Hotărîre nr.22/2 din 26.04.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Val-Invest"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Val-Invest"

 nr.22/2  din  26.04.2007

 (în vigoare 04.05.2007) 

Monitorul Oficial nr.60-63 art.289 din 04.05.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.8/5-O din 08.02.2007 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.14 din 28.02.2007, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Societatea pe acţiuni "Val-Invest" (în continuare - Broker), pentru perioada 01.01.2004 - 01.02.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

Contrar prevederilor pct.2.1 alin.(6) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002, Brokerul a acceptat ordine de sens opus în cazul tranzacţiei din 29.03.2004 cu acţiunile SA "Cereale-Şoldăneşti", fără ca contractul de servicii de brokeraj să prevadă expres posibilitatea efectuării unor astfel de tranzacţii.

Brokerul a încălcat prevederile art.51.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (art.50.3 în vigoare pînă la aprobarea modificărilor din 16.02.2006), conform căruia decontările tranzacţiilor la bursă pentru toate tranzacţiile bursiere se vor finaliza la "data decontării", care este momentul T+3 (tranzacţia din 28.12.2005 cu valorile mobiliare ale SA "Macon").

În conformitate cu prevederile pct.5.1 alin.(8) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, brokerul nu are dreptul să efectueze acţiuni şi tranzacţii care contravin legislaţiei şi actelor normative în vigoare. Prevederile respective s-au încălcat de către Broker în cazul tranzacţiilor din 22.05.2006 cu acţiunile SA "Întreprinderea de colectare a cerealelor din Lipcani", în urma cărora Cotruţă A.E., calificată ca insider, a achiziţionat 1,29% din acţiunile emitentului cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora insiderul are dreptul să procure doar în condiţiile ofertei tender, fapt pentru care insiderul a fost tras la răspundere conform legislaţiei.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.n) şi art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobilare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Societăţii pe acţiuni "Val-Invest" (dna Roic Olga) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.