Решение N 126 от 06.06.2002 об утверждении Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об утверждении Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств N 126 от 06.06.2002 (в силу 14.06.2002) Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 76-78/196 от 14.06.2002 * * * Утратил силу: 01.09.2006 Постановлением НБМ N 185 от 13.07.2006 Во исполнение положений ст. 11, 26, 50 и 51 Закона о Национальном банке Молдовы (N 548-XIII от 21 июля 1995 г.), а также положений нормативных актов Национального банка Молдовы Административный совет Национального банка Молдовы РЕШИЛ: I. Утвердить Инструкцию о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (прилагается). II. Резиденты, имеющие свидетельства о регистрации/разрешении, выданные Национальным банком Молдовы на частные внешние обязательства, по которым до даты вступления в силу инструкции, упомянутой в пункте I настоящего решения, не завершены расчеты, обязаны в течение 90 дней с даты вступления в силу настоящего решения возвратить Национальному банку Молдовы указанные свидетельства о регистрации/разрешении для переоформления их в соответствии с упомянутой инструкцией. После истечения указанного срока платежи и переводы по вышеупомянутым частным внешним обязательствам могут быть осуществлены только на основании свидетельств о регистрации/разрешений, выданных Национальным банком Молдовы в соответствии с положениями инструкции, указанной в пункте I настоящего решения, с условием возврата резидентами ранее выданных свидетельств о регистрации/разрешений. [Пкт.II дополнен Реш.НБМ N 269 от 07.11.2002] III. Свидетельства о регистрации/разрешении, ранее выданные Национальным банком Молдовы на частные внешние обязательства, которые, согласно инструкции, упомянутой в пункте I настоящего решения, не требуют регистрации/разрешения, аннулируются со дня вступления в силу настоящего решения. IV. Резиденты, которые на день вступления в силу настоящего решения не получили свидетельства о регистрации/разрешении на частные внешние обязательства согласно инструкции, упомянутой в пункте V настоящего решения, обязаны выполнить положения инструкции, упомянутой в пункте I настоящего решения, и получить соответствующие свидетельства о регистрации/разрешении. V. Считать утратившими силу: - Инструкцию о регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств, утвержденную решением Административного совета Национального банка Молдовы N 319 от 5 ноября 1998 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998 г., N 116-118, ст. 231); - решение Административного совета Национального банка Молдовы N 94 от 16 апреля 1999 г. "Об изменении Инструкции о регистрации и лицензировании Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999 г., N 39-41, ст.77). VI. Контроль за исполнением настоящего решения возложить на Департамент валютных операций и внешних связей. VII. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 6 июня 2002 г. N 126. Утверждена Решением Административного совета Национального банка Молдовы N 126 от 6 июня 2002 г. Инструкция о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Инструкция о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (далее - "Инструкция") разработана на основании Закона о Национальном банке Молдовы (N 548-XIII от 21 июля 1995 г.), Закона о финансовых учреждениях (N 550-XIII от 21 июля 1995 г.), других законодательных актов Республики Молдова, а также на основании Регламента по валютному регулированию на территории Республики Молдова (утвержденного решением Административного совета Национального банка Молдовы от 13 января 1994 г., протокол N 2, с последующими изменениями) и других нормативных актов Национального банка Молдовы. I. Используемые понятия В целях настоящей инструкции используются следующие понятия: 1.1. Частные внешние обязательства - совокупность прямых и условных обязательств (за исключением обязательств, контрактируемых или гарантированных Министерством финансов от имени Республики Молдова), возникающих в результате предоставления нерезидентами в пользу резидентов и резидентами в пользу нерезидентов займов/кредитов, финансового лизинга и гарантий. В целях настоящей инструкции понятие "частные внешние обязательства" включает в себя частный внешний долг Республики Молдова и частное внешнее долговое обязательство Республики Молдова, а также и частные внешние гарантии (кредиторские и дебиторские). 1.2. Частный внешний долг Республики Молдова - совокупность прямых обязательств резидентов (за исключением обязательств, контрактируемых Министерством финансов от имени Республики Молдова) перед нерезидентами, возникающих в результате получения резидентами от нерезидентов займов/кредитов и финансового лизинга. К частному внешнему долгу не относятся прямые обязательства резидентов перед нерезидентами, возникающие в результате получения резидентами от нерезидентов займов/кредитов и финансового лизинга, гарантированных Министерством финансов от имени Республики Молдова. 1.3. Частные внешние гарантии (кредиторские) - совокупность условных обязательств резидентов перед нерезидентами, возникающих в результате выпуска резидентами (за исключением Министерства финансов от имени Республики Молдова) гарантий по текущим/капитальным сделкам. 1.4. Частное внешнее долговое обязательство Республики Молдова - совокупность прямых обязательств нерезидентов перед резидентами, возникающих в результате предоставления резидентами (за исключением Министерства финансов от имени Республики Молдова) в пользу нерезидентов займов/кредитов и финансового лизинга. 1.5. Частные внешние гарантии (дебиторские) - совокупность условных обязательств нерезидентов перед резидентами, возникающих в результате получения резидентами (за исключением Министерства финансов от имени Республики Молдова) гарантий по текущим/капитальным сделкам. 1.6. Внешний заем/кредит - контрактное обязательство между резидентом и нерезидентом, возникающее в результате предоставления одним из них (кредитором) другому (дебитору) кредита в виде денежных средств или поставки товаров/оказания услуг с условием возврата этого кредита и, как правило, с уплатой процентов. Внешний заем/кредит может быть финансовым или международным торговым. 1.7. Финансовый заем/кредит - обязательство между резидентом и нерезидентом, возникающее в результате предоставления кредитором дебитору на определенный срок кредита в виде денежных средств с условием его возврата и, как правило, с уплатой процентов. Финансовый заем/кредит может предоставляться в различных формах (например, кредит (кредитные линии), учет векселей, кредитные карточки, факторинг, овердрафт и т.д.). 1.8. Международный торговый заем/кредит - обязательство между резидентом и нерезидентом, которое возникает в результате предоставления кредита (на срок, превышающий 180 дней, с или без уплаты процентов или на срок, не превышающий 180 дней, с уплатой процентов за пользование кредитом) в виде: a) поставки товаров или оказания услуг поставщиком в пользу покупателя с условием возврата кредита денежными средствами (кредит поставщика); b) перевода денежных средств (аванс) покупателем в пользу поставщика с условием возврата кредита путем поставок товаров или оказания услуг (кредит покупателя). [Пкт.1.8 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 1.9. Внешний финансовый лизинг - обязательство между резидентом и нерезидентом, которое возникает в результате сдачи в аренду на длительный срок имущества или основных средств, как альтернатива предоставления кредита для покупки этого имущества или основных средств, стоимость приобретения которых должна быть возмещена постепенно. 1.10. Заимодатель/кредитор - резидент или нерезидент, который предоставляет заем/кредит или финансовый лизинг. 1.11. Дебитор - резидент или нерезидент, который получил заем/кредит или финансовый лизинг и имеет задолженность перед кредитором. 1.12. Гарантия - условное обязательство в форме документа (гарантийное письмо, поручительство, аккредитив "stand-by"), выпущенного одним лицом, именуемым гарантом (Г), по просьбе другого лица, именуемого принципалом гарантии (П), посредством которого гарант обязуется перед третьим лицом, именуемым бенефициаром гарантии (Б), оплатить задолженность принципала гарантии в случае невыполнения последним обязательств, взятых в соответствии с основным договором, заключенным с бенефициаром гарантии. Гарантия считается внешней, если одна из сторон, участвующая в гарантийной операции (гарант, принципал, бенефициар) является нерезидентом, т.е. существуют следующие схемы: Получения гарантий Выдачи гарантий Гн - Бр - Пн Гр - Бн - Пр Гн - Бр - Пр Гр - Бн - Пн Гн - Бн - Пр Гр - Бр - Пн Примечание: Буквы "н" и "р" из вышеуказанных схем применяются в качестве сокращений слов "нерезидент" и "резидент" и указывают на категорию участника гарантийной операции (например, под сокращением "Гн" следует понимать "гарант-нерезидент", "Пр" - "принципал гарантии-резидент" и т.д.). В целях настоящей инструкции понятие "гарантия" не включает внешние гарантии в форме аваля, регистрация и разрешение которых осуществляются Национальным банком Молдовы в индивидуальном порядке. 1.13. Основной договор - договор, на основании которого лицо, именуемое кредитором (бенефициар гарантии), обязуется поставить имущество, оказать услуги или предоставить денежные средства другому лицу, именуемому дебитором (принципал гарантии), в соответствии с определенными сроками, условиями и способами оплаты. 1.14. Гарант - резидент или нерезидент, который выпускает гарантию, не участвуя в основном договоре, заключенном между принципалом и бенефициаром гарантии, но который является ответственным за выполнение условий этой гарантии в случае невыполнения принципалом гарантии соответствующих обязательств по основному договору. 1.15. Принципал гарантии - резидент или нерезидент, который в соответствии с основным договором взял на себя обязательства перед бенефициаром гарантии и просит у гаранта выпуска гарантии. 1.16. Бенефициар гарантии - резидент или нерезидент, в пользу которого гарант выпускает гарантию и который получит от гаранта денежные средства в случае невыполнения принципалом гарантии обязательств, взятых на себя в соответствии с основным договором, заключенным с бенефициаром гарантии. 1.17. В целях настоящей инструкции понятие "частные внешние обязательства" включает в себя и обязательства между резидентами и нерезидентами, которые возникают в результате: a) отсрочки платежа за поставленные товары или оказанные услуги на основании договора (который не предусматривает представление международного торгового займа/кредита) - только в случае, если оплата этих товаров или услуг осуществляется в срок, превышающий 180 дней со дня импорта/экспорта; b) отсрочки поставки товаров или оказания услуг в результате осуществления платежа на основании договора (который не предусматривает представление международного торгового займа/кредита) - только в случае, если поставка товаров или оказание услуг осуществляется в срок, превышающий 180 дней со дня получения или перевода денежных средств в аванс резидентом. Переоформление вышеуказанных договоров или подписание каких-либо изменений к ним, в результате которых они будут соответствовать положениям, предусмотренным в пункте 1.8 настоящей инструкции, приводит к признанию их в качестве договоров о международном торговом займе/кредите. II. Основные положения 2.1. Регистрация частных внешних обязательств и выдача разрешений на частные внешние обязательства осуществляются Национальным банком Молдовы, за исключением случаев, когда и предоставление и возврат частного внешнего обязательства производятся не денежными средствами. 2.2. Настоящая инструкция определяет виды частных внешних обязательств, которые: а) подлежат регистрации Национальным банком Молдовы; b) подлежат разрешению Национальным банком Молдовы; c) осуществляются без регистрации или разрешения Национальным банком Молдовы; d) не разрешены Национальным банком Молдовы и, следовательно, не допускается их осуществление резидентами. 2.3. Настоящая инструкция регламентирует порядок регистрации и разрешения Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств, порядок представления отчетности об операциях, относящихся к зарегистрированным/разрешенным частным внешним обязательствам, обязанности Национального банка Молдовы, резидентов и коммерческих банков, а также некоторые особенности осуществления операций, относящихся к частным внешним обязательствам. 2.4. Подлежат регистрации в Национальном банке Молдовы частные внешние обязательства (за исключением обязательств, указанных в пунктах 2.6 и 2.7 настоящей инструкции), которые возникают в результате получения резидентами от нерезидентов: a) финансовых займов/кредитов и финансового лизинга; b) международных торговых займов/кредитов; с) гарантий по текущим/капитальным сделкам. [Пкт.2.4 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 2.5. Подлежат разрешению Национальным банком Молдовы частные внешние обязательства (за исключением обязательств, указанных в пунктах 2.6. и 2.7. настоящей инструкции), которые возникают в результате предоставления резидентами в пользу нерезидентов: a) финансовых займов/кредитов и финансового лизинга; b) гарантий по текущим/капитальным сделкам. [Пкт.2.5 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 2.6. Без регистрации/разрешения Национальным банком Молдовы осуществляются операции, относящиеся к частным внешним обязательствам (за исключением обязательств, указанных в п. 2.7. настоящей инструкции), которые возникают в результате: a) предоставления/получения резидентом финансового займа/кредита в виде кредита овернайт; b) предоставления резидентом международного торгового займа/кредита на срок, не превышающий один год, или на срок, установленный законодательством, регламентирующим репатриацию денежных средств, товаров и услуг, полученных в результате внешнеэкономических сделок; c) осуществления резидентом оплаты за импорт товаров или услуг (которая не является предоставлением международного торгового займа/кредита) в срок, превышающий 180 дней с даты осуществления импорта; d) осуществления резидентом экспорта товаров или услуг (который не является предоставлением международного торгового займа/кредита) в срок, превышающий 180 дней с даты получения денежных средств в аванс от нерезидента; e) получения резидентом-бенефициаром гарантии от гаранта-нерезидента гарантии по текущей/капитальной сделке нерезидента-принципала гарантии (Гн - Бр - Пн); f) выдачи финансовым учреждением-резидентом (гарант) гарантии по текущей сделке резидента-принципала гарантии в пользу нерезидента - бенефициара гарантии (Гр -Бн -Пр); g) выдачи нерезидентом-гарантом гарантии по текущей/капитальной сделке резидента-принципала гарантии в пользу нерезидента-бенефициара гарантии (Гн - Бн - Пр). [Пкт.2.6 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 2.7. Не разрешены Национальным банком Молдовы и, следовательно, не допускается осуществление резидентами частных внешних обязательств, возникающих в результате: a) предоставления займов/кредитов, финансового лизинга и выпуска гарантий резидентами в пользу физических лиц-нерезидентов, не осуществляющих предпринимательскую деятельность; b) предоставления займов/кредитов, финансового лизинга и выпуска гарантий в пользу нерезидентов физическими лицами-резидентами, не осуществляющими предпринимательскую деятельность; с) предоставления резидентом международного торгового займа/кредита на срок, превышающий один год, или на срок, установленный законодательством, регламентирующим репатриацию денежных средств, товаров и услуг, полученных в результате внешнеэкономических сделок; d) осуществления резидентами экспорта товаров (который не является предоставлением международного торгового займа/кредита) - в случае, если нерезиденты осуществляют оплату за поставленные товары в срок, превышающий один год или другой срок, установленный законодательством, регламентирующим репатриацию денежных средств, товаров и услуг, полученных в результате внешнеэкономических сделок, со дня осуществления экспорта; e) перевода резидентами в пользу нерезидентов денежных средств в аванс (который не является предоставлением международного торгового займа/кредита) - в случае, если поставка товаров или оказание услуг осуществляются нерезидентами в срок, превышающий один год или другой срок, установленный законодательством, регламентирующим репатриацию денежных средств, товаров и услуг, полученных в результате внешнеэкономических сделок cо дня перевода денежных средств; f) выдачи резидентом гарантии по операции нерезидента-принципала гарантии без внесения принципалом гарантии соответствующего депозита в один из банков Республики Молдова или иного залога. [Пкт.2.7 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 2.8. При расчете сроков международного торгового займа/кредита, а также частных внешних обязательств, указанных вп. 1.17. настоящей инструкции, должны приниматься во внимание положения Закона о регулировании репатриации денежных средств, товаров и услуг, полученных в результате внешнеэкономических сделок (N 1466-XIII от 29 января 1998 г.). III. Представление заявлений на регистрацию и разрешение частных внешних обязательств 3.1. Регистрация и разрешение Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств осуществляются на основании заявления, поданного резидентом, к которому прилагаются документы, перечисленные в пунктах 3.2 и 3.3 настоящей Инструкции, а также перечень представленных документов. 3.2. Для регистрации частных внешних обязательств, упомянутых в пункте 2.4 настоящей инструкции, резидент обязан представить заявление о регистрации соответствующего частного внешнего обязательства, к которому прилагаются следующие документы, указанные в приложении N 1 к настоящей Инструкции: a) для внешних займов/кредитов и финансового лизинга, полученных резидентами, которые не являются финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 1, 2, 7, 9 - 13; b) для финансовых займов/кредитов, полученных финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 1, 2 и 12; c) для гарантий по текущим/капитальным сделкам, полученных резидентами, которые не являются финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 3 - 7 и 9 - 13; d) для гарантий по текущим/капитальным сделкам, полученных финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 3 - 6 и 12. [Пкт.3.2 изменен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] 3.3. Для разрешения частных внешних обязательств, упомянутых в пункте 2.5 настоящей инструкции, резидент обязан представить заявление на разрешение соответствующего частного внешнего обязательства, к которому прилагаются следующие документы, указанные в приложении N 1 к настоящей Инструкции: a) для финансовых займов/кредитов и финансового лизинга, предоставленных резидентами, которые не являются финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 1, 2, 8 - 13; b) для финансовых займов/кредитов и финансового лизинга, предоставленных финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 1, 2 и 12; c) для гарантий по текущим/капитальным сделкам, выпущенных резидентами, которые не являются финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 3 - 6, 8 - 13; d) для гарантий по текущим/капитальным сделкам, выпущенных финансовыми учреждениями, - документы, указанные в пунктах 3-6 и 12. [Пкт.3.3 изменен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] [Пкт.3.3 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 3.4. Ответственность за получение свидетельства о регистрации или разрешения, в том числе изменений к ним, несет резидент-участник операций, относящихся к частному внешнему обязательству, с учетом особенностей, изложенных в пунктах 3.5.-3.7. настоящей инструкции. 3.5. В случае, если в контрактах или других соглашениях о предоставлении нерезидентом займов/кредитов или финансового лизинга указаны два или более резидентов-заемщиков (дебиторов), то ответственным за регистрацию частного внешнего обязательства является резидент, назначенный в качестве администратора займа/кредита или финансового лизинга. 3.6. В случае регистрации гарантий, согласно которым гарант является нерезидентом, а бенефициар гарантии и принципал гарантии являются резидентами, ответственность за получение свидетельства несет резидент-принципал гарантии. 3.7. В случае необходимости получения разрешения на выпуск гарантии ответственность за получение разрешения несет резидент-гарант. IV. Рассмотрение заявлений о регистрации и разрешении 4.1. В течение 30 рабочих дней с даты принятия заявления о регистрации или разрешении частного внешнего обязательства и документов в соответствии с требованиями настоящей инструкции Национальный банк Молдовы принимает решение относительно поданного заявления. В случае, если представленные документы требуют дополнительного рассмотрения, Национальный банк Молдовы может продлить срок рассмотрения заявления о регистрации или разрешении частного внешнего обязательства. 4.2. В случае непредставления резидентом всех необходимых документов, а также в случае их неправильного составления, рассмотрение соответствующего заявления откладывается до представления всех документов, составленных в надлежащем порядке. В этом случае срок рассмотрения заявления определяется с даты представления последнего документа, предусмотренного настоящей инструкцией. 4.3. В случае, если было принято решение о нерегистрации и неразрешении частного внешнего обязательства, Национальный банк Молдовы письменно информирует заявителя об этом с указанием причин отказа. 4.4. Решение о регистрации или разрешении частных внешних обязательств, указанных в пунктах 2.4 и 2.5 настоящей Инструкции, принимается исходя из основной задачи Национального банка Молдовы, предусмотренной ст. 4 Закона о Национальном банке Молдовы, исходя из состояния платежного баланса Республики Молдова и только в случае одновременного соблюдения следующих условий: a) информация и документы, представленные резидентом для рассмотрения, соответствуют требованиям законодательства, в том числе настоящей Инструкции; b) частное внешнее обязательство не указано в пункте 2.6 или 2.7 настоящей инструкции; с) заявитель-финансовое учреждение соблюдает пруденциальные требования, предусмотренные нормативными актами Национального банка Молдовы, не имеет соглашения, заключенного с Национальным банком Молдовы, которое предусматривает исправительные меры, или в отношении этого финансового учреждения не издано распоряжение о прекращении нарушений и принятия исправительных мер; d) Национальный банк Молдовы не владеет официальной информацией о незаконной деятельности резидента/нерезидента или о прекращении их деятельности; e) заявитель не допустил нарушения требований свидетельств о регистрации или разрешений, ранее выданных Национальным банком Молдовы, а также положений настоящей инструкции. [Пкт.4.4 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] [Пкт.4.5 исключен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 4.6. В случае принятия решения о регистрации частного внешнего обязательства Национальный банк Молдовы оформляет свидетельство о регистрации, составной частью которого является приложение к нему (далее - "свидетельство"). Образец формуляра свидетельства о регистрации займа/кредита или финансового лизинга представлен в приложении N 3 к настоящей инструкции. Образец формуляра свидетельства о регистрации гарантии представлен в приложении N 4 к настоящей инструкции. 4.7. В случае принятия решения о разрешении частного внешнего обязательства Национальный банк Молдовы оформляет разрешение, составной частью которого является приложение к нему (далее - "разрешение"). Образец формуляра разрешения на предоставление займа/кредита или финансового лизинга представлен в приложении N 5 к настоящей инструкции. Образец формуляра разрешения на выпуск гарантии представлен в приложении N 6 к настоящей инструкции. 4.8. После оформления свидетельства или разрешения ответственное лицо Национального банка Молдовы делает соответствующие записи в Реестре частных внешних обязательств, в котором учет свидетельств и разрешений ведется отдельно. Регистрационный номер свидетельства или разрешения из Реестра частных внешних обязательств указывается, в обязательном порядке, в свидетельстве или разрешении. 4.9. Если после получения свидетельства или разрешения в документы, указанные в пунктах 1 - 6 и 9 - 13 из Приложения N 1 к настоящей инструкции, представленные резидентом для получения свидетельства или разрешения, были внесены изменения и/или дополнения, резидент обязан в течение 15 рабочих дней от даты внесения изменений и/или дополнений: a) письменно информировать об этом Национальный банк Молдовы, приложив в качестве подтверждения соответствующие документы; b) представить заявление о выдаче дополнения к свидетельству или разрешению, приложив оригинал свидетельства или разрешения и соответствующие документы в качестве подтверждения - в случае, если эти изменения и/или дополнения привели к изменениям данных из свидетельства или разрешения. [Пкт.4.9 изменен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] 4.10. Срок рассмотрения Национальным банком Молдовы заявления о выдаче дополнения к свидетельству или разрешению составляет 10 рабочих дней от даты представления заявителем всех соответствующих документов. [Пкт.4.10 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 4.11. В случае согласия с изменениями и/или дополнениями Национальный банк Молдовы оформляет дополнение к свидетельству или разрешению. На обратной стороне свидетельства или разрешения и в приложениях к ним ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер и дату оформления дополнения, заверяя эту запись своей подписью. Дополнение является составной частью свидетельства или разрешения, выданных Национальным банком Молдовы. Данные о выдаче дополнений к свидетельству или разрешению вносятся в Реестр частных внешних обязательств. 4.12. При выдаче свидетельства или разрешения Национальный банк Молдовы имеет право указать некоторые требования относительно частного внешнего обязательства. 4.13. Рассмотрение заявления о разрешении выпуска резидентом-гарантом в пользу бенефициара гарантии-нерезидента гарантии по капитальной сделке резидента-принципала гарантии осуществляется только при условии предварительной регистрации, согласно положениям настоящей инструкции, гарантируемого частного внешнего обязательства (Гр-Бн-Пр). Рассмотрение заявления о разрешении выпуска резидентом-гарантом в пользу бенефициара гарантии-резидента гарантии по капитальной сделке нерезидента-принципала гарантии осуществляется только при условии предварительного разрешения, согласно положениям настоящей инструкции, гарантируемого частного внешнего обязательства. (Гр-Бр-Пн). V. Специальные положения 5.1. Свидетельство о регистрации гарантии, выпущенной нерезидентом-гарантом в пользу резидента-бенефициара гарантии по просьбе резидента-принципала гарантии, является основанием для осуществления резидентом-принципалом гарантии платежей в пользу нерезидента-гаранта (Гн-Бр-Пр). 5.2. В случае гарантии, выпущенной резидентом-гарантом в пользу нерезидента-бенефициара гарантии по просьбе резидента-принципала гарантии, платежи между резидентами (гарантом и принципалом гарантии) осуществляются в молдавских леях, за исключением уполномоченных банков (Гр-Бн-Пр). В случае осуществления платежа в пользу резидента-бенефициара гарантии в соответствии с гарантией, выпущенной резидентом-гарантом по операции нерезидента-принципала гарантии платежи между резидентами (гарантом и бенефициаром гарантии) осуществляются в молдавских леях, за исключением уполномоченных банков (Гр-Бр-Пн). [Пкт.5.3-5.5 исключены Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] [остальные перенумерованы] 5.3. Все платежи/поступления, связанные с частным внешним обязательством, должны быть осуществлены в безналичном порядке, если законодательство не предусматривает иное. VI. Обязанности Национального банка Молдовы 6.1. Национальный банк Молдовы хранит, в соответствии с законодательством, тайну в отношении информации и документов, представленных Национальному банку Молдовы. 6.2. Регистрация/разрешение частных внешних обязательств осуществляется без каких-либо обязательств со стороны Национального банка Молдовы в отношении зарегистрированных/разрешенных частных внешних обязательств. VII. Обязанности резидентов 7.1. Резиденты обязаны обратиться в Национальный банк Молдовы с заявлением о регистрации или разрешении частных внешних обязательств, указанных в пунктах 2.4 и 2.5 настоящей инструкции, до использования или соответственно, осуществления перевода денежных средств согласно положений договоров о частных внешних обязательствах, заключенных между резидентами и нерезидентами. [Пкт.7.1 изменен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] 7.2. Резиденты, получающие свидетельства или разрешения, обязаны представить Национальному банку Молдовы достоверные сведения о частных внешних обязательствах. 7.3. При поступлении на счет и списании со счета денежных средств, относящихся к частному внешнему обязательству, резиденты обязаны представить банку свидетельство или разрешение для того, чтобы банк записал соответствующие данные в приложении к свидетельству или разрешению. 7.4. При осуществлении поставок или получении товаров/услуг в соответствии с частными внешними обязательствами резиденты обязаны заполнить приложение к свидетельству или разрешению. 7.5. При осуществлении операций, связанных с частными внешними обязательствами, резиденты обязаны указывать в платежных документах номер и дату свидетельства или разрешения, выданных Национальным банком Молдовы. 7.6. Резиденты обязаны представлять отчетность Национальному банку Молдовы в отношении зарегистрированного или разрешенного частного внешнего обязательства. 7.7. Резидент-бенефициар гарантии, в пользу которого нерезидент-гарант осуществил платежи в соответствии с зарегистрированной гарантией по текущей/капитальной сделке резидента-принципала гарантии, обязан представить резиденту-принципалу гарантии документы, подтверждающие получение этих денежных средств на свой счет (копии банковских документов, подтверждающих получение средств на счет в соответствии с гарантией, или подтверждение банка, через который были получены платежи в соответствии с гарантией). 7.8. Резиденты несут ответственность в соответствии с законодательством за нарушение положений настоящей инструкции. VIII. Обязанности банков 8.1. Банки обязаны требовать представления резидентом оригинала свидетельства о регистрации, выданного Национальным банком Молдовы, при осуществлении любых платежей, связанных с использованием и возвратом полученных сумм, а также при осуществлении других платежей в соответствии с частным внешним обязательством. Банки обязаны требовать представления резидентом оригинала разрешения, выданного Национальным банком Молдовы, при осуществлении, по поручению резидента, любых переводов, связанных с предоставлением займов/кредитов и выпуском гарантий в пользу нерезидентов. 8.2. Банки имеют право исполнять представленные резидентом платежные документы, относящиеся к частным внешним обязательствам, только при условии, если в этих платежных документах указаны номер и дата свидетельства или разрешения, выданного Национальным банком Молдовы. 8.3. Банки обязаны заполнять приложение к свидетельству или разрешению при осуществлении любых операций, связанных с поступлением на счет или списанием со счета резидента денежных средств, относящихся к зарегистрированному или разрешенному частному внешнему обязательству. 8.4. По требованию резидента банки обязаны представить ему информацию или документы, подтверждающие осуществление операций, связанных с поступлением на счет или списанием со счета денежных средств (например, SWIFT сообщения, выписки со счета, письма-подтверждения и т.д.). 8.5. Банки обязаны осуществлять контроль за соблюдением финансовых условий договоров, проверяя суммы процентов, штрафов и комиссионных, подлежащих уплате. При возврате основной суммы долга банки обязаны проверять, чтобы сумма всех платежей в погашение долга не превышала его основную сумму. Банки не имеют права осуществлять платежи, относящиеся к частному внешнему обязательству, в случае, если не соблюдаются условия договора. 8.6. Банки несут ответственность в соответствии с законодательством за нарушение положений настоящей инструкции. IX. Отчетность о зарегистрированных частных внешних обязательствах 9.1. Резиденты, получившие свидетельство о регистрации в соответствии с положениями настоящей инструкции, обязаны сообщать Национальному банку Молдовы информацию о зарегистрированных частных внешних обязательствах в соответствии с формулярами отчетов, представленных в приложениях N 7 - 14 к настоящей инструкции. 9.2. Формуляры отчетов о зарегистрированных займах/кредитах и финансовом лизинге, а также сроки их представления следующие: Формуляр N 1 (код 04072) - "Отчет об обязательстве, имеющем характер частного внешнего долга" (приложение N 7) - представляется один раз вместе с документами, необходимыми для получения свидетельства о регистрации. Формуляр N 1А (код 04073) - "Предварительный отчет об освоении и погашении обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" (приложение N 8) - представляется одновременно с Формуляром N 1, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики траншей и/или погашения, а также в другие их элементы. Формуляр N 1В (код 04074) - "Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионных по обязательству, имеющему характер частного внешнего долга" (приложение N 9) - представляется одновременно с Формуляром N 1, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики уплаты процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Формуляр N 2 (код 04075) - "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" (приложение N 10) (составляется в случае, если обязательство имеет единую схему погашения для всех траншей) - представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью платежей). Для частных внешних обязательств с периодичностью платежей более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Формуляр N 2А (код 04076) - "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" (приложение N 11) (составляется в случае, если обязательство имеет отдельную схему погашения для каждого транша) - представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью платежей). Для частных внешних обязательств с периодичностью платежей более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. 9.3. Формуляры отчетов о зарегистрированных гарантиях, а также сроки их представления следующие: Формуляр N 3 (код 04077) - "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования текущей сделки" (приложение N 12) - если гарантия вступила в силу, то представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. Формуляр N 4 (код 04078) - "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" (приложение N 13) (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет единую схему погашения для всех траншей) - если гарантия вступила в силу, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. Формуляр N 4А (код 04079) - "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" (приложение N 14) (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет отдельную схему погашения для каждого транша) - если гарантия вступила в силу, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. В зависимости от вида гарантируемой сделки (текущая или капитальная) должен быть представлен один из отчетов, указанных в настоящем пункте. 9.4. Одновременно с формулярами N 2, N 2А, N 3, N 4 и N 4А резидент обязан представить приложение к свидетельству о регистрации в оригинале и его копию. После заверения копии ответственным лицом Национального банка Молдовы оригинал приложения возвращается резиденту. 9.5. К отчетам прилагаются документы, подтверждающие данные, указанные в отчетах о частных внешних обязательствах (например, SWIFT сообщения, выписки со счета, таможенные декларации и т.д.). 9.6. Формуляры отчетов заполняются в соответствии с положениями заключенных договоров о займе/кредите, финансовом лизинге или о гарантии, а также в соответствии с данными бухгалтерского учета. 9.7. Отчеты составляются с точным соблюдением формуляров и порядка заполнения отчетов, без сокращений и аббревиатур. Все суммы в отчетах указываются в целых числах с одной цифрой после запятой. 9.8. Юридические лица-резиденты, получившие разрешение Национального банка Молдовы на открытие счетов за рубежом, через которые осуществляются операции в соответствии с частным внешним обязательством, должны указать в соответствующих отчетах информацию о зарубежном банке, через который осуществляются соответствующие поступления и/или платежи. X. Отчетность о разрешенных частных внешних обязательствах 10.1. Резиденты, получившие разрешения в соответствии с положениями настоящей инструкции, обязаны сообщать Национальному банку Молдовы информацию о разрешенных частных внешних обязательствах в соответствии с формулярами отчетов, представленных в приложениях N 15 - 22 к настоящей инструкции. 10.2. Формуляры отчетов о разрешенных займах/кредитах или финансовом лизинге, а также сроки их представления являются следующими: Формуляр N 5 (код 04080) - "Отчет о разрешаемом частном внешнем обязательстве" (приложение N 15) - представляется один раз вместе с документами, необходимыми для получения разрешения. Формуляр N 5А (код 04081) - "Предварительный отчет об освоении и погашении разрешенного частного внешнего обязательства" (приложение N 16) - представляется одновременно с Формуляром N 5, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики траншей и/или погашения, а также в другие их элементы. Формуляр N 5В (код 04082) - "Предварительный отчет о поступлениях процентов и комиссионных по разрешенному частному внешнему обязательству" (приложение N 17) - представляется одновременно с Формуляром N 5, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики поступлений процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Формуляр N 6 (код 04083) - "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" (приложение N 18) (составляется в случае, если обязательство имеет единую схему погашения для всех траншей) - представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью поступлений). Для частных внешних обязательств с периодичностью поступлений более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Формуляр N 6А (код 04084) - "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" (приложение N 19) (составляется в случае, если обязательство имеет для каждого транша отдельную схему погашения) - представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью поступлений). Для частных внешних обязательств с периодичностью поступлений более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. 10.3. Формуляры отчетов о разрешенных гарантиях, а также сроки их представления следующие: Формуляр N 7 (код 04085) - "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования текущей сделки" (приложение N 20) - если гарантия вступила в силу, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. Формуляр N 8 (код 04086) - "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" (приложение N 21) (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет единую схему погашения для всех траншей) - если гарантия вступила в силу, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. Формуляр N 8А (код 04087) - "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" (приложение N 22) (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет для каждого транша отдельную схему погашения) - если гарантия вступила в силу, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией; или если гарантия не вступила в силу - представляется не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии. В зависимости от вида гарантируемой сделки (текущая или капитальная) должен быть представлен один из отчетов, указанных в настоящем пункте. 10.4. Одновременно с формулярами N 6, N 6А, N 7, N 8 и N 8А резидент обязан представить приложение к разрешению в оригинале и его копию. После заверения копии ответственным лицом Национального банка Молдовы оригинал приложения возвращается резиденту. 10.5. Отчеты составляются с соблюдением положений пунктов 9.5 - 9.8 настоящей инструкции. XII. Заключительные положения 11.1. В случае несоблюдения резидентами требований свидетельств или разрешений, выданных Национальным банком Молдовы, а также положений настоящей инструкции, Национальный банк Молдовы вправе применить меры, предусмотренные законодательством. 11.2. Настоящая инструкция вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Приложение N 1 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Перечень документов, необходимых для получения свидетельства/разрешения 1. Контракт о финансовом/международном торговом займе/кредите или финансовом лизинге, составленный с учетом требований, изложенных в приложении N 2 к настоящей инструкции. 2. Контракт о залоге или другом инструменте, который гарантирует частное внешнее обязательство (если он упомянут в контрактах о займе/кредите или финансовом лизинге). 3. Проект гарантии. 4. Основной договор, заключенный между бенефициаром и принципалом гарантии (например, контракт о кредите, о купле-продаже). 5. Контракт между гарантом и принципалом гарантии. 6. Контракт о залоге, или соглашение о передаче средств со счета, или другие документы, составление которых необходимо в связи с гарантийной сделкой. 7. Подтверждение от банка/банков о средствах, полученных резидентом от нерезидента в соответствии с частным внешним обязательством, которое включает: информацию о наименовании резидента; сумму денежных средств, зачисленных на счет резидента и наименование валюты; номер счета резидента, кредитуемого соответствующей суммой; дату зачисления денежных средств на счет резидента; наименование нерезидента-кредитора; ссылки на договор (договора), относящиеся к частному внешнему обязательству, на основании которого (которых) нерезидент-кредитор осуществил перевод денежных средств в пользу резидента, - в случае, если на счет резидента были зачислены денежные средства, относящиеся к частному внешнему обязательству, до представления в Национальный банк Молдовы заявления о регистрации соответствующего обязательства. [Пкт.7 в редакции Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] [Пкт.7 изменен Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 8. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах резидента, за исключением финансового учреждения (за последний текущий период), заверенный подписью ответственного лица и печатью Департамента статистики и социологии. 9. Свидетельство о регистрации предприятия, выданное уполномоченным органом Республики Молдова, или другой документ, подтверждающий государственную регистрацию в соответствии с законодательством. 10. Учредительные документы резидента. 11. Сертификат о присвоении фискального кода - в случае если в момент запроса сертификата о регистрации/разрешения данный резидент не обязан в соответствии с действующим законодательством иметь государственный идентификационный номер (IDNO). [Пкт.11 в редакции Пост. НБМ N 25 от 27.01.05, в силу 08.02.05] 12. Решение об утверждении сделки, относящейся к частному внешнему обязательству, принятое органом /лицом, которое имеет право принимать такие решения в соответствии с учредительными документами резидента, - в случае, если принятие такого решения необходимо согласно положениям учредительных документов резидента или в соответствии с требованиями действующего законодательства. [Пкт.12 в редакции Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] 13. Выписка из соответствующего Государственного регистра, подтверждающая лицо, уполномоченное администрировать предприятие (организацию). [Пкт.13 введен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] По требованию Национального банка Молдовы документы, составленные на иностранных языках, должны быть представлены вместе с их переводами на государственный язык, заверенными нотариально. Документы, указанные в пунктах 1 - 6 и 8 - 13, представляются в оригиналах (или в копиях, заверенных в соответствии с законодательством) и их фотокопии. После заверения фотокопий ответственным лицом Национального банка Молдовы оригиналы документов возвращаются заявителю. Документ, указанный в пункте 7 представляется в оригинале, который остается в Национальном банке Молдовы. [Абзац изменен Пост.НБМ N 202 от 30.06.05, в силу 22.07.05] Приложение N 2 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Обязательная минимальная информация относительно контракта о займе/кредите или финансовом лизинге 1. Данные о дебиторе (название и юридический адрес, название банка и счет(-а), через который(-ые) будут осуществляться операции, связанные с частным внешним обязательством). 2. Данные о займодателе/кредиторе (название и юридический адрес, название банка и счет(-а), через который(-ые) будут осуществляться операции, связанные с частным внешним обязательством). 3. Предмет займа/кредита или финансового лизинга. 4. Отрасль экономики, для которой предназначен заем/кредит или финансовый лизинг. 5. Дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, дата вступления контракта в силу. 6. Сумма займа/кредита или финансового лизинга и валюта договора. 7. Процентная ставка и основа для ее исчисления. 8. Сроки предоставления займа/кредита или финансового лизинга (график траншей). 9. Источник и способ погашения (график погашения кредита, периодичность платежей). 10. Залог или гарантия (в зависимости от случая). Приложение N 3 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Certificat de înregistrare nr._________ din "___"__________________ (data înregistrării) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei certifică înregistrarea ________________________________________________________________________ (denumirea angajamentului extern privat) acordat de către _______________________________________________________ (denumirea completă a nerezidentului-creditor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ în favoarea ____________________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului-debitor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ Certificatul de înregistrare a rezidentului nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului _______________________ în baza contractului ___________________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu scadenţa la data "__"_________ şi mărimea dobînzii____(_____________) în scopul finanţării ___________________________________________________ (obiectul angajamentului extern privat) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la înregistrarea angajamentului extern privat) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - debitor) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Eliberarea prezentului certificat nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Certificatului de înregistrare) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Certificatul de înregistrare ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Certificatul de înregistrare Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Certificatul de înregistrare nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Certificatul de înregistrare la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Certificatului de înregistrare menţionat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Certificatul de înregistrare nr.______ din "__"___________ cu amendamentele la el ________________________________________ eliberat ______________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului - debitor, sediul acestuia) Suma_______________________________________________________________ (angajamentului extern privat înregistrat şi denumirea valutei) ---+-----+-----------------------+----------+------+---------+--------+--------- Nr.|Data | Modul de efectuare a |Tipul plă-|Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-|-----------+-----------|ţilor (21-|opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |tragerilor:|plăţilor: |principal |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii |(01-mijloa-|(11-mijloa-|22-dobîndă|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |ce băneşti |ce băneşti |23-penali-|dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |02-mărfuri |12-mărfuri |tate |alfa- |contract |tului ce|tului, |ţiu- |03-servi- |13-servi- |24-comi- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |cii) |cii) |sion) |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | | | | |lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | | | |tei |raţiunii|completat | | | | | | | |anexa, | | | | | | | |ştampila ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 -------------------------------------------------------------------------------- Versoul Anexei la Certificatul de înregistrare -------------------------------------------------------------------------------- 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 -------------------------------------------------------------------------------- Prezenta Anexă este parte integrantă a Certificatului de înregistrare. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Порядок заполнения Приложения к Свидетельству о регистрации Приложение к Свидетельству о регистрации (на обороте которого проставлены подпись ответственного лица и печать Национального банка Молдовы) заполняется: - финансовым учреждением, через которое осуществляется поступление на счет и списание со счета денежных средств согласно частному внешнему обязательству, или - резидентом, в случае: * поступления или списания денежных средств согласно зарегистрированному частному внешнему обязательству через счет резидента, открытый в соответствии с разрешением Национального Банка Молдовы в банке, находящемся за рубежом; * осуществления поставок или получения товаров/услуг согласно зарегистрированному частному внешнему обязательству. Порядковый номер: указывается порядковый номер каждой записи, сделанной в Приложении. Дата осуществления операции: указывается дата каждой операции, осуществленной согласно частному внешнему обязательству (например, дата, указанная в выписке со счета резидента, которая подтверждает зачисление денежных средств на счет, дата таможенной декларации по импорту товаров, дата, указанная в акте приемки оказанных услуг и т.д.). Порядок осуществления траншей: в случае получения займа/кредита в виде денежных средств указывается код 01, в случае получения займа/кредита или финансового лизинга в виде товаров указывается код 02, в виде оказания услуг указывается код 03. Порядок осуществления платежей: в случае осуществления платежей (в целях возврата основной суммы обязательства и оплаты других платежей согласно ему) в виде денежных средств указывается код 11, в случае осуществления платежей в виде товаров указывается код 12, в случае осуществления платежей в виде оказания услуг указывается код 13. Тип платежа: указывается соответствующий код типа платежа. В случае возврата основной суммы обязательства указывается код 21, в случае уплаты процентов указывается код 22, штрафов - код 23, комиссионных - код 24. Сумма операции и алфавитный код валюты: указывается сумма операции (в целых числах с одним знаком после запятой) и алфавитный код валюты, в которой осуществляется операция (например, USD, EUR, и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта и алфавитный код валюты: эта графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта контракта. Указываются сумма операции, пересчитанная в валюту контракта по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции и алфавитный код валюты контракта. Наименование, дата и номер документа, подтверждающего осуществление операции: указываются наименование документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение, таможенная декларация по импорту и др.), дата и номер этого документа. Наименование финансового учреждения/резидента, подпись лица, заполнившего приложение, печать: указывается наименование финансового учреждения или резидента, ответственное лицо которого произвело записи. Записи заверяются подписью ответственного лица и печатью финансового учреждения или резидента. Приложение N 4 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Certificat de înregistrare nr._________ din "___"__________________ (data înregistrării) a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei certifică înregistrarea garanţiei care se emite de către _______________________________________ (denumirea completă a ________________________________________________________________________ nerezidentului-garant, sediul acestuia) în vederea asigurării respectării obligaţiunilor ordonatorului de garanţie _______________________________________________________________ (denumirea completă a ordonatorului de garanţie, sediul acestuia) Certificatul de înregistrare a rezidentului-ordonator de garanţie nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului-ordonator de garanţie _____________________ faţă de beneficiarul de garanţie _______________________________________ (denumirea completă a beneficiarului de garanţie, sediul acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu termenul de valabilitate al garanţiei "__"_________________ conform contractului încheiat între ordonatorul de garanţie şi beneficiarul de garanţie _______________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la înregistrarea garanţiei) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - ordonator de garanţie) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentului certificat nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat înregistrat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Certificatului de înregistrare) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curente sau de capital) ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Certificatul de înregistrare a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Certificatul de înregistrare nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Certificatul de înregistrare la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Certificatului de înregistrare menţionat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Certificatul de înregistrare nr.______ din "__"___________ a garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) cu amendamentele la el __________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la el) Suma garanţiei ____________________________________________________ (conform angajamentului extern privat înregistrat şi denumirea valutei) ---+-----+----------------------------------+----------+----------------------+------+---------+------------------ Nr.|Data | Date referitor la |Tipul | Returnarea sumelor |Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-| tranzacţia garantată |plăţilor | plătite conform |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |-----------+-----------+----------|efectuate | garanţiei |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | Trageri: | Plăţi: | Tipul |conform |-----------+----------|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |(01-mijloa-|(11-mijloa-|plăţilor: |garanţiei | Plăţi: | Tipul |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |ce băneşti |ce băneşti |(21-prin- |(31-prin- |(41-mijloa-| plăţilor |alfa- |garanţie |tului ce|tului, |ţiu- |02-mărfuri |12-mărfuri |cipal |cipal |ce băneşti |(51-prin- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |03-servi- |13-servi- |22-dobîndă|32-dobîndă|42-mărfuri |cipal |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |cii) |cii) |23-penali-|33-penali-|43-servi- |52-dobîndă|lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | |tate |tate |cii) |53-penali-| |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- |34-comi- | |tate | | | |anexa, | | | |sion |sion | |54-comi- | | | |ştampila | | | |25-alte) |35-alte) | |sion | | | | | | | | | | |55-alte) | | | | ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Versoul Anexei la Certificatul de înregistrare a garanţiei ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Prezenta Anexă este parte integrantă a Certificatului de înregistrare a garanţiei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Порядок заполнения Приложения к Свидетельству о регистрации гарантии Приложение к Свидетельству о регистрации гарантии (на обороте которого проставлены подпись ответственного лица и печать Национального банка Молдовы) заполняется: - финансовым учреждением, через которое резидент (принципал гарантии) осуществляет в пользу нерезидента (гаранта) возврат сумм, оплаченных согласно гарантии; - резидентом (принципалом гарантии), который производит записи о гарантированной сделке, об осуществленных платежах согласно гарантии и о возврате (в иной форме, чем денежные средства) сумм, оплаченных согласно гарантии. Порядковый номер: указывается порядковый номер каждой записи, сделанной в Приложении. Дата осуществления операции: указывается дата каждой операции, осуществленной согласно гарантированной сделки и зарегистрированной гарантии (например: дата, указанная в выписке со счета резидента, подтверждающая зачисление денежных средств на счет, дата таможенной декларации по импорту товаров, дата, указанная в акте приемки оказанных услуг и т.д.). Данные о гарантируемой сделке: Транши: указываются данные об операциях, связанных с гарантированной сделкой, то есть о купле-продаже товаров, об оказании услуг, о предоставлении займов/кредитов или финансовом лизинге. В случае осуществления операции согласно гарантируемой сделки в виде денежных средств указывается код 01, в виде товаров указывается код 02, а в виде оказания услуг указывается код 03. Платежи: в случае осуществления принципалом гарантии платежей в качестве выплат согласно гарантированной сделки в виде денежных средств указывается код 11, в виде товаров указывается код 12, а в виде оказания услуг указывается код 13. Тип платежей: указывается соответствующий код типа платежа, произведенного принципалом гарантии в качестве выплат согласно гарантированной сделки. В случае, если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита или финансового лизинга и осуществляется возврат основной суммы, указывается код 21, в случае уплаты процентов указывается код 22, штрафов - код 23, комиссионных - код 24. В случае, если гарантированная сделка представляет собой сделку о купле-продаже товаров или об оказании услуг, указывается код 25. Тип платежей осуществленных согласно гарантии: заполняется на основании документов, полученных от бенефициара гарантии. Указываются данные о платежах, произведенных гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно зарегистрированной гарантии. Указывается соответствующий код типа произведенного платежа. В случае, если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита или финансового лизинга и осуществляется возврат основной суммы, указывается код 31, в случае уплаты процентов указывается код 32, штрафов - код 33, комиссионных - код 34. В случае, если гарантированная сделка представляет собой сделку о купле-продаже товаров или об оказании услуг, указывается код 35. Возврат сумм оплаченных согласно гарантии: Платежи: указываются данные о возвращении принципалом гарантии в пользу гаранта сумм, оплаченных согласно гарантии. В случае возврата в виде денежных средств указывается код 41, в виде товаров указывается код 42, а в виде оказания услуг указывается код 43. Тип платежей: указывается соответствующий код типа платежа, произведенного резидентом (принципалом гарантии) в пользу нерезидента (гаранта) в качестве возврата сумм, оплаченных согласно зарегистрированной гарантии. В случае возврата сумм, оплаченных гарантом в качестве возврата основной суммы займа/кредита или финансового лизинга, указывается код 51, процентов - код 52, штрафов - код 53, комиссионных - код 54. В случае возврата сумм другого типа, оплаченных гарантом указывается код 55. Сумма операции и алфавитный код валюты: указывается сумма операции (в целых числах с одним знаком после запятой) и алфавитный код валюты, в которой осуществляется операция (например: USD, EUR, и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии и алфавитный код валюты: эта графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. Указываются сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии по официальному курсу Национального Банка Молдовы, действующему на день осуществления операции и алфавитный код валюты гарантии. Наименование, дата и номер документа, подтверждающего осуществление операции: указываются наименование документа, подтверждающего осуществление операции (например: платежное поручение, таможенная декларация по импорту, и др.), дата и номер этого документа. Наименование финансового учреждения/резидента, подпись лица, заполнившего приложение, печать: указывается наименование финансового учреждения или резидента, ответственное лицо которого произвело записи. Записи заверяются подписью ответственного лица и печатью финансового учреждения или резидента. Приложение N 5 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Autorizaţia nr._______ din "___"__________________ (data autorizării) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea ________________________________________________________________________ (denumirea angajamentului extern privat) de către _______________________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului-creditor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ Certificatul de înregistrare a rezidentului nr.______ din "__"__________ Codul fiscal al rezidentului _______________________ în favoarea ____________________________________________________________ (denumirea completă a nerezidentului-debitor, sediul acestuia) ________________________________________________________________________ în baza contractului ___________________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu scadenţa la data "__"_________ şi mărimea dobînzii____(_____________) în scopul finanţării ___________________________________________________ (obiectul angajamentului extern privat) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la autorizarea angajamentului extern privat) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - creditor) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentei autorizaţii nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat autorizat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Autorizaţia nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Autorizaţie la care se operează modificările/ completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Autorizaţiei menţionate. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei nr._______ din "___"_____________________ cu amendamentele la ea __________________________________________ eliberată _______________________________________________________ (denumirea completă a rezidentului - creditor, sediul acestuia) Suma_______________________________________________________________ (angajamentului extern privat autorizat şi denumirea valutei) ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- Nr.|Data | Modul de | Modul de |Tipul plă-|Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-|efectuare a| încasare |ţilor ce |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |tragerilor | a plăţilor|se înca- |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | | |sează |şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- | | | |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |(01-mijloa-|(11-mijloa-|(21-prin- |alfa- |contract |tului ce|tului, |ţiu- |ce băneşti |ce băneşti |cipal |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |02-mărfuri |12-mărfuri |22-dobîndă|al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |03-servi- |13-servi- |23-penali-|lutei |al valu- |rea ope-|care a | |cii) |cii) |tate | |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- | | | |anexa, | | | |sion) | | | |ştampila ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----+-----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 -------------------------------------------------------------------------------- Versoul Anexei la Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei -------------------------------------------------------------------------------- 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 -------------------------------------------------------------------------------- Prezenta Anexă este parte integrantă a Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Порядок заполнения Приложения к Разрешению Национального банка Молдовы Приложение к Разрешению Национального банка Молдовы (на обороте которого проставлены подпись ответственного лица и печать Национального банка Молдовы) заполняется: - финансовым учреждением через которое осуществляется списание со счета и поступление на счет денежных средств согласно частному внешнему обязательству, или - резидентом, в случае: * списания или поступления денежных средств, согласно разрешенному частному внешнему обязательству, через счет резидента, открытый в соответствии с разрешением Национального банка Молдовы в банке, находящемся за рубежом; * осуществления поставки или получения товаров/услуг согласно разрешенному частному обязательству. Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 91-94 от 27.06.2002 стр.112 (абзацы четыре и пять в новой редакции) Порядковый номер: указывается порядковый номер каждой записи, сделанной в Приложении. Дата осуществления операции: указывается дата каждой операции, осуществленной согласно частному внешнему обязательству (например, дата, указанная в платежном поручении, подтверждающем списание денежных средств в пользу нерезидента, дата таможенной декларации по импорту товаров, дата, указанная в акте приемки оказанных услуг и т.д.). Порядок осуществления траншей: в случае предоставления займа/кредита в виде денежных средств указывается код 01, в случае предоставления кредита в виде товаров указывается код 02, в виде оказания услуг указывается код 03. Порядок получения платежей: в случае получения платежей (в виде возврата основной суммы обязательства и оплаты других платежей согласно ему) в виде денежных средств указывается код 11, в виде товаров - указывается код 12, в виде оказания услуг - указывается код 13. Тип получаемого платежа: указывается соответствующий код типа получаемого платежа. В случае возврата основной суммы обязательства указывается код 21, в случае получения процентов указывается код 22, штрафов - код 23, комиссионных - код 24. Сумма операции и алфавитный код валюты: указывается сумма операции (в целых числах с одним знаком после запятой) и алфавитный код валюты, в которой осуществляется операция (например, USD, EUR, и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту контракта и алфавитный код валюты: эта графа заполняется в случае если резидент осуществил операцию в иной валюте чем валюта контракта. Указываются сумма операции, пересчитанная в валюту контракта по официальному курсу Национального банка Молдовы, действующему на дату осуществления операции и алфавитный код валюты контракта. Наименование, дата и номер документа, подтверждающего осуществление операции: указываются наименование документа, подтверждающего осуществление операции (например, платежное поручение, таможенная декларация по импорту и др.), дата и номер документа. Наименование финансового учреждения/резидента, подпись лица, заполнившего приложение, печать: указывается наименование финансового учреждения или резидента, ответственное лицо которого произвело записи. Записи заверяются подписью ответственного лица и печатью финансового учреждения или резидента. Приложение N 6 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Autorizaţia nr._______ din "___"__________________ (data autorizării) pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei autorizează emiterea garanţiei de către _____________________________________________________ (denumirea completă a ________________________________________________________________________ rezidentului-garant şi a sediului acestuia) Certificatul de înregistrare a rezidentului-garant nr.______ din "__"______________________ Codul fiscal al rezidentului-garant ____________________________________ în vederea asigurării respectării obligaţiunilor ordonatorului de garanţie _______________________________________________________________ (denumirea completă a ordonatorului de garanţie, sediul acestuia) faţă de beneficiarul de garanţie _______________________________________ (denumirea completă a beneficiarului de garanţie, sediul acestuia) în sumă de _________________(______________________________)____________ (suma în cifre şi litere - se indică în unităţi şi zecimale, denumirea valutei) cu termen de valabilitate al garanţiei "__"_________________ conform contractului încheiat între ordonatorul de garanţie şi beneficiarul de garanţie _______________________________________________ (denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia) altă informaţie ________________________________________________________ (se indică alte date referitoare la angajamentul extern privat ________________________________________________________________________ sau cerinţe suplimentare specificate de către Banca Naţională ________________________________________________________________________ a Moldovei la autorizarea garanţiei) ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ _____________________________________ este obligat să raporteze la Banca (denumirea rezidentului - garant) Naţională a Moldovei referitor la angajamentul extern privat autorizat. Eliberarea prezentei autorizaţii nu prevede asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a careva obligaţiuni referitor la angajamentul extern privat autorizat. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. (versoul Autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei) Date referitoare la eliberarea amendamentelor la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Numărul |Data elibe-| Note |Numele şi prenumele per- amenda- |rării amen-| |soanei responsabile a mentului |damentului | |BNM, semnătura acesteia ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ ---------+-----------+-------------------------+------------------------ Amendamentul nr.____ din "___"___________________ la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) Prin prezenta Banca Naţională a Moldovei operează modificări/ completări la Autorizaţia nr._____ din "___"__________, după cum urmează: (se indică textul din Autorizaţia Băncii Naţionale a Moldovei la care se operează modificările/completările corespunzătoare şi care se expune în redacţie nouă) Prezentul Amendament este parte integrantă a Autorizaţiei menţionate. Guvernator/viceguvernator Semnătura (Numele şi prenumele) L.Ş. Anexă la Autorizaţia nr.______ din "__"___________ pentru emiterea garanţiei la tranzacţia ________________________ (curentă sau de capital) cu amendamentele la ea __________________________________________ (numărul şi data eliberării amendamentelor la ea) Suma garanţiei ____________________________________________________ (conform angajamentului extern privat autorizat şi denumirea valutei) ---+-----+----------------------------------+----------+----------------------+------+---------+------------------ Nr.|Data | Date referitor la |Tipul | Returnarea sumelor |Suma |Suma ope-|Denumi- |Denumirea de |efec-| tranzacţia garantată |plăţilor | plătite conform |opera-|raţiunii |rea, da-|institu- or-|tuă- |-----------+-----------+----------|efectuate | garanţiei |ţiunii|recalcu- |ta şi |ţiei fi- di-|rii | Trageri: | Plăţi: | Tipul |conform |-----------+----------|şi co-|lată în |numărul |nanciare/ ne |ope- |(01-mijloa-|(11-mijloa-| plăţilor |garanţiei | Plăţi: | Tipul |dul |valuta de|documen-|reziden- |ra- |ce băneşti |ce băneşti |(21-prin- |(31-prin- |(41-mijloa-| plăţilor |alfa- |garanţie |tului ce|tului, |ţiu- |02-mărfuri |12-mărfuri |cipal |cipal |ce băneşti |(51-prin- |betic |şi codul |confirmă|semnătura |nii |03-servi- |13-servi- |22-dobîndă|32-dobîndă|42-mărfuri |cipal |al va-|alfabetic|efectua-|persoanei | |cii) |cii) |23-penali-|33-penali-|43-servi- |52-dobîndă|lutei |al valu- |rea ope-|care a | | | |tate |tate |cii) |53-penali-| |tei |raţiunii|completat | | | |24-comi- |34-comi- | |tate | | | |anexa, | | | |sion |sion | |54-comi- | | | |ştampila | | | |25-alte) |35-alte) | |sion | | | | | | | | | | |55-alte) | | | | ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-----+-----------+-----------+----------+----------+-----------+----------+------+---------+--------+--------- 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Versoul Anexei la Autorizaţia pentru emiterea garanţiei ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Prezenta Anexă este parte integrantă a Autorizaţiei pentru emiterea garanţiei. Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia Locul ştampilei BNM Порядок заполнения Приложения к Разрешению на выпуск гарантии Приложение к Разрешению на выпуск гарантии (на обороте которого проставлены подпись ответственного лица и печать Национального банка Молдовы) заполняется: - финансовым учреждением, через которое резидент (гарант) осуществляет платежи согласно гарантии и осуществляется зачисление возвращенных сумм принципалом гарантии в пользу гаранта; - резидентом (гарантом), который производит записи о гарантированной сделке и о получении сумм, возвращенных (в иной форме, чем денежные средства) принципалом гарантии. Порядковый номер: указывается порядковый номер каждой записи, сделанной в Приложении. Дата осуществления операции: указывается дата каждой операции, осуществленной согласно гарантированной сделке и разрешенной гарантии (например: дата, указанная в выписке со счета резидента, подтверждающая зачисление денежных средств на счет, дата таможенной декларации по импорту товаров, дата, указанная в акте приемки оказанных услуг и т.д.). Данные о гарантируемой сделке: заполняется на основании документов, полученных от бенефициара гарантии или от принципала гарантии относительно операций, связанных с гарантированной , сделкой. Транши: указываются данные об операциях, связанных с гарантированной сделкой, то есть о купле-продаже товаров, об оказании услуг, о предоставлении займов/кредитов или финансовом лизинге. В случае осуществления операции согласно гарантируемой сделки в виде денежных средств указывается код 01, в виде товаров указывается код 02, а в виде оказания услуг указывается код 03. Платежи: в случае осуществления принципалом гарантии платежей в качестве выплат согласно гарантированной сделке в виде денежных средств указывается код 11, в виде товаров указывается код 12, а в виде оказания услуг указывается код 13. Тип платежей: указывается соответствующий код типа платежа, произведенного принципалом гарантии в качестве выплат согласно гарантированной сделке. В случае, если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита или финансового лизинга и осуществляется возврат основной суммы, указывается код 21, в случае уплаты процентов указывается код 22, штрафов - код 23, комиссионных - код 24. В случае, если гарантированная сделка представляет собой сделку о купле-продаже товаров или об оказании услуг, указывается код 25. Тип платежей осуществленных согласно гарантии: указываются данные о платежах, произведенных гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно разрешенной гарантии. Указывается соответствующий код типа произведенного платежа. В случае, если гарантированная сделка представляет собой предоставление займа/кредита или финансового лизинга и осуществляется возврат основной суммы, указывается код 31, в случае уплаты процентов указывается код 32, штрафов - код 33, комиссионных - код 34. В случае, если гарантированная сделка представляет собой сделку по купле-продаже товаров или по оказанию услуг, указывается код 35. Возврат сумм, оплаченных согласно гарантии: Платежи: указываются данные о получении сумм, возвращенных принципалом гарантии в пользу гаранта. В случае возврата в виде денежных средств указывается код 41, в виде товаров указывается код 42, а в виде оказания услуг указывается код 43. Тип платежей: указывается соответствующий код типа платежа, полученного гарантом от принципала гарантии в качестве возврата сумм, оплаченных согласно разрешенной гарантии. В случае возврата сумм, оплаченных гарантом в качестве возврата основной суммы займа/кредита или финансового лизинга, указывается код 51, процентов - код 52, штрафов - код 53, комиссионных - код 54. В случае возврата сумм другого типа, оплаченных гарантом, указывается код 55. Сумма операции и алфавитный код валюты: указывается сумма операции (в целых числах с одним знаком после запятой) и алфавитный код валюты, в которой осуществляется операция (например: USD, EUR, и т.д.). Сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии и алфавитный код валюты: эта графа заполняется в случае, если операция была осуществлена в иной валюте, чем валюта гарантии. Указываются сумма операции, пересчитанная в валюту гарантии по официальному курсу Национального Банка Молдовы, действующему на день осуществления операции и алфавитный код валюты гарантии. Наименование, дата и номер документа, подтверждающего осуществление операции: указываются наименование документа, подтверждающего осуществление операции (например: платежное поручение, таможенная декларация по импорту, и др.), дата и номер этого документа. Наименование финансового учреждения/резидента, подпись лица, заполнившего приложение, печать: указывается наименование финансового учреждения или резидента, ответственное лицо которого произвело записи. Записи заверяются подписью ответственного лица и печатью финансового учреждения или резидента. Приложение N 7 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.1 Codul formularului 04072 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-|Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: o singură dată, împreu- nă cu documentele necesare pentru obţinerea certificatului de înregis- trare Raport privind angajamentul de natura datoriei externe private 1. Persoana rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Adresa juridică .................................................... 3. Telefon ...................... 4. Fax .............................. 5. Certificatul de înregistrare a întreprinderii : 5.1. Nr.......................... 5.2. Data ........................... 6. Codul fiscal nr. ................................................... 7. Categoria debitorului: 7.1. () persoana afiliată 7.2. () persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- creditorului creditorului ------------ ------------- 7.1.1. () > 10% din capitalul social 7.1.2. () < 10% din capitalul social 8. Forma organizatorico-juridică a debitorului: 8.1.() întreprindere individuală 8.6.() cooperativă de producţie 8.1.() societate în nume colectiv 8.7.() întreprindere de arendă 8.3.() societate în comandită 8.8.() întreprindere de stat şi 8.4.() societate pe acţiuni întreprindere municipală 8.5.() societate cu răspundere 8.9.() alte forme.............. limitată 9. Tipul angajamentului extern. 9.5.() factoring 9.1.() împrumut/credit simplu 9.6.() overdraft 9.2.() linie de creditare 9.7.() leasing financiar 9.3.() credit de comerţ 9.8.() alt tip ................ internaţional 9.4.() credit ipotecar 10. Numărul contractului ............................................... 11. Data semnării contractului ......................................... 12. Data intrării în vigoare ........................................... 13. Data estimativă a unei trageri ..................................... 14. Suma angajamentului ................................................ 15. Valuta de contract ........... 16. Valuta de rambursare............. 17. Obiectul angajamentului ............................................ 18. Sectorul economic de destinaţie .................................... 19. Împrumutător/creditor .................. 20. Ţara .................. 21. Categoria împrumutătorului/creditorului 21.1.() persoana afiliată 21.2.() persoana neafiliată ----------------- ------------------- debitorului debitorului ----------- ----------- 21.1.1.() > 10% din capitalul social 21.1.2.() < 10% din capitalul social 22. Garantul................... 23. Ţara garantului .................... 24. Altă informaţie .................................................... Conducătorul ...................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ...................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ............ (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon ..................................... Data perfectării raportului ................. 25. Certificatul de înregistrare a angajamentului în Registrul angajamentelor externe private: (Se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei) 25.1. Nr. .................... 25.2. Data .......................... ------------------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 1 "Отчет об обязательстве, имеющем характер частного внешнего долга" Формуляр N 1 "Отчет об обязательстве, имеющем характер частного внешнего долга" составляется и представляется один раз вместе с документами, необходимыми для получения свидетельства о регистрации. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг и составляющего отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес дебитора. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации дебитора согласно свидетельства о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода дебитора согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория дебитора: в скобках, напротив соответствующей категории и подкатегории дебитора, указывается знак "X". Аффилированным лицом кредитора считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет долей в уставном капитале кредитора. Участие дебитора в уставном капитале кредитора может быть как при непосредственном владении долей в уставном капитале кредитора, так и посредством третьего лица (с которым дебитор, имеет отношения прямого инвестирования) непосредственно владеющего долей в уставном капитале кредитора. Неаффилированным лицом кредитора считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое не владеет долей в уставном капитале кредитора. Организационно-правовая форма дебитора: в скобках, напротив соответствующей организационно-правовой формы дебитора, указывается знак "X". Тип внешнего обязательства: в скобках, напротив соответствующего типа частного внешнего обязательства, указывается знак "X". Номер контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Дата вступления в силу, указывается дата вступления в силу контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма обязательства: указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Валюта контракта и Валюта погашения: указывается валюта, в которой предоставляется заем/кредит или финансовый лизинг, и валюта, в которой осуществляется его погашение, как это предусмотрено соответствующим контрактом. Предмет обязательства: указывается цель, для которой было контрактовано частное внешнее обязательство (например: оплата за импорт, финансирование производства товаров, модернизация предприятия, и т.д.). Отрасль экономики: указывается отрасль экономики, для которой предназначен заем/кредит или финансовый лизинг (например: сельское хозяйство, торговля, химическая промышленность, телекоммуникации и т.д.). Заимодатель/кредитор: указывается наименование заимодателя/ кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование банка, назначенного главным банком-кредитором. Страна заимодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заимодателя/кредитора. По займам/кредитам или финансовому лизингу с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "multiple". В случае, когда заимодателем/кредитором является международная финансовая организация, указывается только ее наименование. Категория заимодателя/кредитора: в скобках, напротив соответствующей категории кредитора, указывается знак "X". Аффилированным лицом дебитора считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет долей в уставном капитале дебитора. Участие кредитора в уставном капитале дебитора может быть как при непосредственном владении долей в уставном капитале дебитора, так и посредством третьего лица (с которым кредитор имеет отношения прямого инвестирования) владеющего непосредственно долей в уставном капитале дебитора. Неаффилированным лицом дебитора считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое не владеет долей в уставном капитале дебитора. Гарант и Страна гаранта: заполняется в случае, когда контрактованный заем/кредит или финансовый лизинг гарантирован юридическим лицом- резидентом/нерезидентом. Указывается полное наименование гаранта и страна его местонахождения. Другая информация: заполняется только в случае получения дебитором разрешения Национального банка Молдовы на открытие счета за рубежом. Указываются данные о зарубежном банке, в котором дебитор открыл счет и посредством которого осуществляются поступления и платежи в соответствии с частным внешним обязательством. Эти данные включают в себя: название банка, страну и номер счета. Свидетельство о регистрации обязательства в Реестре частных внешних обязательств: заполняется ответственным лицом Национального банка Молдовы и указывается номер и дата свидетельства о регистрации согласно Реестра частных внешних обязательств. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 8 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formular nr.1A Codul formularului 04073 +----------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +----------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi/sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului de natura datoriei externe private 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ............................ 2. Împrumutător/creditor............................................... 3. Ţara împrumutătorului/creditorului ................................. 4. Nr. contrctului .................................................... 5. Data semnării contractului ......................................... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract)......................... 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului 8.1. Nr. .............. 8.2. Data .................. 9. Trageri: -------- 9.1.() pentru întreaga sumă a angajamentului există o singură schemă de rambursare 9.2.() pentru fiecare tragere există cîte o schemă de rambursare În cazul "9.2." se raportează lunar cîte un formular nr.1A, nr.1B şi nr.2A pentru fiecare tragere 9.3. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: (se înscriu sumele exacte în cazul în care acestea sunt cunoscute) 9.3.1. Anul curent 9.3.2.1. Anul următor 9.3.3.................... ------------------ --------------------- ----- 9.3.1.1. T1...........9.3.2.1. T1..............9.3.3.1. T1.............. 9.3.1.2. T2...........9.3.2.2. T2..............9.3.3.2. T2.............. 9.3.1.3. T3...........9.3.2.3. T3..............9.3.3.3. T3.............. 9.3.1.4. T4...........9.3.2.4. T4..............9.3.3.4. T4.............. 9.4. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: 9.4.1. 20__..............9.4.4. 20__............... 9.4.2. 20__..............9.4.5. 20__............... 9.4.3. 20__..............9.4.6. 20__............... 10. Rambursări: --------------- 10.1. Scadenţa: -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Rambursare | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de rambursare - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea rambursărilor: ----------------------------------- 10.2.1.() lunar 10.2.4.() anual 10.2.2.() trimestrial 10.2.5.() fără periodicitate ( se dau 10.2.3.() semestrial explicaţii)................ Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 1А "Предварительный отчет об освоении и погашении обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" Формуляр N 1А "Предварительный отчет об освоении и погашении обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" составляется и представляется одновременно с Формуляром N 1, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики траншей и/или погашения, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получает заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Заимодатель/кредитор: указывается наименование заимодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование банка, назначенного главным банком- кредитором. Страна заимодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заимодателя/кредитора. По займам/кредитам или финансовому лизингу с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "multiple". В случае, когда заимодателем/кредитором является международная финансовая организация, указывается только ее наименование. Примечание: См. Поправку из Monitorul Oficial N 91-94 от 27.06.2002 стр.112 (во втором предложении слово "разные" заменяется словом "multiple") N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта, указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте предусмотренной контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации обязательства согласно Реестру частных внешних обязательств. Транши: в скобках, напротив соответствующего пункта указывается знак "X". Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: указываются величины ежеквартальных траншей в текущем году и в последующие два года. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: указываются величины годовых траншей за период, оставшийся до примерной даты последнего транша, указанной в формулярах N 1 и N 1А. Платежи в погашение: записывается информация, необходимая для мониторинга частной внешней задолженности, с указанием точных сумм в целых числах с одним знаком после запятой: Срок платежа: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа в погашение. В случае нехватки места на Формуляре N 1А, для представления этой информации, к отчету прилагается простой лист бумаги формата А4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N 1А - Scadenţa rambursărilor". Периодичность платежей: напротив соответствующего пункта указывается знак "X". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 9 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.1B Codul formularului 04074 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.1, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de plată a dobînzilor şi/sau a comisi- oanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea Raport estimativ al plăţilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului de natura datoriei externe private 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Împrumutător/creditor .............................................. 3. Ţara împrumutătorului/creditorului.................................. 4. Nr. contractului .......... 5. Data semnării contractului........... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Suma nagajamentului (în valuta de contract)......................... 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1. Nr....................... 8.2. Data............................ 9. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor 9.1. Dobînda (marcaţi cu x): 9.1.1. - fixă () rata (%)............... 9.1.2. - variabilă () ------------------+-----------------+----------------------------------- | | Intervalul Nr. | Rata (%) +----------------+------------------ | | Prima dată | Ultima dată ------------------+-----------------+----------------+------------------ A | 1 | 2 | 3 ------------------+-----------------+----------------+------------------ 1 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 2 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 3 | | | ------------------------------------------------------------------------ 9.1.3. - flotantă () tipul........ marja (%)............. 9.1.4. - taxa scontului () rata (%)............ Pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicare a ratei respective. 9.2. Baza de calcul a dobînzii: 9.2.1.() 360 zile/an 9.2.3.() nr.exact zile/lună 9.2.2.() 365 zile/an 9.2.4.() 30 zile/lună 9.3. Comisionul de administrare (%).................................... 9.4. Comisionul de angajare (%)........................................ 9.5. Alte comisioane................................................... 9.6. Penalitatea: 9.6.1.() se aplică ca marjă suplimentară la dobînda de bază indicată în punctul 10.1.(%).............. 9.6.2.() calculată ca procent de la suma neachitată pentru fiecare zi restantă......(%)...................... 10. Plăţi de dobîndă: 10.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de plată - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea plăţilor ----------------------------- 10.2.1.() lunar 10.2.3.() semestrial 10.2.5.() fără periodicita- 10.2.2.() trimestrial 10.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... 11. Plăţi de comisioane: ........................... 11.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de plată - datele şi sumele) 11.2. Periodicitatea plăţilor ----------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.3.() semestrial 11.2.5.() fără periodicita- 11.2.2.() trimestrial 11.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... ........................... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 1В "Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионных по обязательству, имеющему характер частного внешнего долга" Формуляр N 1В "Предварительный отчет об уплате процентов и комиссионных по обязательству, имеющему характер частного внешнего долга" составляется и представляется одновременно с Формуляром N 1, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики уплаты процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получает заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Заимодатель/кредитор: указывается наименование заимодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование банка, назначенного главным банком кредитором. Страна заимодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заимодателя/кредитора. По займам/кредитам или финансовому лизингу с несколькими кредиторами из разных стран, указывается слово "multiple". В случае, когда заимодателей/кредитором является международная финансовая организация, указывается только ее наименование. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/ кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации займа/кредита согласно Реестру частных внешних обязательств. Тип процентов, комиссионных и штрафов: указывается информация о типе и размере процентов, комиссионных и штрафов, применяемых к обязательству, о котором составляется отчет. * по типу процентов, в скобках, указывается знак "X" напротив типа процента, применяемого к обязательству, затем указывается информация, относящаяся к типу применяемого процента (согласно разъяснениям из нижеуказанного примечания). Примечание: фиксированный процент: на протяжении всего срока действия займа/ кредита или финансового лизинга применяется та же самая процентная ставка; варьирующий процент: срок действия займа/кредита или финансового лизинга делится на два или более периода (наиболее часто используется деление на два периода - так называемые льготный период и период погашения), для каждого из которых применяются разные процентные ставки (например: для льготного периода - 2%, а для периода погашения - 3%); плавающий процент: на протяжении срока действия займа /кредита или финансового лизинга применяется процент, устанавливаемый на международном рынке капитала, плюс/минус процентная маржа (например: LIBOR USD + 1%); дисконтная ставка: ставка дохода по ценным бумагам, которая исчисляется следующим образом: дисконт (разница между номинальной стоимостью и ценой), деленный на номинальную стоимость, умноженный на количество дней в году 360/365 и деленный на количество дней до даты погашения. Основа расчета процента: отмечаются соответствующие компоненты, существующие в формуле расчета процента, применяемого к займу/кредиту, по которому составляется отчет. * по комиссионным - указывается процент в случае управленческих комиссионных и комиссионных за обязательство, а по другим комиссионным - указывается как их тип, так и процент. * по типу штрафов - указывается знак "X" напротив типа штрафа, применяемого к обязательству, затем указывается информация, относящиеся к типу применяемого штрафа. Оплата процентов и Оплата комиссионных: Как по уплате процентов, так и по уплате комиссионных информация указывается следующим образом: Срок платежа: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа процентов/комиссионных. В случае нехватки места на Формуляре N 1В, для представления этой информации к отчету прилагается простой лист бумаги формата А4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N 1В - Scandenţa dobînzilor şi comisioanelor". Периодичность платежей: отмечается один из пунктов, перечисленных в формуляре, а в случае отсутствия периодичности, даются разъяснения. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 10 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.2 Codul formularului 04075 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private la data de ___________________ ---------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ................................. 2. Împrumător/creditor .................................................... 3. Ţara împrumătorului/creditorului ........................................ 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1 Nr. .............. 8.2 Data ............................. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 9. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 10. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 11. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 2 "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" Формуляр N 2 "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" (составляется в случае, если обязательство имеет единую схему погашения для всех траншей) и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью платежей). Для частных внешних обязательств с периодичностью платежей более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получил заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Заимодатель/кредитор: указывается наименование заимодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование банка, назначенного главным банком- кредитором. Страна заимодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заимодателя/кредитора. По займам/кредитам или финансовому лизингу с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "multiple" В случае, когда заимодателем/кредитором является международная финансовая организация, указывается только ее наименование. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/ кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Когда это не предусмотрено контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации согласно Реестру частных внешних обязательств. Информация об осуществленных операциях по обязательству в отчетном периоде: Транши/использование: указываются точная сумма каждого транша, полученная в отчетном периоде, и календарная дата ее получения. Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа процентов, комиссионных и штрафов, осуществленного в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа процентов, комиссионных и штрафов, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неоплаченных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Неосуществленные в срок платежи", был осуществлен в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 11 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.2A Codul formularului 04076 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului de natura datoriei externe private la la data de:___________________ ----------------------------- (* se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoană rezidentă raportoare (debitor) ................................. 2. Împrumutător/creditor ................................................... 3. Ţara împrumutătorului/creditorului ...................................... 4. Nr. contractului ............. 5. Data semnării contractului ............ 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 8. Certificatul de înregistrare a angajamentului: 8.1.Nr............................. 8.2. Data ............................... 9. Tragere efectuată conform angajamentului 9.1. în sumă de .............. 9.2. la data de .............. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 10. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 11. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 2А "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" Формуляр N 2А "Отчет о состоянии обязательства, имеющего характер частного внешнего долга" (составляется в случае, если обязательство имеет отдельную схему погашения для каждого транша) и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью платежей). Для частных внешних обязательств с периодичностью платежей более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - представляется не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Резидент, составляющий отчет (дебитор): указывается полное наименование резидента, который получил заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Заимодатель/кредитор: указывается наименование заимодателя/кредитора. Если существует группа банков-кредиторов, то это указывается в отчете, а также указывается наименование банка, назначенного главным банком- кредитором. Страна заимодателя/кредитора: указывается страна местонахождения заимодателя/кредитора. По займам/кредитам или финансовому лизингу с несколькими кредиторами из разных стран указывается слово "multiple". В случае, когда заимодателем/кредитором является международная финансовая организация, указывается только ее наименование. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/ кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Когда она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Свидетельство о регистрации обязательства: указываются номер и дата свидетельства о регистрации согласно Реестру частных внешних обязательств. Транш, осуществленный согласно обязательству: указываются точная сумма транша, по которому составляется формуляр отчета и календарная дата ее получения. Далее, в отчетах в этом пункте информация повторяется. Информация об осуществленных операциях по обязательству в отчетном периоде: Осуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа процентов, комиссионных и штрафов, осуществленного в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа процентов, комиссионных и штрафов, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неоплаченных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate" был осуществлен в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью дебитора. Приложение N 12 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.3 Codul formularului 04077 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei curente la data de ___________________ 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ...... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) .................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- 7. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ............................ (numele şi prenumele) Contabil şef ............................ (numele şi prenumele) Executorul responsabil .................. (numele şi prenumele) (funcţia)...................................................... Telefon ................................. L.Ş. Data perfectării raportului ............. -------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 3 "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования текущей сделки" Формуляр N 3 "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования текущей сделки" составляется и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (принципал гарантии): указывается полное наименование резидента-принципала гарантии, который получил свидетельство о регистрации гарантии по текущей сделке и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии (в отношении гаранта): в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении гаранта, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Категория принципала гарантии (в отношении бенефициара): в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении к бенефициару гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие принципала гарантии в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации гарантии: указываются номер и дата свидетельства о регистрации гарантии по текущей сделке согласно Реестру частных внешних обязательств. Гарант (нерезидент): указывается полное наименование нерезидента, выдавшего гарантию по текущей сделке. Юридический адрес и Страна: указываются полный адрес гаранта и название страны его местонахождения. Категория гаранта: в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Бенефициар гарантии (резидент): указывается полное наименование резидента, являющегося бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетелвству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Информация о гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, в которой была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой текущей сделке: N договора и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания основного договора по гарантированной текущей сделке. Сумма договора: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной текущей сделке. Валюта договора, указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной текущей сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по гарантированной текущей сделке (например: поставка мебели). Информация об осуществленных платежах согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Указываются суммы, которые были оплачены гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии, а также даты осуществления этих платежей. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью резидента, составляющего отчет. Приложение N 13 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.4 Codul formularului 04078 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. .... 1.6.2 Data ..... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.3.1 () persoană afiliată 2.3.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) ..................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 6. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 7. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 4 "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" Формуляр N 4 "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет единую схему погашения для всех траншей) и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (принципал гарантии): указывается полное наименование резидента-принципала гарантии, который получил свидетельство о регистрации гарантии по капитальной сделке и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии (в отношении гаранта): в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении гаранта, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Категория принципала гарантии (в отношении бенефициара): в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие принципала гарантии в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации гарантии: указываются номер и дата свидетельства о регистрации гарантии по капитальной сделке согласно Реестру частных внешних обязательств. Гарант (нерезидент): указывается полное наименование нерезидента, выдавшего гарантию по капитальной сделке. Юридический адрес и Страна: указываются полный адрес гаранта и название страны его местонахождения. Категория гаранта: в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Бенефициар гарантии (резидент): указывается полное наименование резидента, являющегося бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Информация о гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, в которой была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке: N договора и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания основного договора по гарантированной капитальной сделке. Сумма договора: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Валюта договора: указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по гарантированной капитальной сделке (например: получение кредита для модернизации предприятия). Информация об осуществленных платежах, согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Указываются суммы, которые были оплачены гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии (погашение основной суммы, уплата процентов, комиссионных, штрафов), а также и даты осуществления этих платежей. Осуществленные в срок платежи: указывается информация о каждом платеже в погашение основной суммы обязательства, о каждом платеже по процентам, комиссионным, штрафам, осуществленных в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указывается информация о точной сумме каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа по процентам, комиссионным, штрафам, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неосуществленных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate", был осуществлен в отчетном периоде. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью резидента, составляющего отчет. Приложение N 14 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.4A Codul formularului 04079 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia emisă de către nerezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoana rezidentă raportoare (ordonatorul de garanţie).................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de garant): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria ordonatorului de garanţie (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Certificat de înregistrare a garanţiei: 1.6.1 Nr. .... 1.6.2 Data ..... 2. Garantul (nerezident).................................................... 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3 Categoria garantului: 2.3.1 () persoană afiliată 2.3.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 2.3.1.1 () > 10% din capitalul social 2.3.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident) ..................................... 3.1 Adresa juridică ......................................................... 3.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.2.1 Nr... 3.2.2 Data.... 3.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 3.4 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.4.1 () persoană afiliată 3.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 3.4.1.1 () > 10% din capitalul social 3.4.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Tragere efectuată conform angajamentului 6.1 în sumă de ............... 6.2 la data de ............... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 7. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 10. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 4А "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" Формуляр N 4А "Отчет о гарантии, выпущенной нерезидентом для гарантирования капитальной сделки" (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет отдельную схему погашения для каждого транша) и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, выплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в сипу. Резидент, составляющий отчет (принципал гарантии): указывается полное наименование резидента-принципала гарантии, который получил свидетельство о регистрации гарантии по капитальной сделке и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии (в отношении гаранта): напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении гаранта, в скобках указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Категория принципала гарантии (в отношении бенефициара): напротив соответствующей категории принципала гарантии в отношении бенефициара гарантии, в скобках указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие принципала гарантии в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации гарантии: указываются номер и дата свидетельства о регистрации гарантии по капитальной сделке согласно Реестру частных внешних обязательств. Гарант (нерезидент): указываетеся полное наименование нерезидента, выдавшего гарантию по капитальной сделке. Юридический адрес и Страна: указываются полный адрес гаранта и название страны его местонахождения. Категория гаранта: напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, в скобках указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Бенефициар гарантии (резидент): указывается полное наименование резидента, являющегося бенефициаром гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: напротив соответствующей категории бенефициара гарантии в отношении принципала гарантии, в скобках указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении, долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Информация о гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, в которой была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке: N договора и Дата его подписания: указывается номер и дата подписания основного договора по гарантированной капитальной сделке. Сумма договора: указывается точная сумма, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Валюта договора: указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по гарантированной капитальной сделке (например: получение кредита для модернизации предприятия). Транш, осуществленный согласно обязательству: заполняются данные по траншу, по которому составляется отчет. Указываются сумма транша, полученного принципалом гарантии (согласно договору по капитальной сделке), которая подлежит погашению гарантом согласно гарантийному обязательству, и дата получения этого транша принципалом гарантии. Далее, в отчетах, в этом пункте информация будет повторяться. Информация об осуществленных платежах согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Указываются суммы, которые были оплачены гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии (погашение основной суммы, уплата процентов, комиссионных, штрафов), а также и даты осуществления этих платежей. Осуществленные в срок платежи: указывается информация о каждом платеже в погашение основной суммы обязательства, о каждом платеже по процентам, комиссионным и штрафам, осуществленных в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указывается информация о точной сумме каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа по процентам, комиссионным и штрафам, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неосуществленных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate", был осуществлен в отчетном периоде. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью резидента, составляющего отчет. Приложение N 15 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.1 Codul formularului 04080 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: o singură dată, împreu- nă cu documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei Raport privind angajamentul extern privat ce se autorizează 1. Persoana rezidentă raportoare (debitor)............................. 2. Adresa juridică .................................................... 3. Telefon ...................... 4. Fax .............................. 5. Certificatul de înregistrare a întreprinderii : 5.1. Nr.......................... 5.2. Data ........................... 6. Codul fiscal nr. ................................................... 7. Categoria debitorului: 7.1. () persoana afiliată 7.2. () persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- debitorului debitorului ----------- ----------- 7.1.1. () > 10% din capitalul social 7.1.2. () < 10% din capitalul social 8. Forma organizatorico-juridică a creditorului: 8.1.() întreprindere individuală 8.6.() cooperativă de producţie 8.2.() societate în nume colectiv 8.7.() întreprindere de arendă 8.3.() societate în comandită 8.8.() întreprindere de stat şi 8.4.() societate pe acţiuni întreprindere municipală 8.5.() societate cu răspundere 8.9.() alte forme.............. limitată 9. Tipul angajamentului extern. 9.5.() factoring 9.1.() împrumut/credit simplu 9.6.() overdraft 9.2.() linie de creditare 9.7.() leasing financiar 9.3.() credit de comerţ 9.8.() alt tip ................ internaţional 9.4.() credit ipotecar 10. Numărul contractului ............................................... 11. Data semnării contractului ......................................... 12. Data intrării în vigoare ........................................... 13. Data estimativă a unei trageri ..................................... 14. Data estimativă a rambursării totale................................ 15. Suma angajamentului ................................................ 16. Valuta de contract ........... 17. Valuta de rambursare............. 18. Obiectul angajamentului ............................................ 19. Sectorul economic de destinaţie .................................... 20. Provenienţa valutei străine ........................................ 21. Beneficiarul (debitorul)................ 22. Ţara .................. 23. Categoria debitorului: 23.1.() persoana afiliată 23.2.() persoana neafiliată ------------------------- --------------------------- creditorului creditorului ----------- ----------- 23.1.1.()>10% din capitalul social 23.1.2.()<10% din capitalul social 24. Garantul................... 25. Ţara garantului .................... 26. Altă informaţie .................................................... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon ................................... Data perfectării raportului ................. 27. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar (Se completează de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei) 27.1. Nr. .................... 27.2. Data .......................... -------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 5 "Отчет о разрешаемом частном внешнем обязательстве" Формуляр N 5 "Отчет о разрешаемом частном внешнем обязательстве" составляется и представляется один раз, вместе с документами, необходимыми для получения разрешения. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, предоставляющего заем/кредит или финансовый лизинг и составляющего отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес кредитора. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации кредитора согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода кредитора согласно свидетельству о присвоениифискального кода. Категория кредитора: в скобках, напротив соответствующей категории и подкатегории кредитора, указывается знак "X". Аффилированным лицом дебитора считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое владеет долей в уставном капитале дебитора. Участие кредитора в уставном капитале дебитора может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале дебитора, так и посредством третьего лица (с которым кредитор имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в капитале дебитора. Неаффилированным лицом дебитора считается юридическое/физическое лицо (кредитор), которое не владеет долей в уставном капитале дебитора. Организационно-правовая форма кредитора: в скобках, напротив соответствующей организационно-правовой формы кредитора, указывается знак "X". Тип внешнего обязательства: в скобках, напротив соответствующего типа частного внешнего обязательства, указывается знак "X". Номер контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Дата вступления в силу: указывается дата вступления в силу контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная в контракте о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Сумма обязательства: указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в контракте о займе/кредите или финансовом лизинге. Валюта контракта и Валюта погашения: указывается валюта, в которой предоставляется заем/кредит или финансовый лизинг, и валюта, в которой осуществляется его погашение, как это предусмотрено соответствующим контрактом. Предмет обязательства: указывается цель, для которой было контрактировано частное обязательство (например: кредит для модернизации предприятия). Отрасль экономики: указывается отрасль экономики, для которой предназначен заем/кредит или финансовый лизинг (например: сельское хозяйство, торговля, телекоммуникации и т.д.). Происхождение иностранной валюты: указывается информация о происхождении иностранной валюты, которая будет предоставлена в качестве займа/кредита в пользу нерезидента. В случае, если резидент собирается приобретать иностранную валюту на валютном рынке, указывается текст: "Valută străină procurată" и указываются размер приобретенных валютных средств и его удельный вес в обшей сумме разрешенного частного внешнего обязательства. В случае, если источником является иностранная валюта, полученная в результате внешней экономической деятельности, указывается текст: "Valută străină obţinută în urma activităţii economice externe" и указываются размер валютных средств и его удельный вес в обшей сумме разрешаемого частного внешнего обязательства. Бенефициар (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг. Страна: указывается страна местонахождения бенефициара займа/кредита или финансового лизинга. Категория дебитора: в скобках, напротив соответствующей категории дебитора, указывается знак "X". Аффилированным лицом кредитора считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое владеет долей в уставном капитале кредитора. Участие дебитора в капитале кредитора может быть, как при непосредственном, владении долей в уставном капитале кредитора, как и посредством третьего лица (с которым дебитор имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в капитале кредитора. Неаффилированным лицом кредитора считается юридическое/физическое лицо (дебитор), которое не владеет долей в уставном капитале кредитора. Гарант и Страна гаранта: заполняется в случае, если заем/кредит или финансовый лизинг гарантирован юридическим лицом-резидентом/нерезидентом. Указывается полное наименование гаранта и название страны его местонахождения. Другая информация: заполняется только в случае получения кредитором разрешения Национального Банка Молдовы на открытие счета за рубежом. Указываются данные о зарубежном банке, в котором кредитор открыл счет и посредством которого осуществляются операции согласно частному внешнему обязательству. Эти данные включают: название банка, страну и номер счета. Разрешение на предоставление займа/кредита или финансового лизинга: заполняется ответственным лицом Национального Банка Молдовы и указываются номер и дата разрешения согласно Реестру частных внешних обязательств. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 16 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formular nr.5A Codul formularului 04081 +----------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +----------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de trageri şi/sau de rambursări, precum şi în orice alte elemente referitoare la aceasta Raport estimativ al tragerilor şi rambursărilor conform angajamentului extern privat autorizat 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ........................... 2. Beneficiar (debitor) ............................................... 3. Ţara debitorului ................................................... 4. Nr. contractului ................................................... 5. Data semnării contractului ......................................... 6. Data estimativă a ultimei trageri .................................. 7. Data estimativă a rambursării totale ............................... 8. Suma angaramentului (în valuta de contract) ........................ 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. ..................... 9.2 Data ...................... 10. Trageri: 10.1.() pentru întreaga sumă a angajamentului există o singură schemă de rambursare 10.2.() pentru fiecare tragere există cîte o schemă de rambursare 10.3. Estimările tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: (se completează sumele exacte în cazul în care acestea sunt cunoscute) 10.3.1. Anul curent 10.3.2. Anul următor 10.3.3................... ------------------- --------------------- ------ 10.3.1.1. T1........ 10.3.2.1. T1.......... 10.3.3.1. T1............. 10.3.1.2. T2........ 10.3.2.2. T2.......... 10.3.3.2. T2............. 10.3.1.3. T3........ 10.3.2.3. T3.......... 10.3.3.3. T3............. 10.3.1.4. T4........ 10.3.2.4. T4.......... 10.3.3.4. T4............. 10.4. Estimările tragerilor anuale pentru perioada rămasă: 10.4.1. 20__............. 10.4.4. 20__............... 10.4.2. 20__............. 10.4.5. 20__............... 10.4.3. 20__............. .......................... 11. Ramburspri: --------------- 11.1. Scadenţa: -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Rambursare | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de rambursare - datele şi sumele) 10.2. Periodicitatea rambursărilor: ----------------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.4.() anual 11.2.2.() trimestrial 11.2.5.() fără periodicitate (se dau 11.2.3.() semestrial explicaţii)............... Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 5А "Предварительный отчет об освоении и погашении разрешенного частного внешнего обязательства" Формуляр N 5А "Предварительный отчет об освоении и погашении разрешенного частного внешнего обязательства" составляется и представляется одновременно с Формуляром N 5, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики траншей и/или погашения, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, предоставляющего заем/кредит или финансовый лизинг и составляющего отчет. Бенефициар (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг. Страна дебитора: указывается страна местонахождения дебитора. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата, когда был подписан контракт о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Разрешение на предоставление займа/кредита или финансового лизинга: указываются номер и дата разрешения на предоставление займа/кредита или финансового лизинга согласно Реестру частных внешних обязательств. Транши: в скобках, напротив соответствующего пункта указывается знак "X". В случае обозначения пункта 10.2 - предоставляются в установленные сроки по одному формуляру N 5А, N 5В и N 6А отдельно для каждого транша. Примерный расчет траншей по следующим календарным кварталам: указываются величины ежеквартальных траншей в текущем году и в последующие два года. Примерный расчет годовых траншей за оставшийся период: указываются величины годовых траншей за период, оставшийся до примерной даты последнего транша, указанной в формулярах N 5 и N 5 А. Платежи в погашение: записывается информация, необходимая для мониторинга разрешенного частного внешнего обязательства, с указанием точных сумм в целых числах с одним знаком после запятой, следующим образом: Срок платежа: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего платежа в погашение. В случае нехватки места на Формуляре N 5А, для представления этой информации к отчету прилагается простой лист бумаги формата А4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N 5А - Scadenţa rambursărilor". Периодичность платежей: напротив соответствующего пункта указывается знак "X". Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 17 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.5B Codul formularului 04082 +--------------+ +--------+--------+---------+------+ | | |Codul |Periodi-| Tipul | Nr. | +--------------+ |machetei|citatea |formular.|corect| Codul rezidentului +--------+--------+---------+------+ | | D | | | +--------+--------+---------+------+ Se prezintă: împreună cu Formularul nr.5, apoi de fiecare dată cînd intervin modificări în graficele de încasare a dobînzilor şi/sau a co- misioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la aces- tea Raport estimativ al încasărilor de dobînzi şi comisioane conform angajamentului extern privat autorizat 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor)............................ 2. Beneficiar (debitor)................. 3. Ţara debitorului........... 4. Nr. contractului .......... 5. Data semnării contractului........... 6. Data estimativă a ultimei trageri................................... 7. Data estimativă a rambursării totale................................ 8. Suma agajamentului (în valuta de contract).......................... 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului finanaciar: 9.1. Nr....................... 9.2. Data............................ 10. Tipul dobînzilor, comisioanelor şi penalităţilor 10.1. Dobînda: 10.1.1. - fixă () rata (%)............... 10.1.2. - variabilă () ------------------+-----------------+----------------------------------- | | Intervalul Nr. | Rata (%) +----------------+------------------ | | Prima dată | Ultima dată ------------------+-----------------+----------------+------------------ A | 1 | 2 | 3 ------------------+-----------------+----------------+------------------ 1 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 2 | | | ------------------+-----------------+----------------+------------------ 3 | | | ------------------------------------------------------------------------ 10.1.3. - flotantă () tipul........ marja (%)............. 10.1.4. - taxa scontului () rata (%)............ Pentru rata variabilă, noţiunea de interval semnifică perioada de aplicare a ratei respective. 10.2. Baza de calcul a dobînzii: 10.2.1.() 360 zile/an 10.2.3.() nr.exact zile/lună 10.2.2.() 365 zile/an 10.2.4.() 30 zile/lună 10.3. Comisiounl de administrare (%).................................... 10.4. Comisionul de angajare (%)........................................ 10.5. Alte comisioane................................................... 10.6. Penalitatea: 10.6.1.() se aplică ca marjă suplimentară la dobînda de bază indicată în punctul 11.1. (%)...................... 10.6.2.() calculată ca procent de la suma neachitată pentru fiecare zi restantă...... (%)...................... 11. Încasări de dobîndă: 10.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de încasări - datele şi sumele) 11.2. Periodicitatea încasărilor ----------------------------- 11.2.1.() lunar 11.2.3.() semestrial 11.2.5.() fără periodici- 11.2.2.() trimestrial 11.2.4.() anual tate (se dau explicaţii) ........................ 12. Încasări de comisioane: 12.1. Scadenţa -------------- -----------------------+-----------------------+------------------------ Plata | Data | Suma -----------------------+-----------------------+------------------------ A | 1 | 2 -----------------------+-----------------------+------------------------ Prima | | -----------------------+-----------------------+------------------------ A doua | | -----------------------+-----------------------+------------------------ Ultima | | ------------------------------------------------------------------------ (pe verso se prezintă întregul grafic de încasări - datele şi sumele) 12.2. Periodicitatea încasărilor: -------------------------------- 12.2.1.() lunar 12.2.3.() semestrial 12.2.5.() fără periodicita- 12.2.2.() trimestrial 12.2.4.() anual te (se dau explicaţii)..... 11. Plăţi de comisioane: ........................... 11.2. Conducătorul ..................... (numele şi prenumele) Contabil-şef ..................... (numele şi prenumele) L.Ş. Executorul responsabil ........... (numele şi prenumele) (funcţia) Telefon: ................. Data perfectării raportului ................. ------------------------------------------------------------------------ ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 5В "Предварительный отчет о поступлениях процентов и комиссионных по разрешенному частному внешнему обязательству" Формуляр N 5В "Предварительный отчет о поступлениях процентов и комиссионных по разрешенному частному внешнему обязательству" составляется и представляется одновременно с Формуляром N 5, а затем каждый раз, когда вводятся изменения в графики поступлений процентов и/или комиссионных, а также в другие их элементы. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, предоставляющего заем/кредит или финансовый лизинг и составляющего отчет. Бенефициар (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг. Страна дебитора: указывается страна местонахождения бенефициара займа/кредита или финансового лизинга. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, так как это предусмотрено контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Разрешение на предоставление займа/кредита или финансового лизинга: указывается номер и дата разрешения на предоставление займа/кредита или финансового лизинга согласно Реестру частных внешних обязательств. Тип процентов, комиссионных и штрафов: указывается информация о типе и размере процентов, комиссионных и штрафов, применяемых к обязательству, по которому составляется отчет. * По типу процентов, в скобках, указывается знак "X" напротив типа процента, применяемого к обязательству, по которому составляется отчет, затем указывается информация, относящаяся к типу применяемого процента: фиксированный процент: на протяжении всего срока действия займа/ кредита или финансового лизинга применяется та же самая ставка процента; варьирующий процент: срок действия займа /кредита или финансового лизинга делится на два или более периода (наиболее часто используется деление на два периода - так называемые льготный период и период погашения), для каждого из которых применяются разные процентные ставки (например: для льготного периода - 2%, а для периода погашения - 3%); плавающий процент: на протяжении срока действия займа /кредита или финансового лизинга применяется процент, устанавливаемый на международном рынке капитала, плюс/минус процентная маржа (например: LIBOR USD+1%); дисконтная ставка: ставка дохода по ценным бумагам, которая исчисляется следующим образом: дисконт (разница между номинальной стоимостью и ценой), деленный на номинальную стоимость, умноженный на количество дней в году 360/365 и деленный на количество дней до даты погашения. Основа расчета процента: отмечаются соответствующие компоненты, существующие в формуле расчета процента, применяемого к займу/кредиту или финансовому лизингу, по которому составляется отчет. * По комиссионным - указывается процент, в случае управленческих комиссионных или комиссионных за обязательство, а по другим комиссионным - указывается как их тип, так и процент. * По типу штрафов, в скобках, указывается знак "X" напротив типа штрафа, применяемого к обязательству, по которому составляется отчет и указывается процент штрафа. Получение процентов и Получение комиссионных: Как по получению процентов, так и по получению комиссионных информация указывается следующим образом: Срок получения: указываются календарные даты и точные суммы первого, второго и последнего получения процентов/комиссионных. В случае нехватки места на Формуляре N 5В для представления этой информации к отчету прилагается простой лист бумаги формата А4 с пометкой: "Продолжение Формуляра N 5В - Scadenţa dobînzilor şi comisioanelor". Периодичность получения: отмечается один из пунктов, перечисленных в формуляре, а в случае отсутствия периодичности даются разъяснения. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 18 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.6 Codul formularului 04083 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară: sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ................................ 2. Beneficiar (debitor) .................. 3. Ţara debitorului.............. 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Data estimativă a rambursării totale .................................... 8. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. .............. 9.2 Data ...................................... Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 10. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 11. Încasări primite la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 13. Încasări de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 6 "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" Формуляр N 6 "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" (составляется в случае, если обязательство имеет единую схему погашения для всех траншей), и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью поступлений). Для частных внешних обязательств с периодичностью поступлений более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, предоставляющий заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Бенефициар (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг. Страна дебитора: указывается страна местонахождения дебитора. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, . предусмотренная в контракте о займе/кредите или финансовом лизинге. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Разрешение на предоставление займа/кредита или финансового лизинга: указываются номер и дата разрешения на предоставление займа/кредита или финансового лизинга согласно Реестру частных внешних обязательств. Информация об осуществленных операциях согласно обязательству в отчетном периоде: Транши/ использование: указываются точная сумма каждого транша, предоставленная в отчетном периоде, и календарная дата ее предоставления. Поступления в срок: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства, получения процентов, комиссионных или штрафов, поступивших в срок в отчетном периоде. Неполученные в срок поступления: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в отчетном периоде в погашение обязательства, получения процентов, комиссионных или штрафов, не поступивших в срок. Просроченные поступления: заполняется в случае, если одно из поступлений, указанное в предыдущих отчетах в пункте "Încasări aflate la scadenţă şi neprimite", поступило в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 19 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.6a Codul formularului 04084 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: lunar cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiuni conform angajamentului extern privat Raport privind situaţia angajamentului extern privat autorizat la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care angajamentul are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoană rezidentă raportoare (creditor) ................................ 2. Beneficiar (debitor) .................. 3. Ţara debitorului.............. 4. Nr. contractului ........... 5. Data semnării contractului .............. 6. Data estimativă a ultimei trageri ....................................... 7. Data estimativă a rambursării totale .................................... 8. Suma angajamentului (în valuta de contract) ............................. 9. Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului sau leasingului financiar: 9.1 Nr. .............. 9.2 Data ...................................... 10. Tragere efectuată conform angajamentului 10.1 în sumă de .............. 10.2 la data de .............. Informaţia privind operaţiunile efectuate conform angajamentului în perioada de raportare: 11. Trageri/utilizări: -------------------------------------------------------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- 11. Încasări primite la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 12. Încasări aflate la scadenţă şi neprimite: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 13. Încasări de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 6А "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" Формуляр N 6А "Отчет о состоянии разрешенного частного внешнего обязательства" (составляется в случае, если обязательство имеет для каждого транша отдельную схему погашения), и представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным (для частных внешних обязательств с ежемесячной периодичностью поступлений). Для частных внешних обязательств с периодичностью поступлений более одного месяца или с нерегулярной периодичностью - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены операции в соответствии с частным внешним обязательством. Резидент, составляющий отчет (кредитор): указывается полное наименование резидента, предоставляющий заем/кредит или финансовый лизинг и составляет отчет. Бенефициар (дебитор): указывается наименование нерезидента, получающего заем/кредит или финансовый лизинг. Страна дебитора: указывается страна местонахождения дебитора. N контракта: указывается, если существует, номер контракта о займе/кредите или финансовом лизинге, о котором составляется отчет. Дата подписания контракта: указывается дата подписания контракта о займе/кредите или финансовом лизинге. Примерная дата последнего транша: указывается примерная дата последнего транша, предусмотренная контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. В случае, если она не предусмотрена контрактом, указывается дата первого погашения. Примерная дата полного погашения: указывается примерная дата погашения всей суммы обязательства, предусмотренной в контракте о займе/кредите или финансовом лизинге. Сумма обязательства (в валюте контракта): указывается точная сумма обязательства, в целых числах с одним знаком после запятой, в валюте, предусмотренной контрактом о займе/кредите или финансовом лизинге. Разрешение на предоставление займа/кредита или финансового лизинга: указываются номер и дата разрешения на предоставление займа/кредита или финансового лизинга согласно Реестру частных внешних обязательств. Транш, осуществленный согласно обязательству: указываются точная сумма транша, по которому составляется отчет и календарная дата его предоставления. Далее, в отчетах, в этом пункте, информация повторяется. Информация об осуществленных операциях согласно обязательству в отчетном периоде: Транши/ использование: указываются точная сумма каждого транша, предоставленная в отчетном периоде, и календарная дата ее предоставления. Поступления в срок: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в погашение обязательства, получения процентов, комиссионных или штрафов, поступивших в срок в отчетном периоде. Неполученные в срок поступления: указываются календарная дата и точная сумма каждого платежа в отчетном периоде в погашение обязательства, получения процентов, комиссионных или штрафов, не поступивших в срок. Просроченные поступления: заполняется в случае, если одно из поступлений, указанное в предыдущих отчетах в пункте "Încasări aflate la scadenţă şi neprimite", поступило в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью кредитора. Приложение N 20 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.7 Codul formularului 04085 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei curente la data de ___________________ 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică ...............................3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia curentă garantată 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei| Plata conform garanţiei ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- -------------------------------------- *Se completează numai la rezidenţi 7. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) ---------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|-------------------------- Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|------------- ---------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ............................ (numele şi prenumele) Contabil şef ............................ (numele şi prenumele) Executorul responsabil .................. (numele şi prenumele) (funcţia)...................................................... Telefon ................................. L.Ş. Data perfectării raportului ............. -------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 7 "Отчет частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования текущей сделки" Формуляр N 7 "Отчет частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования текущей сделки" составляется и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который получил разрешение на выдачу гарантии для текущей сделки и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода гаранта согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория гаранта (в отношении принципала): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Категория гаранта (в отношении бенефициара): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие гаранта в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Разрешение на выдачу гарантии: указываются номер и дата разрешения на выдачу гарантии по текущей сделке согласно Реестру частных внешних обязательств. Принципал гарантии (резидент/ нерезидент): указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечаются в зависимости от статуса принципала гарантии. Юридический адрес: указываются полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае если принципалом гарантии является резидент): указываются номер и дата принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент): указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Бенефициар гарантии (резидент/резидент): указывается полное наименование резидентаили нерезидента,который является бенефициаром гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечается в зависимости от статуса бенефициара гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории бенефициара гарантии указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Информация относящаяся к гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, в которой была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой текущей сделке: N договора и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания основного договора по гарантированной текущей сделке. Сумма договора: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной текущей сделке. Валюта договора: указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной текущей сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по текущей сделке (например: поставка мебели). Информация об осуществленных платежах согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Указываются суммы, оплаченные гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии, а также даты осуществления этих платежей. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта. Приложение N 21 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.8 Codul formularului 04086 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă*: dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are o schemă unică de rambursare pentru toate tragerile) 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică .............................. 3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social -------------------------- * se completează numai la rezidenti 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 6. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 7. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 8 "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" Формуляр N 8 "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет единую схему погашения для всех траншей) и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который получил разрешение на выдачу гарантии по капитальной сделке и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода гаранта согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория гаранта (в отношении принципала): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Категория гаранта (в отношении бенефициара): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие гаранта в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Разрешение на выдачу гарантии: указывается номер и дата разрешения на выдачу гарантии по капитальной сделки согласно Реестру частных внешних обязательств. Принципал гарантии (резидент/нерезидент): указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечается в зависимости от статуса принципала гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент): указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент): указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Бенефициар гарантии (резидент/нерезидент): указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является бенефициаром гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечается в зависимости от статуса бенефициара гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Информация, огтносящиеся к гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, на которую была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке: N договора и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания основного договора по гарантированной капитальной сделке. Сумма договора: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Валюта договора: указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по гарантированной капитальной сделке (например: предоставление кредита для модернизации предприятия). Информация об осуществленных платежах, согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Вносятся суммы, которые были оплачены гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии (погашение основной суммы, уплата процентов, комиссионных, штрафов), а также даты осуществления этих платежей. Осуществленные в срок платежи: указывается информация о каждом платеже в погашение основной суммы обязательства, о каждом платеже по процентам, комиссионным и штрафам, осуществленных в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указывается информация о точной сумме каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа по процентам, комиссионным и штрафам, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неосуществленных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Încasări aflate la scadenţă şi neprimite", был осуществлен в отчетном периоде. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта. Приложение N 22 к Инструкции о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств Formularul nr.8A Codul formularului 04087 ---------------------- --------------------------------------- | | | Codul | Periodi-| Tipul | Nr. | ---------------------- | machetei| citatea | formular.| corect.| Codul rezidentului |---------|---------|----------|--------| | | D | | | --------------------------------------- Se prezintă:* dacă garanţia a intrat în vigoare - cel mai tîrziu la data de 10 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate plăţi conform garanţiei sau returnări garantului ale sumelor plătite conform garanţiei; sau dacă garanţia n-a intrat în vigoare - cel mai tîrziu peste 10 zile după expirarea termenului de valabilitate a garanţiei Raport privind garanţia externă privată emisă de către rezident pentru garantarea tranzacţiei de capital la data de ___________________ ----------------------------- (*se întocmeşte în cazul în care tranzacţia de capital garantată are pentru fiecare tragere cîte o schemă de rambursare) 1. Persoana rezidentă raportoare (garant) .................................. 1.1 Adresa juridică ......................................................... 1.2 Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 1.2.1 Nr... 1.2.2 Data.... 1.3 Codul fiscal nr. ........................................................ 1.4 Categoria garantului (faţă de ordonator): 1.4.1 () persoană afiliată 1.4.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- ordonatorului ordonatorului ------------- ------------- 1.4.1.1 () > 10% din capitalul social 1.4.1.2 () < 10% din capitalul social 1.5. Categoria garantului (faţă de beneficiar): 1.5.1. () persoană afiliată 1.5.2 () persoană neafiliată --------------------------- ---------------------------- beneficiarului beneficiarului -------------- -------------- 1.5.1.1 () > 10% din capitalul social 1.5.1.2 () < 10% din capitalul social 1.6 Autorizaţia pentru emiterea garanţiei: 1.6.1 Nr. ..... 1.6.2 Data ..... 2. Ordonatorul de garanţie (rezident/nerezident)............................ 2.1 Adresa juridică ...............................2.2 Ţara ................. 2.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 2.3.1 Nr... 2.3.2 Data.... 2.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 2.5 Categoria ordonatorului de garanţie: 2.5.1 () persoană afiliată 2.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 2.5.1.1 () > 10% din capitalul social 2.5.1.2 () < 10% din capitalul social 3. Beneficiarul de garanţie (rezident/nerezident) .......................... 3.1 Adresa juridică .............................. 3.2 Ţara ................. 3.3*Certificatul de înregistrare a întreprinderii: 3.3.1 Nr... 3.3.2 Data.... 3.4*Codul fiscal nr. ........................................................ 3.5 Categoria beneficiarului de garanţie: 3.5.1 () persoană afiliată 3.5.2 () persoană neafiliată -------------------------- ---------------------------- garantului garantului ---------- ---------- 3.5.1.1 () > 10% din capitalul social 3.5.1.2 () < 10% din capitalul social -------------------------- * se completează numai la rezidenţi 4. Informaţia referitor la garanţie: 4.1 Nr. contractului de garanţie ........... 4.2. Data semnării lui ......... 4.3 Data emiterii garanţiei ................................................. 4.4 Suma garanţiei ........................ 4.5 Valuta de garanţie .......... 4.6 Termenul de valabilitate a garanţiei .................................... 4.7 Data intrării în vigoare a garanţiei .................................... 4.8 Garanţia nu a intrat în vigoare () 5. Informaţia referitor la tranzacţia de capital garantată: 5.1 Nr. contractului .................. 5.2 Data semnării lui ............... 5.3 Suma contractului ...................5.4 Valuta de cotract .............. 5.5 Obiectul contractului ................................................... 6. Tragere efectuată conform angajamentului 6.1 în sumă de ................ 6.2 la data de ................ Informaţia referitor la plăţile efectuate conform garanţiei în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) 7. Plăţi efectuate la scadenţă: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 8. Plăţi aflate la scadenţă şi neefectuate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 9. Plăţi de arierate: -------------------------------------------------------------------------- Rambursarea | Dobînda | Comisioane | Penalităţi angajamentului| | | --------------|-------------------|-------------------|------------------- Data | Suma | Data | Suma | % | Data | Suma | % | Data | Suma | % ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- ------|-------|------|------|-----|------|------|-----|------|------|----- -------------------------------------------------------------------------- 10. Informaţia referitor la sumele returnate garantului în perioada de raportare: (se completează în cazul intrării în vigoare a garanţiei) -------------------------------------------------------------------------- Returnarea sumei | Returnarea sumei | Returnarea sumei garantului | garantului | garantului ------------------------|------------------------|------------------------ Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- ------------|-----------|------------|-----------|------------|----------- -------------------------------------------------------------------------- Conducătorul ........................... (numele şi prenumele) Contabil şef ........................... (numele şi prenumele) Executorul responsabil ................. (numele şi prenumele) (funcţia) .............................. Telefon: ............................... L.Ş. Data perfectării raportului ............ ------------------------------------------------------------- ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с: 1. Инструкцией о регистрации и разрешении Национальным банком Молдовы частных внешних обязательств (Решение АС НБМ N 126 от 6 июня 2002 г.). Порядок заполнения Формуляра N 8А "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" Формуляр N 8А "Отчет о частной внешней гарантии, выпущенной резидентом для гарантирования капитальной сделки" (составляется в случае, если гарантированная капитальная сделка имеет для каждого транша отдельную схему погашения) и представляется: - не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены платежи в соответствии с гарантией или возвращены гаранту суммы, уплаченные в соответствии с гарантией - если гарантия вступила в силу; - не позднее чем через 10 дней после истечения срока действия гарантии - если гарантия не вступила в силу. Резидент, составляющий отчет (гарант): указывается полное наименование резидента, который получил разрешение на выдачу гарантии по капитальной сделке и составляет отчет. Юридический адрес: указывается полный адрес гаранта. Свидетельство о регистрации предприятия: указываются номер и дата регистрации гаранта согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N: указывается номер фискального кода гаранта согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория гаранта (в отношении принципала): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Участие гаранта в уставном капитале принципала гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале принципала гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале принципала гарантии. Неаффилированным лицом принципала считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале принципала гарантии. Категория гаранта (в отношении бенефициара): в скобках, напротив соответствующей категории гаранта в отношении бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Участие гаранта в уставном капитале бенефициара гарантии может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале бенефициара гарантии, так и посредством третьего лица (с которым гарант имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Неаффилированным лицом бенефициара считается юридическое/физическое лицо (гарант), которое не владеет долей в уставном капитале бенефициара гарантии. Разрешение на выдачу гарантии: указывается номер и дата разрешения на выдачу гарантии по капитальной сделки согласно Реестру частных внешних обязательств. Принципал гарантии (резидент/нерезидент): указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является принципалом гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечается в зависимости от статуса принципала гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес принципала гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент): указываются номер и дата регистрации принципала гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если принципалом гарантии является резидент): указывается номер фискального кода принципала гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория принципала гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории принципала гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие принципала гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым принципал гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (принципал гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Бенефициар гарантии (резидент/нерезидент): указывается полное наименование резидента или нерезидента, который является бенефициаром гарантии. Слово "rezident" или "nerezident" отмечается в зависимости от статуса бенефициара гарантии. Юридический адрес: указывается полный адрес бенефициара гарантии. Свидетельство о регистрации предприятия (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указываются номер и дата регистрации бенефициара гарантии согласно свидетельству о регистрации предприятия, выданного уполномоченным органом Республики Молдова. Фискальный код N (указывается только в случае, если бенефициаром гарантии является резидент): указывается номер фискального кода бенефициара гарантии согласно свидетельству о присвоении фискального кода. Категория бенефициара гарантии: в скобках, напротив соответствующей категории бенефициара гарантии, указывается знак "X". Аффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое владеет долей в уставном капитале гаранта. Участие бенефициара гарантии в уставном капитале гаранта может быть, как при непосредственном владении долей в уставном капитале гаранта, так и посредством третьего лица (с которым бенефициар гарантии имеет отношения прямого инвестирования), непосредственно владеющего долей в уставном капитале гаранта. Неаффилированным лицом гаранта считается юридическое/физическое лицо (бенефициар гарантии), которое не владеет долей в уставном капитале гаранта. Информация, огтносящиеся к гарантии: N контракта о гарантии и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания контракта о гарантии. Дата выпуска гарантии: указывается дата выпуска гарантии. Сумма гарантии и Валюта гарантии: указываются сумма гарантии и валюта, на которую была выпущена гарантия. Срок действия гарантии: указывается дата истечения срока гарантии. Дата вступления в силу гарантии: указывается только в случае вступления в силу гарантии, т.е. указывается дата начала осуществления платежей согласно гарантии. Гарантия не вступила в силу: в скобках указывается знак "X" только в случае истечения срока действия гарантии и невступления в силу гарантии. Информация о гарантируемой капитальной сделке: N договора и Дата его подписания: указываются номер и дата подписания основного договора по гарантированной капитальной сделке. Сумма договора: указывается точная сумма в целых числах с одним знаком после запятой, как это предусмотрено в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Валюта договора: указывается валюта, оговоренная в основном договоре по гарантированной капитальной сделке. Предмет договора: указывается цель заключения основного договора по гарантированной капитальной сделке (например: предоставление кредита для модернизации предприятия). Транш, осуществленный согласно обязательству: заполняются данные по траншу, по которому составляется отчет. Указываются сумма транша, полученного принципалом гарантии (согласно договору по капитальной сделке), которая подлежит погашению гарантом согласно гарантийному обязательству, и дата получения этого транша принципалом гарантии. Далее, в отчетах, в этом пункте информация будет повторяться. Информация об осуществленных платежах, согласно гарантии в отчетном периоде: Заполняется в случае вступления в силу гарантии, т.е. после осуществления первого платежа согласно гарантии. Вносятся суммы, которые были оплачены гарантом в пользу бенефициара гарантии согласно выпущенной гарантии (погашение основной суммы, уплата процентов, комиссионных, штрафов), а также даты осуществления этих платежей. Осуществленные в срок платежи: указывается информация о каждом платеже в погашение основной суммы обязательства, о каждом платеже по процентам, комиссионным и штрафам, осуществленных в срок в отчетном периоде. Неосуществленные в срок платежи: указывается информация о точной сумме каждого платежа в погашение основной суммы обязательства, каждого платежа по процентам, комиссионным и штрафам, подлежавших к оплате в отчетном периоде, но неосуществленных в срок. Просроченные платежи: заполняется в случае, если один из платежей, указанный в предыдущих отчетах в пункте "Încasări aflate la scadenţă şi neprimite", был осуществлен в отчетном периоде. Информация о возвращенных гаранту сумм в отчетном периоде: Указываются суммы, возвращенные принципалом гарантии в пользу гаранта, а также даты осуществления этих возвратов в отчетном периоде. Отчет должен быть подписан руководителем, главным бухгалтером и заверен печатью гаранта.