Постановление N 217 от 14.07.2005 о внесении изменений и дополнений в Регламент N 53/09-01 о требованиях к администраторам банка

Постановление о внесении изменений и дополнений в Регламент N 53/09-01 о требованиях к администраторам банка N 217 от 14.07.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 98-100/352 от 22.07.2005 * * * Утратил силу: 03.06.2011 Постановление НБМ N 134 от 01.07.2010 В целях приведения в соответствие с действующим законодательством нормативных актов Национального банка и на основании статей 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы N 548-XIII от 20.06.1995 г. и статей 21 и 40 Закона о финансовых учреждениях N 550-XIII от 21.07.95 г. Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. В Регламент о требованиях к администраторам банка (протокол N 15 от 26 марта 1997 г., Monitorul Oficial N 24 от 17 апреля 1997 г.) внести следующие изменения и дополнения: 1.1. По всему тексту слова "председатель филиала" заменить словами "руководитель филиала". 1.2. В главе I: 1.2.1. Цифру "53" заменить цифрой "40". 1.3. В главе II: 1.3.1. Пункт 4 изложить в следующей редакции: "Иные лица, законодательно или уставом уполномоченные принимать решения самостоятельно, или вместе с другими лицами, от имени и за счет банка." 1.4. В главе III: 1.4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции: "Лицо, назначенное на должность администратора, исполняет свои функции только после его утверждения Национальным банком Молдовы". 1.4.2. Из пункта 2 исключить слова "не иметь судимостей, не быть вовлеченным в судебное разбирательство в качестве обвиняемых в уголовном деле,", слово "свидетельств" заменить словом "доказательств", а в конце дополнить словами "а также другие доказательства, подтверждающие несоответствующее и/или неосторожное управление и/или деятельность на предыдущих местах работы". 1.4.3. Второй абзац пункта 3 изложить в следующей редакции: "Администратор банка (за исключением члена ревизионной комиссии) может исполнять функцию члена Совета банка в том же банке без повторного определения его соответствия действующим требованиям. Он считается утвержденным в должность члена Совета банка со дня его назначения на эту должность". 1.4.4. Пункт 4 после слов "должен обладать" дополнить словами "минимум одним годом", а после слов "бухгалтерским учетом и контролем" словами "за последние десять лет". 1.4.5. Пункт 4 дополнить следующим текстом: "Полномочия членов ревизионной комиссии могут быть делегированы аудиторской организации, если она не осуществляет аудиторский контроль данного банка. Аудиторская организация должна действовать как минимум год и владеть лицензией на проведение аудита финансовых учреждений в соответствии с действующим законодательством." 1.4.6. Пункт 7 после первого предложения дополнить следующим текстом: "В случае если имеет два года стажа на указанной работе, он утверждается в должности администратора без права подписи кредитных договоров до накопления трехлетнего опыта". 1.4.7. В последнем предложении пункта 7 слова "высшее образование с сокращенным сроком обучения" заменить словами "среднее специальное образование". 1.4.8. Пункт 9 после слов "К лицам," дополнить словами "законодательно или уставом". 1.4.9. Данную главу дополнить следующим абзацем: "10. Для администратора банка, утвержденного Национальным банком Молдовы, который, в срок 12 месяцев со дня получения подтверждения Национального банка Молдовы на должность, которую занимает, назначен в том же банке на другую руководящую должность с теми же требованиями, предусмотренными соответственно пунктами 5, 6, 7 настоящего регламента, не требуется повторного подтверждения его соответствия действующим требованиям и он считается утвержденным со дня его назначения на данную должность". 1.5. В главе IV: 1.5.1. Пункт 1) в конце дополнить следующими словами: "Республики Молдова". 1.5.2. Из пункта 2) исключить слова "законом". 1.6. В главе V: 1.6.1. В первом абзаце слова "получения согласия" заменить словами "получения подтверждения" и далее по тексту. 1.6.2. Пункт 7) исключить и пункты 8)-14) считать соответственно пунктами 7)-13). 1.6.3. Пункт 7) после слов "письменное подтверждение" дополнить текстом "подписанное лицом, избранным или назначенным на должность администратора" и далее по тексту. В конце дополнить словами "для членов ревизионной комиссии и письменное подтверждение знания бухгалтерского учета в банках". 1.6.4. Пункт 8) изложить в следующей редакции: "8) список лиц, ставших аффилированными по отношению к банку в результате утверждения лица в должность администратора (в соответствии с определением, данным в статье 3 Закона о финансовых учреждениях), с указанием следующих данных: для физических лиц - критерий аффилированности, фамилия, имя, домашний адрес, место работы и занимаемая должность, долевые участия в капитале экономических агентов (наименование экономического агента, размер доли); для юридических лиц - критерий аффилированности, наименование, местонахождение, фамилия руководителя, долевые участия в капитале экономических агентов (наименование экономического агента, размер доли)." 1.6.5. Пункт 10) изложить в следующей редакции: "10) для иностранных граждан и лиц без гражданства - заверенные копии миграционного свидетельства и разрешения на трудоустройство, выданных Национальным бюро миграции в соответствии с положениями Закона о миграции". 1.6.6. После пункта 13) дополнить новым абзацем следующего содержания: "В случае если полномочия членов ревизионной комиссии делегированы аудиторской организации, банк представляет для данного лица документы, указанные в пп.1), 2), 8), 11), 12), 13) настоящей главы, а также следующие документы: 14) заверенную копию регистрационного сертификата аудиторской организации; 15) заверенную копию лицензии, выданной органом, уполномоченным осуществлять аудит финансовых учреждений; 16) заверенную копию договора, заключенного между банком и аудиторской организацией, предметом которого является делегирование полномочий ревизионной комиссии аудиторской организации и включает условие его вступления в силу после подтверждения аудиторской организации Национальным банком Молдовы; 17) финансовые отчеты аудиторской организации за последний год; 18) информацию о членстве аудиторской организации в акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и других экономических учреждениях с указанием их адреса и наименования, долевых участий (суммы и %); 19) фамилию и имя, занимаемую должность, телефон и образец подписи руководителя аудиторской организации; 20) данные о членстве руководителя аудиторской организации в акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью и других экономических учреждениях с указанием их наименования и адреса, долевых участий (суммы и %) и/или в обществах, в которых занимает должность администратора." 1.6.7. Второй абзац изложить в следующей редакции: "Национальный банк может запросить дополнительные документы и информацию в случае если представленная информация согласно пунктам 1)-20) второго абзаца является недостаточной для принятия решения относительно утверждения на должность администратора". 1.7. В главе VI: 1.7.1. В первом абзаце слово "одобряет" заменить словом "подтверждает" и далее по тексту. 1.7.2. Примечание пункта 1 дополнить следующим текстом: "и/или в случае если сумма данных кредитов составила более 5 % от регламентированного капитала банка по одной из следующих позиций: на последнюю отчетную дату до представления ходатайства, согласно главе V - в случае если оно было представлено до увольнения; на следующую отчетную дату после освобождения от должности - в случае если ходатайство, согласно главе V, было представлено после увольнения." 1.7.3. Пункт 1. Дополнить следующими абзацами: "- в период деятельности лица в должности администратора в банке, не было принято исправительных мер в области, за которую несет ответственность данное лицо, а в случае принятия таковых - их требования в указанном периоде были выполнены; - лицо не имеет доказательств и свидетельств, указанных в пункте 2 главы III настоящего регламента, на предыдущих местах работы." 1.8. В Приложении 1: 1.8.1 Пункт 9.A. дополнить словами "(приложить копию удостоверения личности, заверенную банком)". 1.8.2 Пункт 9.B. дополнить словами "(приложить копию паспорта, заверенную банком)". 1.8.3 В пункте 11 после слов "(приложить заверенную)" дополнить словами "банком копию трудовой книжки - для резидентов Республики Молдова и любые документы, подтверждающие стаж работы лица на предыдущих местах работы за последние 10 лет, - для остальных)". 1.8.4 Пункт 12 после слова "о" дополнить словами "занимаемых должностях и/или" и далее по тексту. 1.9. В Приложении 3, в графе 5 слова "Дата утверждения НБМ" заменить словами "Дата подтверждения НБМ". 2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Председатель Административного совета Национального банка Молдовы Леонид Талмач Кишинэу, 14 июля 2005 г. N 217.