Hotărîre nr.217 din 14.07.2005 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului nr.53/09-01 cu privire la exigenţele faţă de administratorii băncii

Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului nr.53/09-01 cu privire la exigenţele faţă de administratorii băncii Nr.217 din 14.07.2005 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.98-100/352 din 22.07.2005 * * *

Abrogat: 03.06.2011

Hotărîrea BNM nr.134 din 01.07.2010

În scopul aducerii în conformitate cu legislaţia în vigoare a actelor normative ale Băncii Naţionale şi în temeiul art.11 şi 44 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei nr.548-XIII din 21.07.95 şi art.21 şi 40 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21.07.95, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei HOTĂRĂŞTE: 1. Se modifică şi se completează Regulamentul cu privire la exigenţele faţă de administratorii băncii (proces-verbal nr.15 din 26 martie 1997, Monitorul Oficial nr.24 din 17 aprilie 1997) după cum urmează: 1.1. Pe tot parcursul textului cuvintele "preşedintele filialei" se substituie cu cuvintele "conducătorul filialei". 1.2. Capitolul I 1.2.1. Cifra "53" se substituie cu cifra "40". 1.3. Capitolul II 1.3.1. Punctul 4 va avea următorul conţinut: "Alte persoane învestite prin lege sau statut să-şi asume obligaţii, de sine stătător sau împreună cu alte persoane, în numele şi în contul băncii." 1.4. Capitolul III 1.4.1. Punctul 1 va avea următorul conţinut: "Persoana desemnată în funcţie de administrator începe să-şi exercite funcţia doar după confirmarea Băncii Naţionale a Moldovei". 1.4.2. Din punctul 2 se exclud cuvintele "să nu fie implicaţi în procese judiciare în calitate de învinuiţi în cadrul unui proces penal", cuvîntul "atestări" se substituie cu cuvîntul "mărturii", iar în final se completează cu cuvintele "precum şi alte mărturii care denotă o gestiune şi/sau o activitate necorespunzătoare şi/sau imprudentă la locurile anterioare de muncă". 1.4.3. Alineatul doi al punctului 3 va avea următorul conţinut: "Administratorul băncii (cu excepţia membrului comisiei de cenzori) poate exercita funcţia de membru al Consiliului băncii în aceeaşi bancă fără determinarea repetată a corespunderii acestuia exigenţelor în vigoare. Acesta se consideră confirmat în funcţia de membru al Consiliului băncii din data desemnării lui în funcţia dată". 1.4.4. Punctul 4 după cuvintele "trebuie să aibă" se completează cu cuvintele "minimum un an", iar după cuvintele "evidenţei contabile şi control" cu cuvintele "din ultimii zece ani". 1.4.5. Punctul 4 se completează cu următorul text: "Împuternicirile membrilor comisiei de cenzori pot fi delegate unei organizaţii de audit, dacă aceasta nu efectuează controlul de audit al băncii în cauză. Organizaţia de audit trebuie să aibă minimum un an de activitate şi să posede licenţa privind efectuarea auditului instituţiilor financiare conform legislaţiei în vigoare." 1.4.6. Punctul 7, după prima propoziţie, se completează cu următorul text: "În cazul în care are doi ani experienţă de muncă menţionată, acesta se confirmă în funcţia de administrator fără dreptul de a semna contracte de credit pînă la acumularea a trei ani de experienţă." 1.4.7. În ultima propoziţie din punctul 7 cuvintele "studii superioare de scurtă durată" se substituie cu cuvintele "studii medii de specialitate". 1.4.8. Punctul 9 după cuvintele "sînt învestite" se completează cu cuvintele "prin lege sau statut". 1.4.9. Capitolul respectiv se completează cu următorul alineat: "10. Administratorul băncii, confirmat de către Banca Naţională a Moldovei care, în termen de 12 luni de la data primirii confirmării Băncii Naţionale a Moldovei pentru funcţia pe care o deţine, este desemnat în aceeaşi bancă în altă funcţie de administrator cu aceleaşi exigenţe, corespunzător prevăzute la p.5, 6, 7 din prezentul Regulament, nu necesită confirmarea repetată a corespunderii acestuia exigenţelor în vigoare şi se consideră confirmat din data desemnării lui în funcţia respectivă". 1.5. Capitolul IV 1.5.1. Punctul 1) se completează în final cu cuvintele "din Republica Moldova". 1.5.2. Din punctul 2) se exclud cuvintele "prin lege". 1.6. Capitolul V 1.6.1. În primul alineat cuvintele "primirea acordului" se substituie cu cuvintele "obţinerea confirmării" şi în continuare după text. 1.6.2. Punctul 7) se exclude şi punctele 8)-14) devin respectiv 7)-13). 1.6.3. Punctul 7) după cuvintele "confirmare scrisă" se completează cu textul "semnată de persoana aleasă sau numită în funcţia de administrator" şi în continuare după text. În final se completează cu cuvintele: "pentru membrii comisiei de cenzori şi confirmarea scrisă privind cunoaşterea evidenţei contabile în bănci". 1.6.4. Punctul 8) va avea următorul conţinut: "8) lista persoanelor care devin afiliate băncii ca urmare a confirmării persoanei în funcţia de administrator (conform definiţiei date la art.3 din Legea instituţiilor financiare), cu indicarea următoarelor date: pentru persoane fizice - criteriul de afiliere, numele, prenumele, adresa de la domiciliu, locul de muncă şi funcţia ocupată, cotele de participare în capitalul agenţilor economici (denumirea agentului economic, valoarea cotei); pentru persoane juridice - criteriul de afiliere, denumirea, sediul, numele conducătorului, cotele de participare în capitalul agenţilor economici (denumirea agentului economic, valoarea cotei)." 1.6.5. Punctul 10) va avea următorul conţinut: "10) pentru cetăţenii străini şi apatrizi - copiile legalizate a adeverinţei de imigrant şi a permisului de muncă eliberate de către Biroul Naţional Migraţiune în conformitate cu prevederile Legii cu privire la migraţiune". 1.6.6. După p.13) se introduce un alineat nou cu următorul text: "În cazul în care împuternicirile membrilor comisiei de cenzori vor fi delegate unei organizaţii de audit, banca prezintă pentru această persoană documentele indicate la punctele 1), 2), 8), 11), 12), 13) din prezentul capitol, precum şi următoarele documente: 14) copia autentificată a certificatului de înregistrare a organizaţiei de audit; 15) copia autentificată a licenţei eliberate de către organul abilitat privind efectuarea auditului instituţiilor financiare; 16) copia autentificată a contractului încheiat între bancă şi organizaţia de audit, obiectul căruia va constitui delegarea împuternicirilor comisiei de cenzori organizaţiei de audit şi care va conţine prevederea referitor la intrarea în vigoare a acestuia după confirmarea organizaţiei de audit de către Banca Naţională; 17) dările de seamă financiare ale organizaţiei de audit pentru ultimul an; 18) informaţie referitor la participarea organizaţiei de audit ca membru în societăţi pe acţiuni, societăţi cu răspundere limitată şi alte unităţi economice cu indicarea denumirii şi adresei acestora, cotelor de participare (suma şi %); 19) informaţie referitor la numele, denumirea funcţiei ocupate, telefonul şi specimenul semnăturii conducătorului organizaţiei de audit; 20) informaţie referitor la participarea conducătorului organizaţiei de audit ca membru în societăţi pe acţiuni, societăţi cu răspundere limitată şi alte unităţi economice cu indicarea denumirii şi adresei acestora, cotelor de participare (suma şi %) şi/sau societăţile în care deţine funcţia de administrator." 1.6.7. Alineatul doi va avea următorul cuprins: "Banca Naţională poate solicita acte şi informaţii suplimentare în cazul în care informaţia prezentată conform punctelor 1)-20) din alineatul doi este insuficientă de a lua decizia pentru confirmarea privind ocuparea funcţiei de administrator". 1.7. Capitolul VI 1.7.1. În primul alineat cuvîntul "aprobă" se substituie cu cuvîntul "confirmă" şi în continuare după text. 1.7.2. Nota din punctul 1 se completează cu următoarele: "şi/sau în cazul în care suma acestor credite a constituit mai mult de 5 la sută din capitalul reglementat al băncii la una din următoarele date: la ultima dată gestionară anterior înaintării demersului, conform cap.V - în cazul în care acesta a fost depus pînă la concediere; la următoarea dată gestionară după eliberarea din funcţie - în cazul în care demersul, conform cap.V, a fost depus după concediere." 1.7.3. Punctul 1. se completează cu următoarele alineate: "- în perioada de activitate a persoanei în funcţie de administrator într-o bancă nu au fost emise măsuri de remediere ce ţin de domeniul de care persoana dată a fost responsabilă, iar în cazul emiterii - prevederile acestora în perioada menţionată au fost îndeplinite; - persoana nu are probe şi mărturii la locurile anterioare de muncă menţionate la p.2, capitolul III din prezentul Regulament.". 1.8. Anexa nr.1 1.8.1. Punctul 9.A. se completează cu cuvintele "(de anexat copia confirmată de către bancă a buletinului de identitate)". 1.8.2. Punctul 9.B. se completează cu cuvintele "(de anexat copia confirmată de către bancă a paşaportului)". 1.8.3. În punctul 11 după cuvintele "(de anexat...)" se completează cu cuvintele "...copia confirmată de către bancă a carnetului de muncă - pentru rezidenţii Republicii Moldova şi orice documente ce confirmă experienţa persoanei la locurile anterioare de muncă în ultimii 10 ani - pentru ceilalţi)". 1.8.4. Punctul 12 după cuvintele "cu privire la" se completează cu "funcţiile ocupate şi/sau" şi în continuare după text. 1.9. În anexa nr.3, coloana 5 cuvintele "Data aprobării de către BNM" se substituie cu cuvintele "Data confirmării de către BNM". 2. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei Leonid TALMACI Chişinău, 14 iulie 2005. Nr.217.