul "acelaşi" de înlocuit cu cuvîntul "aceiaşi" dobînda variabilă: durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar se împarte în două sau mai multe perioade (cel mai frecvent se utilizează împărţirea în două perioade - cea de graţie şi cea de rambursare propriu-zisă), perioade pentru care se aplică rate de dobîndă diferite (de exemplu: pentru perioada de graţie - 2%, iar pentru perioada de rambursare - 3%); dobînda flotantă: pe durata împrumutului/creditului sau leasingului financiar se aplică o dobîndă stabilită pe piaţa internaţională de capital plus /minus o marjă procentuală (de exemplu: LIBOR USD Ă 1%); taxa scontului: rata profitului pentru titluri financiare, care se calculează ca scontul (diferenţa dintre valoarea nominală şi preţul), raportat la valoarea nominală, multiplicat la numărul de zile în an 360/365 şi divizat la numărul de zile pînă la scadenţă. Baza de calcul a dobînzii: se bifează componentele respective existente în formula de calcul a dobînzii aplicată la împrumutul/creditul sau leasing financiar raportat. * Pentru partea de comisioane se înscrie procentul în cazul comisioanelor de administrare sau de angajare, iar în cazul altor comisioane se înscrie atît tipul, cît şi procentul. * Pentru tipul penalităţilor între paranteze se va marca cu semnul "X" tipul penalităţii aplicat pentru angajamentul raportat şi se indică procentul penalităţii. Încasări de dobîndă şi Încasări de comisioane: Atît pentru încasările de dobînzi cît şi pentru cele de comisioane, informaţia se va completa astfel: Scadenţa: se înscriu datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei, celei de a doua şi ultimei încasări de dobîndă /comision. În cazul insuficienţei spaţiului în Formularul nr.5B, pentru prezentarea acestei informaţii se va anexa la raport o filă simplă format A4 pe care se va preciza: "Continuare la Formularul nr.5B - Scadenţa dobînzilor şi comisioanelor". Periodicitatea încasărilor: se va bifa unul din punctele indicate în formular, iar în cazul lipsei periodicităţii se vor da explicaţii. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila creditorului. Anexa nr.18 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.6 Codul formularului 04083 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară: sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ................................ 2. Beneficiar (debitor) .................. 3. Ţara debitorului.............. 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Data estimativă a rambursării totale .................................... 8. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. .............. 9.2 Data ...................................... Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 10. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 11. Încasări primite la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 13. Încasări de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.6 "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" Formularul nr.6 "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) şi se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a încasărilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea încasărilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Persoana rezidentă raportoare (creditor): se înscrie denumirea completă a rezidentului, care acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi raportează. Beneficiar (debitor): se înscrie denumirea nerezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar. Ţara debitorului: se înscrie ţara de reşedinţă a debitorului. Nr. contractului: se înscrie, dacă există numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Data estimativă a rambursării totale: se înscrie data estimativă a rambursării sumei totale a angajamentului prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, în valuta prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: se înscriu numărul şi data autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar conform Registrului angajamentelor externe private. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: Trageri /utilizări: se înscriu suma exactă pentru fiecare tragere acordată în perioada de raportare şi data calendaristică a acordării ei. Încasări primite la scadenţă: se înscriu data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rambursare a angajamentului, încasare de dobîndă, comision sau penalitate, primite la scadenţă în perioada de raportare. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: se înscriu data calendaristică şi suma exactă scadentă în perioada de raportare, pentru fiecare rambursare a angajamentului, încasare de dobîndă, comision sau penalitate, neprimită la scadenţă. Încasări de arierate: se completează în cazul în care una dintre încasările raportate în perioadele anterioare la punctul "Încasări aflate la scadenţa şi neprimite" a fost efectuată în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila creditorului. Anexa nr.19 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.6a Codul formularului 04084 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ................................ 2. Beneficiar (debitor) .................. 3. Ţara debitorului.............. 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Data estimativă a rambursării totale .................................... 8. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. .............. 9.2 Data ...................................... 10. Tragere efectuată conform angajamentului 10.1 în sumă de .............. 10.2 la data de .............. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 11. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 11. Încasări primite la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 13. Încasări de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.6A "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" Formularul nr.6A "Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat" (se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) şi se prezintă lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară (pentru angajamentele externe private cu periodicitatea lunară a încasărilor). Pentru angajamentele externe private cu periodicitatea încasărilor mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat. Persoana rezidentă raportoare (creditor): se înscrie denumirea completă a rezidentului, care acordă împrumutul/creditul sau leasingul financiar şi raportează. Beneficiar (debitor): se înscrie denumirea nerezidentului care primeşte împrumutul/creditul sau leasingul financiar. Ţara debitorului: se înscrie ţara de reşedinţă a debitorului. Nr. contractului: se înscrie, dacă există numărul contractului de împrumut/credit sau leasing financiar despre care se raportează. Data semnării contractului: se înscrie data semnării contractului de împrumut/credit sau leasing financiar. Data estimativă a ultimei trageri: se înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. În cazul cînd aceasta nu este prevăzută în contract se înscrie data primei rambursări. Data estimativă a rambursării totale: se înscrie data estimativă a rambursării sumei totale a angajamentului prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Suma angajamentului (în valuta de contract): se înscrie suma exactă a angajamentului, la nivel de unităţi şi zecimale, în valuta prevăzută în contractul de împrumut/credit sau leasing financiar. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: se indică numărul şi data autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar conform Registrului angajamentelor externe private. Tragere efectuată conform angajamentului: se înscriu suma exactă a tragerii la care se referă raportul şi data calendaristică a primirii ei. În continuare în rapoarte în acest punct informaţia se repetă. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: Trageri /utilizări: se înscriu suma exactă pentru fiecare tragere acordată în perioada de raportare şi data calendaristică a acordării ei. Încasări primite la scadenţă: se înscriu data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rambursare a angajamentului, încasare de dobîndă, comision sau penalitate, primite la scadenţă în perioada de raportare. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: se înscriu data calendaristică şi suma exactă scadentă în perioada de raportare, pentru fiecare rambursare a angajamentului, încasare de dobîndă, comision sau penalitate, neprimită la scadenţă. Încasări de arierate: se completează în cazul în care una dintre încasările raportate în perioadele anterioare la punctul "Încasări aflate la scadenţă şi neprimite" a fost efectuată în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila creditorului. Anexa nr.20 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.7 Codul formularului 04085 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei curente la data de ___________________ 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică ...............................3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- -------------------------------------- *Se completează numai la rezidenţi 7. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ............................ (numele şi prenumele) Contabil şef ............................ (numele şi prenumele) Executorul responsabil .................. (numele şi prenumele) (funcţia)...................................................... Telefon ................................. L.Ş. Data perfectării raportului ............. -------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002). Modul de completare al Formularului nr.7 "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei curente" Formularul nr.7 "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei curente" se întocmeşte şi se prezintă : - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare; - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (garant): se înscrie denumirea completă a rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia curentă şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a garantului. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a garantului conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al garantului conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria garantului (faţă de ordonator): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Categoria garantului (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: se înscriu numărul şi data autorizaţiei pentru emiterea garanţiei la tranzacţia curentă conform Registrului angajamentelor externe private. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este ordonator de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul ordonatorului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai daca ordonatorul de garanţie este rezident): se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai dacă ordonatorul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal al ordonatorului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria ordonatorului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este beneficiar de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul beneficiarului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai daca beneficiarul de garanţie este rezident): se înscrie numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai daca beneficiarul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal al beneficiarului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia curentă garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia curentă garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia curentă garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia curentă garantată (de exemplu: livrarea mobilei). Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise, precum şi datele efectuării acestor plăţi. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila garantului. Anexa nr.21 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.8 Codul formularului 04086 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică .............................. 3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social -------------------------- * se completează numai la rezidenti 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 6. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 7. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.8 "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" Formularul nr.8 "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" (se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă uniсă de rambursare pentru toate tragerile) şi se prezintă : - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare; - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (garant): se înscrie denumirea completă a rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia de capital şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a garantului. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a garantului conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal al garantului conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria garantului (faţă de ordonator): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Categoria garantului (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: se înscriu numărul şi data autorizaţiei pentru emiterea garanţiei la tranzacţia de capital conform Registrului angajamentelor externe private. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este ordonator de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul ordonatorului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai dacă ordonatorul de garanţie este rezident): se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai daca ordonatorul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal al ordonatorului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria ordonatorului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este beneficiar de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul beneficiarului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai dacă beneficiarul de garanţie este rezident): se înscriu numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai daca beneficiarul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal al beneficiarului de garanţie conform certificatului de atribuire a codului fiscal. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se va înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia de capital garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia de capital garantată (de exemplu: acordarea unui credit pentru modernizarea întreprinderii). Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise (rambursarea sumei de bază, plata dobînzii, comisioanelor, penalităţilor), precum şi datele efectuării acestor plăţi. Plăţi efectuate la scadenţă: se indică informaţia referitor la fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se indică informaţia referitor la suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se completează în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţa şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila garantului. Anexa nr.22 la Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private Formularul nr.8A Codul formularului 04087 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă:* dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică .............................. 3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social -------------------------- * se completează numai la rezidenţi 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Tragere efectuată conform angajamentului 6.1 în sumă de ................ 6.2 la data de ................ Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 7. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 10. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. Instrucţiunea cu privire la înregistrarea şi autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a angajamentelor externe private (NCA al BNM nr.126 din 6 iunie 2002) Modul de completare al Formularului nr.8A "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" Formularul nr.8A "Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital" se întocmeşte (în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) şi se prezintă : - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei - dacă garanţia a intrat în vigoare; - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei - dacă garanţia n-a intrat în vigoare. Persoana rezidentă raportoare (garant): se înscrie denumirea completă a rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia de capital şi raportează. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a garantului. Certificatul de înregistrare a întreprinderii: se înscriu numărul şi data de înregistrare a garantului conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr.: se înscrie numărul codului fiscal conform certificatului de atribuire a codului fiscal garantului. Categoria garantului (faţă de ordonator): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de ordonatorul de garanţie. Persoană afiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al ordonatorului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al ordonatorului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Persoană neafiliată ordonatorului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al ordonatorului de garanţie. Categoria garantului (faţă de beneficiar): se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a garantului faţă de beneficiarul de garanţie. Persoană afiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Participarea garantului în capitalul social al beneficiarului de garanţie poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al beneficiarului de garanţie, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care garantul are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Persoană neafiliată beneficiarului se consideră persoana juridică /fizică (garantul) care nu deţine o cotă în capitalul social al beneficiarului de garanţie. Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: se înscriu numărul şi data autorizaţiei pentru emiterea garanţiei la tranzacţia de capital conform Registrului angajamentelor externe private. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este ordonator de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul ordonatorului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a ordonatorului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai dacă ordonatorul de garanţie este rezident): se înscriu numărul şi data de înregistrare a ordonatorului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai daca ordonatorul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal conform certificatului de atribuire a codului fiscal ordonatorului de garanţie. Categoria ordonatorului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a ordonatorului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea ordonatorului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care ordonatorul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (ordonatorul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident): se înscrie denumirea completă a rezidentului sau nerezidentului care este beneficiar de garanţie. Cuvîntul "rezident" sau "nerezident" se barează în dependenţă de statutul beneficiarului de garanţie. Adresa juridică: se înscrie adresa completă a beneficiarului de garanţie. Certificatul de înregistrare a întreprinderii (se completează numai dacă beneficiarul de garanţie este rezident): se înscriu numărul şi data de înregistrare a beneficiarului de garanţie conform certificatului de înregistrare a întreprinderii, eliberat de organul împuternicit al Republicii Moldova. Codul fiscal nr. (se completează numai dacă beneficiarul de garanţie este rezident): se înscrie numărul codului fiscal conform certificatului de atribuire a codului fiscal beneficiarului de garanţie. Categoria beneficiarului de garanţie: se înscrie între paranteze semnul "X" în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului de garanţie. Persoană afiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care deţine o cotă în capitalul social al garantului. Participarea beneficiarului de garanţie în capitalul social al garantului poate fi atît prin deţinerea nemijlocită a unei cote în capitalul social al garantului, cît şi prin intermediul unei a treia persoane (cu care beneficiarul de garanţie are relaţii de investire directă) care deţine nemijlocit o cotă în capitalul social al garantului. Persoană neafiliată garantului se consideră persoana juridică /fizică (beneficiarul de garanţie) care nu deţine o cotă în capitalul social al garantului. Informaţia referitor la garanţie: Nr. contractului de garanţie şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de garanţie. Data emiterii garanţiei: se înscrie data emiterii garanţiei. Suma garanţiei şi Valuta de garanţie: se înscriu suma garanţiei şi valuta în care a fost emisă garanţia. Termenul de valabilitate a garanţiei: se înscrie data expirării garanţiei. Data intrării în vigoare a garanţiei: se va completa doar în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică se va înscrie data începerii efectuării plăţilor conform garanţiei. Garanţia nu a intrat în vigoare: se înscrie între paranteze semnul "X" doar în cazul expirării termenului de valabilitate a garanţiei şi neintrării în vigoare a garanţiei. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: Nr. contractului şi Data semnării lui: se înscriu numărul şi data semnării contractului de bază la tranzacţia de capital garantată. Suma contractului: se înscrie suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, aşa cum este prevăzută în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Valuta de contract: se înscrie valuta stipulată în contractul de bază la tranzacţia de capital garantată. Obiectul contractului: se înscrie obiectul, pentru care a fost încheiat contractul de bază la tranzacţia de capital garantată (de exemplu: acordarea unui credit pentru modernizarea întreprinderii). Tragere efectuată conform angajamentului: se înscriu datele referitor la tragerea pentru care se întocmeşte raportul. Se indică suma tragerii primite de către ordonatorul de garanţie (conform contractului la tranzacţia de capital), care este supusă rambursării de către garant conform angajamentului de garanţie şi data primirii acestei trageri de către ordonatorul de garanţie. În continuare în rapoarte în acest punct informaţia se va repeta. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: Se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei, adică după efectuarea primei plăţi conform garanţiei. Se înscriu sumele pe care garantul le-a plătit în favoarea beneficiarului de garanţie conform garanţiei emise (rambursarea sumei de bază, plata dobînzii, comisioanelor, penalităţilor), precum şi datele efectuării acestor plăţi. Plăţi efectuate la scadenţă: se indică informaţia referitor la fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, efectuată la scadenţă în perioada de raportare. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: se indică informaţia referitor la suma exactă scadentă în perioada de raportare pentru fiecare rambursare a sumei de bază a angajamentului, pentru fiecare plată de dobîndă, comision şi penalitate, dar neefectuată la scadenţă. Plăţi de arierate: se înscrie în cazul în care una dintre plăţile raportate în perioadele anterioare la punctul "Plăţi aflate la scadenţa şi neefectuate" a fost efectuată în perioada de raportare. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: Se înscriu sumele care se returnează de către ordonatorul de garanţie în favoarea garantului, precum şi datele efectuării acestor returnări în perioada de raportare. Raportul trebuie să fie semnat de conducătorul, contabilul-şef şi legalizat prin ştampila garantului.