Постановление N 22/2 от 26.04.2007 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества "Val - Invest"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг акционерного общества „Val - Invest”

 N 22/2  от  26.04.2007

 (в силу 04.05.2007) 

Мониторул Офичиал N 60-63 ст.289 от 04.05.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) N 8/5-о от 08.02.2007 г. и Приказа председателя НКЦБ N 14 от 28.02.2007 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг акционерного общества „Val - Invest” АО (далее - брокер) за период 01.01.2004 г. - 01.02.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

Вопреки требованиям п.2.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 48/7 от 17.12.2002 г., при проведении сделки от 29.03.2004 г. с акциями АО „Cereale-Şoldăneşti” брокер принял к исполнению поручения о заключении встречной сделки, в то время как такая возможность не предусмотрена в договоре о брокерском обслуживании.

Брокером были нарушены положения ст.51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы (ст.50.3 до принятия изменений от 16.02.2006 г.), согласно которым расчеты на бирже по всем биржевым сделкам завершаются на «расчетную дату», которая является моментом Т+3 (сделка от 28.12.2005 г. с акциями АО «Масоn»).

Согласно требованиям п.5.1 ч.(8) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер не вправе осуществлять действия и сделки, противоречащие действующему законодательству и нормативным актам. Данные требования были нарушены брокером при проведении сделок от 22.05.2006 г. с акциями АО „Întreprinderea de colectare a cerealelor din Lipcani”, вследствие которых Котруцэ А.Е., являющаяся инсайдером, приобрела 1,29% акций эмитента с нарушением положений ст.60 ч.(1) Закона о рынке ценных бумаг, согласно которым инсайдер вправе приобретать только в условиях тендерного предложения, за что инсайдер был привлечен к ответственности согласно законодательству.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона N 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, Положением о порядке проведения проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденным Постановлением НКЦБ N 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство акционерного общества „Val - Invest” АО (г-жу Роик Ольгу) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.