Hotărîre nr.2/4 din 12.01.2012 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Energbank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"Energbank" S.A.

nr. 2/4  din  12.01.2012

 (în vigoare 20.01.2012) 

Monitorul Oficial nr.16-18 art.64 din 20.01.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.55/3-O din 01.12.2011¹ şi a Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.149 din 01.12.2011, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Energbank" S.A. pentru perioada 01.01.2008 – 30.11.2011.

________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.222-226,art. 2021

În rezultatul efectuării controlului s-au constatat următoarele.

Banca Comercială "Energbank" S.A. (în continuare – B.C. "Energbank" S.A.) este înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.1003600008150 din 12.07.2001.

B.C. "Energbank" S.A. deţine licenţa pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare cu seria CNPF nr.000088 din 13.01.2010, valabilă pînă la 13.01.2015, cu dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer şi activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.60/8 din 24.12.2009<</a>sup>2.

________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.197-200, art.880

În cadrul B.C. "Energbank" S.A. activează 4 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, inclusiv 2 persoane cu funcţii de răspundere.

În perioada 01.01.2008 – 30.11.2011, B.C. "Energbank" S.A. a efectuat 19 tranzacţii cu valorile mobiliare emise de 8 emitenţi, volumul acestor tranzacţii constituie 15,97 mln.lei. În cadrul a 18 tranzacţii B.C. "Energbank" S.A. a participat în calitate de broker şi într-o singură tranzacţie a participat în calitate de dealer.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor s-a constatat că Hotărîrea Consiliului băncii nr.15 din 22.07.2008 în temeiul căreia s-a efectuat tranzacţia de dealer din 26.08.2010, nu a întrunit toate cerinţele stabilite în art.34 alin.(2) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³ (în continuare – Legea nr.199-XIV din 18.11.1998).

________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.8 lit.b) şi lit.f), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁴, art.66 lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁵, Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002⁶, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

________________

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează persoana cu funcţii de răspundere, responsabilă de operaţiunile cu valorile mobiliare corporative, privind necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii pe piaţa valorilor mobiliare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.