Hotărîre nr.17/6 din 01.04.2004 cu privire la rezultatele verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Registru-A - Depozitarul fondului" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare "Registru-A - Depozitarul fondului" SA Nr.17/6 din 01.04.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.67-72/165 din 30.04.2004 * * * În urma verificării activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorului Independent "Registru-A - Depozitarul fondului" SA (în continuare - Registrator), deţinător a 2 licenţe pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare: nr.RDB0092 din 10.02.2000 (activitate de ţinere a registrului), valabilă pînă la 10.02.2005, nr.DPC0112 din 10.03.2000 (activitate de depozitare), valabilă pînă la 10.03.2005, pe perioada 01.01.2000-16.02.2004, s-au constatat următoarele derogări de la cerinţele legislaţiei în vigoare: Registratorul dispune în statele sale numai de o persoană cu funcţie de răspundere (managerul), ce deţine certificat de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Regulament). Managerul şi specialiştii ce deţin certificate de calificare, incluşi în statele de personal ale Registratorului (cu excepţia unui specialist), activează în cadrul acestuia fără efectuarea înscrierilor respective în carnetele de muncă, ceea ce contravine prevederilor pct.3.7 şi pct.4.5 lit.g) ale Regulamentului. Încăperile de serviciu ale Registratorului nu sînt amenajate cu alarmă antiincendiară în stare de funcţionare şi gratii metalice, fapt prin care sînt încălcate prevederile pct.2 şi pct.4 ale Capitolului II din Anexa 2 la Regulament. Pînă în prezent Registratorul nu a reîncheiat cu toţi emitenţii contracte de ţinere a registrului, ceea ce contravine prevederilor Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.33/6 din 14.09.2000, prin care a fost aprobat Contractul-tip privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare. Astfel, din numărul total de 126 contracte încheiate cu emitenţii nu au fost reîncheiate conform modelului de tip nou contracte cu 38 de emitenţi. Dispoziţiile de transmitere nr.53 din 27.03.2000, nr.54 din 28.03.2000 şi nr.1601 din 26.11.2002 nu conţin toate datele persoanelor înregistrate (lipsesc datele buletinului de identitate, datele certificatelor de naştere ale copiilor-minori), iar dispoziţia de transmitere nr.43 din 15.03.2000 nu conţine datele contului personal al persoanei înregistrate, încălcîndu-se astfel dispoziţiile Hotărîrii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.18-1 din 20.07.1995 cu privire la aprobarea formelor-model ale registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţiuni, ţinerea cărora se efectuează numai pe purtătorii de informaţie pe hîrtie şi prevederile Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă. De către Registrator nu au fost executate în termenii stabiliţi prescripţiile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare referitoare la prezentarea informaţiilor specificate şi anume: nr.04-2081 din 11.11.2003, nr.04-891 din 25.04.2003, nr. 04-1021 din 15.04.2003 şi nr.04-3 din 04.01.2004 - privind deţinerea conturilor personale de către unii agenţi economici şi persoane fizice în registrele deţinătorilor valorilor mobiliare ale societăţilor pe acţiuni; nr.04-648 din 10.04.2003 - privind lista persoanelor cu funcţii de răspundere şi specialiştilor cu certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare ce activează în cadrul participantului profesionist. Încălcarea de către Registrator a termenelor de prezentare a informaţiei solicitate prin prescripţii contravine prevederilor art.9 lit.d) al Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, care stabilesc caracterul obligatoriu pentru executarea prescripţiilor expediate participanţilor profesionişti. Reieşind din cele expuse, în baza prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.k) şi art.20 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A atenţiona conducerea Registratorului Independent "Registru-A - Depozitarul fondului" SA (dl Anatolie Culicovschi) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei cu privire la activitatea de ţinere a registrului. 2. A aplica sancţiuni administrative dlui Anatolie Culicovschi conform art.174/10 al Codului cu privire la contravenţiile administrative. 3. Directorul Registratorului Independent "Registru-A - Depozitarul fondului" SA, dl Anatolie Culicovschi, va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri. 4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (Ludmila Bunu). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 1 aprilie 2004. Nr. 17/6.