Постановление N 17/6 от 01.04.2004 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг "Registru-A - Depozitarul fondului" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг "Registru-A - Depozitarul fondului" АО N 17/6 от 01.04.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 67-72/165 от 30.04.2004 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора "Registru-A - Depozitarul fondului" АО (далее - Регистратор), обладателя 2 лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: N RDB 0092 от 10.02.2000 г. (деятельность по ведению реестра), действительная до 10.02.2005 г., N DPC 0112 от 10.03.2000 г. (депозитарная деятельность), действительная до 10.03.2005 г., на период 01.01.2000 г.- 16.02.2004 г., были установлены следующие отклонения от требований действующего законодательства: Регистратор имеет в своих штатах только одно должностное лицо (менеджер) с квалификационным аттестатом на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, что противоречит положениям п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг (далее - положение). Менеджер и специалисты с квалификационными аттестатами, включенные в штаты персонала, работают у регистратора (за исключением одного специалиста) без соответствующих записей в трудовых книжках, что противоречит положениям п.3.7 и п.4.5 g) положения. Служебные помещения регистратора не оснащены исправной противопожарной сигнализацией и металлическими решетками, чем нарушаются положения п.2 и п.4 Раздела II приложения 2 к положению. До настоящего времени регистратор не перезаключил со всеми эмитентами договора по ведению реестра, что противоречит Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 33/6 от 14.09.2000 г., которым был утвержден Типовой договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг. Таким образом, из общего количества 126 договоров, заключенных с эмитентами, не были перезаключены согласно типовому договору нового образца договора с 38 эмитентами. Передаточные распоряжения N 53 от 27.03.2000 г., N 54 от 28.03.2000 г. и N 1601 от 26.11.2002 г. не содержат все данные о зарегистрированных лицах (отсутствуют данные удостоверения личности, данные свидетельства о рождении несовершеннолетних детей), а передаточное распоряжение N 43 от 15.03.2000 г. не содержит данные лицевого счета зарегистрированного лица, чем нарушаются распоряжения Постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 18-1 от 20.07.1995 г. об утверждении типовых форм реестра акционеров и реестра облигационеров, ведение которых осуществляется только на бумажных носителях, и положения Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам N 30/9 от 15.11.2001 г. об утверждении типовой формы передаточного распоряжения в новой редакции. Регистратором не были выполнены в установленные сроки предписания Национальной комиссии по ценным бумагам относительно представления указанных информаций, а именно: N 04-2081 от 11.11.2003 г., N 04-891 от 25.04.2003 г., N 04-1021 от 15.04.2003 г. и N 04-3 от 04.01.2004 г. - о наличии лицевых счетов у некоторых экономических агентов и физических лиц в реестрах владельцев ценных бумаг акционерных обществ; N 04-648 от 10.04.2003 г. - о списке должностных лиц и специалистов с квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, работающих у профессионального участника. Нарушение регистратором сроков представления запрашиваемой предписаниями информации противоречит положениям ст.9 п.d) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, которые устанавливают обязательный характер исполнения предписаний направленных профессиональным участникам. Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.k) и ст.20 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь внимание руководства независимого регистратора "Registru-A - Depozitarul fondului" АО (г-на Анатолия Куликовского) к необходимости необусловленного соблюдения норм законодательства о деятельности по ведению реестра. 2. Применить к г-ну Анатолию Куликовскому административные санкции согласно ст.174/10 Кодекса об административных правонарушениях. 3. Директору независимого регистратора "Registru-A - Depozitarul fondului" АО г-ну Анатолию Куликовскому проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам об устранении нарушений, указанных в акте проверки, в срок до 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну). ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 1 апреля 2004 г. N 17/6.