Постановление N 2/4 от 12.01.2012 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Energbank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального участника

рынка ценных бумаг коммерческого банка “Energbank” АО

№ 2/4  от  12.01.2012

 (в силу 20.01.2012) 

Мониторул Офичиал № 16-18 ст.64 от 20.01.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 55/3-O от 01.12.2011¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 149 от 01.12.2011 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг коммерческим банком “Energbank” АО за период 01.01.2008– 30.11.2011.

____________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 222-226, ст.2021

В результате проверки было установлено следующее.

Коммерческий банк “Energbank” АО (далее – КБ “Energbank” АО) зарегистрирован в Государственной регистрационной палате под № 1003600008150 от 12.07.2001.

КБ “Energbank” АО владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000088 от 13.01.2010, действительной до 13.01.2015, на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 60/8 от 24.12.2009².

____________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 197-200, ст.880

4 работника КБ “Energbank” АО владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица.

В период 01.01.2008 – 30.11.2011 КБ “Energbank” АО совершил 19 сделок с ценными бумагами, выпущенными 8 эмитентами, в объеме 15,97 млн.леев. В рамках 18 сделок КБ “Energbank” АО участвовал в качестве брокера, а в одной сделке – в качестве дилера.

Структура биржевых сделок по видам сделок отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок было установлено, что Постановление совета банка № 15 от 22.07.2008, на основании которого была проведена дилерская сделка от 26.08.2010, не соответствовало всем требованиям, установленным в ст.34 ч.(2) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³ (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998).

____________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655

Исходя из изложенного, на основании положений ст.8 п.b) и п.f), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁴, ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁵, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

____________________

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностное лицо, ответственное за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.